劉柱 崔民選

摘要：1978年以來家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實行使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率得到了一定程度的提高，在這種分散經(jīng)營的模式下，農(nóng)產(chǎn)品的商品化程度比較低，與規(guī)模經(jīng)營相比以家庭為單位的生產(chǎn)方式的效率很低。進一步提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的效率必須依賴生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，只有這樣才能加速農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)水平，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。股份合作制正是應(yīng)轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的要求出現(xiàn)的，不僅有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)走向規(guī)模化經(jīng)營，還有利于降低農(nóng)業(yè)活動中的交易費用，此外，股份合作制推廣有利于保障農(nóng)民獲得農(nóng)地的非農(nóng)化收益。但農(nóng)地股份合作制在發(fā)展中也存在一些問題，主要表現(xiàn)在：有些地區(qū)農(nóng)民的參與意愿不高，退出機制的缺失，股權(quán)與收益權(quán)和投票權(quán)不一致導(dǎo)致的效率損失等問題。針對這些問題，文章也將提出相關(guān)的政策建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村土地；規(guī)模經(jīng)營；股份合作制

伴隨著工業(yè)化進程、城市化進程、信息化進程的快速發(fā)展，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程也在快速推進。但是，與其他三化相比，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進速度相對較慢，這不僅影響農(nóng)業(yè)自身的發(fā)展，而且農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位的動搖也將影響到其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

黨的十八屆三中全會提出的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確要求：“賦予農(nóng)民對承包地占有、使用、收益、流轉(zhuǎn)及承包經(jīng)營權(quán)抵押、擔(dān)保權(quán)能，允許農(nóng)民以承包經(jīng)營權(quán)入股發(fā)展產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營”。為未來推進農(nóng)業(yè)和農(nóng)村改革和發(fā)展指明了方向。從理論上講，生產(chǎn)關(guān)系在經(jīng)濟活動的具體體現(xiàn)就是經(jīng)濟組織的各種形式，經(jīng)濟組織形式是否能夠適應(yīng)特定的生產(chǎn)力水平，將會直接影響到社會生產(chǎn)力的發(fā)展。農(nóng)地股份合作制并非是新鮮事物，早在20世紀(jì)80年代中期，農(nóng)業(yè)部首先將農(nóng)地股份合作制這種形式在廣東南海等地進行推廣，90年代之后，農(nóng)地股份合作制逐漸在沿海發(fā)達省份得到了較快推廣，比如廣東、浙江、江蘇、福建等省。繼家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制推動農(nóng)業(yè)發(fā)展之后，農(nóng)地股份合作制的實行是中國農(nóng)民的又一次偉大創(chuàng)舉，本質(zhì)上是針對農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的又一次重要革新（李英杰，1999）。有些學(xué)者提出，“農(nóng)地股份合作制是農(nóng)村土地制度改革的最優(yōu)選擇”（蔣勵，1994）。但在實際操作過程中，對于農(nóng)地股份合作制改革還存在一定的“誤區(qū)”，需要進一步研究和探討。

一、 農(nóng)地股份合作制的性質(zhì)

從一般企業(yè)的角度來講，股份合作制是一種混合了集體經(jīng)濟和股份制特點的一種經(jīng)濟組織形式，融合了西方股份制和社會主義集體經(jīng)濟的雙重優(yōu)勢。從根本上講，采用農(nóng)地股份合作制這種組織形式實現(xiàn)了勞動合作和資本合作的高效、有機結(jié)合。在這種組織形式下，勞動合作是基礎(chǔ)，所有成員共同參與勞動，生產(chǎn)資料歸全體成員共同占有和使用，在股份合作制下，廣大分散農(nóng)民實現(xiàn)了利益共享、風(fēng)險共擔(dān)，同時股份合作的運行以民主管理為組織原則，因此大多數(shù)成員都可以將自身的偏好和意愿體現(xiàn)在決策過程中。股份合作組織的資本合作則采取成員入股的方式，因此合作組織成員既是勞動者，又是組織出資人。

有的學(xué)者認為，合作制是股份合作制的核心，其本質(zhì)通過引入股份制的方式，使農(nóng)地股份合作制實現(xiàn)對傳統(tǒng)合作形式的繼承和創(chuàng)新，這種經(jīng)濟組織形式不僅實現(xiàn)了農(nóng)民的效率要求，而且滿足了大多數(shù)農(nóng)民對公平的追求，以勞動和資本聯(lián)合的形式更好地實現(xiàn)了農(nóng)民的利益（尹云松，1995）。還有些學(xué)者認為，農(nóng)地股份合作制既有別于西方國家的經(jīng)典股份制，但同時與傳統(tǒng)的合作制也有區(qū)別，而是融合了兩種組織形式的優(yōu)勢，而正是這種“非驢非馬”的構(gòu)成方式體現(xiàn)了農(nóng)地股份合作制的制度魅力，這種融合使得農(nóng)地股份合作制具有了很好的適應(yīng)性和兼容性（傅晨，2001）。還有部分學(xué)者認為，在保持農(nóng)村土地集體所有制不變的情況下，農(nóng)地股份合作制是對原有制度的進一步完善和發(fā)展，在一定程度上使得土地產(chǎn)權(quán)更加明確，進而形成了一種雙層土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)--既包括農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)，又包括股份合作法人產(chǎn)權(quán)，農(nóng)民在農(nóng)地股份合作制的制度下以自身擁有的土地使用權(quán)作為股份，這使得產(chǎn)權(quán)界定的成本大大下降了，從而有利于實現(xiàn)土地規(guī)?；?jīng)營的發(fā)展（章政，2005）。

因此，在不改變原有集體土地制度的條件下，土地股份合作制的試點和推廣將會成為農(nóng)村改革的又一個創(chuàng)新點，只要能夠產(chǎn)生積極效益，比如使農(nóng)業(yè)規(guī)模效益得到顯著提高、煥發(fā)農(nóng)村的經(jīng)濟活力、塑造農(nóng)民的集體理性以及使農(nóng)民形成關(guān)于非農(nóng)轉(zhuǎn)移的穩(wěn)定預(yù)期，股份合作制就可以試行和逐步推進。

二、 農(nóng)地股份合作制的優(yōu)勢分析

毫無疑問，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的偉大創(chuàng)舉極大地提高了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，激發(fā)了長期隱藏在農(nóng)村內(nèi)部的經(jīng)濟活力，大量剩余勞動力得以釋放出來，但同時也要看到，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的外部環(huán)境也出現(xiàn)了重大變化，農(nóng)村長期以來保持穩(wěn)定的人地之間的關(guān)系發(fā)生了相應(yīng)的變化。因此，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和勞動力的變化導(dǎo)致了人地相對價格的變化，而這對農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營提出了新的要求，因而必須對原有農(nóng)地制度進行改革。

通過股份合作制這種形式，大量分散的農(nóng)民得以有效地組織起來，這大大節(jié)約了農(nóng)民、農(nóng)村集體與地方政府之間的協(xié)調(diào)成本，降低了交易費用。通過農(nóng)地股份合作制的實施，農(nóng)業(yè)獲得了五個方面的收益：首先是土地規(guī)模經(jīng)營的收益，其次是農(nóng)業(yè)土地實現(xiàn)非農(nóng)化后的增值收益，再次是節(jié)約了大量交易費用，以及促進農(nóng)業(yè)分工提高勞動效率，提高生產(chǎn)要素的使用效用。

1. 股份合作制有利于農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的發(fā)展。與工業(yè)發(fā)展依賴于規(guī)模經(jīng)濟不同，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的規(guī)模效率并不顯著。規(guī)模經(jīng)濟在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟活動中并不像工業(yè)經(jīng)濟那樣突出，但是，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的成本與農(nóng)業(yè)的經(jīng)營規(guī)模之間有著密切關(guān)系。一般來說，經(jīng)營規(guī)模不同的農(nóng)業(yè)產(chǎn)生活動的單位成本也不相同。我國農(nóng)村的一個基本事實就是，人均耕地面積非常低，因此我們可以做出如下判斷：隨著大量農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移到第二三產(chǎn)業(yè)，擴大土地規(guī)模經(jīng)營的范圍和程度，有利于新技術(shù)在農(nóng)業(yè)中的廣泛應(yīng)用，有利于先進設(shè)備的廣泛采用，從而有助于降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的單位成本。

2. 降低交易費用。由于人多地少，廣大農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動比較分散，農(nóng)地股份合作制的推廣使得分散的農(nóng)民和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動得以有效組織起來，這種集中有助于節(jié)約農(nóng)業(yè)活動中的交易費用。農(nóng)地股份合作制在促進交易費用下降上的作用主要表現(xiàn)為：其一，由于實行了股份合作制，大量分散化的農(nóng)民可以擺脫原來原子化的狀態(tài)，通過有效地集中，農(nóng)民的談判能力可以得到顯著提高，同時，股份合作制還節(jié)約了原來存在于地方政府、鄉(xiāng)村集體與農(nóng)民之間各種談判成本和交易成本；其二，現(xiàn)有的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下的土地經(jīng)營權(quán)是不完全的，這使得農(nóng)業(yè)活動中的交易對象和交易內(nèi)容非常不明確，交易雙方為明確交易對象和交易內(nèi)容，需要進行多次磋商和討價還價，這使得交易費用顯著上升，過高的交易費用將會阻礙交易的進行和擴張。農(nóng)地股份合作制實現(xiàn)了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的明晰--量化到人（戶），因此農(nóng)村土地的產(chǎn)權(quán)變得更加對象化和具體化，產(chǎn)權(quán)交易的內(nèi)容變得更加明晰，進而使農(nóng)民易于形成穩(wěn)定預(yù)期，有利于農(nóng)民生產(chǎn)活動和交易活動成本的降低。

3. 使農(nóng)民可以分享到農(nóng)業(yè)土地非農(nóng)化后的相關(guān)收益。在目前的土地征用制度下，農(nóng)業(yè)土地如果想實現(xiàn)非農(nóng)化的使用，必須首先由地方政府征用或征收。黨國英（2005）對1952年～2002年間農(nóng)民的土地征用損失進行了計算，結(jié)果表明，中國農(nóng)民在50年的時間中累計無償供應(yīng)的土地的價值超過了5萬億人民幣，僅在2002年一年時間中，無償征用的農(nóng)地的價值超過了7 800億元，自土地征用補償政策推出以來，全國農(nóng)民獲得的補償甚至沒有達到1 000億元。許多農(nóng)民在土地被征用之后僅僅能獲得數(shù)額很少的補償，進而成為“種地?zé)o田、低保無份、上班無崗”的游民，這是近些年社會矛盾沖突不斷出現(xiàn)的重要原因之一。通過推行農(nóng)地股份合作制，廣大農(nóng)民可以分享到土地實現(xiàn)非農(nóng)化應(yīng)用之后的收益，比如地上建筑物的租金可以成為農(nóng)民穩(wěn)定的收入來源，這是確保農(nóng)民享有農(nóng)地權(quán)益的重要渠道。

4. 促進分工的發(fā)展和勞動效率的提高。農(nóng)村股份合作經(jīng)濟的一大優(yōu)勢是促進了農(nóng)村經(jīng)濟中的分工的發(fā)展，同時提高了勞動生產(chǎn)率。相比單個農(nóng)戶，農(nóng)地股份合作制大大擴張了經(jīng)營規(guī)模和范圍，因此可以將許多重復(fù)經(jīng)濟活動集中起來，然后再進行縱向分工，這樣一來，原來某個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程，甚至是某個獨立的生產(chǎn)環(huán)節(jié)都可以轉(zhuǎn)化為一個專門生產(chǎn)領(lǐng)域，匹配專業(yè)人才，進而推動科學(xué)技術(shù)的廣泛應(yīng)用。此外，股份合作經(jīng)濟還大大提高了勞動生產(chǎn)率，這是由于股份合作制一方面可以在內(nèi)部不斷開拓新的行業(yè)，提高生產(chǎn)的社會化水平，另一方面還可以積極參與整個國民經(jīng)濟中的分工。

5. 股份合作方式有利于生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置。從合作經(jīng)濟自身的特點來看，合作組織內(nèi)的成員可以充分發(fā)揮自身的長處，以興趣、愛好為基礎(chǔ)選擇合適的工作；此外，通過股份合作的方式，土地資產(chǎn)、資金要素及其他生產(chǎn)要素可以在更廣闊的范圍內(nèi)實現(xiàn)優(yōu)化組合，各種生產(chǎn)要素都得到充分地利用。

三、 農(nóng)地股份合作制的潛在問題

必須指出，在堅持農(nóng)民經(jīng)營承包權(quán)長期不變的基礎(chǔ)上，農(nóng)地股份合作制搞活了農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)市場，以股份的形式進一步明確和完善了農(nóng)戶承包經(jīng)營權(quán)的收益分配功能，但同時股份合作制的制度安排也有不盡合理之處，也存在一些潛在的問題：

1. 土地股份合作制實施的民意困境。經(jīng)過多年的發(fā)展，農(nóng)地股份合作制在部分地區(qū)實現(xiàn)了較好的經(jīng)濟效益和社會效益，而在其他地區(qū)卻步履維艱、成效不明顯，這與不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展程度、社會保障機制的健全程度、農(nóng)民再就業(yè)的難易程度等因素都有重要關(guān)系。但是農(nóng)地股份合作制的根本推進力量是廣大農(nóng)民對合作制的參與意愿的具體情況。目前中國社會正處于現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型和市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的雙重轉(zhuǎn)型過程中，但根植于中國傳統(tǒng)文化以及地域文化中的“鄉(xiāng)規(guī)民約”依然是許多農(nóng)村地區(qū)的重要行為規(guī)范，從根本上說，在土地股份合作制的組織形式下，土地的經(jīng)營權(quán)和收益分配權(quán)實現(xiàn)了分離，而這種分離使得農(nóng)民被剝奪了傳統(tǒng)的勞作權(quán)，這種“不勞而獲”的生活方式必將沖擊幾千年來形成的勤勞樸實的農(nóng)民形象和心理。

2. 退出機制的缺失。有了參與機制，還必須有退出機制，而缺乏退出機制是目前農(nóng)地股份合作制推廣過程中的一個關(guān)鍵問題。

推廣土地股份合作制的一個前提條件是土地規(guī)模化經(jīng)營的實現(xiàn)，如果任由股東自愿退出合作組織，那么土地經(jīng)營必然再次面臨細碎化，這將阻礙土地規(guī)模經(jīng)營收益的實現(xiàn)，但是如果剝奪了農(nóng)民的退出權(quán)利，那么也將是削弱了農(nóng)民對土地的財產(chǎn)權(quán)和對代理人的監(jiān)督權(quán)，這將導(dǎo)致代理人道德風(fēng)險行為的出現(xiàn)。

隨著城市化進程的逐漸加速，許多農(nóng)村集體組織的代理人都積極將農(nóng)村土地進行非農(nóng)業(yè)安排，從中獲得增值收益。農(nóng)地非農(nóng)化以后往往難以恢復(fù)為耕地，這時候農(nóng)民由于缺乏退出農(nóng)地合作組織的恰當(dāng)渠道，因此難以再次獲得土地使用權(quán)，與此同時中央劃定的“三億畝”紅線也可能受到影響。因此，在推廣農(nóng)地股份合作制的過程中，必須賦予農(nóng)民退出權(quán)，此外，對于那些違規(guī)的農(nóng)地非農(nóng)化行為必須設(shè)立懲罰機制。

3. 股權(quán)與投票權(quán)、收益權(quán)之間的沖突可能導(dǎo)致效率損失。在現(xiàn)階段，農(nóng)地股份合作制采取的方式是按資設(shè)股和按人設(shè)股相結(jié)合，在分配過程中不僅要考慮經(jīng)濟因素，同時也考慮非經(jīng)濟因素。由于股份合作制采用的是一人一票的組織方式，因此可能會導(dǎo)致股權(quán)與投票權(quán)、收益權(quán)的不一致。

首先，農(nóng)地股份合作制面臨的一個重要問題是，農(nóng)民擁有的土地權(quán)利如何被恰當(dāng)?shù)亓炕癁檗r(nóng)地合作組織中的股權(quán)。如果采用社區(qū)戶口的標(biāo)準(zhǔn)來確定合作組織的股權(quán)，那么股權(quán)就會處于不斷變化之中；如果將合作組織的股權(quán)固定不變，那么將違背農(nóng)村集體土地所有制的相關(guān)法律規(guī)定；其次，經(jīng)典合作制度大多采用一人一票的基本原則，而股份制的顯著特征是一股一票，因此，在農(nóng)地股份合作制下內(nèi)生了人權(quán)平等和股權(quán)平等之間的沖突。這種矛盾的背后是收益權(quán)和股權(quán)的沖突，這主要是因為行為與行為后果的關(guān)聯(lián)程度不高，同時股份合作社面臨著低效的激勵和約束機制。

四、 推動農(nóng)地股份合作制發(fā)展的建議

中共中央《關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》要求：“穩(wěn)定農(nóng)村土地承包關(guān)系，完善土地所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)分置辦法，依法推進土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)，構(gòu)建培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的政策體系”。針對農(nóng)地股份合作制發(fā)展的趨勢和潛在問題，提出如下建議：

首先，農(nóng)地股份合作制的順利發(fā)展必須與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和專業(yè)合作社的發(fā)展有機結(jié)合起來。通過實行股份合作制提高農(nóng)民的土地收益，要確保農(nóng)民以土地入股之后獲得的收益穩(wěn)步增長，盡快探索具有普遍意義的農(nóng)地股份合作制的具體實現(xiàn)形式和發(fā)展模式，開發(fā)產(chǎn)品技術(shù)含量高、市場潛力大的優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)項目，進而使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效益和競爭力得到顯著提高，使農(nóng)業(yè)發(fā)展走上高效、安全、節(jié)約、環(huán)保的現(xiàn)代化道路。

其次，建立有利于股份合作制的相關(guān)制度安排。相關(guān)制度安排的主體是各級地方政府，在推廣土地股份合作制的過程中，地方政府應(yīng)該主動發(fā)揮引導(dǎo)作用，明確自身定位，做到以引導(dǎo)、協(xié)調(diào)為主，有所為、有所不為；在法律制度建設(shè)上，政府有關(guān)部門應(yīng)該在法律上明確股份合作制的合法地位；此外，地方政府在財力允許的情況下可以對農(nóng)地股份合作制予以財政金融支持，拓展股份合作制的融資渠道。

其三，農(nóng)地股份合作制要想得到進一步發(fā)展，必須以一定的風(fēng)險保障機制的建立為重要前提。在缺乏風(fēng)險保障機制的情況下，參與農(nóng)業(yè)土地股份合作制的農(nóng)民就將面臨著損失風(fēng)險，如果產(chǎn)生損失且得不到相應(yīng)補償，那么其他農(nóng)民的參與積極性必然下降。對于項目選擇必須進行認真研究，對于制度設(shè)計必須進行科學(xué)論證，只有建立起有效的風(fēng)險保障機制，農(nóng)民入股的土地的收益和產(chǎn)權(quán)才能切實得到保證。通過股份合作組織，農(nóng)民可以獲得相對有利的談判地位，可以更加有效地將自身的意愿體現(xiàn)在決策中，在相應(yīng)的談判平臺和經(jīng)營平臺更好地實現(xiàn)農(nóng)民的收益；股份合作制的運作需要良好運行機制的保證，使得合作組織可以實現(xiàn)規(guī)范運作，進而實現(xiàn)較高的經(jīng)營收益；如果投資企業(yè)由于管理不善等原因而出現(xiàn)虧損，那么可以保證入股農(nóng)民的土地資產(chǎn)可以不受損失；如果由于經(jīng)營原因或者是政策等原因而導(dǎo)致農(nóng)地股份合作組織無法繼續(xù)存續(xù)，地方政府應(yīng)該盡力保證入股農(nóng)民成為第一位的清償人，使農(nóng)地合作組織將清償資產(chǎn)優(yōu)先分配給農(nóng)民。

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作者簡介：崔民選（1960-），男，漢族，山西省臨猗縣人，中國社科院工業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士，中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所副所長、研究員、博士生導(dǎo)師，研究方向為產(chǎn)業(yè)組織理論；劉柱（1987-），男，漢族，山東省淄博市人，中國社會科學(xué)院研究生院博士生，研究方向為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)。

收稿日期：2016-07-12。