胡德鑫

(清華大學(xué) 教育研究院，北京 100084)

一、研究背景

1999年高校擴招以來，我國高等教育規(guī)模迅速擴大，2002年高等教育毛入學(xué)率達到16%，進入高等教育大眾化階段。截止2015年，我國高等教育毛入學(xué)率已達到40%，提前5年實現(xiàn)了教育規(guī)劃綱要的目標(biāo)。[1]伴隨著高等教育規(guī)模的迅速擴大，高等教育普及程度的提高以及社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，優(yōu)質(zhì)高等教育資源短缺已成為高等教育發(fā)展的主要矛盾，并引發(fā)了辦學(xué)經(jīng)費短缺、人才培養(yǎng)質(zhì)量滑坡、大學(xué)生就業(yè)困難等一系列社會廣泛關(guān)注的熱點問題。高等教育的焦點已經(jīng)從強調(diào)規(guī)模的外延式增長向提高教育質(zhì)量的內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變，中國正經(jīng)歷一場“以質(zhì)量治理為核心”的變革。2015年10月國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，旨在提升我國高等教育的綜合實力與國際競爭力，為實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)和中國夢提供強有力的支撐。“985”高校作為最早承擔(dān)“建設(shè)世界一流大學(xué)”任務(wù)的高校，是我國重點建設(shè)高校梯隊的航標(biāo)燈，處在我國建設(shè)世界一流大學(xué)建設(shè)的最前沿。而學(xué)術(shù)競爭力作為衡量大學(xué)辦學(xué)水平與科研質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)，在此背景下引入學(xué)術(shù)競爭力評估可以說既是理論研究的呼喚，也是實踐發(fā)展的需要。

如何對高校的學(xué)術(shù)競爭力作出準(zhǔn)確的評價？當(dāng)前我國高校的學(xué)術(shù)競爭力表現(xiàn)究竟如何？這些均是本文的研究重點。對于學(xué)術(shù)競爭力的定義，目前為止學(xué)術(shù)界尚未有較為權(quán)威的闡釋，本研究學(xué)術(shù)競爭力基于學(xué)術(shù)資源與學(xué)術(shù)產(chǎn)出兩個一級指標(biāo)，統(tǒng)籌考慮高校學(xué)術(shù)的數(shù)量與質(zhì)量兩個方面，學(xué)術(shù)數(shù)量主要通過學(xué)術(shù)資源與學(xué)術(shù)產(chǎn)出的總和來體現(xiàn)；學(xué)術(shù)質(zhì)量通過學(xué)術(shù)產(chǎn)出與學(xué)術(shù)資源的比值來體現(xiàn)。學(xué)術(shù)競爭力評估是高校適應(yīng)急劇變化的外部環(huán)境，積極應(yīng)對辦學(xué)資源、師資建設(shè)、科學(xué)研究質(zhì)量、社會聲譽等方面激烈競爭的必然要求；同時也為高校提升戰(zhàn)略管理水平，促進高校整體戰(zhàn)略改革，推動世界一流大學(xué)建設(shè)起引導(dǎo)作用。

二、學(xué)術(shù)競爭力指標(biāo)體系構(gòu)建及內(nèi)涵解讀

本研究的學(xué)術(shù)競爭力評估包括學(xué)術(shù)資源、學(xué)術(shù)產(chǎn)出兩個一級指標(biāo)，采用專家主觀賦權(quán)的方法確定權(quán)重系數(shù)，各占一半權(quán)重。學(xué)術(shù)資源包括專職教師、科研經(jīng)費、學(xué)科建設(shè)、教學(xué)科研用房面積四個二級指標(biāo)。學(xué)術(shù)產(chǎn)出包括教學(xué)成果獲獎、科研成果獲獎、論文發(fā)表和國際競爭力四個二級指標(biāo)。學(xué)術(shù)競爭力評估指標(biāo)設(shè)計及權(quán)重系數(shù)基本情況如表1所示。

表1　學(xué)術(shù)競爭力評估指標(biāo)體系

(一)學(xué)術(shù)資源

專職教師(A1)是高校學(xué)術(shù)競爭力的核心人力資源與科學(xué)研究的智力支撐，主要分為正高級、副高級、中級、初級四類。采用專家主觀賦權(quán)的方法確定學(xué)術(shù)貢獻度的大小，正高級、副高級、中級、初級分別按3∶2.5∶2∶1進行折算，其中初級職稱教師賦值為1，對其加和?？蒲薪?jīng)費(A2)和教學(xué)科研用房面積(A4)是高校學(xué)術(shù)競爭力的物質(zhì)基礎(chǔ)?？蒲薪?jīng)費主要包括科研經(jīng)費收入和教學(xué)科研儀器設(shè)備投入兩部分，對其按實際值進行加和處理。教學(xué)科研用房面積包括教學(xué)用房、科研用房、實驗室以及實習(xí)場所面積四部分，同樣對其按實際值進行加和處理。學(xué)科建設(shè)(A3)是高校核心學(xué)術(shù)競爭力的制度保障，包括國家重點學(xué)科、博士后流動站、博士點數(shù)、碩士點數(shù)四部分。按重要性程度的不同，國家重點學(xué)科、博士后流動站、(二級)博士點賦值為1，(二級)碩士點折半，即為0.5，并對其進行加和。

(二)學(xué)術(shù)產(chǎn)出

教學(xué)成果獲獎(A5) 充分展示了學(xué)校教學(xué)改革、教學(xué)建設(shè)、人才培養(yǎng)所取得的成績。本研究僅統(tǒng)計國家級教學(xué)成果獎，其代表了中國高等教育教學(xué)工作的最高水平，每項成果賦值為1?？蒲谐晒@獎(A6)主要包括國家科技獎勵數(shù)、國家社科獎勵數(shù)兩部分。國家級科技獎勵是我國科學(xué)技術(shù)成就的最高展示，主要統(tǒng)計國家科學(xué)技術(shù)獎勵通用項目及專用項目、中國十大科技進展獎、中國高校十大科技進展獎和中國科學(xué)十大進展獎等，體現(xiàn)了我國大學(xué)的自然科學(xué)研究的最高水平、科研成果對國家區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻能力。國家社科獎勵主要統(tǒng)計國家哲學(xué)社會科學(xué)基金項目優(yōu)秀成果獎、高校人文社會科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎兩部分?？萍吉剟顢?shù)、社科獎勵數(shù)每項賦值為1，將其加和。論文發(fā)表(A7)主要統(tǒng)計ESI高被引論文篇數(shù)、總被引數(shù)兩項，ESI高被引論文是指在同年度同學(xué)科領(lǐng)域中被引頻次排名位于前1%的論文, 是當(dāng)今世界范圍內(nèi)普遍用以評價學(xué)術(shù)機構(gòu)和大學(xué)的學(xué)術(shù)水平及聲譽的重要指標(biāo)。國際影響力(A8)反映高校在國際上的知名度與學(xué)術(shù)聲譽度，本研究主要以英國刊物《泰晤士高等教育》(Times Higher Education，簡稱THE)、美國刊物《美國新聞與世界報道》(U.S.News & World Report，簡稱USNEWS)、高等教育研究機構(gòu)Quacquarelli Symonds(簡稱QS)的世界大學(xué)排名為依據(jù)，計算我國高校在三大排名中綜合得分的平均值來衡量其國際影響力。

三、數(shù)據(jù)采集處理與基本情況簡析

本研究主要選取32所教育部直屬“985”高校作為樣本，其余7所非教育部直屬“985”高校因數(shù)據(jù)難以采集原因未納入研究對象*中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)隸屬于中國科學(xué)院，國防科技大學(xué)隸屬于中央軍事委員會，西北工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)隸屬于工業(yè)與信息化部，中央民族大學(xué)隸屬于國家民族事務(wù)委員會。。原始數(shù)據(jù)主要來源于各高校官網(wǎng)、中國校友會官網(wǎng)、世界三大排名(QS、THE、USNEWS)官網(wǎng)以及《教育部直屬高校基本情況統(tǒng)計資料匯編》。

首先對數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理。八項二級評估指標(biāo)的數(shù)據(jù)采取百分線性變換法，將線性數(shù)據(jù)變換為標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，即：Sj=(Aj/Ajmax)×100 ，Ajmax=max{Aj}。其中Aj表示學(xué)校第j項指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，Sj表示學(xué)校第j項指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)。[2]數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化預(yù)處理后，根據(jù)表1所列的權(quán)重進行加權(quán)求和，即得到各高校的學(xué)術(shù)資源與學(xué)術(shù)產(chǎn)出得分，基本數(shù)據(jù)情況如表2 所示。

從二級指標(biāo)來看，北京大學(xué)在教學(xué)成果獲獎、科研成果獲獎、國際影響力三個指標(biāo)上占據(jù)第一位；清華大學(xué)在科研經(jīng)費、論文發(fā)表兩個指標(biāo)上占據(jù)第一位；四川大學(xué)在學(xué)科建設(shè)、教學(xué)科研用房兩個指標(biāo)上占據(jù)第一位；吉林大學(xué)在專職教師指標(biāo)上占據(jù)第一位。而中國人民大學(xué)在科研經(jīng)費、教學(xué)科研用房、論文發(fā)表和國際影響力四項指標(biāo)上的得分均最低，這與學(xué)校自身的定位有關(guān)，以發(fā)展人文社會科學(xué)為主的高校，其得分必然會受影響。中國海洋大學(xué)在專職教師和教學(xué)成果獲獎兩個指標(biāo)上得分最低；西北農(nóng)林科技大學(xué)在學(xué)科建設(shè)和科研成果獲獎兩個指標(biāo)上得分最低。從一級指標(biāo)來看，四川大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、北京大學(xué)和吉林大學(xué)的學(xué)術(shù)資源最優(yōu)；北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)的學(xué)術(shù)產(chǎn)生最好。其中北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)和中山大學(xué)等7所高校的學(xué)術(shù)資源與學(xué)術(shù)產(chǎn)出均高出平均值，說明這7所高校在學(xué)術(shù)資源的吸引整合能力與學(xué)術(shù)產(chǎn)出的擴散影響能力均表現(xiàn)較好。

學(xué)術(shù)產(chǎn)出與學(xué)術(shù)資源比值可以在一定程度上反映出學(xué)?？茖W(xué)研究資源的利用效率。高等教育資源具有稀缺性，對科研資源利用效率進行評價，不僅能緩解科研資源緊缺問題，為高校提升資源利用效率提供參考，還能促進高等院校之間的有效競爭和良性發(fā)展。從學(xué)術(shù)產(chǎn)出與學(xué)術(shù)資源之比來看，只有北京大學(xué)(1.23)、復(fù)旦大學(xué)(1.21)、清華大學(xué)(1.10)、南開大學(xué)(1.07)、北京師范大學(xué)(1.03)和中國人民大學(xué)(1.00)等6所高校的學(xué)術(shù)產(chǎn)出是高于學(xué)術(shù)資源的，占所有高校的18.75%。這些高校對科研資源的利用效率較高，實現(xiàn)了專職教師、科研經(jīng)費、學(xué)科建設(shè)、教學(xué)科研用房等科研資源的合理配置，起到了“1+1>2”的效果。而在余下的26所高校中，吉林大學(xué)(0.44)、中南大學(xué)(0.42)、山東大學(xué)(0.39)、同濟大學(xué)(0.39)和四川大學(xué)(0.33)的得分最低。這很大程度上與學(xué)?？傄?guī)模較大(同濟大學(xué)除外)有關(guān)。從這四所院校官網(wǎng)數(shù)據(jù)來看，學(xué)校規(guī)模在53000人至70000人之間。根據(jù)教育規(guī)模經(jīng)濟理論，學(xué)校規(guī)模擴大可以增加資源使用效率，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效果；但規(guī)模擴大到一定程度以后，如果繼續(xù)擴大，易產(chǎn)生行政僵化和人際關(guān)系冷漠等不經(jīng)濟缺陷，學(xué)校的整體資源利用效率反而會下降。這四所學(xué)校規(guī)模過大，是導(dǎo)致其科研資源配置效率難以達到最優(yōu)狀態(tài)的重要原因。

表2　教育部直屬“985”高校標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)

四、學(xué)術(shù)競爭力評估結(jié)果

學(xué)術(shù)競爭力評估要統(tǒng)籌考慮高校學(xué)術(shù)的數(shù)量和質(zhì)量兩個方面，因此本研究的學(xué)術(shù)競爭力綜合評分采用的是學(xué)術(shù)綜合得分與學(xué)術(shù)效率得分的平均值。學(xué)術(shù)綜合得分是學(xué)術(shù)資源與學(xué)術(shù)產(chǎn)出得分加和，強調(diào)的是學(xué)術(shù)的數(shù)量；學(xué)校效率得分是學(xué)術(shù)產(chǎn)出與學(xué)術(shù)資源的比值并進行線性百分變換，強調(diào)的是學(xué)術(shù)的質(zhì)量。同時采用系統(tǒng)聚類(Hierarchical Cluster)分析方法將各高校評定為A、B、C、D四級，其基本思想是高校學(xué)術(shù)競爭力綜合評分間的差距越小，意味著他們的關(guān)系越“親密”，越有可能聚成一類。[3]通過系統(tǒng)聚類可以得出劃分標(biāo)準(zhǔn)為：A級≥75；55≤B級<75；35≤C級<55；D級<35。32所教育部直屬“985”高校的學(xué)術(shù)競爭力評估最終結(jié)果如表3所示。

表3　學(xué)術(shù)競爭力評估結(jié)果

從學(xué)術(shù)綜合得分來看，清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)和四川大學(xué)居于前五位，說明這些高校在學(xué)術(shù)數(shù)量方面表現(xiàn)較好；從學(xué)術(shù)效率得分來看，北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、清華大學(xué)、南開大學(xué)和北京師范大學(xué)居于前五位，說明這些高校在學(xué)術(shù)質(zhì)量方面表現(xiàn)較好。從學(xué)術(shù)綜合得分均值(40.38)和學(xué)術(shù)效率得分均值(54.78)兩方面來看，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南開大學(xué)、南京大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)和武漢大學(xué)等8所高校均高于平均值。

從最終的學(xué)術(shù)競爭力綜合評分來看，北京大學(xué)(91.58)、清華大學(xué)(86.33)、復(fù)旦大學(xué)(76.14)、南開大學(xué)(63.04)和南京大學(xué)(62.43)的學(xué)術(shù)競爭力最強，即這些高校在學(xué)術(shù)數(shù)量和學(xué)術(shù)質(zhì)量兩個方面均表現(xiàn)較好。北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等3所高校評定為A級；南開大學(xué)、南京大學(xué)等7所高校評定為B級；中山大學(xué)、西安交通大學(xué)等14所高校評定為C級；電子科技大學(xué)、中南大學(xué)等8所高校評定為D級。

分區(qū)域來看，東部沿海“985”高校(19所)學(xué)術(shù)競爭力綜合評分均值為52.94；中部“985”高校(4所)的均值為43.81；東北“985”高校(3所)的均值為39.55；西部“985”高校(6所)的均值為37.14。我國“985”高校學(xué)術(shù)競爭力呈現(xiàn)東部最強、中部次之，東北與西部居末的態(tài)勢，這與我國高校的科研資源配置和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不均衡緊密相關(guān)。

五、思考與討論

本研究學(xué)術(shù)競爭力分析的指標(biāo)設(shè)計與數(shù)據(jù)選取主要考慮合理性與可行性，有些指標(biāo)因為數(shù)據(jù)不可獲得而刪掉。高校今后在學(xué)術(shù)競爭力評估過程中可以根據(jù)自己的實際情況與需要設(shè)計符合本校發(fā)展戰(zhàn)略的評估指標(biāo)體系；除了同其他高校的學(xué)術(shù)競爭力作對比，高?？梢詮目v向上與自身往年的學(xué)術(shù)競爭力作縱向?qū)Ρ龋粤私飧咝５墓芾砀母锸欠袢〉贸尚?；同時我國正在積極推進“雙一流”建設(shè)，作為世界一流大學(xué)建設(shè)前沿的“985”高校同樣可以設(shè)計可比性的指標(biāo)體系與國外一流高校的學(xué)術(shù)競爭力作對比。

20世紀(jì)90年代以來，伴隨著我國高等教育大眾化以及國際化進程的推動，高等教育管理體制改革不斷深化，我國高等教育綜合實力和學(xué)術(shù)競爭力都有顯著提高。第三方評估也表明，我國教育總體發(fā)展水平躍居世界中上行列，與發(fā)達國家差距進一步縮小。*人民網(wǎng)，教育部部長：我國教育總體發(fā)展水平躍居世界中上行列，http://politics.people.com.cn/n1/2016/0115/c1001-28059443.html。但目前我國高校依舊面臨諸多問題與挑戰(zhàn)，在“以質(zhì)量治理為核心”的改革背景下，高校學(xué)術(shù)競爭日益激烈，重要性愈加凸顯。通過學(xué)術(shù)競爭力的評估，幫助高校發(fā)現(xiàn)自身在學(xué)術(shù)資源與學(xué)術(shù)產(chǎn)出中存在的問題與不足，激勵其提高科學(xué)研究質(zhì)量與創(chuàng)新水平，為建設(shè)世界一流大學(xué)提供參考。

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