舒輝 高璐

摘要：回顧國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于專利和技術(shù)標準研究的相關(guān)文獻，分析了學(xué)者們關(guān)于專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化影響因素的研究，并從技術(shù)、企業(yè)、市場及機構(gòu)四個層面對相關(guān)影響因素進行歸納。

關(guān)鍵詞：專利；技術(shù)標準；標準化；影響因素

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.07.03

中圖分類號：F713584 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）07-0011-04

Abstract：This paper reviewed the relevant literatures of domestic and foreign scholars research on patent and technical standard， and then it analyzed the researches factors affecting the transformation of patents and technical standards. In the end， it summarized and classified these factors into four layers， there are technology， enterprise， market and institution.

Key words：patent； technology standard； standardization； influence factors

進入21世紀以來，歐洲“CR”標準法案、思科訴華為案以及博通訴高通案等案件頻頻發(fā)生，這不僅是全球化背景下國際貿(mào)易競爭加劇的體現(xiàn)，更反映出在知識經(jīng)濟時代，以專利為后盾制定技術(shù)標準已成為發(fā)達國家企業(yè)限制競爭對手的新戰(zhàn)略，圍繞專利的技術(shù)標準競爭已成為全球競爭的焦點。專利權(quán)人一旦掌握技術(shù)標準制訂的話語權(quán)，就相當(dāng)于掌握了行業(yè)游戲規(guī)則的制訂權(quán)?，F(xiàn)實中，技術(shù)標準制訂的話語權(quán)往往只掌握在少數(shù)國家和企業(yè)手中，其他國家和企業(yè)只能面臨被迫支付高額專利費用或退出市場的兩難困境；一些企業(yè)即便掌握一定的專利優(yōu)勢，也難以實現(xiàn)專利向技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化。這些現(xiàn)象和問題引起國內(nèi)外學(xué)者對專利與技術(shù)標準轉(zhuǎn)化影響因素的廣泛關(guān)注，研究范圍正逐漸從技術(shù)、法律向管理、市場、經(jīng)濟甚至是政治領(lǐng)域擴散。本文從技術(shù)、企業(yè)、市場、機構(gòu)四個層面對相關(guān)研究成果進行梳理與歸納，以期為推動專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化的后續(xù)研究提供一些理論依據(jù)和借鑒。

1有關(guān)技術(shù)層面的影響因素

主要從影響專利和技術(shù)標準由分離走向融合的技術(shù)背景、技術(shù)標準對專利技術(shù)的特性要求兩方面探討技術(shù)層面的影響因素。

11技術(shù)背景方面

基于技術(shù)背景，指出專利和技術(shù)標準的技術(shù)屬性沖突阻礙了兩者的轉(zhuǎn)化，而科學(xué)技術(shù)的發(fā)展又從客觀上推動了兩者轉(zhuǎn)化。從專利和技術(shù)標準屬性來看，技術(shù)標準的開放、通用性和專利技術(shù)的專有、實質(zhì)壟斷性使兩者陷入對立局面[1]；從技術(shù)發(fā)展角度來看，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展使技術(shù)標準的制訂難以繞開專利技術(shù)。受技術(shù)含量日益復(fù)雜、技術(shù)生命周期日益縮短等技術(shù)發(fā)展客觀因素影響，技術(shù)標準的制訂越來越多地涉及專利權(quán)以及基于許可條款的復(fù)雜談判[2]。尤其是在一些知識產(chǎn)權(quán)化程度較高的高新技術(shù)領(lǐng)域，標準的制訂很難規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)，只能被動接受專利與技術(shù)標準的結(jié)合。

12技術(shù)標準對專利技術(shù)特性要求方面

根據(jù)技術(shù)標準對專利技術(shù)特性要求，指出只有被確定為必要專利的專利技術(shù)，才能被納入技術(shù)標準，但對必要專利的認定和評估研究仍然存在異議?，F(xiàn)有研究普遍是從法律、商業(yè)、技術(shù)因素，或從有效性、時間性、必要性，這兩類認定標準來判斷專利技術(shù)的必要性[3]。此外，專利技術(shù)具備開放性、兼容性、先進性、創(chuàng)造性、穩(wěn)定性、簡單性等特性，將有利于其向技術(shù)標準轉(zhuǎn)化[4]。

2有關(guān)市場層面的影響因素

國內(nèi)外學(xué)者主要基于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)從安裝基數(shù)、轉(zhuǎn)換成本、消費者預(yù)期、互補性產(chǎn)品等方面分析市場層面的影響。

21安裝基數(shù)的影響

主要從安裝基數(shù)的影響力及其影響機制兩個方面進行研究。從影響力角度，方放認為對具有高風(fēng)險、高投入、兼容性和網(wǎng)絡(luò)外部性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其安裝基數(shù)的臨界規(guī)模將直接關(guān)系著企業(yè)技術(shù)標準開發(fā)的成敗[5]；從影響機制角度，姚遠、宋偉認為只有當(dāng)專利技術(shù)的安裝基數(shù)超過了臨界值時，日益增強的技術(shù)可信度才會推動安裝基數(shù)進一步擴大從而形成正反饋回路[6]；在正反饋回路的自增強、收益遞增機制作用下，市場會收斂于具有網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的技術(shù)，推動該專利技術(shù)成為市場標準。

22轉(zhuǎn)移成本的影響

主要從轉(zhuǎn)移成本的構(gòu)成及其影響機制方面展開。從成本構(gòu)成角度，陶愛萍等認為轉(zhuǎn)移成本可分為私人轉(zhuǎn)移成本和在新、舊技術(shù)標準上投入和花費的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、采購、更新等費用以及社會轉(zhuǎn)移成本，并決定于市場主體現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與預(yù)期轉(zhuǎn)移后可獲得的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的比較[7]；從影響機制角度，錢春海等認為較高的轉(zhuǎn)換成本會將消費者鎖定在現(xiàn)有標準上，限制消費者的“流動”[8]。Klemperer認為在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)下，市場安裝基數(shù)達到一定值時，消費者的轉(zhuǎn)換成本將大到足以筑成市場進入壁壘，由此賦予標準在位者一定的市場權(quán)力來阻礙潛在進入者，并強化新技術(shù)未來市場份額及收益的不確定性[9]。

23消費者預(yù)期的影響

主要從消費者預(yù)期的內(nèi)容及影響機制方面進行分析。從消費者預(yù)期內(nèi)容的角度，李太勇指出只有當(dāng)消費者預(yù)期某種技術(shù)或產(chǎn)品未來的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、輔助產(chǎn)品供應(yīng)、更新等方面比較理想時，購買行為才會產(chǎn)生[10]；Farrell等指出當(dāng)消費者預(yù)期其他消費者會購買某種技術(shù)時，將會做出跟隨購買決策[11]；從消費者預(yù)期的影響機制角度，王程韡等指出當(dāng)消費者預(yù)期某種專利技術(shù)或產(chǎn)品會成為市場主導(dǎo)設(shè)計時，將積極參與到該技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)組織中，使該技術(shù)獲得實質(zhì)優(yōu)勢[12]。尤其是在具有網(wǎng)絡(luò)外部性的市場中，消費者預(yù)期高的專利技術(shù)成為技術(shù)標準的可能性很大。

24互補性產(chǎn)品的影響

主要從互補性產(chǎn)品增強主導(dǎo)專利技術(shù)的市場安裝基數(shù)、強化轉(zhuǎn)移成本兩方面來分析。Michael等認為松下家用視頻系統(tǒng)VHS技術(shù)標準的勝利歸因于市場中可出租的錄像帶，憑借這一互補產(chǎn)品產(chǎn)量的提升，VHS迅速擴大了市場安裝基數(shù)[13]。 Ernst認為美國家庭視頻游戲行業(yè)中軟件和硬件產(chǎn)品之間的互補會提高消費者的標準轉(zhuǎn)換成本[14]。

3有關(guān)企業(yè)層面的影響因素

在企業(yè)層面，國內(nèi)外學(xué)者認為企業(yè)的動機、戰(zhàn)略和策略以及綜合實力等都會對企業(yè)在進行專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化時產(chǎn)生影響。

31企業(yè)動機的影響

一方面為突破專利的時間和地域性限制，達到尋求交叉許可優(yōu)勢并最終贏得超額利潤的目的，企業(yè)會主動將專利和技術(shù)標準相融合；但另一方面為保護必要專利或談判條件未達到期望，企業(yè)會放棄專利和技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化[15]。

32企業(yè)戰(zhàn)略的影響

在企業(yè)專利、標準化戰(zhàn)略層面，國內(nèi)外學(xué)者都對發(fā)達國家企業(yè)的專利、標準化戰(zhàn)略及其作用進行了研究。Shurmer等指出發(fā)達國家企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新階段就實施專利先行及標準化戰(zhàn)略，將產(chǎn)品置于專利的保護下行銷于市，并通過成功的市場運作將專利產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為技術(shù)標準[16]。辛軍等指出美國先發(fā)制人戰(zhàn)略、歐盟合作開發(fā)戰(zhàn)略、日本借助國際標準推廣自身技術(shù)的戰(zhàn)略等都對其標準化的成功有促進意義[17]。在分析戰(zhàn)略因素的影響時，國內(nèi)學(xué)者還從我國國情出發(fā)，以發(fā)達國家企業(yè)戰(zhàn)略對我國企業(yè)的不利影響為切入點，重點研究了我國企業(yè)專利戰(zhàn)略、技術(shù)標準戰(zhàn)略的影響。靳峰認為我國技術(shù)實力弱小企業(yè)的專利防御戰(zhàn)略，在國外大公司的專利、標準戰(zhàn)略的壓制下形同虛設(shè)，只能被迫接受其“標準訛詐”[18]。從我國企業(yè)戰(zhàn)略現(xiàn)狀來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標準三種戰(zhàn)略間缺乏聯(lián)系，專利布局的規(guī)劃、專利標準化的路徑預(yù)判和風(fēng)險預(yù)警缺位等都是制約我國企業(yè)專利標準化的關(guān)鍵因素[19]。

33企業(yè)策略的影響

主要分析了企業(yè)專利和技術(shù)標準的市場運作策略影響，Gallagher等認為企業(yè)在對技術(shù)標準的未來市場預(yù)期進行管理時，市場預(yù)告、低價許可、培育互補產(chǎn)品、打造品牌等策略都可在一定程度上促進專利的市場安裝基數(shù)[20]。

34企業(yè)綜合實力的影響

Grindley認為企業(yè)的技術(shù)能力和經(jīng)濟實力決定著企業(yè)能否成功主導(dǎo)專利和技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化[21]。Blind通過相關(guān)實證研究得出企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)進行專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化的動機就越強烈[22]。此外，舒輝認為要促進專利和技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化需要具備較好的市場需求預(yù)測和開拓能力、技術(shù)運作能力、政策敏銳性和游說能力、專利信息搜集和管理能力以及健全的專利與標準管理機制[23]。

4有關(guān)機構(gòu)層面的影響因素

主要從聯(lián)盟、政府兩個組織主體來探討機構(gòu)層面的影響要素。

41聯(lián)盟的影響

專利聯(lián)盟和技術(shù)標準聯(lián)盟是專利與技術(shù)標準轉(zhuǎn)化進程中最具影響力的組織機構(gòu)，幾乎直接影響到專利與技術(shù)標準的有效轉(zhuǎn)化。

（1）專利聯(lián)盟的影響。國內(nèi)外學(xué)者認為專利聯(lián)盟對專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化具有雙重影響。從積極影響看，專利聯(lián)盟可整合制定技術(shù)標準所需的重要、互補的專利資源，其聯(lián)合專利授權(quán)可提高專利許可交易的效率，擴大專利技術(shù)的專利許可范圍以促進聯(lián)盟成員間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，減少交易成本、避免高成本的侵權(quán)訴訟；從消極影響看，專利聯(lián)盟內(nèi)部共謀等行為會抑制競爭以及進一步的技術(shù)創(chuàng)新[24]。

（2）技術(shù)標準聯(lián)盟的影響。國內(nèi)外學(xué)者認為技術(shù)標準聯(lián)盟對專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化的影響具有雙重性。在積極影響方面，標準聯(lián)盟可累積更大的市場安裝基數(shù)，促進各成員間的技術(shù)兼容、降低技術(shù)開發(fā)和運營成本、提高談判效率以及平衡相關(guān)主體利益[25]；在消極影響方面，技術(shù)標準聯(lián)盟中具有壟斷地位的企業(yè)為自身利益的最大化而進行的各種操縱行為會阻礙技術(shù)標準的出臺[26]。此外，契約式的技術(shù)標準聯(lián)盟難以實現(xiàn)對成員的監(jiān)控，成員的欺詐、搭便車行為會減弱其進行專利標準化的積極性[27]。

42政府的影響

主要從政府在專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化過程中的干預(yù)驅(qū)動力、干預(yù)方式等方面分析政府的影響。

（1）政府干預(yù)驅(qū)動力的影響。從彌補市場失靈的動機層面，指出政府干預(yù)標準化活動將有利于專利和技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化。在市場機制失靈時，可能存在市場被次優(yōu)技術(shù)鎖定的風(fēng)險。此時，政府干預(yù)可加速最優(yōu)標準出現(xiàn)，防止陷入較劣的行業(yè)標準[28]。從維護政治和經(jīng)濟利益的角度，指出政府在一些重要產(chǎn)業(yè)的專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化中干預(yù)的必要性。Kano研究了歐、日、美移動通信系統(tǒng)的標準化過程，認為移動通信產(chǎn)業(yè)作為國家的重要產(chǎn)業(yè)，政府有必要對其標準競爭進行干預(yù)[29]。

（2）政府干預(yù)方式的影響。主要分析了在專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化過程中，政府以主導(dǎo)者角色直接干預(yù)專利與技術(shù)標準轉(zhuǎn)化的雙刃劍影響，以及政府以監(jiān)管者、消費者、贊助者、協(xié)調(diào)者等角色間接干預(yù)的積極影響。從主導(dǎo)的積極影響看，政府強大的組織能力能有效整合各方資源，推動專利與技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化[30]；從主導(dǎo)的消極影響看，政府畢竟是公共利益的代表者，政府主導(dǎo)的技術(shù)標準政治意圖明顯、行政周期長，在一定程度上會損害專利權(quán)人的利益[31]；從監(jiān)管者角度，指出政府相關(guān)規(guī)制政策和法規(guī)可為專利與技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化提供支持和環(huán)境保障，政府通過制定專利政策可減少大量冗余專利，優(yōu)化資源配置，對轉(zhuǎn)換用戶進行補貼的政策可降低用戶被套牢風(fēng)險，解決強網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)下的惰性過大問題[32]；從消費者角度，提出政府購買行為可影響消費者預(yù)期、增強專利的市場安裝基礎(chǔ)，政府作為特殊的消費機構(gòu)對市場預(yù)期有著關(guān)鍵導(dǎo)向作用，高通公司憑借政府采購支持在無線通信市場上打敗愛立信公司就是典型例證[33]；從贊助者角度，指出政府的金融支持措施會促進專利產(chǎn)生和商業(yè)化；從協(xié)調(diào)者角度，指出政府應(yīng)減少過多干預(yù)而集中精力改善創(chuàng)新的“生態(tài)系統(tǒng)”，協(xié)調(diào)各部門利益[34]。

5研究評述

51借鑒與啟示

在專利與技術(shù)標準轉(zhuǎn)化的影響因素研究領(lǐng)域，國內(nèi)外學(xué)者主要從技術(shù)、市場、企業(yè)和機構(gòu)層面展開大量研究，并取得較為豐富的研究成果，為專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化提供了一定的理論借鑒和啟示：

（1）在技術(shù)層面，專利和技術(shù)標準的屬性沖突阻礙了兩者的結(jié)合，但科學(xué)技術(shù)的發(fā)展則推動兩者走向融合。此外，專利要實現(xiàn)向技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化必須具備一定特性。其中，必要性是專利向技術(shù)標準轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，擁有先進性、穩(wěn)定性、兼容性、成熟度等特性的專利易于在市場中推廣。這為解答現(xiàn)實中何種專利能夠向技術(shù)標準轉(zhuǎn)化提供了一定指引。

（2）在市場層面，消費者的良好預(yù)期和臨界值的安裝基數(shù)對專利向標準轉(zhuǎn)化具有極大的促進效果。在高昂的轉(zhuǎn)換成本下，消費者面臨被“鎖定”的風(fēng)險，于新技術(shù)、新標準的推廣不利；互補性產(chǎn)品可增強主導(dǎo)專利的市場安裝基數(shù)。這些研究為尋求進行專利和技術(shù)標準市場運作的關(guān)鍵點提供引導(dǎo)，從而更好地為把握市場的發(fā)展規(guī)律，找準推動專利與技術(shù)標準轉(zhuǎn)化的方向提供指南。

（3）在企業(yè)層面，發(fā)達國家企業(yè)在掌握技術(shù)標準話語權(quán)方面的成功離不開其專利與技術(shù)標準的協(xié)同戰(zhàn)略，這值得重視和借鑒。雖然較強的研發(fā)能力是高質(zhì)量專利產(chǎn)生的重要前提，但并不能自然促成技術(shù)標準的形成。企業(yè)在市場需求預(yù)測和開拓、技術(shù)運作及管理、政策洞察和游說等方面的能力也非常重要，企業(yè)需要對這些方面加以重視，并強化能力的培養(yǎng)。

（4）在機構(gòu)層面，聯(lián)盟的整合資源、開發(fā)互補性專利的行為有利于專利與技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化，但聯(lián)盟中的惡意操縱、機會主義等行為將阻礙專利和技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化；政府的法律法規(guī)、政策保障等行為有利于專利和技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化，但其主導(dǎo)行為也會帶來一定消極影響。各機構(gòu)主體需要在專利和技術(shù)標準化中找準自己的定位，最大限度地發(fā)揮積極作用。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者在探究影響專利與技術(shù)標準轉(zhuǎn)化的因素方面已經(jīng)取得豐碩成果，且這些研究成果具有一定的理論和實踐借鑒意義。

52需要進一步拓展與驗證的領(lǐng)域

（1）在技術(shù)影響因素層面，國內(nèi)外研究尚未形成對必要、先進、兼容等專利特性要求的統(tǒng)一界定和評判，專利需滿足什么條件才符合這些特性要求，符合的程度如何，對這些特性的量化研究比較缺乏，企業(yè)在實踐中對于專利是否達到要求難以把握，需要有進一步的研究來為現(xiàn)實中的專利和技術(shù)標準轉(zhuǎn)化提供更多、更具可操作價值的理論。

（2）在市場影響因素層面，現(xiàn)有研究多基于具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的市場展開，對于缺乏網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)下的市場因素及其影響機制的研究較少。

（3）從整體上看，現(xiàn)有研究更多的是對各層面影響因素的獨立分析，缺乏從協(xié)同視角的綜合分析。而各層面影響因素之間并非獨立存在、毫無聯(lián)系。比如專利的價值、技術(shù)的必要性與先進性等需要企業(yè)的創(chuàng)新、研發(fā)實力等加以保障；消費者預(yù)期、安裝基數(shù)等因素也會受到技術(shù)、企業(yè)市場運作能力、政府采購行為、聯(lián)盟影響力等因素的影響?？梢姡@些因素之間存在著緊密聯(lián)系。所以，從協(xié)同視角對這些影響因素之間的內(nèi)在聯(lián)系進行深入、系統(tǒng)研究，可作為未來的研究方向之一。只有全面、準確地把握各層次因素在時間和空間上協(xié)同影響專利與技術(shù)標準轉(zhuǎn)化進程的機理，才能找出基于協(xié)同視角下專利與技術(shù)標準轉(zhuǎn)化的時機、模式及條件，進而為指導(dǎo)企業(yè)有效實施專利標準化戰(zhàn)略提供理論基礎(chǔ)。

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（責(zé)任編輯：辜萍）