王晶娜 楊巧

[摘 要]合法性理論源于西方，有關(guān)合法性的研究大致可分為三種范式，分別是規(guī)范主義合法性、經(jīng)驗(yàn)主義合法性和哈貝馬斯重建性的合法性。本文在分析西方合法性理論的基礎(chǔ)上，對社會組織聯(lián)盟的合法性進(jìn)行了探討，認(rèn)為聯(lián)盟的合法性主要來自于聯(lián)盟內(nèi)外共識的規(guī)則或道理，感情的忠誠以及共同的利益。

[關(guān)鍵詞]合法性理論；社會組織聯(lián)盟；合法性；來源

[中圖分類號]D902 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）03 — 0075 — 03

“合法性”是公共領(lǐng)域中的重要概念，對應(yīng)的英文單詞是Legitimacy?！昂戏ㄐ浴辈坏韧凇昂戏尚浴?。Legitimacy在英語詞典里的基本義項(xiàng)有合法、合理、正當(dāng)?shù)取Ｒ虼?，我們在講合法性時(shí)，并不僅僅指合乎法律，還包括法律之外的慣例、規(guī)范或共同的價(jià)值。本文在分析西方政治合法性理論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了我國社會組織聯(lián)盟合法性的內(nèi)涵。聯(lián)盟作為近些年來第三領(lǐng)域內(nèi)的新興組織形式，在社會治理當(dāng)中發(fā)揮著越來越重要的作用，把握社會組織聯(lián)盟的合法性對于正確認(rèn)識和定位聯(lián)盟具有重要意義。

一、西方政治合法性理論

在西方政治學(xué)科當(dāng)中很早就有對合法性問題的探討，學(xué)者們關(guān)于合法性的研究大致可分為三種范式，分別是規(guī)范主義合法性、經(jīng)驗(yàn)主義合法性和哈貝馬斯重建性的合法性。

（一）規(guī)范主義合法性理論

規(guī)范主義合法性理論是把某種永恒不變的價(jià)值規(guī)范，如善、正義和美德等，作為認(rèn)定政治秩序合法的基礎(chǔ)，認(rèn)為凡是具備善和正義的統(tǒng)治都是合法的。該理論最早可追溯到古希臘、古羅馬時(shí)期。古希臘哲學(xué)家蘇格拉底認(rèn)為，政治秩序的基礎(chǔ)是正義，而正義是老百姓的利益而不是統(tǒng)治者的利益，正義就是智慧與美德。柏拉圖是蘇格拉底的學(xué)生，亦是其思想的忠實(shí)繼承人。柏拉圖在其《理想國》中系統(tǒng)地探討了“何為正義”，他表示，城邦正義就是三個(gè)等級的人各司其職、分工負(fù)責(zé)但又協(xié)調(diào)一致，為了城邦利益而履行職責(zé)，以維護(hù)社會的普遍和諧；個(gè)人正義就是合理安排自己靈魂中的理性、激情和欲望。柏拉圖強(qiáng)調(diào)，以正義為基礎(chǔ)建立的城邦就是善的城邦，是為了全體公民的最大幸福，而不是為了某一階級的單獨(dú)突出的幸福。

亞里士多德和蘇格拉底、柏拉圖的思想一脈相承，他認(rèn)為政治應(yīng)以善為目的，善即是公正，也就是全體公民的共同利益。具體到現(xiàn)實(shí)政體，亞里士多德指出，那些顧及公眾利益的政體是正當(dāng)?shù)恼w，而那些只考慮統(tǒng)治者自身利益的政體是錯(cuò)誤的政體或是對正宗政體的偏離。城邦應(yīng)該追求公共幸福，即全邦人民的共同利益。追求善或者公共利益的政體才是正當(dāng)?shù)恼w，才是合法的政體，不公正的政體屬于不合法的統(tǒng)治。

（二）經(jīng)驗(yàn)主義合法性理論

經(jīng)驗(yàn)主義合法性理論認(rèn)為，只要得到大眾認(rèn)可和支持的統(tǒng)治都是合法的。該理論強(qiáng)調(diào)，統(tǒng)治的合法性只與公眾對于統(tǒng)治的認(rèn)同和支持有關(guān)，而與價(jià)值規(guī)范無關(guān)，不合理的統(tǒng)治只要能夠得到的公眾的承認(rèn)和遵從，它就是“合法的”。由此可見，經(jīng)驗(yàn)主義合法性理論與規(guī)范主義合法性理論完全不同，兩者在很長一段時(shí)間內(nèi)形成了相互對峙的張力。馬克斯·韋伯是經(jīng)驗(yàn)主義合法性理論的主要代表者，他認(rèn)為“合法”的基礎(chǔ)主要來自于以下幾個(gè)方面：（1）基于傳統(tǒng)，人們對過去一直存在著的事物的繼承；（2）感情的忠誠，感情歸屬或榜樣的力量；（3）對絕對價(jià)值的信念，即對價(jià)值合乎理性的信仰；（4）對秩序符合法律的性質(zhì)的承認(rèn)。在此基礎(chǔ)上，韋伯將合法統(tǒng)治分為三種類型，分別是傳統(tǒng)型統(tǒng)治、魅力型統(tǒng)治和法理型統(tǒng)治。

韋伯之后，許多政治社會學(xué)家如李普賽特、帕森斯、伊斯頓、阿爾蒙德等對合法性的研究大都承襲了韋伯的經(jīng)驗(yàn)主義研究范式。如美國政治學(xué)家S·M·李普賽特認(rèn)為，政治系統(tǒng)的合法性來源于其成員對于現(xiàn)行政治制度的信念，政治系統(tǒng)要有能力使其成員確信現(xiàn)行政治制度就是對于該社會最為適當(dāng)?shù)闹贫?。J·羅思切爾德持有相同的觀點(diǎn)，他指出政治系統(tǒng)統(tǒng)治的合法性涉及系統(tǒng)成員的認(rèn)知與信仰，即系統(tǒng)成員承認(rèn)政治系統(tǒng)是正當(dāng)?shù)模诩榷ǖ姆秶鷥?nèi)有權(quán)使用權(quán)威。

（三）哈貝馬斯重建性的合法性理論

德國政治社會學(xué)家哈貝馬斯對以上兩種類型的合法性解釋進(jìn)行了系統(tǒng)分析，他認(rèn)為這兩種解釋傳統(tǒng)各自存在片面性。合法性并不簡單指大眾對于政治統(tǒng)治的認(rèn)可和服從，合法性也不是統(tǒng)治階級對自身合法性的宣稱，這一點(diǎn)與韋伯的觀點(diǎn)剛好相反。哈貝馬斯試圖將規(guī)范主義和經(jīng)驗(yàn)主義有機(jī)地結(jié)合起來，調(diào)和兩者之間的張力，最終提出了第三種合法性的概念，并把它稱之為重建性的合法性概念。

哈貝馬斯認(rèn)為：“合法性意味著，對于某種要求作為正確的和公正的存在物而被認(rèn)可的政治秩序來說，有著一些好的根據(jù)。一個(gè)合法的秩序應(yīng)該得到承認(rèn)。合法性意味著某種政治秩序被認(rèn)可的價(jià)值”，在這里，哈貝馬斯既強(qiáng)調(diào)了經(jīng)驗(yàn)主義的大眾贊同和認(rèn)可的事實(shí)基礎(chǔ)，又強(qiáng)調(diào)了規(guī)范主義的價(jià)值因素，認(rèn)為統(tǒng)治秩序的合法性是建立在價(jià)值規(guī)范基礎(chǔ)上的忠誠和信仰，并且這樣的價(jià)值規(guī)范是與一定的歷史和文化相聯(lián)系的。如果一種政治統(tǒng)治在當(dāng)時(shí)的社會規(guī)范得到了認(rèn)可和支持，那么它就是合法的。

哈貝馬斯的合法性理論是以合法性危機(jī)為研究切入點(diǎn)的，在他看來，任何一種政治系統(tǒng)都要主動加強(qiáng)自身的合法性建設(shè)，而不是等到出現(xiàn)合法性危機(jī)的時(shí)候才被動反應(yīng)。政治系統(tǒng)要想長久地維持公眾對它的忠誠度，就必須積極地尋求合法性，以避免或減少合法性危機(jī)的出現(xiàn)。尋求合法性的過程稱之為合法化。

由于學(xué)者們對于合法性的理解不同，進(jìn)而形成了不同的研究范式，既有圍繞價(jià)值中心的規(guī)范主義合法性理論，又有強(qiáng)調(diào)事實(shí)基礎(chǔ)的經(jīng)驗(yàn)主義合法性理論，還有后來哈貝馬斯提出的重建性的合法性理論。無論哪一種合法性理論，其目的都是為了證明統(tǒng)治秩序存在的合理性和正當(dāng)性。

二、社會組織聯(lián)盟的合法性

合法性理論源于西方，且具有一定的普適性，中外有關(guān)合法性問題的研究普遍見于政治科學(xué)和組織科學(xué)兩大領(lǐng)域。

（一）社會組織聯(lián)盟合法性的內(nèi)涵

根據(jù)前面有關(guān)合法性理論的分析可知，合法性并不等同于我們通常所謂的“合法”（合乎法律），合法性可以理解為合理性或正當(dāng)性。在政治領(lǐng)域中，雖然學(xué)者們對于合法性的評判基礎(chǔ)不同，但其中也有共同的地方，合法性主要是指人們對于當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治秩序的信仰與支持，認(rèn)為它符合正義與美德，是“合法的”統(tǒng)治。當(dāng)合法性運(yùn)用到組織科學(xué)中后，學(xué)者們也形成了不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。如Mark C. Suchman認(rèn)為，合法性是指這樣一種普遍的感知和假定，在一些由規(guī)范、價(jià)值觀、信仰和定義所構(gòu)成的社會建構(gòu)系統(tǒng)中，一個(gè)實(shí)體的行為是被認(rèn)為是令人滿意的，恰當(dāng)?shù)幕蚝线m的。學(xué)者Singh認(rèn)為組織的運(yùn)作關(guān)乎內(nèi)外兩個(gè)方面，相對應(yīng)地合法性可以分為內(nèi)部合法性和外部合法性。組織內(nèi)部成員對于組織的權(quán)威結(jié)構(gòu)和管理體制的認(rèn)可與服從稱之為內(nèi)部合法性，組織外部相關(guān)者對于組織的權(quán)威結(jié)構(gòu)和管理體制的認(rèn)可和支持稱之為外部合法性。組織的外部相關(guān)者包括與組織相聯(lián)系的社會公眾、利益相關(guān)者以及政府管理部門等。

由此可見，政治合法性側(cè)重于強(qiáng)調(diào)被統(tǒng)治者對于統(tǒng)治秩序的服從，承認(rèn)統(tǒng)治階級的統(tǒng)治權(quán)利，而組織合法性強(qiáng)調(diào)的是對于組織權(quán)威結(jié)構(gòu)和組織行為的承認(rèn)和支持。這其中來自兩個(gè)方面，一是組織內(nèi)部成員對于組織權(quán)威和價(jià)值規(guī)范的信仰與忠誠，二是組織的外部環(huán)境對于組織的接納和支持。由于社會組織與外部環(huán)境聯(lián)系非常密切，因此，組織要想獲得長久穩(wěn)定的發(fā)展和充足的資源，就必須積極主動地尋求外部合法性。那么什么是社會組織聯(lián)盟的合法性呢？筆者根據(jù)聯(lián)盟的組織特征并結(jié)合相關(guān)合法性理論給出如下見解：社會組織聯(lián)盟的合法性是指聯(lián)盟的存在符合社會主流價(jià)值規(guī)范，聯(lián)盟的組織特征和行為活動被認(rèn)為是合理的、正當(dāng)?shù)?，并且得到組織內(nèi)外的廣泛認(rèn)可和參與。

根據(jù)社會組織聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)作特征可以將聯(lián)盟的合法性分為內(nèi)部合法性和外部合法性兩個(gè)層面。具體而言，社會組織聯(lián)盟是由多個(gè)不同的社會組織結(jié)合而成的大的聯(lián)合體，聯(lián)盟首先要保證其內(nèi)部成員對于聯(lián)盟的贊同與支持，成員組織共享聯(lián)盟的使命與宗旨，忠誠于聯(lián)盟，這是聯(lián)盟的內(nèi)部合法性，是聯(lián)盟存在的基礎(chǔ)。其次社會組織聯(lián)盟要妥善處理好與外部環(huán)境的關(guān)系，以便獲得充分的外部合法性，因?yàn)橥獠凯h(huán)境會影響聯(lián)盟治理功能的發(fā)揮。聯(lián)盟所面臨的外部環(huán)境是由政府、企業(yè)、社會公眾以及組織的利益相關(guān)者等構(gòu)成的復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。有了外部環(huán)境的支持，聯(lián)盟才能夠不斷地從外部環(huán)境獲取自身發(fā)展所需的資源，然后進(jìn)行合法合理的活動。

（二）社會組織聯(lián)盟合法性的基礎(chǔ)

作為獨(dú)立于政府和企業(yè)的第三部門，社會組織在現(xiàn)代國家的社會治理當(dāng)中發(fā)揮了重要的作用，彌補(bǔ)了政府和企業(yè)部門的缺陷，增進(jìn)了社會公平與穩(wěn)定。如此巨大作用的背后，是幾十萬個(gè)全國各地的社會組織力量的貢獻(xiàn)。而社會組織聯(lián)盟作為非營利行業(yè)的領(lǐng)先隊(duì)伍，更是推動了這樣一種自組織力量的迸發(fā)。那么為什么有眾多各不相同的社會組織自愿加入社會組織聯(lián)盟，并參與聯(lián)盟的集體活動，服從聯(lián)盟權(quán)力中心的領(lǐng)導(dǎo)與管理呢？這也是本文探討聯(lián)盟合法性的必要性之一，下面將通過聯(lián)盟合法性的基礎(chǔ)加以說明。

韋伯曾將社會秩序的合法性的基礎(chǔ)劃分為傳統(tǒng)、感情的忠誠、對絕對價(jià)值的信念以及對秩序符合法律的性質(zhì)的承認(rèn)。在他看來，承認(rèn)者“感情的忠誠”對于統(tǒng)治秩序的合法性是至關(guān)重要的。同樣主張經(jīng)驗(yàn)主義的伊斯頓認(rèn)為，合法性的來源有三種，分別是意識形態(tài)、結(jié)構(gòu)和個(gè)人品質(zhì)，其中在成員中加強(qiáng)意識形態(tài)信念的灌輸對合法性的獲得尤為重要。此外，也有學(xué)者強(qiáng)調(diào)績效表現(xiàn)也是合法性的一個(gè)重要來源，因?yàn)檎蜗到y(tǒng)或社會組織的績效產(chǎn)出自然而然能為其贏得社會認(rèn)可和服從的基礎(chǔ)。我國學(xué)者高丙中在研究社會團(tuán)體的合法性時(shí)，認(rèn)為其中的社會合法性的基礎(chǔ)主要來自于地方傳統(tǒng)、當(dāng)?shù)氐墓餐?、共識的規(guī)則或道理。

由于社會組織聯(lián)盟不同于單個(gè)的社會組織，本文認(rèn)為分析社會組織聯(lián)盟合法性的基礎(chǔ)應(yīng)結(jié)合聯(lián)盟發(fā)起的原因和成立的方式來探究，總的來看聯(lián)盟治理功能合法性的基礎(chǔ)主要有以下三種：（1）有共識的規(guī)則或道理，（2）感情的忠誠，（3）共同的利益。實(shí)踐表明，有著共同目標(biāo)或共同利益人們總是傾向于結(jié)合起來，以形成更大范圍內(nèi)的影響力。社會組織聯(lián)盟正是在此基礎(chǔ)上建立而成的，它由多個(gè)社會組織以自愿為原則組建而成，這些成員組織共享聯(lián)盟的使命或愿景，認(rèn)同聯(lián)盟的價(jià)值理念，服從聯(lián)盟的管理章程，聯(lián)盟的成立代表著有共同目標(biāo)的人們共同的價(jià)值追求和信仰。并且聯(lián)盟內(nèi)部實(shí)行的有效的管理，能夠激勵(lì)成員組織朝著更好的方向發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律精神，這一點(diǎn)符合聯(lián)盟內(nèi)外公認(rèn)的規(guī)則。

相比較我國社會組織聯(lián)盟的形成和發(fā)展，國外的一些非政府組織聯(lián)盟起步較早，發(fā)展相對成熟。絕大多數(shù)的社會組織加入聯(lián)盟以后會對聯(lián)盟產(chǎn)生一種歸屬感和認(rèn)同感，從而更加積極地投身到非營利組織事業(yè)當(dāng)中。各種形態(tài)的社會組織聯(lián)盟打破了傳統(tǒng)社會體制格局下的嚴(yán)格的限制，來自各行各業(yè)、各個(gè)階層的人們聚集在一起致力于共同的目標(biāo)，在更大范圍內(nèi)尋求外部認(rèn)同和支持?？梢哉f，聯(lián)盟的成立包含了重要的感情因素，沒有這強(qiáng)有力的情感紐帶，聯(lián)盟的發(fā)展不可能長久。

從外部的角度來看，聯(lián)盟的成立是為了社會公眾共同的利益。我國現(xiàn)有的社會組織聯(lián)盟既有分布在各個(gè)省份市縣的地區(qū)性聯(lián)盟，又有全國性的社會組織聯(lián)盟，大陸以外跨海跨國性的聯(lián)盟相對較少。所有這些聯(lián)盟得以不斷發(fā)展壯大的其中一個(gè)重要原因就是，聯(lián)盟的建設(shè)與發(fā)展始終以當(dāng)?shù)鼗蛏鐣姽餐睦鏋槟繕?biāo)，旨在為人們謀取幸福，減少貧困和災(zāi)難。而近些年來聯(lián)盟取得的成效恰恰印證了聯(lián)盟的公益、互利性質(zhì)。近些年來社會組織聯(lián)盟在籌集社會閑散資源，提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)等方面發(fā)揮了重要功能，改善了當(dāng)?shù)仞B(yǎng)老、醫(yī)療、教育、環(huán)保等現(xiàn)狀，縮小貧富差距，維護(hù)社會穩(wěn)定。這些成績的取得逐漸為聯(lián)盟贏得了政府部門的信任和社會公眾的支持，為聯(lián)盟以后順利地發(fā)揮治理功能奠定了“合法”的基礎(chǔ)。這一點(diǎn)，與某些學(xué)者的績效合法性觀點(diǎn)有相通之處，如亨廷頓認(rèn)為，統(tǒng)治階級可以通過推動經(jīng)濟(jì)增長來贏得民眾的認(rèn)同。相似地，社會組織聯(lián)盟可以通過協(xié)助解決社會問題、發(fā)揮治理功能來獲取自身的合法性。

三、小結(jié)

合法性問題一直是政治學(xué)中的熱點(diǎn)問題，由于學(xué)者們對合法性理解的不同，因此形成了不同的理論流派，從傳統(tǒng)的規(guī)范性合法性理論到哈貝馬斯重建性的合法性理論，各理論流派強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不同。規(guī)范主義合法性理論傾向于把某種抽象的價(jià)值規(guī)范看作是合法性的基礎(chǔ)和來源；經(jīng)驗(yàn)主義合法性理論只注重經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，認(rèn)為能夠得到大眾贊同和支持的統(tǒng)治都是合法的統(tǒng)治，這兩者在很長一段時(shí)間內(nèi)形成了相互對峙的二元張力。哈貝馬斯對規(guī)范主義合法性和經(jīng)驗(yàn)主義合法性分別進(jìn)行了詳細(xì)的評價(jià)，認(rèn)為兩者都存在局限性，他主張將兩者結(jié)合起來，由此提出了重建性的合法性理論。

具體到社會組織聯(lián)盟的合法性，本文主要分析了聯(lián)盟合法性的涵義以及合法性的基礎(chǔ)或來源。認(rèn)為社會組織聯(lián)盟的合法性是指聯(lián)盟符合社會主流價(jià)值規(guī)范并且得到社會公眾的認(rèn)可和參與。聯(lián)盟合法性的基礎(chǔ)是：有共識的規(guī)則或道理、感情的忠誠、共同的利益?，F(xiàn)實(shí)中，很多社會組織聯(lián)盟雖然沒能獲得注冊的資格，不具有一般法律地位，但它們卻得到了很多公益人士的信賴和支持。這正是因?yàn)槁?lián)盟致力于公共利益，具有強(qiáng)大的感情基礎(chǔ)和社會基礎(chǔ)，滿足一定的合法性。當(dāng)然，在法治化的國家內(nèi)，任何一種組織必須具有合法身份才能獲得長久的發(fā)展。因此，社會組織聯(lián)盟需努力爭取法律環(huán)境的支持，以獲得完整的合法性。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

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〔責(zé)任編輯：譚 蕊〕