林波

在2016年第2期的《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》上，我寫了一篇關(guān)于電子信息行業(yè)沖突礦產(chǎn)是“毒樹之果”的文章。之后，也陸續(xù)看到一些專家對(duì)沖突礦產(chǎn)的爭議，有人認(rèn)為，大公司武斷停止采購沖突礦產(chǎn)本身也是不負(fù)責(zé)任的行為，因?yàn)楹芏嗤栴}并不是出現(xiàn)在黑心企業(yè)，而是在非法采礦企業(yè)。如果簡單武斷地不采購沖突礦產(chǎn)，并不能從根源上解決童工問題，反而會(huì)加劇他們的貧困，讓當(dāng)?shù)氐娜藱?quán)問題更加嚴(yán)重。

這種說法，乍一看似乎有理，但是仔細(xì)一想，又覺得有些不對(duì)勁。一方面，企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任需要有邊際和界限，沖突礦產(chǎn)涉及到的政治問題，是企業(yè)無法左右的。對(duì)于不在其供應(yīng)鏈上的社會(huì)問題，企業(yè)可能也只能通過一些公益行動(dòng)加以改善；對(duì)于其供應(yīng)鏈企業(yè)來說，承諾不采購沖突礦產(chǎn)可能仍是最直接和有效的解決途徑。

與此同時(shí)，如果我們仔細(xì)考察有關(guān)沖突礦產(chǎn)管制的發(fā)展之路，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在已經(jīng)不是道德意義層面上買不買的問題了，因?yàn)闆_突礦產(chǎn)的監(jiān)管已經(jīng)越來越法律化，也可以說，法律規(guī)制是沖突礦產(chǎn)的必然趨勢(shì)。

國內(nèi)外對(duì)沖突礦產(chǎn)監(jiān)管日趨法律化

自從美國“多德—弗蘭克法案”公布后，2015年5月20日，歐洲議會(huì)通過了《沖突礦產(chǎn)法》草案。下一步，歐洲議會(huì)將與歐盟成員國展開非正式溝通，就最終法案文本尋求達(dá)成一致。這意味著將采取強(qiáng)制認(rèn)證的方式對(duì)沖突礦產(chǎn)進(jìn)行管制，歐洲議會(huì)全會(huì)否決了歐委會(huì)所提交的法律草案中的自愿認(rèn)證制度，轉(zhuǎn)為強(qiáng)制認(rèn)證制度，以強(qiáng)化該法案效力。另外，法案還將強(qiáng)制認(rèn)證的范圍由進(jìn)口商、冶煉廠和精煉廠擴(kuò)大到了下游企業(yè)。

歐洲議會(huì)國際貿(mào)易委員會(huì)（INTA）本應(yīng)當(dāng)在2015年6月6日就“沖突礦產(chǎn)”法案是否提交成員國投票，但由于綠黨反對(duì)而被迫延遲。2016年2月，INTA主席朗格在談到?jīng)_突礦產(chǎn)立法時(shí)表示，歐洲議會(huì)希望對(duì)歐盟和進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)行強(qiáng)制性標(biāo)識(shí)制度。

除了美國、歐盟外，加拿大、英國等國家和地區(qū)也表態(tài)將出臺(tái)類似的法律，以加強(qiáng)對(duì)本國或本區(qū)企業(yè)使用沖突礦產(chǎn)的限制。隨著世界各國對(duì)沖突礦產(chǎn)的重視程度越來越高，出臺(tái)的法律和政策越來越多，要求應(yīng)用沖突礦產(chǎn)的企業(yè)提供的資料也越來越多，而且也成為了一種必然的發(fā)展趨勢(shì)。

2014年10月，中國五礦化工進(jìn)出口商會(huì)（CCCMC）首次針對(duì)海外運(yùn)營的采礦及礦產(chǎn)貿(mào)易企業(yè)出臺(tái)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)——《中國對(duì)外礦業(yè)投資行業(yè)社會(huì)責(zé)任指引》。2015年9月29日，五礦化工進(jìn)出口商會(huì)發(fā)布關(guān)于征求《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》意見的通知，以落實(shí)《中國對(duì)外礦業(yè)投資行業(yè)社會(huì)責(zé)任指引》的相關(guān)條款。

2015年10月，中國質(zhì)檢總局通關(guān)司在寧夏開展以“沖突礦產(chǎn)”監(jiān)管為主要內(nèi)容的專題調(diào)研。調(diào)研圍繞“沖突礦產(chǎn)”的國內(nèi)外立法依據(jù)、國外政府監(jiān)管情況、行業(yè)認(rèn)證現(xiàn)狀、國內(nèi)企業(yè)獲證情況等展開，并就如何發(fā)揮政府部門職能優(yōu)勢(shì)，制訂適合我國國情的“沖突礦產(chǎn)”政府監(jiān)管制度進(jìn)行了充分討論。

目前正在向公眾征求意見的《中國電子信息行業(yè)社會(huì)責(zé)任指南》5.7.2.3條也規(guī)定：“ 組織宜評(píng)估其產(chǎn)品所需原材料是否來源于高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)或沖突地區(qū)，宜開展基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)管理，避免因此帶來風(fēng)險(xiǎn)。”

由此可見，無論是國際還是國內(nèi)，對(duì)于沖突礦產(chǎn)的監(jiān)管法律化將是必然趨勢(shì)。由于所有電子設(shè)備幾乎都要用到錫、鎢、鉭、金這四種礦產(chǎn)，沖突礦產(chǎn)管制給電子信息類深加工企業(yè)，以及汽車、航空航天等多個(gè)行業(yè)企業(yè)帶來深遠(yuǎn)影響。

沖突礦產(chǎn)監(jiān)管法律化將影響4類中國企業(yè)

毫無疑問，我國作為全球電子信息設(shè)備最大的生產(chǎn)國和出口國，在今后的發(fā)展過程中將受到越來越多的關(guān)于沖突礦產(chǎn)的限制：

對(duì)于在華跨國公司的影響：在華跨國公司由于其本身多已在美國、歐洲等地上市，因此，滿足當(dāng)?shù)卣O(jiān)管要求是其基本義務(wù)。2010年8月，美國《多德-弗蘭克華爾街改革和個(gè)人消費(fèi)者保護(hù)法案》（即多德-弗蘭克法案）要求那些產(chǎn)品中含有沖突礦產(chǎn)的公司，在以后提交給美國證券交易委員會(huì)（SEC）的報(bào)告中，必須報(bào)備其金屬來源。法案要求企業(yè)應(yīng)通過使用SD表格，于每年5月31日前向SEC公開其使用的沖突礦石的信息。只有不含有直接或間接向剛果民主共和國或相鄰國家的武裝組織購買的沖突礦石的產(chǎn)品才能被標(biāo)記為“無DRC沖突礦物”（DRC conflict free）。該法案還要求所有向公眾公開的信息都必須公布在公司網(wǎng)站上。如前所述，一旦歐洲《沖突礦產(chǎn)法》開始執(zhí)行，在歐洲上市的跨國公司也將對(duì)沖突礦產(chǎn)使用情況進(jìn)行強(qiáng)制披露。而跨國公司多在全球采用統(tǒng)一管理標(biāo)準(zhǔn)，因此在中國也將貫徹一致的對(duì)沖突礦產(chǎn)零容忍的態(tài)度。

對(duì)于跨國公司供應(yīng)鏈企業(yè)的影響：由于英特爾、蘋果等國際知名公司聲明停止使用沖突礦產(chǎn)，并要求其供應(yīng)商提供礦產(chǎn)品詳細(xì)說明和盡職調(diào)查報(bào)告，使得相關(guān)冶煉企業(yè)的原料采購成本提高。行業(yè)巨頭的號(hào)召能力也將影響其供應(yīng)鏈上的冶煉企業(yè)減少乃至禁止采用沖突礦產(chǎn)。

對(duì)于赴美上市企業(yè)的影響：目前，我國有多家企業(yè)正準(zhǔn)備赴美國證券交易所上市。按照多德-弗蘭克法案，這些企業(yè)必須每年提供盡職調(diào)查報(bào)告，說明其產(chǎn)品中所使用的錫、鉭、鎢或金的來源情況，這將對(duì)企業(yè)的發(fā)展和融資帶來很大的影響。

對(duì)“走出去”礦產(chǎn)企業(yè)的影響：非洲地區(qū)礦產(chǎn)資源豐富，尤其是非洲中部地區(qū)，其鉆石、鉭鈮、黃金、錫、鎢等資源儲(chǔ)量居世界重要地位。沖突礦產(chǎn)管制政策必將影響各國礦產(chǎn)勘查企業(yè)在非洲中部國家的礦產(chǎn)資源勘查活動(dòng)，尤其是對(duì)這四種礦產(chǎn)的勘查和開發(fā)。由于非洲是我國礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施的重要地區(qū)，對(duì)其沖突礦產(chǎn)的管制將對(duì)我國礦產(chǎn)勘查開發(fā)企業(yè)影響更大。

一些非政府組織（NGO）致力于沖突礦物的揭露和替代工作，并定期跟蹤調(diào)查企業(yè)執(zhí)行情況。NGO的推動(dòng)使企業(yè)無法忽視沖突礦物背后所帶來的系列責(zé)任要求。

同時(shí)，如果被非政府組織指責(zé)對(duì)沖突礦產(chǎn)未采取積極應(yīng)對(duì)措施，現(xiàn)今發(fā)達(dá)的社交網(wǎng)站、自媒體等會(huì)讓相關(guān)評(píng)論迅速傳播，企業(yè)將成為眾矢之的，可能會(huì)出現(xiàn)抵制購買運(yùn)動(dòng)。

因此，相關(guān)企業(yè)應(yīng)該提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，及早應(yīng)對(duì)，加強(qiáng)供應(yīng)鏈全過程信息管理，建立起追蹤沖突礦物來源的信息庫和詢問機(jī)制，以應(yīng)對(duì)來自各國法律的挑戰(zhàn)。

編輯|第五昭婷 zhaoting.diwu@wtoguide.netendprint