□李　暢， 孫　旭

(東北財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院，遼寧 大連 116025)

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企業(yè)家精神與企業(yè)家人力資本

□李暢， 孫旭

(東北財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院，遼寧 大連 116025)

【摘要】企業(yè)家精神概念有狹義和廣義之分,狹義的企業(yè)家精神是財富欲望下的特殊精神氣質(zhì)；廣義的企業(yè)家精神則將企業(yè)家的才能、行為和活動作為企業(yè)家精神的有機構(gòu)成。企業(yè)家精神概念的廣義化是經(jīng)濟(jì)分析的需要造成的，具有非合理性。應(yīng)視企業(yè)家精神和企業(yè)家才能為企業(yè)家人力資本的兩大內(nèi)涵要素，用企業(yè)家人力資本概念取代企業(yè)家精神概念，成為分析企業(yè)家問題的歸宿點。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)家精神；企業(yè)家才能；企業(yè)家人力資本

當(dāng)今時代，由于在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了獨特而重要的作用，企業(yè)家逐漸走入了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的研究視野，受到了越來越多的關(guān)注，同時，作為企業(yè)家靈魂的企業(yè)家精神，也被視為整個經(jīng)濟(jì)社會的重要價值取向和時代精神，成為了分析企業(yè)家問題的重點之一。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對于企業(yè)家精神的概念一直無法達(dá)成共識，對企業(yè)家精神的理解也不盡相同，呈現(xiàn)出較大的差異性，影響了人們對企業(yè)家精神的學(xué)習(xí)和把握。

企業(yè)家精神概念可表述為狹義和廣義兩種：狹義的概念將企業(yè)家精神定義為一種精神現(xiàn)象，指企業(yè)家個人或企業(yè)家階層對財富和成功的欲望以及自我實現(xiàn)過程中表現(xiàn)出來的獨特精神氣質(zhì)；廣義的概念將企業(yè)家才能、企業(yè)家行為和活動理解為企業(yè)家精神現(xiàn)象的結(jié)果，是企業(yè)家精神的一部分。企業(yè)家精神概念的廣義化是經(jīng)濟(jì)分析的需要造成的，然而企業(yè)家才能的邏輯起點并不是企業(yè)家精神。企業(yè)家精神和企業(yè)家才能同屬于企業(yè)家人力資本，企業(yè)家人力資本概念將取代企業(yè)家精神概念，成為分析企業(yè)家問題的歸宿點。

1狹義企業(yè)家精神和廣義企業(yè)家精神

從1921年奈特 (Knight)首先提出企業(yè)家精神這一術(shù)語以來，企業(yè)家精神的概念已被眾多學(xué)者從不同視角加以闡釋，但各有其理，莫衷一是。其中，汪巖橋(2004)的總結(jié)較為經(jīng)典，他將對企業(yè)家精神的理解總結(jié)為經(jīng)濟(jì)學(xué)模式、經(jīng)濟(jì)倫理模式、制度模式和文化特質(zhì)模式四類，并分別從這四種角度解釋了企業(yè)家精神的概念內(nèi)涵。[1]在此基礎(chǔ)上，對企業(yè)家精神概念的界定又可以概括為狹義和廣義兩種。

1.1企業(yè)家精神的狹義定義：財富欲望下的特殊精神氣質(zhì)

狹義的企業(yè)家精神就是指企業(yè)家的精神，是一種受社會價值取向、道德標(biāo)準(zhǔn)、行為模式以及社會制度影響的精神現(xiàn)象。韋伯(Weber)是將企業(yè)家精神視為一種精神現(xiàn)象的代表人物。在其著作《新教倫理與資本主義精神》中，韋伯發(fā)現(xiàn)，中世紀(jì)歐洲的核心價值體系以能否蒙受上帝的恩寵為生活的最終目標(biāo)，而財富意味著人履行其職業(yè)的責(zé)任,對企業(yè)家而言,財富象征著他們的辛勤勞動,財富積累越多,表明他們越恪盡職守,因而越可以得到上帝的恩寵。韋伯進(jìn)一步將在此動機下，企業(yè)家所表現(xiàn)出的新教徒的艱苦勞動、勤勉、堅忍、節(jié)儉，把工作當(dāng)作生活本身和目的的精神品質(zhì)，稱之為“敬業(yè)精神”。韋伯所定義的企業(yè)家精神就是這種建立在新教倫理基礎(chǔ)上的“敬業(yè)精神”，是企業(yè)家個人或企業(yè)家階層表現(xiàn)出來的一種精神品質(zhì)和意志。

視企業(yè)家精神為一種精神現(xiàn)象的觀點被很多學(xué)者接受，也影響了中國理論界。中國社科院財貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所(2000)指出，企業(yè)家精神是與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的文化道德觀念,是市場經(jīng)濟(jì)的各個發(fā)展階段中留下來的其特有的思想基礎(chǔ)和心理基礎(chǔ)。[2]汪丁丁(2002)認(rèn)為企業(yè)家精神是人們對特定文化價值觀選擇的結(jié)果，它主要包括熊彼特提出的創(chuàng)新精神、韋伯提出的敬業(yè)精神和諾斯提出的合作精神三種主要成分，并認(rèn)為這三者共同構(gòu)成了企業(yè)家精神，缺一不可，而中國企業(yè)家目前最缺少的是合作精神。[3]

1.2企業(yè)家精神的廣義定義：經(jīng)濟(jì)活動中企業(yè)家的才能和行為

廣義的企業(yè)家精神不僅包括企業(yè)家的精神，還包括了企業(yè)家的才能和企業(yè)家的行為。與韋伯將企業(yè)家精神定義為“企業(yè)家個人或企業(yè)家階層在追求財富動機下，表現(xiàn)出來的心理特征和精神品質(zhì)”不同，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在考察企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)中的作用時，往往將企業(yè)家才能、企業(yè)家行為和企業(yè)家活動看作是企業(yè)家精神的外在表現(xiàn)，是企業(yè)家精神的一部分，從而拓展了企業(yè)家精神概念的內(nèi)涵。最先提出企業(yè)家精神概念的奈特認(rèn)為，企業(yè)家精神是一種冒險精神，而在分析企業(yè)家精神如何應(yīng)對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的不確定性事件的時候，奈特又將這種冒險精神表述為企業(yè)家對風(fēng)險的承擔(dān)能力。熊彼特(Schumpeter)是廣義化企業(yè)家精神的倡導(dǎo)者，他提出企業(yè)家精神的核心是創(chuàng)新精神，并且還描繪了企業(yè)家精神如何引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新以及“創(chuàng)造性破壞”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。在他的表述中，具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家自然具有創(chuàng)新能力，可以完成創(chuàng)新活動，因此創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活動都被包括在熊彼特的企業(yè)家精神內(nèi)涵當(dāng)中。

在后來的研究中，國內(nèi)外學(xué)者們更是將企業(yè)家精神直接定義為企業(yè)家能力或行為，如Holcombe(1998)和Minniti(1999)都認(rèn)為企業(yè)家精神本質(zhì)上就是能夠敏感的發(fā)現(xiàn)新事物新機會的能力，是一種發(fā)現(xiàn)程序。[4-5]Lumpkin(1996)把企業(yè)家精神定義為一種自主追求創(chuàng)新機遇的行為。[6]Timmons和Bygrave(1986)認(rèn)為企業(yè)家精神實際上是一種企業(yè)家過程，并且認(rèn)為這個過程囊括了企業(yè)家發(fā)現(xiàn)市場中的新機會并建立組織以創(chuàng)造與價值有關(guān)的所有才能、活動和行為。[7]周其仁(1999)也從企業(yè)家才能和行為的角度來定義企業(yè)家精神，認(rèn)為其包括三點：一是要能夠創(chuàng)新，二是要擅于發(fā)現(xiàn)潛在市場機會，三是要能駕馭市場的“不確定性”。[8]

2廣義企業(yè)家精神概念具有非合理性

2.1企業(yè)家才能并不是企業(yè)家精神的必然結(jié)果

持有廣義企業(yè)家精神觀點的學(xué)者們認(rèn)為企業(yè)家才能和企業(yè)家行為、活動是企業(yè)家精神的外在表現(xiàn)，因此可以看作是企業(yè)家精神的一部分，全部使用企業(yè)家精神這個統(tǒng)一的概念進(jìn)行研究，這一觀點具有非合理性。事實上，企業(yè)家才能并不是企業(yè)家精神的必然結(jié)果，企業(yè)家并不是只要有了創(chuàng)業(yè)的意愿，有了冒險精神和創(chuàng)新精神，就可以自然而然地具備識別機會、承擔(dān)風(fēng)險、溝通組織、領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營等企業(yè)家才能，就可以開展企業(yè)家活動，實施企業(yè)家職能。

企業(yè)家才能的獲得主要來自于三方面：個人天賦、所受教育和培訓(xùn)以及“干中學(xué)”。其一，個人天賦是企業(yè)家才能的來源之一。例如有些人比常人更機靈、敏感，這樣的人成為企業(yè)家，天生就比普通人更加容易發(fā)現(xiàn)市場中存在的新機會，天生就具有了一定程度的發(fā)現(xiàn)和把握市場機會的能力。其二，企業(yè)家所接受的學(xué)校教育和培訓(xùn)也是其才能形成的方式之一。通過學(xué)校教育和培訓(xùn)，企業(yè)家可以獲得相關(guān)行業(yè)專業(yè)知識以及經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的一般知識，并且形成一定的經(jīng)營管理能力。其三，“干中學(xué)”是企業(yè)家才能形成過程中最重要的途徑?！案芍袑W(xué)”鼓勵企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營管理的實踐中積極創(chuàng)新，不斷對實踐經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)與思考，從中獲得新的知識與靈感， 進(jìn)一步推動企業(yè)的成長和發(fā)展。這種邊干邊學(xué)的方式是企業(yè)管理中理論和實踐的結(jié)合，企業(yè)家才能可以在此過程中得到充分的鍛煉與提升。

當(dāng)然也不可否認(rèn)，企業(yè)家精神在企業(yè)家才能的形成中也發(fā)揮著重要的作用，企業(yè)家強烈的成功欲望可能會促使其注意培養(yǎng)和提高自己解決問題的能力，而創(chuàng)新精神、合作精神和敬業(yè)精神都會提高企業(yè)家才能形成的效率。但企業(yè)家精神并不是企業(yè)家才能形成的邏輯起點，將企業(yè)家才能視為企業(yè)家精神的必然結(jié)果，認(rèn)為只要擁有企業(yè)家精神就自然能夠擁有企業(yè)家才能，會造成對企業(yè)家才能形成過程中所需要的教育和培訓(xùn)以及“干中學(xué)”的忽視，其直接后果就是出現(xiàn)創(chuàng)業(yè)熱情高，但創(chuàng)業(yè)成功率低的現(xiàn)象。西方社會在培養(yǎng)企業(yè)家的過程中,就非常注重對其能力的培育。

2.2企業(yè)家精神概念的廣義化是經(jīng)濟(jì)分析的需要造成的

學(xué)者們將企業(yè)家精神概念廣義化，固然有概念本身的復(fù)雜性和抽象性的原因，但更為重要的原因來自于開展經(jīng)濟(jì)分析的需要。由于企業(yè)家在企業(yè)成長甚至是整個經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，他們成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開展經(jīng)濟(jì)分析時的一個重要研究對象。為了分析企業(yè)家對微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們試圖構(gòu)建各種模型，在此過程中，企業(yè)家精神作為企業(yè)家一切行為活動的源頭，也成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究的焦點對象。但是一方面，企業(yè)家是企業(yè)家精神和企業(yè)家才能的統(tǒng)一體，企業(yè)家精神作為一個反映企業(yè)家哲學(xué)世界觀、思維方式、價值倫理、意志和心理的精神變量，無法脫離企業(yè)家才能而獨立完成各種經(jīng)濟(jì)職能；另一方面，企業(yè)家精神是依循“經(jīng)驗主義”的主觀變量，這就使企業(yè)家施行經(jīng)濟(jì)決策的工具不是“理性”而是“情理”，同時，企業(yè)家所擁有的精神因各異的經(jīng)歷呈現(xiàn)千差萬別，并且在真實化的過程中變得更為復(fù)雜。因此，為了將企業(yè)家精神納入“理性主義”的經(jīng)濟(jì)分析之中，需要去除“非理性”的精神氣質(zhì)，將企業(yè)家精神轉(zhuǎn)化為清晰標(biāo)定的企業(yè)家才能，使企業(yè)家切合“理性人”和“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，才能以此為基礎(chǔ)完成依照規(guī)范邏輯的推理和決策。

廣義化的企業(yè)家精神概念，既包括了企業(yè)家的精神也包括了企業(yè)家的能力和行為活動，變成了一個萬能變量，可以應(yīng)對所有關(guān)于企業(yè)家問題分析的需要。然而這個萬能變量包括了太多內(nèi)容，更重要的是，這些內(nèi)容之間缺乏邏輯關(guān)系，所以造成了人們對企業(yè)家精神這一概念理解混亂，表述不清。其實，企業(yè)家精神和企業(yè)家能力作為企業(yè)家一切行為的中心，無論從“企業(yè)家稱其為企業(yè)家”的角度，還是從經(jīng)濟(jì)分析需要的角度，都需要兩個概念的綜合，但直接將企業(yè)家精神概念廣義化，并不是解決問題的良方。站在人力資本的角度重新審視企業(yè)家精神和企業(yè)家能力，應(yīng)該把這二者統(tǒng)一在企業(yè)家人力資本概念中。

3企業(yè)家精神和企業(yè)家才能是企業(yè)家人力資本的內(nèi)涵要素

3.1企業(yè)家精神和企業(yè)家能力都屬于人力資本范疇

企業(yè)家人力資本概念的提出源于現(xiàn)代人力資本理論與傳統(tǒng)企業(yè)家理論的嫁接和融合?，F(xiàn)代人力資本理論的提出源于對傳統(tǒng)資本理論中同質(zhì)性假設(shè)的思考，人力資本之父舒爾茨(Schultz)把能力看作是投資的產(chǎn)物，從而人力資本就成了一種與物質(zhì)資本并列的資本形式，進(jìn)一步，在人力資本中把企業(yè)家人力資本的概念分離出來，是人力資本層次性的體現(xiàn)。傳統(tǒng)企業(yè)家理論強調(diào)企業(yè)家精神和企業(yè)家能力兩個概念，但若從人力資本角度分析，企業(yè)家精神和企業(yè)家能力則都是人力資本的有機構(gòu)成。事實上，人力資本概念的界定十分寬泛。OECD(1998)認(rèn)為人力資本對個人來說，是能夠有利于個人、社會和經(jīng)濟(jì)福利創(chuàng)造的知識、技巧、能力和特征，是天生的或通過投資得到的。[9]林毅夫(1994)認(rèn)為意識形態(tài)也是一種人力資本。因此不論將企業(yè)家精神視為企業(yè)家的特征或道德素質(zhì)或意識形態(tài)，企業(yè)家精神都應(yīng)歸屬于人力資本范疇。[10]周其仁(1996)也指出企業(yè)家人力資本是一個包含了企業(yè)家所具有的全部有經(jīng)濟(jì)價值的“資源”的概念[11]。因此無論是企業(yè)家精神還是企業(yè)家能力，都應(yīng)視為人力資本。

把企業(yè)家精神和企業(yè)家能力歸入人力資本的研究范疇遇到了“天生說”的阻礙。舒爾茨(Schultz)認(rèn)為人力資本是通過投資獲得的，而很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為，企業(yè)家精神和企業(yè)家能力并不是依靠投資通過后天培養(yǎng)得出來的，而是天生的。例如哈耶克(Hayek)認(rèn)為企業(yè)家們天生對潛在的市場機會和利潤十分敏感，他們所表現(xiàn)出的企業(yè)家行為和活動是因為有“神召”和“彼岸”的指引?？ㄉ?Casson)也認(rèn)為并不是所有人都具備成為真正企業(yè)家的潛力，只有一部分人天生具有企業(yè)家精神，也只有這些人才有可能最終成為真正的企業(yè)家。

但實際上這種“天生說”是值得商榷的。一方面，心理學(xué)研究了企業(yè)家的個性特征，結(jié)論認(rèn)為企業(yè)家的個性特征與許多領(lǐng)域成功者有共同特點，并不是常人不具備的先天個性，這種觀點得到了許多學(xué)者的認(rèn)可?？死?2002)認(rèn)為企業(yè)家并不是天生的，也不是只有一種類型的[12]Norris F.Krueger等(2000)也指出企業(yè)家精神的“天生說”往往過于片面，沒有正確科學(xué)全面地理解企業(yè)家精神。[13]另一方面，即使企業(yè)家精神和企業(yè)家才能中有一部分是與生俱來的，要使它們在企業(yè)家成長過程中得以發(fā)揮作用，也需要對其進(jìn)行投資開發(fā)。不難想象，一個人如果離開學(xué)校教育、培訓(xùn)以及“干中學(xué)”等人力資本投資，即使有點企業(yè)家的天賦，也絕不會成長為一名高智商、高情商，敢冒險，有膽量的真正企業(yè)家。MBA教育熱在全球的興起，就是對企業(yè)家精神和才能投資的開發(fā)與實踐。

3.2企業(yè)家人力資本將取代企業(yè)家精神，成為分析企業(yè)家問題的歸宿點

企業(yè)家人力資本是一個由眾多要素組成的，內(nèi)涵豐富的概念，它不但包含一般人力資本要素，如健康、體力、知識、技能等，還包括一般人力資本沒有的特殊精神品質(zhì)和才能，即企業(yè)家精神和企業(yè)家才能。所有這些要素的資本化就是企業(yè)家人力資本，而企業(yè)家行為、活動以及企業(yè)家職能則都是企業(yè)家人力資本的外在表現(xiàn)。企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)生活中的能動性及重要性，賦予這種資本化以深刻的內(nèi)涵。從企業(yè)家個人角度來說，企業(yè)家人力資本的價值，既是其人力要素的資本化，也是其心理特征、精神品格要素的資本化；從企業(yè)家階層角度來說，企業(yè)家人力資本的價值甚至是整個社會的價值取向、道德標(biāo)準(zhǔn)、行為模式、制度規(guī)范的資本化。

目前關(guān)于企業(yè)家人力資本的形成、定價、配置的研究、企業(yè)家人力資本參與企業(yè)收益分配研究，企業(yè)家人力資本與企業(yè)績效關(guān)系研究，企業(yè)家人力資本與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究等一系列問題，已經(jīng)成為理論界關(guān)注的熱點問題。相比較企業(yè)家精神的概念，企業(yè)家人力資本的概念含義更加豐富、意義更加深刻，同時，隨著人力資本理論在收入分配及經(jīng)濟(jì)增長等領(lǐng)域的成功運用，企業(yè)家人力資本還可以作為要素進(jìn)入“理性主義”的經(jīng)濟(jì)分析中，避免了將企業(yè)家精神概念直接廣義化的不合理性。因而可以預(yù)見，企業(yè)家人力資本概念必將取代企業(yè)家精神概念成為分析企業(yè)家問題的最終歸宿點。

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[責(zé)任編輯：楊春艷]

Entrepreneurship and Entrepreneur Human Capital

LI Chang, SUN Xu

(Instituteofstatistics,DongbeiUniversityofFinanceandEconomics,Dalian116025,China)

Abstract:Entrepreneurship can be defined from two dimensions. In the narrow sense, entrepreneurship is a special spirit coming from the desire of wealth, while entrepreneurial competence, behavior and activity are involved in the generalized entrepreneurship. The generalization of the concept of entrepreneurship is the need of economic analysis, which is not reasonable. Entrepreneurship and entrepreneurial competence both belong to entrepreneur human capital. Entrepreneur human capital, instead of entrepreneurship, will be widely used to do analysis about entrepreneurs' problems.

Key words:entrepreneurship; entrepreneurial competence; entrepreneur human capital

【中圖分類號】F270

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【文章編號】1008-9101(2016)01-0010-04

作者簡介：李暢(1992-)，女，山西長治人，東北財經(jīng)大學(xué)2015級應(yīng)用統(tǒng)計專業(yè)碩士研究生，研究方向：統(tǒng)計分析方法;

基金項目：遼寧省教育廳人文社科基地項目“人力資本對全要素生產(chǎn)率的空間溢出效應(yīng)研究”(ZJ2014048)

收稿日期：2015-11-02

孫旭(1974-)，女，遼寧鐵嶺人，博士，現(xiàn)工作于東北財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：統(tǒng)計分析方法及應(yīng)用。