錢春富，馮偉強(qiáng)

(楚雄師范學(xué)院高等教育研究所，云南 楚雄 675000；楚雄師范學(xué)院教育學(xué)院，云南 楚雄 675000)

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論大學(xué)內(nèi)部治理的有效性調(diào)適
——基于大學(xué)機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性、結(jié)構(gòu)特征的探討

錢春富，馮偉強(qiáng)

(楚雄師范學(xué)院高等教育研究所，云南 楚雄 675000；楚雄師范學(xué)院教育學(xué)院，云南 楚雄 675000)

大學(xué)在機(jī)構(gòu)本質(zhì)上是一個(gè)知識(shí)機(jī)構(gòu)(即文化人共同體)，在組織特性上屬于松散結(jié)合系統(tǒng)，在結(jié)構(gòu)特征上則具有專家組織的特征。對大學(xué)作更為有效的內(nèi)部治理調(diào)適及內(nèi)部治理的現(xiàn)代化建設(shè)，應(yīng)立足大學(xué)作為特殊組織的內(nèi)在要求，著眼于機(jī)制建設(shè)而非體系調(diào)整，通過立體化溝通機(jī)制、學(xué)者化管控機(jī)制、專家化監(jiān)評機(jī)制以及分權(quán)制衡、放權(quán)平衡等措施，拖動(dòng)大學(xué)向?qū)W習(xí)型組織真正轉(zhuǎn)變，從而實(shí)現(xiàn)“效率、公平、意義”相結(jié)合的三位一體目標(biāo)。

大學(xué)；高校；內(nèi)部治理；改革；有效性

大學(xué)的內(nèi)部治理改革是當(dāng)下我國高等教育領(lǐng)域改革正在面臨的急迫問題。當(dāng)前，我國高等教育領(lǐng)域改革正從宏觀向中微觀深入，大學(xué)內(nèi)部治理的中國模式也已敲定，在“管辦評分離、大學(xué)章程與自主辦學(xué)、現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)、省級政府統(tǒng)籌”以及“黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制”等宏觀格局下，大學(xué)正面臨一場內(nèi)部治理改革的“攻堅(jiān)戰(zhàn)”。也就是說，在一陣密集的政策供給之后，政府將會(huì)很快把改革的“接力棒”交到高校手中，我國高等教育改革將從高校的外部治理走向高校的內(nèi)部治理。[1]

然而，長期以來，“一管就死，一放就亂”一直是困擾中國大學(xué)內(nèi)部治理改革的一個(gè)怪圈或“死循環(huán)”，被普遍認(rèn)為是中國大學(xué)在內(nèi)部管控及其治理改革上的詬病。對于這種現(xiàn)象，學(xué)術(shù)界很早就有關(guān)注，一般將其稱為“大學(xué)的內(nèi)部管控乏力”，原江西師范大學(xué)眭依凡教授曾將其描述為大學(xué)在內(nèi)部管理控制工作中的“疲勞”[2]。高等教育大眾化后，我國大學(xué)在內(nèi)部管控及其治理方面進(jìn)行了著力改革，普遍開展了學(xué)院制改革、大部制改革、職員制改革以及內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)等一系列改革，這些改革使我國大學(xué)的內(nèi)部環(huán)境得到了較大程度改善，有效推動(dòng)了現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)及治理現(xiàn)代化發(fā)展的步伐。但客觀上講，我國大學(xué)在內(nèi)部管控方面的詬病并未完全消除，大學(xué)的內(nèi)部治理環(huán)境仍未得到根本性凈化，大學(xué)內(nèi)部管控該有的“效率、公平、意義”相結(jié)合的三位一體目標(biāo)仍難以滿足或?qū)崿F(xiàn)。究其原因，可以有多方面的，但究其根源，則在于對大學(xué)組織特殊性及其內(nèi)在要求的偏離或忽視，致使許多改革雖經(jīng)努力而收效不大。鑒于此，筆者試圖在分析我國大學(xué)內(nèi)部管控現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，結(jié)合大學(xué)這一特定組織在機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性、結(jié)構(gòu)特征等方面的內(nèi)在治理要求，來探討新形勢下我國大學(xué)內(nèi)部治理及其管控工作的進(jìn)一步調(diào)適。

一、現(xiàn)狀及主要問題分析

事實(shí)上，針對大學(xué)的內(nèi)部管控及其治理改革一直是我國高等教育的一項(xiàng)重要工作。從1952年的院系調(diào)整開始，到20世紀(jì)90年代的院校合并與院校升級，再到近10年以來的院校評估，以及近幾年提得較多的“去行政化”、《大學(xué)章程》與現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，乃至目前正緊鑼密鼓進(jìn)行的治理體系現(xiàn)代化建設(shè)，無不將提升大學(xué)的內(nèi)部管控效能作為基本追求之一。毫無疑問，這些改革在大學(xué)的內(nèi)部管控及治理方面取得了一系列明顯成效：如院系調(diào)整等規(guī)模結(jié)構(gòu)上的改革使得有限的高等教育資源發(fā)揮出更多效益；教育職員制、聘用制、大部制等人事制度改革節(jié)約了有限的學(xué)校資源；以崗位制為主體的分配制度改革調(diào)動(dòng)了教職工的工作積極性；后勤社會(huì)化改革提高了后勤保障的服務(wù)質(zhì)量及能力；以辦學(xué)自主權(quán)為核心、章程建設(shè)為載體的現(xiàn)代大學(xué)制度改革釋放了辦學(xué)活力等等。

在一系列改革調(diào)整之后，目前我國大學(xué)普遍建立了一套相對完整的內(nèi)部管控及治理體系框架，主要以內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部行政、內(nèi)部學(xué)術(shù)三個(gè)大的子系統(tǒng)或稱“條塊”為龍頭構(gòu)建。如魯東大學(xué)畢憲順教授認(rèn)為，我國現(xiàn)行的高等學(xué)校內(nèi)部管理體制包含高等學(xué)校內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)體制、高等學(xué)校內(nèi)部行政體制、高等學(xué)校內(nèi)部學(xué)術(shù)體制，校務(wù)委員會(huì)制、董事會(huì)制、教授委員會(huì)制是高等學(xué)校內(nèi)部管理體制的三種模式。[3]客觀上說，我國大學(xué)目前的內(nèi)部管控及其治理格局，從形態(tài)和結(jié)構(gòu)上已基本滿足現(xiàn)代大學(xué)制度的組織要求，就算與世界一流大學(xué)的組織形態(tài)比較也已非?！翱崴啤?。但深入考查，我們?nèi)匀荒軌虬l(fā)現(xiàn)一些深刻的內(nèi)在差異及其表象化問題。這些差異及其表象化問題反映出，被稱為中國大學(xué)內(nèi)部管控及其治理詬病的一些典型問題仍不同程度存在而并未徹底消除。在此，我們將其概括為大學(xué)內(nèi)部管控及其治理工作的“六大問題現(xiàn)狀”。具體如下：

(一)大學(xué)的權(quán)力導(dǎo)向仍不明確

大學(xué)是學(xué)者的大學(xué)與學(xué)術(shù)的大學(xué)，學(xué)術(shù)權(quán)力理應(yīng)主導(dǎo)大學(xué)的內(nèi)部管控工作。關(guān)于這一點(diǎn)，大量學(xué)者從法理學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)等多種視角均已論證，看法一致，并且認(rèn)為這是高等學(xué)校內(nèi)部管理體制改革的核心問題。[3]梅貽琦先生言“大學(xué)之大，非謂大樓，乃大師也”，意指的正是這一核心問題。然而，考查今天的大學(xué)，學(xué)術(shù)主導(dǎo)的跡象卻并不十分明顯，目前大學(xué)校園內(nèi)仍然存在行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的錯(cuò)位。關(guān)于這種錯(cuò)位，云南大學(xué)高等教育研究院張磊教授的借喻十分耐人尋味，“如此看來，在Rector、Chancellor、President三者中，任何一頂帽子中國的大學(xué)校長都戴不上，這種說法的有趣與無奈恰恰反映出我們的大學(xué)在體制上有問題”。[4]另外，我們在今天的大學(xué)中也不難發(fā)現(xiàn)如下一些表象化問題：一是行政與教師的角色或功能錯(cuò)位，我們常?？吹降牟皇切姓芾頌榻處煼?wù)，而是教師拿著各種報(bào)告向行政請示；二是教學(xué)中心的地位難以真正體現(xiàn)，往往不是職能部門為教學(xué)讓路，而常常是教學(xué)為職能安排讓路；三是弱勢的學(xué)者缺少話語權(quán)，普通老師幾無發(fā)言權(quán)，知識(shí)分子在內(nèi)部決策上的影響弱小。換句話說，大學(xué)不主要是學(xué)者的大學(xué)，學(xué)者與教師話語權(quán)的弱小反映出學(xué)術(shù)力量在大學(xué)內(nèi)部管控及其治理中的弱小或喪失。

(二)大學(xué)的內(nèi)聚力仍然弱小

這一問題的集中表現(xiàn)，是大學(xué)內(nèi)部管控中的“條塊分離”依然突出。盡管我國大學(xué)普遍建立了一套龐大而近乎完備的內(nèi)部管控系統(tǒng)或治理體系，但體系的各單元、各條塊之間卻如同被物理隔斷一樣，各自為政的現(xiàn)象不為乏見，彼此之間的信息流通、交流合作與共享協(xié)作既不順暢，效率又低。這種現(xiàn)狀在大學(xué)內(nèi)部管控中的反映，就是大學(xué)的內(nèi)部協(xié)作舉步維艱，大學(xué)內(nèi)部通常只有為數(shù)不多的“一小撮”員工在辛勤工作，而相當(dāng)一部分人則近似消極怠工，“事不關(guān)己，高高掛起”成為一種大家明里不說卻暗自存在的現(xiàn)象?！皸l塊分離”存在的原因是多方面的，比如制度缺陷、部門利益、員工素質(zhì)等，但內(nèi)部溝通機(jī)制的平面與簡單化設(shè)計(jì)是一種技術(shù)缺陷。由于大學(xué)在組織特性上與政府部門、軍隊(duì)或公司、企業(yè)等的差異，平面化特征的科層縱向溝通機(jī)制并不能完全滿足大學(xué)內(nèi)部管控中的全部溝通需求。溝通機(jī)制上的簡單化設(shè)計(jì)、溝通方式的單一化以及自上而下的習(xí)慣性溝通思維，反映大學(xué)內(nèi)部管控工作中溝通效益的弱小或缺失，并最終影響到部門間的相互理解、信任而導(dǎo)致“條塊分離”。

(三)大學(xué)的工作效率仍然低下

“問題成堆，關(guān)鍵靠催”是大學(xué)工作效率低下的集中概括，主要表現(xiàn)是大學(xué)內(nèi)部管控在組織、動(dòng)員、協(xié)調(diào)上十分困難，要在大學(xué)內(nèi)部辦成一件事情不僅難度大，而且效率低下，唯有自上而下的行政催促與物質(zhì)獎(jiǎng)懲才能解決問題。其實(shí)大學(xué)內(nèi)部辦事效率低下是一個(gè)長期存在的問題，盡管在不斷的改革中這一問題有所改觀，但目前仍未得到根本性改善。這一問題反映在行政工作上，是各單位、各部門之間的相互推諉；反映在教學(xué)科研上，則主要是教學(xué)科研上的團(tuán)隊(duì)協(xié)作十分困難，教學(xué)科研上的個(gè)人英雄主義較為突出；反映在工作作風(fēng)上，則是團(tuán)隊(duì)合作與相互信任的缺失，考慮問題往往“只見樹木，不見森林”，形成事實(shí)上的部門本位主義。由于辦事效率低，又缺乏號(hào)動(dòng)教職工主動(dòng)投入的向心力，“胡蘿卜+大棒”依然被許多大學(xué)秉為內(nèi)部管控及治理上的法寶，一旦這種措施失效或不具備實(shí)施條件，內(nèi)部管控往往束手無策。

(四)大學(xué)的內(nèi)部管控思路模糊

“問題成堆，關(guān)鍵靠吹”是當(dāng)前大學(xué)在內(nèi)部管控上思路模糊或思路不清的集中概括，反映為大學(xué)在解決內(nèi)部管控問題及開展內(nèi)部治理改革時(shí)缺乏一種清晰思路，由于缺少一種合理且明確的內(nèi)部指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)而采取一種模糊的內(nèi)部管控模式。這種差異反映在實(shí)際工作中，其主要表現(xiàn)是在實(shí)際管控工作中慣于使用一些似是而非的策略來解決問題，或拋出一些放之四海而皆準(zhǔn)的框框條條指導(dǎo)改革，處理具體問題時(shí)不是夸夸其談就是束手無策，制定的實(shí)施方案要么缺乏明確導(dǎo)向與合理指導(dǎo)意義，要么“似是而非”而不具有可操作性。大學(xué)內(nèi)部管控及其治理改革上的思路模糊，實(shí)則反映出對大學(xué)這一特殊組織在機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性、結(jié)構(gòu)特征等方面的認(rèn)識(shí)匱乏、認(rèn)識(shí)偏差甚至是誤解。

(五)大學(xué)的內(nèi)部管控仍處于“疲勞”

大學(xué)的內(nèi)部管控工作仍處于“疲勞”，“一管就死，一放就亂”的內(nèi)部管控局面并未得到有效扭轉(zhuǎn)。現(xiàn)實(shí)的情況是，許多大學(xué)為了掌控局面或獲得工作效率，轉(zhuǎn)而采用一套細(xì)致化程度極高的規(guī)范化操作程式來實(shí)施內(nèi)部管控，長期而過度使用的規(guī)范化，迫使大學(xué)內(nèi)部的各活動(dòng)要素墨守成規(guī)而喪失創(chuàng)造意識(shí)和缺少創(chuàng)新能力；但問題的反面是，一旦大學(xué)的內(nèi)部管控放松要求，則整個(gè)學(xué)校工作就失去效率，教學(xué)工作往往亂而不可收拾。“管”與“放”的矛盾對抗，讓大學(xué)的內(nèi)部工作十分頭痛，常常導(dǎo)致大學(xué)在內(nèi)部管控上捉襟見肘。這一問題的實(shí)際緣由，實(shí)則是大學(xué)在組織功能上有缺失，即大學(xué)在內(nèi)部管控中缺少一種對活動(dòng)成員及各要素的共同吸引力或凝聚力，從而導(dǎo)致大學(xué)失去其組織本身應(yīng)有的自我組織與自我調(diào)動(dòng)功能。

(六)大學(xué)內(nèi)部管控的“三位一體”目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)

高等教育界普遍認(rèn)為，“效率、公平、意義”的結(jié)合與兼顧，是一所大學(xué)內(nèi)部管控工作必須實(shí)現(xiàn)的基本目標(biāo)，稱為“三位一體”目標(biāo)，缺失其中一樣，都將在大學(xué)內(nèi)部引發(fā)矛盾。對一所大學(xué)運(yùn)轉(zhuǎn)而言，“效率”反映的是大學(xué)辦學(xué)的成功性及其內(nèi)部管控工作的效率，“公平”反映的是大學(xué)運(yùn)轉(zhuǎn)的合理性及其內(nèi)部管控工作的合法，而“意義”則反映大學(xué)發(fā)展的社會(huì)意義及其內(nèi)部管控工作的社會(huì)效益。分析今天的大學(xué)，我們不難發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部管控工作仍難以滿足這種要求，在實(shí)際的內(nèi)部管控工作中，不僅工作效率低，而且充斥著許多不公平現(xiàn)象，同時(shí)大學(xué)也越來越多地喪失其作為知識(shí)機(jī)構(gòu)的許多意義，其官僚組織、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或公司企業(yè)的氣息依然濃重。

二、基于大學(xué)機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性及結(jié)構(gòu)特征的探討

大學(xué)是一個(gè)特殊的組織，大學(xué)特定的機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性與結(jié)構(gòu)特征，對大學(xué)的內(nèi)部管控及其治理改革具有其內(nèi)在規(guī)定。因此，大學(xué)的內(nèi)部管控及其治理改革，不僅要適應(yīng)大學(xué)的外部環(huán)境及其宏觀規(guī)定，還必須符合大學(xué)在機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性與結(jié)構(gòu)特征等方面的內(nèi)在要求，才能確保改革順利開展并取得效益。

(一)大學(xué)的機(jī)構(gòu)本質(zhì)及其對內(nèi)部管控工作的要求

一個(gè)組織的機(jī)構(gòu)本質(zhì)是其內(nèi)部管控體制設(shè)計(jì)、建設(shè)、發(fā)展與改革的核心問題，它決定了這個(gè)體制中的權(quán)力導(dǎo)向與組織凝聚力來源。大學(xué)在機(jī)構(gòu)本質(zhì)上是一個(gè)知識(shí)機(jī)構(gòu)，被稱為“文化人共同體”或“學(xué)者共和國”。大學(xué)的這一機(jī)構(gòu)本質(zhì)，從亞里士多德創(chuàng)建大學(xué)雛形“學(xué)園(Academy)”開始，到以“行會(huì)”奠基的歐洲中世紀(jì)大學(xué)的出現(xiàn)，以及900多年前被稱為世界大學(xué)之母的博羅尼亞大學(xué)建立，就已明確了這一機(jī)構(gòu)本質(zhì)。即便在今天大學(xué)歷經(jīng)千年風(fēng)霜及無數(shù)組織變革，大學(xué)雖然被賦予許多新的組織特點(diǎn)和意義，但大學(xué)的這一機(jī)構(gòu)本質(zhì)也從未改變。當(dāng)今世界最頂尖的大學(xué)，連續(xù)10年居于世界一流大學(xué)榜首的哈佛大學(xué)將“與真理為友，與亞里士多德為友”作為校訓(xùn)之一，正是遵循了大學(xué)的這一機(jī)構(gòu)本質(zhì)。大學(xué)作為知識(shí)機(jī)構(gòu)本質(zhì)，決定了在大學(xué)這一特定組織中，學(xué)術(shù)權(quán)力與學(xué)者是權(quán)力主體，而知識(shí)、學(xué)術(shù)、真理是這一組織最大的凝聚力來源。

大學(xué)的機(jī)構(gòu)本質(zhì)，在其組織的內(nèi)部管控上對大學(xué)提出的要求是：應(yīng)建立發(fā)展學(xué)術(shù)權(quán)利主導(dǎo)的大學(xué)內(nèi)部管控體制。對于如何建立發(fā)展這種體制，我國許多學(xué)者已做過積極研究與探索。夏再興認(rèn)為，“高校必須建立一種新型的以學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)的權(quán)力機(jī)制”。[5]戚業(yè)國、姜學(xué)海認(rèn)為，“我國高校內(nèi)部管理體制改革的核心問題是權(quán)力配置。影響我國高校管理的主要權(quán)力包括政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和學(xué)生權(quán)力”。[6]李承先提出了高校內(nèi)部權(quán)力整合模式——高校行政學(xué)術(shù)化，認(rèn)為目前我國高等學(xué)校政治權(quán)力占據(jù)核心地位，行政權(quán)力處于主導(dǎo)地位，學(xué)術(shù)權(quán)力處于次要地位，學(xué)生權(quán)力處于附屬地位，應(yīng)適當(dāng)放寬行政控制，加快學(xué)術(shù)權(quán)力的制度化，切實(shí)提升學(xué)術(shù)權(quán)力，努力在行政人員學(xué)術(shù)化(教授治校)與行政工作學(xué)術(shù)化(科學(xué)行政)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)高校內(nèi)部權(quán)力的合理整合。[7]畢憲順從權(quán)力滲透的視角提出了解決思路，并分析了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力耦合的三種模式：二元權(quán)力分離，適度滲透；二元權(quán)力滲透，學(xué)術(shù)權(quán)力主導(dǎo)；二元權(quán)力滲透，行政權(quán)力主導(dǎo)。[8]

沿襲上述研究成果的思路，筆者的看法是，由于我國大學(xué)不可避免地存在著政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力、學(xué)生權(quán)力四種權(quán)力，在我國大學(xué)建立發(fā)展學(xué)術(shù)權(quán)力主導(dǎo)的大學(xué)內(nèi)部管控體制，其問題的根本是堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制并進(jìn)行內(nèi)容上的豐富與優(yōu)化，實(shí)質(zhì)是政治元素、行政元素、學(xué)術(shù)元素、學(xué)生元素在大學(xué)內(nèi)部權(quán)力中的合理調(diào)配，核心是如何保證黨委、行政、學(xué)者、學(xué)生各自在大學(xué)中的合理意義及各司其職。在宏觀格局既定的前提下，學(xué)術(shù)權(quán)力及教師地位的提高，要依賴大學(xué)內(nèi)部的制度創(chuàng)新來調(diào)適“游戲規(guī)則”或“生存法則”，而拖動(dòng)制度創(chuàng)新的實(shí)施路徑是在大學(xué)內(nèi)部發(fā)展并深化學(xué)習(xí)型組織。換句話說，就是以學(xué)習(xí)型組織建設(shè)為突破口，創(chuàng)設(shè)新的規(guī)則去保證黨委、行政、學(xué)者、學(xué)生各子系統(tǒng)各得其所與各司其職。從這個(gè)意義上講，通過加大各子系統(tǒng)的學(xué)者化程度來強(qiáng)化學(xué)者化機(jī)制是一個(gè)顯在的途徑。按照美國麻省理工學(xué)院彼得·圣吉教授及其團(tuán)隊(duì)有關(guān)學(xué)習(xí)型組織的研究，在學(xué)習(xí)型組織環(huán)境下大學(xué)的書記、校長將面臨新的角色和意義，即學(xué)校共同愿景的設(shè)計(jì)師和學(xué)習(xí)環(huán)境的締造者，將不主要是追著下屬完成任務(wù)的“監(jiān)工”及“工程監(jiān)理”。

(二)大學(xué)的組織特性及其對內(nèi)部管控工作的要求

關(guān)于大學(xué)的組織特性，美國學(xué)者邁克爾·科恩和詹姆斯·馬奇的觀點(diǎn)是得到普遍認(rèn)可的。科恩、馬奇在長期從事高等教育研究的過程中，洞察到大學(xué)是一個(gè)極為特殊的組織，具有獨(dú)特的組織特征，并在《領(lǐng)導(dǎo)的模糊概念：美國大學(xué)校長》一文中將大學(xué)的組織特性描述為“松散結(jié)合系統(tǒng)”，認(rèn)為講究明確目標(biāo)和技術(shù)、懲戒沖突的科層設(shè)計(jì)并不是大學(xué)最為理想的內(nèi)控機(jī)制或手段，松散結(jié)合的大學(xué)組織需要的恰恰不是緊密設(shè)計(jì)，而是允許沖突的松散設(shè)計(jì)。

大學(xué)的組織特性指向的是大學(xué)內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制，即各單元、各層級、人與人之間的協(xié)作原理與連接方式?！八缮⒔Y(jié)合”描繪出大學(xué)的內(nèi)部各構(gòu)件、各元素之間并不是“齒輪咬合”般緊密，而是一種獨(dú)立性明顯的低度聯(lián)系與多頭聯(lián)系狀態(tài)，比如學(xué)院、系部、班級、科研機(jī)構(gòu)、講座、專家、學(xué)者等，無不處于一種高度獨(dú)立但又實(shí)實(shí)在在聯(lián)系著的狀態(tài)?？贫?、馬奇將這種聯(lián)系協(xié)作機(jī)制形象地描述為“有組織的無政府主義”。大學(xué)的這一組織特性，是由大學(xué)作為知識(shí)機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)本質(zhì)決定的。我國學(xué)者樊平軍、毛亞慶認(rèn)為，大學(xué)的這種組織特性是有其知識(shí)根源的，即知識(shí)專門化、專業(yè)聚集化、認(rèn)知排他性、知識(shí)自主性與文化差異性。[9]

獨(dú)立性高、低度與多頭聯(lián)系的內(nèi)部聯(lián)系協(xié)作原理及方式，意味著單純自上而下的科層機(jī)制與過于精細(xì)的規(guī)范規(guī)程，在大學(xué)的內(nèi)部溝通與協(xié)作中并非主導(dǎo)機(jī)制，大學(xué)不應(yīng)該過分依賴以懲戒沖突和分配任務(wù)為主的科層聯(lián)系協(xié)作方式。從大學(xué)的組織特性出發(fā)，內(nèi)部管控改革應(yīng)該強(qiáng)調(diào)立體化溝通機(jī)制的建設(shè)，尤其是橫向溝通的豐富，給各子系統(tǒng)更多的空間，才更有利于各元素的相互協(xié)作與創(chuàng)新。此外，立體化溝通機(jī)制還要求尊重并發(fā)揮技術(shù)及知識(shí)因素在內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)中的影響力，以平衡行政式的命令與任務(wù)分配。

(三)大學(xué)的結(jié)構(gòu)特征及其對內(nèi)部管控工作的要求

大學(xué)具有矩陣扁平式的組織結(jié)構(gòu)特征，這是大學(xué)這一特殊組織在組織結(jié)構(gòu)上的特殊性，“矩陣”反映的是大學(xué)的橫向構(gòu)成特點(diǎn)，“扁平”反映的是縱向構(gòu)成特點(diǎn)。事實(shí)上，大學(xué)作為知識(shí)機(jī)構(gòu)的本質(zhì)與松散聯(lián)絡(luò)的特點(diǎn)，已經(jīng)決定了精簡扁平、分散式、多元化的組織架構(gòu)更適應(yīng)于大學(xué)的內(nèi)部管理控制。對于這種觀點(diǎn)，國內(nèi)外許多學(xué)者與高等教育研究者都曾論證過：靳希斌等從領(lǐng)導(dǎo)體制和運(yùn)行機(jī)制的角度研究，認(rèn)為我國高校校級集權(quán)過多、負(fù)擔(dān)太重、直接管理的二級學(xué)院太多，改革的出路是下放管理重心、向系放權(quán)、精兵簡政。[10](P204—205)長江大學(xué)高等教育研究所的胡成功研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)60—70年代西方大學(xué)紛紛對其組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行改革和調(diào)整,使其進(jìn)一步扁平化,趨于靈便化,建立起一種緊縮型扁平式網(wǎng)狀組織。[11]加拿大管理專家亨利·明茨伯格認(rèn)為，大學(xué)和醫(yī)院一樣屬于一種“專家組織”，在組織結(jié)構(gòu)上具有“分散式結(jié)構(gòu)”的特征。[12]伯頓·克拉克指出，“高等教育組織的心臟，是各門學(xué)科和各個(gè)事業(yè)單位之間形成的相互交織的矩陣”[13](P129)，這種矩陣結(jié)構(gòu)在大學(xué)中具有重要地位和作用。朱新卓認(rèn)為，大學(xué)組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)走向松散聯(lián)合，大學(xué)管理應(yīng)當(dāng)走向非線性管理。[14]

大學(xué)這一特殊的組織結(jié)構(gòu)特征，對大學(xué)的內(nèi)部管控體系提出了設(shè)計(jì)規(guī)定或要求，即矩陣、扁平、網(wǎng)狀與分散式的結(jié)構(gòu)特征，客觀上要求對大學(xué)的內(nèi)部管控及治理體系進(jìn)行調(diào)適，盡量減少“金字塔結(jié)構(gòu)”的中間環(huán)節(jié)。此外，蛛網(wǎng)式的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，也要求將治理的重心置于大學(xué)的基層，建設(shè)發(fā)展豐富的科研中心、教學(xué)團(tuán)隊(duì)、學(xué)習(xí)中心、教研室、研究所等來充實(shí)組織，使大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)及其功能意義更加豐富。更具重要意義的是，大學(xué)的“分散式”組織結(jié)構(gòu)，客觀上對其內(nèi)部管控提出了“分權(quán)”要求。因此，分權(quán)與放權(quán)，將是大學(xué)在內(nèi)部管控及其治理現(xiàn)代化發(fā)展道路上必須面對的問題。

三、思考與建議

在對當(dāng)前大學(xué)的內(nèi)部管控現(xiàn)狀及主要問題進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合大學(xué)在機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性、結(jié)構(gòu)特征等方面對其內(nèi)部治理的內(nèi)在要求，對當(dāng)前大學(xué)在自主辦學(xué)及治理現(xiàn)代化背景下，進(jìn)一步加強(qiáng)與調(diào)適內(nèi)部治理工作，從而凈化與改善內(nèi)部治理環(huán)境，提出以下思考和建議：

(一)服從內(nèi)在規(guī)定，調(diào)適內(nèi)部法則

大學(xué)是一個(gè)特殊的組織，大學(xué)的內(nèi)部管控及其治理改革必須立足大學(xué)的組織特殊性，服從大學(xué)在機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性及結(jié)構(gòu)特征上的內(nèi)在規(guī)定，才能確保順利實(shí)施、深入發(fā)展并取得良好效益。近年來我國大學(xué)為加強(qiáng)內(nèi)部管控工作而推行的許多內(nèi)部改革與調(diào)整，之所以收效甚微或徒勞無功，有的甚至使大學(xué)“誤入歧途”，其根源主要在于忽視或偏離了大學(xué)這一特殊組織的內(nèi)在要求。大學(xué)的內(nèi)部管控及其治理要走向現(xiàn)代化，就必須遵從大學(xué)組織特殊性提出的內(nèi)在要求，進(jìn)一步調(diào)適內(nèi)部“生存法則”。從當(dāng)前形勢看，在大學(xué)章程基本法的精神之下，以分權(quán)制衡、放權(quán)平衡為指導(dǎo)思想，深入調(diào)整大學(xué)內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)的活動(dòng)規(guī)則，是具有重大現(xiàn)實(shí)意義也是勢在必行的工作。只有基于組織特殊性調(diào)適內(nèi)部法則，才能從根本上消除大學(xué)的內(nèi)部管控及其治理詬病，大學(xué)也才能徹底扭轉(zhuǎn)“一管就死，一放就亂”的治理困局，從而真正擺脫內(nèi)部管控的“疲勞”狀態(tài)。

(二)推動(dòng)大學(xué)向?qū)W習(xí)型組織真正轉(zhuǎn)變

基于大學(xué)的組織特殊性考慮，深入推動(dòng)大學(xué)向?qū)W習(xí)型組織真正而有效轉(zhuǎn)變，是消除內(nèi)部管控問題現(xiàn)狀以及實(shí)現(xiàn)內(nèi)部治理環(huán)境凈化的有效路徑。麻省理工學(xué)院的彼得·圣吉教授及其研究團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，學(xué)習(xí)型組織是未來最具競爭力的組織形態(tài)，是未來組織增強(qiáng)競爭力的基礎(chǔ)和前提。而大學(xué)特殊的機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性及結(jié)構(gòu)特征，決定了其本身就具有許多與學(xué)習(xí)型組織特點(diǎn)相符的內(nèi)涵，因此學(xué)習(xí)型組織不僅被認(rèn)為是未來世界一流大學(xué)最理想的組織架構(gòu)，也將是大多數(shù)高等學(xué)校未來在組織形態(tài)上的普遍發(fā)展趨勢。在當(dāng)前我國大學(xué)的組織形態(tài)及體系架構(gòu)基本完備的條件下，推動(dòng)大學(xué)向?qū)W習(xí)型組織轉(zhuǎn)變，首先應(yīng)著眼于機(jī)制建設(shè)而非體系調(diào)整，即將工作重點(diǎn)從體系調(diào)整轉(zhuǎn)向工作原理的調(diào)適，通過機(jī)制建設(shè)及工作原理的調(diào)適，著力增強(qiáng)大學(xué)內(nèi)部各部門、各團(tuán)隊(duì)、各單位、各因素的學(xué)習(xí)型組織特征，從而實(shí)現(xiàn)內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)的順暢與組織凝聚力的提升。其次，對現(xiàn)有內(nèi)部管控體系進(jìn)行必要的層級精簡或“瘦身”，以確保大學(xué)在組織上更為貼近專家組織與學(xué)習(xí)型組織，從而實(shí)現(xiàn)工作效率的提高與組織活力的激發(fā)。

(三)強(qiáng)化三種機(jī)制

在當(dāng)前宏觀格局下，國家層面持續(xù)的高等教育改革已為大學(xué)凈化內(nèi)部管控環(huán)境及其內(nèi)部治理現(xiàn)代化創(chuàng)設(shè)出良好的外圍環(huán)境，大學(xué)內(nèi)部管控及其治理的“六大問題現(xiàn)狀”之所以久未消散，大學(xué)內(nèi)部工作依然面臨低效率與低效益的詬責(zé)，一個(gè)關(guān)鍵性原因，在于內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制的弱小與乏力。這種弱小與乏力，并不是大學(xué)內(nèi)部缺少制度與措施。相反，國內(nèi)許多大學(xué)內(nèi)部最不缺少的就是成套的制度、法則、規(guī)范與各種措施。實(shí)際上，問題的根本在于這些制度和法則之間缺少合理的連接與整合機(jī)制。由于機(jī)制的弱小與缺失，問題的表象就是：一方面各種制度或法則之間各行其事，從而導(dǎo)致內(nèi)部體系上的“條塊分離”；另一方面是內(nèi)部行事的簡單化與單一化，唯有行政催促或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)才能解決問題。因此，從內(nèi)部治理現(xiàn)代化的發(fā)展前景看，必須對現(xiàn)有內(nèi)部管控體系進(jìn)行機(jī)制上的建設(shè)與調(diào)整，基于大學(xué)特殊的機(jī)構(gòu)本質(zhì)、組織特性與結(jié)構(gòu)特征，應(yīng)著力從溝通協(xié)調(diào)角度強(qiáng)化立體化溝通機(jī)制建設(shè)，從權(quán)力導(dǎo)向與制衡的角度強(qiáng)化學(xué)者管控機(jī)制建設(shè)，從行事法則與管控方式角度強(qiáng)化專家監(jiān)評機(jī)制。通過機(jī)制彌補(bǔ)及工作原理的調(diào)適，才能真正號(hào)動(dòng)各方并凝聚力量，從而走出“問題成堆，關(guān)鍵靠催/吹”以及“一管就死，一放就亂”的治理怪圈，確保對大學(xué)的內(nèi)部管控真正實(shí)現(xiàn)“效率、公平、意義”相結(jié)合的三位一體目標(biāo)。

最后還需要強(qiáng)調(diào)的是，任何改革都必須基于組織所處的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，大學(xué)的內(nèi)部管控及其治理改革也不例外，況且隨著現(xiàn)代大學(xué)組織的豐富擴(kuò)展，大學(xué)在今天已具有更多的組織特點(diǎn)與功能意義，不再是單純的“象牙塔”。因此，在今天來探討大學(xué)的內(nèi)部管控及其治理改革，也絕不是簡單意義上的“去行政化”或“科層消滅”。實(shí)際上，大學(xué)的發(fā)展并不能缺少行政與科層組織。今天，世界各國大學(xué)普遍建立起科層組織與矩陣結(jié)構(gòu)相結(jié)合的內(nèi)部管控及治理體制，包括牛津大學(xué)在內(nèi)的世界著名大學(xué)“基本上都順應(yīng)了這一趨勢。一方面，繼續(xù)保持按學(xué)科分化要求建立起來的院系科層式學(xué)科建制的傳統(tǒng)，……；另一方面，又根據(jù)學(xué)科綜合化發(fā)展的趨勢，建立了大量的各種形式的跨學(xué)科的研究中心或組織，以促進(jìn)不同學(xué)科的交叉、交融”(參見佚名撰《世界一流大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)特征》，由“潭影絲绱”上傳于2012年6月4日，其網(wǎng)址為http://wenku.baidu.com/view/57778817cc7931b765ce1511.html)。正如廈門大學(xué)王洪才教授所言，“大學(xué)去行政化就是要去掉行政特權(quán),回歸學(xué)術(shù)本位，而非簡單地去掉行政級別”。[15]

[1]羅志敏.告別碎片化、表象化，高校改革：好政策要執(zhí)行到位[N].光明日報(bào)，2014-05-13.

[2]眭依凡.論“好大學(xué)”理念[J].臨沂師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2005，(1).

[3]畢憲順.高等學(xué)校內(nèi)部管理體制改革研究綜述[J].中國特色社會(huì)主義研究，2005，(2).

[4]張磊.大學(xué)校長身后的權(quán)力關(guān)系分析——從Rector、Chancellor、President看大學(xué)校長[J].大學(xué)教育科學(xué)，2010，(5).

[5]夏再興.什么是學(xué)術(shù)權(quán)力[J].咸寧師專學(xué)報(bào)，2001，(1).

[6]戚業(yè)國，姜學(xué)海.美國高等教育管理體制的形成、發(fā)展及其啟示[J].機(jī)械工業(yè)高教研究，1993，(3).

[7]李承先.高校行政學(xué)術(shù)化——我國高校內(nèi)部權(quán)力整合模式初探[J].江蘇高教，2003(2).

[8]畢憲順.高校學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的耦合及機(jī)制創(chuàng)新[J].教育研究，2004，(9).

[9]樊平軍，毛亞慶.論大學(xué)松散結(jié)合組織特性的知識(shí)根源[J].高等教育研究，2006，(6).

[10]靳希斌.市場經(jīng)濟(jì)大潮下的教育改革[M].廣州：廣東教育出版社，1998.

[11]胡成功.五國大學(xué)學(xué)術(shù)組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)研究[J].東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2005，(5).

[12](加)亨利·明茨伯格.卓有成效的組織[M].魏青江譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2012.

[13](美)伯頓·R·克拉克.高等教育新論——多學(xué)科的研究[M].王承緒，等譯.杭州：浙江教育出版社，2001.

[14]朱新卓.后現(xiàn)代大學(xué)組織模式——松散聯(lián)合與非線性管理[J].江蘇高教，2005，(4).

[15]王洪才.“去行政化”與“紀(jì)寶成難題”求解[J].高等理科教育，2011，(2).

(責(zé)任編輯 朱和雙)On Effectiveness Adjustment of Internal Governance of Universities-A Discussion Based on Institutional Nature, Organizational Features and Structural Characteristics of Universities

QIAN Chunfu & FENG Weiqiang

(InstituteofHigherEducation,ChuxiongNormalUniversity,Chuxiong, 675000,YunnanProvince;SchoolofEducation,ChuxiongNormalUniversity,Chuxiong, 675000,YunnanProvince)

By institutional nature, a university is a knowledge institution, i.e. a community of culture and man. By organizational feature, it is a loosely united system. By structural characteristic, it shows characteristics of experts. To apply effectiveness adjustment and modernization to internal governance of a university, its internal requirements as a special organization and the notion of mechanism construction instead of system adjustment should be taken into consideration. By introducing the 3-D communication mechanism, the scholastic management mechanism, the expert-centered supervision and evaluation mechanism, as well as the both check on and balance between different power organs and centralization and decentralization tendencies, the university can be effectively transformed into a learning-centered organization and the trinity objectives of efficiency, fairness and meaningfulness can be eventually achieved.

university, higher education institution, internal governance, reform, effectiveness

2016-04-26

錢春富(1973—)，男，楚雄師范學(xué)院高等教育研究所講師，研究方向：高等教育管理及教育地理學(xué)。馮偉強(qiáng)(1964—)，男，楚雄師范學(xué)院教育學(xué)院副教授，研究方向：教育管理。

G640

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1671-7406(2016)07-0065-06