楊磊，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430073

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資源、支持與適應(yīng)：失地農(nóng)民市民化的影響因素研究
——基于多樣本的扎根理論分析

楊磊，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430073

摘要：通過在G開發(fā)區(qū)的田野調(diào)查，對(duì)40戶失地農(nóng)民進(jìn)行深度訪談，掌握了大量一手文本資料。運(yùn)用扎根理論的技術(shù)方法，通過開放式編碼、關(guān)聯(lián)式編碼和核心式編碼三個(gè)步驟，對(duì)訪談?dòng)涗浐吞镆坝^察日志進(jìn)行文本分析，得到影響失地農(nóng)民市民化的45個(gè)初始概念因素、16個(gè)類屬因素、7個(gè)范疇因素，提煉出資源獲得、社會(huì)支持以及社會(huì)適應(yīng)等3個(gè)主范疇因素。結(jié)合農(nóng)民內(nèi)生需求，以“故事線”方式建立起“資源-支持-適應(yīng)”的綜合影響因素模型，即資源獲得是失地農(nóng)民市民化的基礎(chǔ)條件，社會(huì)支持是制度性保障，社會(huì)適應(yīng)是重要的生活狀態(tài)。按照“資源-支持-適應(yīng)”模型的政策意蘊(yùn)，政府應(yīng)當(dāng)從征地補(bǔ)償、就業(yè)創(chuàng)業(yè)、支持和服務(wù)體系、群體心理和觀念以及社會(huì)認(rèn)同和適應(yīng)等5個(gè)方面，構(gòu)建起促進(jìn)失地農(nóng)民市民化的多樣化政策工具和體系。

關(guān)鍵詞：失地農(nóng)民； 市民化； 影響因素； 扎根理論； 可持續(xù)資源獲得

自20世紀(jì)90年代中期以來，中國進(jìn)入城市化加速發(fā)展的階段，城市化率年均增長率高達(dá)1%，目前城市化率已經(jīng)超過50%。在高速城市化進(jìn)程中，一些地方因征地拆遷產(chǎn)生了“一夜暴富”群體，但在大量的農(nóng)村和城郊地區(qū)，征地拆遷卻帶來了數(shù)量巨大的失地農(nóng)民。中國社科院發(fā)布的《2011中國城市發(fā)展報(bào)告》指出，中國失地農(nóng)民總量已經(jīng)達(dá)到5 000萬左右，而且以每年300萬人的速度增加[1]1-10。張玉林[2]1-32認(rèn)為中國城市化進(jìn)程中失地農(nóng)民數(shù)量被嚴(yán)重低估，依據(jù)全國征地面積和人均土地面積變化，估算出當(dāng)前中國失地農(nóng)民的數(shù)量在1.3億左右。如此巨大的失地農(nóng)民群體，已成為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型所面臨的重大難題。在社會(huì)系統(tǒng)中，相較于其他社會(huì)群體，失地農(nóng)民更具有脆弱性、敏感性和抗?fàn)幮蕴卣?。?jù)統(tǒng)計(jì)，中國爆發(fā)的群體性事件60%與土地有關(guān)，征地拆遷引發(fā)的社會(huì)糾紛和沖突占社會(huì)上訪總量的40%[3]。因此，解決失地農(nóng)民問題是維持中國社會(huì)秩序穩(wěn)定和社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在需要。

失去土地對(duì)農(nóng)民來說具有重要影響：一方面，失地農(nóng)民原有生活的場(chǎng)域和社會(huì)秩序猛然地?cái)嗔押驮獾綇氐淄呓?；另一方面，重?gòu)和整合出一種新的生活狀態(tài)卻又困難重重。因此，化解失地農(nóng)民問題的核心在于促進(jìn)失地農(nóng)民市民化，實(shí)現(xiàn)由農(nóng)民向市民的轉(zhuǎn)變，更好地融入城市社會(huì)中去。失地農(nóng)民市民化是一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)工程，需要通過科學(xué)的制度設(shè)計(jì)加以整體把握，否則就會(huì)有引發(fā)更大范圍社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的可能。那么，幾個(gè)理論研究問題就是：在大部分被征地拆遷的農(nóng)村和城郊地區(qū)，失地農(nóng)民在社會(huì)轉(zhuǎn)換中的根本需求是什么？失地農(nóng)民的市民化進(jìn)程受到哪些因素的影響？這些影響因素和政策設(shè)計(jì)之間有何聯(lián)系？本研究通過對(duì)G開發(fā)區(qū)40戶失地農(nóng)民進(jìn)行長達(dá)20天的跟蹤訪談，通過扎根理論對(duì)訪談?dòng)涗涍M(jìn)行梳理和編碼，從內(nèi)生需求角度總結(jié)和歸類影響失地農(nóng)民市民化的因素，為系統(tǒng)化、科學(xué)化的政策設(shè)計(jì)提供理論指導(dǎo)和啟示。

一、文獻(xiàn)綜述和研究視角

在工業(yè)化和城市化歷程中，西方發(fā)達(dá)國家也曾面臨著失地農(nóng)民市民化問題。例如，在英國，以強(qiáng)制和暴力為核心的圈地運(yùn)動(dòng)造成了大量農(nóng)村人口非農(nóng)化，失地農(nóng)民問題是當(dāng)時(shí)英國社會(huì)動(dòng)亂、犯罪以及其他次生社會(huì)問題的重要來源[4]28-34。這種現(xiàn)象在美國城市化和西部開發(fā)運(yùn)動(dòng)中也存在，新興資產(chǎn)階級(jí)利用權(quán)力和資本控制了大量土地，土著居民失去土地后被迫走向現(xiàn)代化[5]45-70。然而，隨著社會(huì)分工的不斷細(xì)化、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制深度擴(kuò)張以及有效的制度調(diào)節(jié)逐漸建立，在較長的城市化和現(xiàn)代化進(jìn)程中，發(fā)達(dá)國家比較成功地使失地農(nóng)民順利地實(shí)現(xiàn)了新的城市生活。在中國，由于城市化經(jīng)歷時(shí)間短、規(guī)模巨大以及空間盲目無序蔓延，失地農(nóng)民引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不斷醞釀和擴(kuò)散。有學(xué)者指出，由于社會(huì)制度安排的不合理，失地農(nóng)民逐漸被邊緣化和貧困化，面臨著生活資源不足、社會(huì)交往阻隔以及社會(huì)心理失衡等風(fēng)險(xiǎn)[6]153-157。那么，中國當(dāng)前為何尚未能向西方發(fā)達(dá)國家一樣成功地促進(jìn)失地農(nóng)民市民化呢？通過對(duì)既有文獻(xiàn)的梳理和歸納，發(fā)現(xiàn)主要有以下四個(gè)方面的影響因素。

一是土地制度的不合理，失地農(nóng)民的土地利益遭到侵害。張換兆[7]1-34從“制度租”角度論證了在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下土地資源配置的不公平性，這種制度結(jié)構(gòu)限定了資源要素在城鄉(xiāng)間交易流動(dòng)方式、價(jià)格以及補(bǔ)償機(jī)制，為強(qiáng)勢(shì)群體控制土地增值收益提供了便利。在中國城市化進(jìn)程中，由于農(nóng)地制度的模糊性，地方政府以單方面定價(jià)方式實(shí)現(xiàn)土地非農(nóng)化，農(nóng)民獲得的土地收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于地方政府，引起了大規(guī)模的社會(huì)沖突[8]1-8。土地資源不僅是農(nóng)民維持傳統(tǒng)農(nóng)村生活的重要資源，它的增值收益也是保障失地農(nóng)民更好地實(shí)現(xiàn)角色轉(zhuǎn)換的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，不合理的土地制度和增值收益分配制度，既弱化了失地農(nóng)民市民化的經(jīng)濟(jì)條件，這些制度隱匿著的不公平，更是降低了失地農(nóng)民在市民化進(jìn)程中的心理認(rèn)同和身份歸屬。

二是社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)性斷裂，缺乏融入城市的社會(huì)資本。傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)系是農(nóng)民的重要社會(huì)資本，對(duì)于維持農(nóng)民自身發(fā)展具有重要的經(jīng)濟(jì)社會(huì)功能。一般而言，進(jìn)城后的失地農(nóng)民在社會(huì)交往中仍保留了一定的農(nóng)村傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)系，它是社會(huì)關(guān)系的復(fù)制式的建構(gòu)，其建構(gòu)社會(huì)關(guān)系的實(shí)質(zhì)仍然是鄉(xiāng)土性的，而非城市化的[9]103-108。這種社會(huì)關(guān)系的適應(yīng)性和功能性都在降低，已經(jīng)不能滿足失地農(nóng)民市民化的要求，導(dǎo)致他們既不能回到農(nóng)村，又不能更好地進(jìn)入到城市。研究發(fā)現(xiàn)，只有當(dāng)失地農(nóng)民擁有較高的為城市生存所需的人力資本且能夠有效地利用城市社會(huì)的弱連帶網(wǎng)絡(luò)時(shí)，失地農(nóng)民才能增強(qiáng)自身的就業(yè)能力，才能在認(rèn)知以及行為上逐步適應(yīng)城市生活[10]99-107。相反，較弱的社會(huì)認(rèn)同、鄰里關(guān)系和業(yè)緣關(guān)系制約著失地農(nóng)民的市民化進(jìn)程，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的封閉性極容易導(dǎo)致失地農(nóng)民在城市社會(huì)中陷入貧困。

三是社會(huì)融合中的社會(huì)排斥，農(nóng)民身份受到制度性歧視。失地農(nóng)民是正在遭受社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的群體，社會(huì)融合是保證其獲得必要物質(zhì)資源和經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的重要過程，是失地農(nóng)民市民化的核心環(huán)節(jié)。在城市化進(jìn)程中，中國制定了支持失地農(nóng)民社會(huì)融合的各種公共政策，但仍然沒有從根本上實(shí)現(xiàn)失地農(nóng)民的角色轉(zhuǎn)變，核心就在于制度設(shè)計(jì)不合理帶來的制度排斥。葉繼紅[11]1-6認(rèn)為中國城鄉(xiāng)制度安排具有社會(huì)排斥的特征，失地農(nóng)民在社會(huì)融合中面臨著城市就業(yè)、社會(huì)交往、社會(huì)心理和社會(huì)認(rèn)同等四方面的問題。在角色身份轉(zhuǎn)化的過程中，失地農(nóng)民受到了賦權(quán)不足與身份缺損、新老市民互動(dòng)不良、 農(nóng)民特殊認(rèn)同策略三方面的限制[12]28-60。因此，失地農(nóng)民的舊有身份屬性和權(quán)利特征提高了其融入城市的門檻和成本，被強(qiáng)制地鎖定在傳統(tǒng)生活方式和思想觀念之中，難以適應(yīng)城市新的社會(huì)結(jié)構(gòu)和環(huán)境。

四是社會(huì)保障制度的不健全，失地農(nóng)民后續(xù)安置不合理。來自江蘇等地的調(diào)查表明，建立失地農(nóng)民社會(huì)保障制度，對(duì)于緩解征地矛盾、解決失地農(nóng)民的老年生活、保護(hù)失地農(nóng)民利益具有重要作用[13]67-71。中國尚未建立起完善的失地農(nóng)民社會(huì)保障體系，盲目征地破壞了社會(huì)系統(tǒng)運(yùn)行的安全保障網(wǎng)絡(luò)，失地農(nóng)民維持未來生活的物質(zhì)基礎(chǔ)極為薄弱，缺乏可持續(xù)發(fā)展的能力。在促進(jìn)失地農(nóng)民市民化過程中，地方政府的行為有著明顯吊詭的地方：一方面，地方政府更加偏好投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將土地收益更多地用于城市建設(shè)和新的土地開發(fā)，忽視了為農(nóng)民提供社會(huì)保障等基本公共服務(wù)；另一方面，給予被征地農(nóng)民一次性現(xiàn)金補(bǔ)償，卻沒有足夠的資金來解決失地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)、再就業(yè)以及后續(xù)安置等問題[14]693-718。在這些因素的作用下，大多數(shù)失地農(nóng)民無法被城市社會(huì)所吸納。

綜合上述研究，學(xué)者們提出了多樣化的促進(jìn)失地農(nóng)民市民化的政策建議，典型的有“帶著土地產(chǎn)權(quán)進(jìn)城”[15]4-11、“重構(gòu)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”[9]103-108以及“土地?fù)Q社?！盵16]93-96等觀點(diǎn)。這些研究為全面綜合和歸納失地農(nóng)民市民化的影響因素有很強(qiáng)的啟發(fā)，但仍需要在以下三個(gè)方面進(jìn)行理論突破：第一，構(gòu)建一種綜合性的分析視角，全面地考量失地農(nóng)民土地權(quán)益、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)適應(yīng)以及社會(huì)保障權(quán)利之間的內(nèi)在關(guān)系；第二，進(jìn)一步從失地農(nóng)民的需求出發(fā)，更好地歸納和綜合影響失地農(nóng)民市民化的內(nèi)生性因素；第三，將這些因素系統(tǒng)地整合到一個(gè)分析模型之中，搭建起模型與政策設(shè)計(jì)之間的橋梁，把促進(jìn)失地農(nóng)民市民化的宏觀政策設(shè)計(jì)與微觀路徑選擇聯(lián)結(jié)起來，使得公共政策更加系統(tǒng)化、清晰化。

二、研究方法與資料來源

(一)研究方法與運(yùn)用邊界

如何才能從失地農(nóng)民內(nèi)在需求角度提煉出影響其市民化的因素呢？這就需要對(duì)失地農(nóng)民群體開展深度訪談，詳細(xì)地記錄失地農(nóng)民對(duì)自身市民化進(jìn)程的描述。本文采用巴尼·格拉澤和安瑟倫·施特勞斯的扎根理論研究方法，強(qiáng)調(diào)從一手資料中探尋反映某種社會(huì)現(xiàn)象的核心命題，它的關(guān)鍵技術(shù)就是通過編碼的方式對(duì)文本資料進(jìn)行整理，便于總結(jié)和歸納出某個(gè)問題的核心內(nèi)容或者關(guān)鍵影響因素。扎根理論在社會(huì)科學(xué)研究中開始廣泛使用，屬于質(zhì)性研究方法，事先沒有理論價(jià)值預(yù)設(shè)[17]93-96。該方法的運(yùn)用包括開放式編碼(一級(jí)編碼)、關(guān)聯(lián)式編碼(二級(jí)編碼)和核心式編碼(三級(jí)編碼)三個(gè)步驟，這個(gè)過程能夠使原始的文本資料概念化、理論化和邏輯化：(1)開放式編碼就是不帶價(jià)值預(yù)設(shè)地、完整地將所有資料的原始狀態(tài)進(jìn)行開放錄入，要求將資料打散，賦予理論概念，以新的方式進(jìn)行組合和整合；(2)關(guān)聯(lián)式編碼就是發(fā)現(xiàn)和構(gòu)建概念之間的類屬關(guān)系，將文字資料的內(nèi)在邏輯關(guān)系顯示出來；(3)核心式編碼，在類屬概念中進(jìn)一步提煉核心概念，并構(gòu)建起系統(tǒng)化的概念框架。

運(yùn)用扎根理論方法能夠完整地歸納出失地農(nóng)民市民化的影響因素，并將這些影響因素系統(tǒng)化為一個(gè)理論模型。扎根理論方法每一步形成的概念、類屬概念和核心概念，對(duì)應(yīng)的就是影響失地農(nóng)民市民化的泛化因素、類屬因素以及核心因素。為了完成這一研究目標(biāo)，本文遵循了以下三個(gè)研究步驟：首先，利用深度訪談法對(duì)失地農(nóng)民進(jìn)行較大規(guī)模的訪談，深入實(shí)地進(jìn)行較長時(shí)間的觀察，形成大量的訪談?dòng)涗?、觀察筆記以及備忘錄等一手文字材料；其次，以訪談和觀察對(duì)象為主體，對(duì)這些文字材料進(jìn)行打散、整理和加工，然后進(jìn)行逐字、逐句以及逐段編碼；第三，對(duì)核心影響因素的內(nèi)涵進(jìn)行闡述，然后建立起失地農(nóng)民市民化的影響因素理論模型。

(二)研究數(shù)據(jù)及其整體描述

本文所有研究資料都來源于在湖北省G開發(fā)區(qū)的田野調(diào)查，包括入戶訪談、個(gè)案研究以及駐點(diǎn)觀察等形式，田野調(diào)查時(shí)間為20天。G開發(fā)區(qū)是一個(gè)國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，總?cè)丝诩s為10萬人，失地農(nóng)民數(shù)量就占到了5萬人左右，失地農(nóng)民市民化是當(dāng)?shù)卣媾R的重大難題。筆者所在課題組對(duì)G開發(fā)區(qū)失地農(nóng)民開展了長時(shí)間的觀察和訪談，并以個(gè)案形式詳細(xì)地記錄了其中40位失地農(nóng)民對(duì)其市民化進(jìn)程的描述。這40位失地農(nóng)民是以隨機(jī)抽樣方式獲得，每位失地農(nóng)民的訪談資料分別編碼為A01、A02……A40，受訪者信息見表1。

表1　受訪者基本信息

從表1可以發(fā)現(xiàn)，40位受訪失地農(nóng)民的信息具有以下特征：第一，受訪者年齡階段跨多個(gè)區(qū)間，可以觀察出不同生命周期階段的市民化需求；第二，居住場(chǎng)域多樣化，包括了傳統(tǒng)農(nóng)村、集中安置區(qū)和城市社區(qū)三種類型；第三，職業(yè)變化多路徑，包括從種地到無事可做、打零工、企業(yè)上班等多種情形。在田野調(diào)查中，每位失地農(nóng)民訪談時(shí)間在1.5小時(shí)以上，以文字材料形式記錄了訪談過程。為了保證研究的可靠性，本文對(duì)訪談資料進(jìn)行了飽和度檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)在這40位受訪者的訪談資料之外，沒有發(fā)現(xiàn)對(duì)提煉失地農(nóng)民影響因素有價(jià)值的其他信息，表明既有訪談文字資料具有較好的典型性和代表性。

三、編碼過程與研究結(jié)果

(一)開放式編碼

開放式編碼就是將40位失地農(nóng)民的訪談?dòng)涗浐陀^察筆記進(jìn)行分解，針對(duì)資料里多次出現(xiàn)的關(guān)鍵詞和社會(huì)現(xiàn)象，反復(fù)進(jìn)行比較、篩選和提煉，進(jìn)而對(duì)這些關(guān)鍵詞和現(xiàn)象進(jìn)行標(biāo)記，最終得以對(duì)失地農(nóng)民市民化影響因素進(jìn)行清晰化、范疇化和類屬化。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)逐步顯現(xiàn)出的概念、范疇來進(jìn)行理論采樣，進(jìn)一步搜集資料，再把新的資料與原有的資料和提煉的概念與范疇進(jìn)一步比較，從而發(fā)展出主要的范疇[18]89-94。本研究對(duì)訪談?dòng)涗浐陀^察筆記進(jìn)行開放式編碼，包括對(duì)重復(fù)信息進(jìn)行貼標(biāo)簽、關(guān)鍵信息概念化、范疇化三個(gè)步驟，由此得到的概念和類屬概念分別標(biāo)記為x、X。經(jīng)過初始編碼，40位受訪者的原始訪談?dòng)涗洖? 120條，剔除了重復(fù)頻率較低的信息或概念。由于信息記錄過多，最終選擇出現(xiàn)3次以上的概念進(jìn)行貼標(biāo)簽，最終得到110條左右的關(guān)鍵信息。經(jīng)過反復(fù)地比較和多次整合，最終得到45個(gè)初始概念，且將其進(jìn)一步整合為16個(gè)屬性概念，包括征地補(bǔ)償、住房安置、社會(huì)變遷、可持續(xù)生活來源、社會(huì)認(rèn)同、就業(yè)與職業(yè)發(fā)展以及養(yǎng)老保障等方面，具體情況見表2。

表2　開放式編碼：概念范疇化

(二)關(guān)聯(lián)式編碼

關(guān)聯(lián)式編碼又叫主軸編碼，核心任務(wù)就是找到影響失地農(nóng)民市民化類屬范疇間的各種聯(lián)系，更好地呈現(xiàn)出不同因素間的邏輯關(guān)系。在進(jìn)行關(guān)聯(lián)式編碼時(shí)，要特別注意保持類屬范疇關(guān)系的嚴(yán)密性和互斥性。本部分通過對(duì)開放式編碼中獲得的16個(gè)類屬范疇關(guān)系進(jìn)行再次整合，發(fā)現(xiàn)和厘清這16個(gè)主要范疇概念之間的潛在邏輯關(guān)系。文本資料最終又被重新組合到一起，16個(gè)類屬關(guān)系被整合到7個(gè)范疇關(guān)系之中，具體情況見表3。

表3　關(guān)聯(lián)式編碼：范疇的主要關(guān)系

(三)核心式編碼

核心式編碼主要是為了處理影響失地農(nóng)民市民化主要范疇因素之間的關(guān)系，且把核心范疇與其他范疇系統(tǒng)地整合起來，以“故事線”的方式描述主范疇變量對(duì)失地農(nóng)民市民化的影響過程，通過搜集到的資料進(jìn)一步完善正在形成的理論模型，建立起概念密實(shí)、充分發(fā)展的扎根理論[19]573-597。進(jìn)一步將7個(gè)主范疇影響因素與既有理論進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)土地收益分配與分享、可持續(xù)生活來源、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與就業(yè)都是影響失地農(nóng)民市民化的資源因素，這些資源因素包括初始資源和未來可持續(xù)資源。政府職能創(chuàng)新和基本公共服務(wù)是失地農(nóng)民市民化進(jìn)程中的社會(huì)支持系統(tǒng)，是失地農(nóng)民個(gè)體發(fā)展必不可少的條件，良好的社會(huì)支持系統(tǒng)有利于增強(qiáng)失地農(nóng)民再社會(huì)化的能力。社會(huì)轉(zhuǎn)化與認(rèn)同、群體觀念與心理等因素可以歸納為社會(huì)適應(yīng)，它是失地農(nóng)民是否適應(yīng)城市社會(huì)生活的重要標(biāo)志。因此，影響失地農(nóng)民市民化的7個(gè)范疇的因素被最終整合為資源獲得、社會(huì)支持以及社會(huì)適應(yīng)3個(gè)主范疇因素，具體情況見表4。

表4　核心式編碼：主范疇關(guān)系及內(nèi)涵

基于此，我們可以把這個(gè)“故事線”描述為：失地農(nóng)民市民化是一個(gè)生命周期演化和再社會(huì)化的過程，他們必須在土地收益補(bǔ)償和職業(yè)發(fā)展中獲得“再社會(huì)”的初始資源和未來可持續(xù)性資源。在這個(gè)過程中，失地農(nóng)民會(huì)遭遇社會(huì)關(guān)系瓦解和社會(huì)結(jié)構(gòu)迅猛變遷等不利條件，這就需要政府為失地農(nóng)民提供良好的社會(huì)支持，包括房屋安置政策、就業(yè)創(chuàng)業(yè)政策、提供基本公共服務(wù)、消除制度設(shè)計(jì)中的權(quán)利排斥等，最終增強(qiáng)失地農(nóng)民的社會(huì)適應(yīng)感或能力，讓他們?cè)诮?jīng)濟(jì)上、文化上以及認(rèn)同上融入到城市社會(huì)之中。我們把通過扎根理論獲得的類屬、范疇、主范疇及其相互關(guān)系概括為“失地農(nóng)民市民化影響因素及其作用機(jī)制”，構(gòu)建和發(fā)展一個(gè)全新的“資源—支持—適應(yīng)”影響因素模型，見圖1。

圖1　“資源-支持-適應(yīng)”影響因素模型

四、綜合影響因素模型的政策蘊(yùn)含

不同范疇的影響因素對(duì)失地農(nóng)民市民化的作用機(jī)理有很大不同，通過“資源—支持—適應(yīng)”的綜合模型，可以較好地將紛繁復(fù)雜的影響因素系統(tǒng)化地、有邏輯地歸納和總結(jié)出來。從圖1這個(gè)綜合的影響因素模型可以看出，失地農(nóng)民市民化有三個(gè)層面的影響因素：一是資源獲得系統(tǒng)方面的因素，這些因素是失地農(nóng)民維持生活的物質(zhì)基礎(chǔ)和前提條件；二是社會(huì)支持系統(tǒng)方面的因素，它們是失地農(nóng)民提升發(fā)展能力的重要支撐和制度保障；三是社會(huì)適應(yīng)系統(tǒng)因素，這是失地農(nóng)民適應(yīng)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)性變遷不可缺少的潛在條件。按照這個(gè)綜合影響因素模型，可以搭建起理論研究和現(xiàn)實(shí)制度設(shè)計(jì)的橋梁，提供促進(jìn)失地農(nóng)民市民化的系統(tǒng)化政策體系和工具選擇，為實(shí)踐中的政策創(chuàng)新提供啟示。

(一)建立動(dòng)態(tài)的、長期的征地補(bǔ)償機(jī)制

失地農(nóng)民當(dāng)前獲得的土地收益還比較低，尤其是一次性補(bǔ)償增加了失地農(nóng)民市民化的初始成本和門檻。因此，應(yīng)當(dāng)允許被征地農(nóng)民以土地資源分享城市化帶來的收益，構(gòu)建起一種動(dòng)態(tài)的、長期的征地補(bǔ)償機(jī)制，具體包括以下三方面的形式：第一，征地補(bǔ)償方式多樣化，失地農(nóng)民既可以選擇一次性補(bǔ)償，也可以選擇部分補(bǔ)償后購買養(yǎng)老保險(xiǎn)，甚至可以選擇門面、商鋪等其他補(bǔ)償方式；第二，征地補(bǔ)償長期化，在征得村民代表大會(huì)同意的情況下，在政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)下，提取部分征地補(bǔ)償款入股各類經(jīng)營開發(fā)公司，失地農(nóng)民按所出股本參與公司經(jīng)營分紅；第三，充分保障農(nóng)民宅基地權(quán)益，進(jìn)一步擴(kuò)大征地補(bǔ)償范圍，不能犧牲失地農(nóng)民的宅基地利益，允許宅基地入市、入股參與城市經(jīng)營，失地農(nóng)民以集體成員權(quán)身份參與宅基地入股分紅。這種動(dòng)態(tài)的、長期的征地補(bǔ)償機(jī)制有利于失地農(nóng)民參與分享發(fā)展成果的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，也增強(qiáng)了失地農(nóng)民再社會(huì)化的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，建立起獲得可持續(xù)經(jīng)濟(jì)來源的重要渠道。

(二)成立由失地農(nóng)民自我經(jīng)營和管理的市民公司

當(dāng)失地農(nóng)民重新獲得就業(yè)崗位，逐漸形成內(nèi)生性的職業(yè)發(fā)展能力時(shí)，就可以實(shí)現(xiàn)從“被動(dòng)城市化”到“主動(dòng)城市化”的轉(zhuǎn)變。地方政府不僅要通過就業(yè)培訓(xùn)、提供公益崗位等外在形式幫助失地農(nóng)民就業(yè)，還應(yīng)該構(gòu)建起基于失地農(nóng)民自身能力和發(fā)展的內(nèi)生性就業(yè)創(chuàng)業(yè)支持體系，可以選擇的政策工具包括：一方面，地方政府在推進(jìn)城市化時(shí)，應(yīng)當(dāng)高度重視產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用，走產(chǎn)城融合的城市化道路，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民提供充分的就業(yè)崗位，保證失地農(nóng)民可以選擇在本地就業(yè)；另一方面，引導(dǎo)、支持和鼓勵(lì)失地農(nóng)民以征地補(bǔ)償款集資建立股份公司，獲得參與城市建設(shè)或經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，政府構(gòu)建起扶持失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的優(yōu)惠政策體系。例如，2013年，G開發(fā)區(qū)出臺(tái)支持失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的政策，在被征地村組試點(diǎn)成立“失地農(nóng)民市民公司”，公司資產(chǎn)由村集體的集體資產(chǎn)、被征地農(nóng)民的征地補(bǔ)償款兩部分組成，失地農(nóng)民以股東身份選舉董事會(huì)管理公司，增加了失地農(nóng)民的就業(yè)渠道和收入。

(三)以可持續(xù)生計(jì)理念構(gòu)建政府支持體系

住房安置政策、就業(yè)服務(wù)政策以及養(yǎng)老保險(xiǎn)政策等政策體系都對(duì)失地農(nóng)民市民化具有顯著的影響。因此，完善的政府支持和服務(wù)政策應(yīng)包括：第一，為失地農(nóng)民提供多樣化的住房安置選擇，失地農(nóng)民根據(jù)自身實(shí)際情況，既可以選擇重新選擇宅基地建房，也可以選擇集中安置小區(qū)房，也可以選擇購買城市商品房等，做到漸進(jìn)式市民化而非躍進(jìn)式的強(qiáng)制市民化；第二，結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展需要和農(nóng)民年齡結(jié)構(gòu)，地方政府應(yīng)該做好就業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)安置以及就業(yè)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)失業(yè)到主動(dòng)就業(yè)、再到自我創(chuàng)業(yè)的轉(zhuǎn)變；第三，基于“可持續(xù)生計(jì)”的理念，構(gòu)建適應(yīng)失地農(nóng)民需要的社會(huì)化養(yǎng)老保險(xiǎn)體系，解決土地保障功能喪失、基本保障和生存等基礎(chǔ)性問題；第四，打破城鄉(xiāng)“二元”的制度性安排，保障失地農(nóng)民以市民身份享有在教育、醫(yī)療等基本公共服務(wù)的權(quán)利。例如，2014年，G開發(fā)區(qū)結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，為失地農(nóng)民建立起社會(huì)化的養(yǎng)老保障制度；此外，還打破城鄉(xiāng)公共服務(wù)“二元”分割的限制，允許在本地企業(yè)、失地農(nóng)民市民公司就業(yè)的失地農(nóng)民購買城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老醫(yī)療保險(xiǎn)。

(四)以職業(yè)發(fā)展?fàn)I造穩(wěn)健的群體社會(huì)心理

在失地農(nóng)民群體中大量地存在著“暴富”“不愿做事” “盲目攀比”“靠政府”“賭博”等不良群體心理和社會(huì)風(fēng)氣，對(duì)失地農(nóng)民市民化產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響。由此可見，失地農(nóng)民市民化不僅取決于物質(zhì)條件，也受到了社會(huì)心理、價(jià)值觀念等潛在因素的影響，政府可以從以下幾個(gè)方面引導(dǎo)失地農(nóng)民群體培養(yǎng)出健康的心理和觀念：第一，搭建起合理的投資渠道，將失地補(bǔ)償款轉(zhuǎn)化為失地農(nóng)民謀求城市生活的資本。如前面提到的扶持失地農(nóng)民聯(lián)合成立市民公司，實(shí)現(xiàn)從食利土地補(bǔ)償款的失地農(nóng)民向創(chuàng)造價(jià)值的社會(huì)精英和企業(yè)家轉(zhuǎn)變；第二，鼓勵(lì)和依靠失地農(nóng)民中精英群體帶領(lǐng)大家再就業(yè)，政府部門可以將部分小型城市建設(shè)項(xiàng)目合法地轉(zhuǎn)包給失地農(nóng)民群體，實(shí)現(xiàn)從“不愿做事情”到“愿做事情”、“能做事情”的轉(zhuǎn)變，減少政府直接給予物質(zhì)幫助帶來的困境，扭轉(zhuǎn)失地農(nóng)民認(rèn)為自身缺乏城市生活技能的觀念。

(五)以社區(qū)文化建設(shè)來增強(qiáng)社會(huì)認(rèn)同

從農(nóng)民到市民身份的轉(zhuǎn)換，意味著傳統(tǒng)生產(chǎn)、生活方式、習(xí)俗慣例等文化要素的結(jié)構(gòu)性變遷，失地農(nóng)民的城市社會(huì)認(rèn)同和適應(yīng)既是市民化的重要內(nèi)容，也是影響市民化過程的重要因素。失地農(nóng)民對(duì)城鄉(xiāng)社會(huì)環(huán)境的轉(zhuǎn)化、城市社會(huì)生活不適應(yīng)極為敏感，對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)村生活、熟人社會(huì)及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有較強(qiáng)的路徑依賴。應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)失地農(nóng)民的社會(huì)認(rèn)同和社會(huì)適應(yīng)：首先，通過完善社區(qū)公共文化服務(wù)來豐富失地農(nóng)民閑暇時(shí)間的公共生活，以公平的制度安排來增強(qiáng)失地農(nóng)民的自我身份認(rèn)同。其次，重構(gòu)失地農(nóng)民的社會(huì)資本，建立起能夠促進(jìn)失地農(nóng)民發(fā)展的新型關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，最終形成“社會(huì)制度-人力資本-社會(huì)資本”的三維支持體系[20]988-993；調(diào)查發(fā)現(xiàn)，G開發(fā)區(qū)依托集中安置新型社區(qū)，鼓勵(lì)失地農(nóng)民自發(fā)地舉辦各種文化活動(dòng)，對(duì)增強(qiáng)失地農(nóng)民間的認(rèn)同感、社區(qū)歸屬感以及關(guān)系親密感發(fā)揮了重要作用。第三，減少失地農(nóng)民在市民化進(jìn)程中與其他社會(huì)群體的利益摩擦和文化沖突，防止失地農(nóng)民群體陷入貧困的階層固化之中。

五、研究結(jié)論

通過在G開發(fā)區(qū)的田野調(diào)查，對(duì)40位失地農(nóng)民的訪談?dòng)涗浐吞镆坝^察日志的扎根分析，獲得了影響失地農(nóng)民市民化的類屬、范疇和主范疇三個(gè)層面的因素。基于失地農(nóng)民內(nèi)在需求和“再社會(huì)化”的理論，構(gòu)建起“資源-支持-適應(yīng)”綜合影響因素模型。具體的邏輯關(guān)系為：失地農(nóng)民市民化影響因素包括來自資源獲得系統(tǒng)、社會(huì)支持系統(tǒng)以及社會(huì)適應(yīng)系統(tǒng)三個(gè)方面的影響因素，資源獲得是失地農(nóng)民市民化的物質(zhì)條件，社會(huì)支持是失地農(nóng)民市民化的制度保障，社會(huì)適應(yīng)是聯(lián)結(jié)資源獲得和社會(huì)支持兩個(gè)系統(tǒng)性因素的中間變量，它既是失地農(nóng)民市民化的重要內(nèi)容，也是影響失地農(nóng)民市民化進(jìn)程的潛在因素?！百Y源-支持-適應(yīng)”影響因素模型還具有廣泛的政策含義，結(jié)合扎根理論的內(nèi)在邏輯和來自G開發(fā)區(qū)的案例，本文認(rèn)為促進(jìn)失地農(nóng)民市民化需要構(gòu)建起包括動(dòng)態(tài)的、長期的征地補(bǔ)償、內(nèi)生的就業(yè)創(chuàng)業(yè)體系、完善的政府支持和服務(wù)、培養(yǎng)健康的群體社會(huì)心理和觀念，以及穩(wěn)定的社會(huì)認(rèn)同和社會(huì)適應(yīng)等在內(nèi)的多樣化政策工具和體系。

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責(zé)任編輯胡章成

Resources, Support and Adaptation: the Influencing Factors on Citizenship of Landless Farmer——Based on a Variety Sample of the Grounded Theory Analysis

YANG Lei

(SchoolofPublicAdministration,ZhongnanUniversityofEconomicsandLaw,Wuhan430073,China)

Abstract:Through fieldwork in G development zone, we had an in-depth interview of 45 landless farmers, and collected a large amount of text data. Using technical methods of grounded theory, with three steps of opening coding, axial coding, and selective coding, we study on interviews and field observation logs, and find the factors of Citizenship of Landless Farmers, including forty five initial public concept factors, sixteen generic factors, seven category factors. At last, three main category factors have been refined as resources available, social support and social adaptation. Combined with farmers’ endogenous demand and resocialization theory, a “resources - support - to” comprehensive influence factor model has been constructed in “story line” way, that is , resources obtain is the material conditions, social support is the institutional guarantee, social adaptation is an important living status of urbanization of landless farmer. In accordance with the “resource - support - to adapt” policy implication of the model, government should build up diversified policy tools and system to promote the citizenship of land-lost farmers.

Key words:landless farmer; citizenship; factors; grounded theory; sustainable resources available

中圖分類號(hào)：F301.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1671-7023(2016)02-0122-08

收稿日期：2015-12-30

基金項(xiàng)目：教育部人文社科研究青年基金項(xiàng)目“我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程中利益主體行為扭曲機(jī)理與治理機(jī)制研究”(14YJC630076)

作者簡介：楊磊，管理學(xué)博士，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院講師，研究方向?yàn)槌鞘邪l(fā)展與基層政府治理。