王廣斌 崔慶宏

摘要：基于扎根理論的研究方法，以國內(nèi)外智慧城市建設(shè)的研究成果作為數(shù)據(jù)來源對智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效進(jìn)行探索性研究。在此基礎(chǔ)上，開發(fā)了初始量表，通過小樣本預(yù)測試對其進(jìn)行探索性因子分析，根據(jù)分析結(jié)果和反饋意見對量表進(jìn)行了修訂。通過問卷設(shè)計與調(diào)查，對量表進(jìn)行驗證性因子分析以進(jìn)一步對其進(jìn)行檢驗。研究結(jié)果表明，城市生活質(zhì)量、可持續(xù)性與運行效果是智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效構(gòu)成的3個重要維度。

關(guān)鍵詞：智慧城市；智慧城市建設(shè)；目標(biāo)績效；扎根理論；實證研究

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.07.27

中圖分類號：F2931文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）07-0124-04

Abstract：Based on sources from literatures at home and abroad， this paper studied the objective performances of smart city construction by grounded theory， and put forward the initial scale of the objective performances. And then， it modified items of the initial scale with a small sample of pretest， and then formed the final items by exploratory factor analysis. Based on the questionnaires survey， it verified further validity and reliability by confirmatory factor analysis. Results show that objective performances of smart city construction contained three main dimensions， there were urban life quality， sustainability and operational efficiency.

Key words：smart city； smart city construction； objective performance； grounded theory； empirical research

推動智慧城市建設(shè)、促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為當(dāng)前國內(nèi)外社會和學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注和重視的熱點問題。然而，智慧城市建設(shè)在被寄予厚望的同時，其所面臨的問題與挑戰(zhàn)仍舊突出，其建設(shè)效果和預(yù)期之間仍存在差距。智慧城市重復(fù)建設(shè)、盲目建設(shè)以及同質(zhì)化現(xiàn)象[1]出現(xiàn)，不可忽略的重要因素之一是智慧城市建設(shè)問題、目標(biāo)與需求導(dǎo)向的錯位與缺失，特別是沒有充分發(fā)揮智慧城市建設(shè)目標(biāo)的導(dǎo)向作用。對上述問題的回答與解決，需要對智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效進(jìn)行有效識別與清晰界定，現(xiàn)有研究成果已從不同的學(xué)科和視角對智慧城市建設(shè)的目標(biāo)、效果等方面進(jìn)行了分析，極大地豐富了相關(guān)研究內(nèi)容并且可以作為對其進(jìn)行量化的重要借鑒與參考。本文將目標(biāo)與績效的定義和內(nèi)涵進(jìn)行關(guān)聯(lián)，綜合考慮績效的行為觀與結(jié)果導(dǎo)向，將智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效定義為：參與智慧城市建設(shè)的各利益相關(guān)者為了實現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)所表現(xiàn)出來的行為與結(jié)果的總和。

1文獻(xiàn)回顧

11研究內(nèi)容

關(guān)于智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要有兩個方面的觀點。一是可持續(xù)發(fā)展觀。它是可持續(xù)發(fā)展理論與城市問題相結(jié)合的產(chǎn)物，通過信息與通訊技術(shù)的進(jìn)步以及對城市過去發(fā)展模式的反思，智慧城市建設(shè)被視作是解決城市可持續(xù)發(fā)展問題的新視角與新方案[2]。二是城市運營效率觀。它是系統(tǒng)集成、協(xié)同學(xué)、投入產(chǎn)出理論與智慧城市建設(shè)相結(jié)合的產(chǎn)物，是對城市系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化與再造效果的體現(xiàn)。通過技術(shù)改造與優(yōu)化使得城市各子系統(tǒng)之間的物質(zhì)、信息以及能量流動與交互更為高效，各種資源能夠更有效地被整合、使用和創(chuàng)新[3]。此外，亦有學(xué)者[4]將提高城市生活質(zhì)量視為智慧城市建設(shè)的目標(biāo)，突出地表現(xiàn)在基于公眾參與的數(shù)據(jù)收集與分析進(jìn)行服務(wù)創(chuàng)新，提供滿足市民需求的增值服務(wù)上。

12研究方法

121關(guān)鍵詞分析

Mosannenadeh等[5]采用關(guān)鍵詞分析（統(tǒng)計重復(fù)次數(shù)最多的關(guān)鍵詞）的研究方法從學(xué)術(shù)、行業(yè)以及政府3個維度對智慧城市建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行總結(jié)。學(xué)術(shù)上的研究主要集中在對治理、社區(qū)/社會發(fā)展與可持續(xù)環(huán)境的改進(jìn)上；行業(yè)視角聚焦于增強城市國內(nèi)競爭與可持續(xù)發(fā)展能力，提升效率與改善可持續(xù)的環(huán)境；從政府的角度，更側(cè)重于城市國際挑戰(zhàn)的應(yīng)對。

122指標(biāo)體系

Giffinger等[2]從Urban Audit等數(shù)據(jù)庫中獲取公共和開放的數(shù)據(jù)，進(jìn)一步對智慧城市績效的各項指標(biāo)進(jìn)行提煉；Lombardi等[6]則分別從大學(xué)、政府、民間團(tuán)體以及行業(yè)4個方面對智慧城市績效指標(biāo)從5個子集進(jìn)行了闡述，并給出了指標(biāo)的主要要點。

123案例分析

有學(xué)者根據(jù)不同智慧城市的建設(shè)案例對目標(biāo)進(jìn)行了分析。比如：巴塞羅那智慧城市的建設(shè)目標(biāo)是可持續(xù)與更加綠色的城市，具有競爭力和創(chuàng)新力的商業(yè)以及生活質(zhì)量的提高[7]；阿姆斯特丹智慧城市建設(shè)旨在通過創(chuàng)新型技術(shù)的使用來改變能源消耗的方式以實現(xiàn)應(yīng)對氣候變化所設(shè)定的目標(biāo)[8]。

2研究方法與數(shù)據(jù)來源

21研究方法

扎根理論旨在從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)理論，而不是通過傳統(tǒng)的定量研究來驗證理論。源于醫(yī)學(xué)社會學(xué)，扎根理論在不同領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，本文應(yīng)用該理論對智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效進(jìn)行探索性研究，在上述研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行量表開發(fā)，通過小樣本預(yù)測試、問卷設(shè)計與調(diào)查對量表內(nèi)容做進(jìn)一步的實證檢驗。

22數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)來源包括國外SCI核心合集中的外文文獻(xiàn)（以標(biāo)題中含有“smart（er） city/cities”為檢索條件，時間跨度為“1999～2014”，得到有效文獻(xiàn)181篇）、國內(nèi)CSSCI刊源的文獻(xiàn)（以“智慧城市”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，時間跨度為“2010～2014”，得到有效文獻(xiàn)80篇）以及國內(nèi)主流網(wǎng)站（中央政府官網(wǎng)、新華網(wǎng)、人民網(wǎng)與中國科技網(wǎng)）有關(guān)智慧城市建設(shè)的新聞內(nèi)容（檢索條件為標(biāo)題中含有“智慧城市建設(shè)”，檢索時間為2014年7～8月，共獲得約86萬字的文本資料）。為了便于對原始資料進(jìn)行管理與增加有效信息的可追溯性，本文將有效的數(shù)據(jù)源進(jìn)行了歸類和編碼，基本格式為文獻(xiàn)來源縮寫加數(shù)字的組合方式，比如：SCI核心合集中的文獻(xiàn)以“S”開頭，數(shù)字代表其對應(yīng)的次序。

3研究過程

31編碼分析

初始編碼首先對文本內(nèi)容進(jìn)行逐字逐句閱讀，保持開放性并貼近數(shù)據(jù)的同時，使用比較的方法在原始文本數(shù)據(jù)中產(chǎn)生初始概念[9]。為了避免因初始概念數(shù)量過多造成混亂和減少概念間的交叉，表1對初始概念進(jìn)行了分類與組合，僅選擇重復(fù)頻數(shù)大于3次的初始概念。為了節(jié)省篇幅，本文只對每個范疇選取一條原始資料描述。

主軸編碼的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)范疇之間的潛在邏輯聯(lián)系，發(fā)展主范疇及其副范疇[9]。本文按照范疇間相互關(guān)系與邏輯次序共歸納出3個主范疇，表2對各主范疇、范疇及其內(nèi)涵進(jìn)行了總結(jié)。

選擇性編碼是在主軸編碼的基礎(chǔ)上進(jìn)一步對其進(jìn)行關(guān)系上的梳理，用于對不同主范疇軸心間的邏輯類屬關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)分析[10]。借鑒文獻(xiàn)[11，12]的做法，得出的編碼分析結(jié)果如表3所示。

智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效量表的開發(fā)基于表3的分析結(jié)果，其測量題項由初始編碼所形成的11個基本概念組成。為了保證量表開發(fā)內(nèi)容的有效性，廣泛吸收學(xué)術(shù)團(tuán)隊以及行業(yè)專家的意見，對開發(fā)的初始量表、用于小樣本預(yù)測試的問卷初步設(shè)計以及后續(xù)實證分析的正式問卷進(jìn)行了評價與完善。

32小樣本預(yù)測試

為了更好地確保量表開發(fā)結(jié)果的有效性與可靠性，并對可能存在的缺陷做進(jìn)一步的修正，需要對其進(jìn)行問卷設(shè)計與預(yù)測試。在隨機抽樣原則的基礎(chǔ)上，小樣本預(yù)測試主要向智慧城市建設(shè)的相關(guān)機構(gòu)和組織進(jìn)行問卷發(fā)放，通過“滾雪球式”的填寫方式最終發(fā)放問卷140份，回收138份。借鑒相關(guān)研究者剔除無效問卷的方法[13]，去除所有題項選同一項、問卷填寫具有明顯規(guī)律性、問卷中選擇“中立”選項過多等問卷18份，最終得到有效問卷120份，占發(fā)放問卷總數(shù)的857%。

321題項凈化與信度檢驗

在進(jìn)行因子分析前，要凈化和消除垃圾測量題項，如果在沒有凈化測量項目之前就對測量項目進(jìn)行因子分析，就有可能導(dǎo)致多維度的現(xiàn)象，從而更加難以解釋每個因子的含義[14]。校正項目總分相關(guān)系數(shù)（Corrected Item-Total Correlation，以下簡稱CITC）和刪除該題項后的內(nèi)部一致性系數(shù)（Cronbachs α系數(shù)）用于初步凈化題項，本文借鑒文獻(xiàn)[15，16]的做法，將CITC與Cronbachs α系數(shù)的建議值分別設(shè)定為040與070。在量表的檢驗結(jié)果（見表4）中，“人性化服務(wù)”的CITC值為0156，而且刪除該題項后會有助于α值的提升，故將其刪除?！百Y源角度”的CITC檢驗結(jié)果為0393，將其刪除后量表內(nèi)所有題項的CITC值均大于040，并且量表的整體α系數(shù)值從0851提高到0875，表明該量表具有良好的信度。

322探索性因子分析

由于建設(shè)目標(biāo)績效量表為新開發(fā)的，所以有必要進(jìn)行探索性因子分析以進(jìn)一步檢驗其可靠性。若沒有理論或?qū)嵶C研究可以支持因子間是彼此相關(guān)的，則采用正交旋轉(zhuǎn)優(yōu)于斜交旋轉(zhuǎn)，因為根據(jù)正交旋轉(zhuǎn)所得到的結(jié)果通常較容易了解與解釋[17]。對問卷預(yù)測試所收集的有效數(shù)據(jù)進(jìn)行探索性因子分析，選用正交旋轉(zhuǎn)中的均等變異法，結(jié)果為：KMO檢驗值為0834，大于070[18]，Bartlett球體檢驗值達(dá)到顯著性水平，適合進(jìn)行探索性因子分析。使用SPSS中的主成分分析法（最大平衡值法，特征值大于1）并且結(jié)合陡坡檢驗的處理結(jié)果，設(shè)定抽取3個主公共因子，其累計方差貢獻(xiàn)率為7321%。據(jù)此，得出的旋轉(zhuǎn)元件矩陣結(jié)果如表5所示。

本文將因子負(fù)荷量建議值設(shè)定為040[18]，在遇到一些題項同時在兩個因子上的負(fù)荷量都很高時，較為可行的做法是研究者根據(jù)當(dāng)時編制測驗時，該一題目應(yīng)該歸屬哪一個因子，就將它歸于那一個因子[17]。本文將城市生活、便利舒適與宜居安全歸于同一主成分1，并且命名為“生活質(zhì)量”；將環(huán)境角度、經(jīng)濟角度與社會角度歸于主成分2，并且命名為“可持續(xù)性”；將服務(wù)能力、管理效率與運營水平歸于主成分3，并且命名為“運行效果”。在上述分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合小樣本預(yù)測試的反饋意見最終形成“調(diào)查問卷正式版”，據(jù)此進(jìn)行問卷發(fā)放，所收集的數(shù)據(jù)用作后續(xù)的實證分析。

33實證分析

正式調(diào)查問卷于2014年9月至2015年2月通過傳統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的調(diào)查方式發(fā)放問卷300份，回收272份，有效問卷213份，占發(fā)放問卷總量的71%。調(diào)查城市的類型有直轄市、省會城市、計劃單列市/副省級城市、地級市以及縣級市，共計43個。其中，政府機構(gòu)、企事業(yè)單位、科研院所和參與調(diào)查的市民人數(shù)分別為31、82、51與53。受訪者進(jìn)行智慧城市建設(shè)工作/研究年限較多地集中在“0～1年”，其人數(shù)為112，“1～2年”的人數(shù)為23，“2～3年”“3～4年”的人數(shù)均為18以及“4年以上”的人數(shù)為45。

使用SPSS軟件對智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效量表及其子量表進(jìn)行Cronbachs ɑ值檢驗，結(jié)果為：總量表的Cronbachs ɑ值為0920，生活質(zhì)量、可持續(xù)性與運行效果子量表的Cronbachs ɑ值分別為0840、0879與0879，具有較高的

信度等級。進(jìn)一步對量表的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO與Bartlett檢驗：KMO值為0898，Bartlett球體檢驗值達(dá)到顯著性

水平，支持樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行驗證性因子分析。

331一階驗證性因子分析

借鑒文獻(xiàn)[13]對擬合度指標(biāo)建議值的研究成果，本文將建議值設(shè)定為1

表6中的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值均大于050，模型的各擬合指標(biāo)都滿足取值范圍，平均方差抽取量均大于050，組合信度系數(shù)亦都大于060，表明數(shù)據(jù)具有良好的信度和效度。根據(jù)上述修正測量模型中不同因子間的相關(guān)系數(shù)以及平均方差抽取量的計算公式，得出的區(qū)分效度檢驗結(jié)果如表7所示。

由于表7中三個因子平均方差抽取量的平方根均大于其所在行與列的因子間相關(guān)系數(shù)，表明該量表具有良好的區(qū)分效度。

332二階驗證性因子分析

由于3個因子間具有中高度的關(guān)聯(lián)性（兩兩之間的相關(guān)系數(shù)分別為078、073與076），且一階驗證性因子分析測量模型與樣本數(shù)據(jù)間的適配效果良好，表明一階因子均受較高潛在變量的影響，因此進(jìn)一步假設(shè)量表具有二階因子測量結(jié)構(gòu)。通過AMOS軟件讀取樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合，結(jié)果為：模型可以辨識收斂，其中X2/df =1573、GFI=0966、AGFI=0936、NFI=0970、IFI=0989、CFI=0989以及RMSEA=0052，進(jìn)一步計算二階因子模型的建構(gòu)信度系數(shù)與方差抽取量分別為0904與0757，上述各項指標(biāo)均滿足理論建議值。綜合上述檢驗與分析，接受上述二階驗證性因子分析模型。

4結(jié)論

本文基于扎根理論的研究方法對智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效進(jìn)行探索性研究，通過三級編碼形成了初始量表的基本架構(gòu)和內(nèi)容。在此基礎(chǔ)上，通過問卷的初步設(shè)計和小樣本預(yù)測試對量表進(jìn)行題項凈化與信度檢驗，并進(jìn)行探索性因子分析以進(jìn)一步檢驗其有效性與可靠性。根據(jù)上述分析結(jié)果，對初始量表進(jìn)行修改和完善并且作為正式問卷設(shè)計的內(nèi)容依據(jù)，通過樣本數(shù)據(jù)的收集與實證研究對量表進(jìn)行驗證性因子分析后，得出本文研究的主要結(jié)論：從生活質(zhì)量、可持續(xù)性以及運行效果3個維度對智慧城市建設(shè)目標(biāo)績效進(jìn)行測度，具體內(nèi)容包括：（1）生活質(zhì)量由城市生活、便利舒適與宜居安全構(gòu)成；（2）可持續(xù)性包括環(huán)境、經(jīng)濟與社會3個角度；（3）運行效果包括服務(wù)能力、管理效率與運營水平，以期為智慧城市建設(shè)的相關(guān)后續(xù)研究與實踐活動提供借鑒與參考。

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（責(zé)任編輯：楊銳）