胡鞍鋼 任 皓＊＊1 清華大學(xué)公共管理學(xué)院 北京 1000842 清華大學(xué)國情研究院 北京 100084

中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何趕超美國*

胡鞍鋼1,2任 皓1,2＊＊
1 清華大學(xué)公共管理學(xué)院 北京 100084
2 清華大學(xué)國情研究院 北京 100084

20 世紀(jì) 80 年代，鄧小平做出戰(zhàn)略決策，國家制定“863 計(jì)劃”，中國高技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展開始起步。在經(jīng)歷 30 年的成長期后，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值占 GDP 比重達(dá) 4.9%，成為國民經(jīng)濟(jì)重要的支柱性產(chǎn)業(yè)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出增加值高增長、就業(yè)高增長的態(tài)勢，并在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、產(chǎn)品出口額、出口增加值各方面都實(shí)現(xiàn)了對美國的追趕和超越。這主要得益于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的相互促進(jìn)與互補(bǔ)帶動，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期趨勢的一致性。此外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有明顯的外部性，起到了促進(jìn)制造業(yè)高增長、改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、推動貿(mào)易發(fā)展轉(zhuǎn)型、發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)的作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重要的支柱產(chǎn)業(yè)與新的增長引擎。展望未來，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由大變強(qiáng)，由多變優(yōu)，由粗變精，由跟隨變?yōu)橐I(lǐng)，在質(zhì)量創(chuàng)新等方面趕超美國。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，趕超，生命周期，多重效應(yīng)

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.12.010

制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的主體，是立國之本、興國之器、強(qiáng)國之基[1]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)則是制造業(yè)的精華，更是國際競爭力的核心。世界上的發(fā)達(dá)國家和新興國家無一例外地都將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。把我國建設(shè)成為引領(lǐng)世界制造業(yè)發(fā)展的制造強(qiáng)國，其本質(zhì)就是把我國建設(shè)成為引領(lǐng)世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高技術(shù)強(qiáng)國。

“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”作為創(chuàng)新性的概念，由西方國家提出并興起。美國國家科學(xué)院（NAS）出版的《技術(shù)、貿(mào)易和美國經(jīng)濟(jì)》（Technology, Trade and U.S. Economy）將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（high-technology industry）定義為以技術(shù)為主要產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，其對于美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有引領(lǐng)性的作用[2]。

按照經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）（2007）的定義，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分為 5 個(gè)部分，即航空航天制造業(yè)（aircraft and spacecraft）、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)（computers and officemachinery）、醫(yī)藥制造業(yè)（pharmaceuticals）、醫(yī)療設(shè)備及儀表制造業(yè)（testing, measuring, and control instruments medical, precision and optical instruments）、通信和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)（communications and semiconductors）[3]。

按照中國科技部（2013）的定義，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中 R&D 投入強(qiáng)度（即 R&D 經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重）相對較高的制造業(yè)行業(yè)，包括：醫(yī)藥制造（pharmaceuticals）、航空航天器及設(shè)備制造（aircraft and spacecraft）、電子及通信設(shè)備制造（electronic and telecommunication equipments）、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造（computers and office equipments）、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造（medical equipments and meters）。信息化學(xué)品制造因?yàn)椴痪哂薪y(tǒng)計(jì)信息，所以不在本文研究的范圍內(nèi)[4]。其中，科技部（2013）與 OECD（2007）的定義存在一一對應(yīng)關(guān)系。

當(dāng)今世界，知識和技術(shù)密集型（knowledge and technology intensive）產(chǎn)業(yè)從 20 世紀(jì) 70 年代末起步，到如今已經(jīng)成為引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)的主要的增長部門[5]。這也成為中國發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)趕超式發(fā)展的國際大背景。

本文旨在分析中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程和道路。中國作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的后來者，也是落伍者，如何利用后發(fā)優(yōu)勢、對外開放優(yōu)勢、自主創(chuàng)新優(yōu)勢、市場規(guī)模優(yōu)勢、國家政策促進(jìn)優(yōu)勢等，快速縮小與美國的相對差距，進(jìn)而成為唯一全面超越美國的發(fā)展中國家。

本文由 5 部分組成：第一部分，介紹鄧小平關(guān)于發(fā)展我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，作為我國高技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史起點(diǎn)；第二部分，詳細(xì)討論我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程，以美國作為最重要的趕超對象；第三部分，分析我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的生命周期及相互關(guān)系，反映了對美國的經(jīng)濟(jì)趕超與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)趕超；第四部分，進(jìn)一步分析了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的四大效應(yīng)：經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)、貿(mào)易發(fā)展效應(yīng)以及技術(shù)溢出效應(yīng)；第五分部為全文總結(jié)，在回顧高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，提出中長期未來展望。

1 鄧小平戰(zhàn)略構(gòu)想與中國趕超美國

改革開放之后，中國領(lǐng)導(dǎo)人，特別是鄧小平就意識到現(xiàn)代科技革命正在成為世界發(fā)展的一股潮流。1978年，他在全國科學(xué)大會開幕上講話就指出，一系列新興工業(yè)正在世界范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展，如高分子合成工業(yè)、原子能工業(yè)、電子計(jì)算機(jī)工業(yè)、半導(dǎo)體工業(yè)、宇航工業(yè)、激光工業(yè)等[6]。這成為鄧小平?jīng)Q定對外開放的國際大背景，也成為中國幾乎與發(fā)達(dá)國家同步發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要政治動因。

進(jìn)入 20 世紀(jì) 80 年代，美國、歐洲、日本幾乎同時(shí)發(fā)動了高新技術(shù)革命。美國率先提出“星球大戰(zhàn)計(jì)劃”，歐洲跟隨提出“尤里卡計(jì)劃”，日本也制定了“十年科學(xué)技術(shù)振興政策”。這引發(fā)了中國科技界的高度關(guān)注。1986 年 3 月，王大珩、王淦昌、楊嘉墀、陳芳允 4 位科學(xué)家向國家提出要跟蹤世界先進(jìn)水平、發(fā)展中國高技術(shù)的建議。鄧小平作出重要批示，國務(wù)院批準(zhǔn)了《高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（“863”計(jì)劃）綱要》。該計(jì)劃選擇對中國未來經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的生物技術(shù)、信息技術(shù)等 7 個(gè)領(lǐng)域，確立了 15 個(gè)主題項(xiàng)目作為突破重點(diǎn)，以追蹤世界先進(jìn)水平。由此，中國高技術(shù)自主創(chuàng)新開始起步，跟蹤追隨世界高科技前沿。

1987 年黨的“十三大”報(bào)告首次提出：“注意發(fā)展高技術(shù)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)”[7]。1988 年，鄧小平提出，中國必須在世界高科技領(lǐng)域占有一席之地。他預(yù)言，下一個(gè)世紀(jì)是高科技發(fā)展的世紀(jì)[8]。1991 年，鄧小平明確提出“發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”[9]。1992年，黨的“十四大”報(bào)告提出，經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的建設(shè)要合理布局，認(rèn)真辦好，積極開拓國際市場，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)[10]。 由此，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開始起步，積極吸引和利用外國資本與技術(shù)，開拓國際市場。

可以認(rèn)為，改革開放成為中國發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的大背景，鄧小平的戰(zhàn)略決策、直接推動成為重要的發(fā)動因素，按照他當(dāng)時(shí)的構(gòu)想，中國不僅要追趕歐美日等先行者，還要在世界高技術(shù)領(lǐng)域占有一席之地。而實(shí)際上，中國目前已經(jīng)成為世界最大的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)國和出口國。

2 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程：先追趕后超越

我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有明顯的產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期特征。

（1）準(zhǔn)備成長期，為第一個(gè) 15 年。從 20 世紀(jì) 80 年代中期開始至 90 年代末，采取了“兩條腿走路”的方針。一方面鼓勵國內(nèi)科技界、產(chǎn)業(yè)界根據(jù)國家戰(zhàn)略需求，支持自主創(chuàng)新高技術(shù)，建立高新技術(shù)開發(fā)區(qū)；另一方面，積極吸引外資，通過引進(jìn)、消化、吸收國外技術(shù)，并以出口為導(dǎo)向，發(fā)展外向型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。這一時(shí)期的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要表現(xiàn)為規(guī)模小、產(chǎn)品質(zhì)量不高，技術(shù)創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)不多等[11]。

（2）全面成長期，為第二個(gè) 15 年。中國充分利用國內(nèi)與國際兩個(gè)市場、發(fā)揮國有與非國有兩種經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢[12]，通過產(chǎn)業(yè)化路徑大大加快了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，成為世界上唯一成功趕超美國的發(fā)展中國家。此過程大體經(jīng)歷了 3 個(gè)“五年計(jì)劃或規(guī)劃”，實(shí)現(xiàn)了 3 次跨越式的發(fā)展。

本文采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長率、增加值占世界總量比重、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占世界總量比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口增加值占世界比重，以美國為追趕和超越對象，設(shè)計(jì)了趕超系數(shù)，即中國主要指標(biāo)相對于美國的百分比，表征中國相對美國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。由于涉及到中美兩國比較，文章采用了美國國家科學(xué)基金會和世界銀行數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，樣本區(qū)間為 2000—2015 年。研究結(jié)果表明：

第一，2000 年以來，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈雙高速增長，即增加值高增長、就業(yè)高增長，迅速實(shí)現(xiàn)了高技術(shù)科技化到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重大轉(zhuǎn)變。從“十五”到“十二五”期間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長率明顯高于非高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長率，也高于工業(yè)增加值增長率，在 2001—2015 年期間分別相當(dāng)于 2.46 倍和 2.25 倍，其中“十五”時(shí)期分別高達(dá) 3.59 倍和 3.18 倍（表 1）。2000 年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值 1 818.5 億元，到 2015 年增至 34 027.56 億元，年均增長率 22.42%，遠(yuǎn)高于同期制造業(yè)增加值增長速度（10.50%）；高技術(shù)從業(yè)人數(shù)從2000 年的 390 萬人，增至 2013 年的 1 294 萬人，新增就業(yè) 904 萬人，年均增長率高達(dá) 8.9%，大大高于同期工業(yè)就業(yè)增長率。

第二，進(jìn)入 21 世紀(jì)，中國從世界高技術(shù)大國成為世界高技術(shù)第一大國。2000 年，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占世界比重為 3.16%，到 2015 年升至 29.08%，比 2000年提高了 25.92 個(gè)百分點(diǎn)，已經(jīng)超過美國（表 2 和圖 1）。

中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程本質(zhì)上是作為“后來者”與“落伍者”的快速發(fā)展，以及相對美國的追趕與超越的過程。按中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值相對于美國趕超系數(shù)計(jì)算，可分為 4 個(gè)階段：第一個(gè)階段是 2000 年之前，中國相對于美國的趕超系數(shù)不足 10%，與美國之間有巨大的相對差距（至少在 10 倍以上）；第二個(gè)階段是 2000 年之后的“十五”時(shí)期，是中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化高速起步階段，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值年均增長率高達(dá) 34.7%，到 2005 年中國相對美國的趕超系數(shù)迅速提至 28.6%，大大縮小了與美國之間的相對差距（3.5 倍左右）；第三個(gè)階段是“十一五”時(shí)期，也是中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)繼續(xù)加速追趕美國的階段，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值年均增長率為 22.0%，到 2010 年中國相對美國的趕超系數(shù)提至 57.1%，僅用 10 年時(shí)間（2000—2010年）完成了一半以上的追趕；第四個(gè)階段是“十二五”時(shí)期，更是中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)超越美國的階段，盡管這一時(shí)期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長率降至 13.9%，但到 2015 年，中國相對美國的趕超系數(shù)突破了100%（表 2 和圖 1），這表明僅用 5 年的時(shí)間（2010—2015 年）不僅完成了所剩的一半追趕過程，實(shí)現(xiàn)了歷史性的突破：從追趕到超越。這表明，中國實(shí)現(xiàn)了對美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的趕超，在作為世界工廠的同時(shí)，也成為真正意義上的世界高技術(shù)產(chǎn)品工廠。

表1 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長率（2001—2014年）（單位：%）

表2 中美高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占世界比重及趕超系數(shù)（2000—2015年）（單位：%）

圖1 中美高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占世界比重（2000—2015年）

第三，中國高技術(shù)產(chǎn)品在世界市場上也迅速實(shí)現(xiàn)了對美國的趕超。按中國高技術(shù)產(chǎn)品出口額相對于美國趕超系數(shù)計(jì)算，可分為 4 個(gè)階段：第一個(gè)階段是 1992—2000年，中國相對于美國的趕超系數(shù)從 4.1% 提至 21.1%，與美國的相對差距從 24.4 倍縮小至不足 5 倍；第二個(gè)階段是 2000 之后的“十五”時(shí)期，到 2005 年中國相對于美國的趕超系數(shù)迅速提至 113.2%，已經(jīng)超過了美國；第三個(gè)階段是“十一五”時(shí)期，到 2010 年中國相對于美國的趕超系數(shù)提至 278.2%；第四個(gè)階段是“十二五”時(shí)期，到 2014 年，中國相對于美國的趕超系數(shù)突破了 358.8%（表 3和圖 2）。這表明，中國不僅作為世界高技術(shù)產(chǎn)品工廠，而且也作為世界高技術(shù)產(chǎn)品出口市場的真正主導(dǎo)者。

表3 中美高技術(shù)產(chǎn)品出口額占世界比重及趕超系數(shù)（1992—2014年）（單位：%）

圖2 中國、美國高技術(shù)產(chǎn)品出口額占世界比重（2000—2014年）

第四，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口增加值也超過了美國。近年來，基于全球價(jià)值鏈的按照增加值的貿(mào)易核算方法逐漸取代以往官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的核算[15]。這就克服了按出口總額計(jì)算的虛高現(xiàn)象，更能反映一國產(chǎn)業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在全球價(jià)值鏈中的位置及其動態(tài)變化。按中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口增加值占世界總量比重分析，從 2000 年的 8.33% 升至 2014 年的 24.04%，提高了 15.71 個(gè)百分點(diǎn)，平均每年上升 1.12 個(gè)百分點(diǎn)，反映了中國在全球高技術(shù)產(chǎn)品價(jià)值鏈中呈上升趨勢，與此相反，美國這一比重是持續(xù)下降的，從 2000 年的 17.76% 降至 2014 年的 12.36%，下降了 5.40 個(gè)百分點(diǎn)，平均每年下降 0.39 個(gè)百分點(diǎn)，這意味著美國在全球高技術(shù)產(chǎn)品價(jià)值鏈中是呈下降趨勢。按中國相對于美國的追趕系數(shù)分析，從 2000 年的 46.90% 到 2010 年升至 194.12%，提高了 147.22 個(gè)百分點(diǎn)（表 4），反映了這一時(shí)期追趕乃至超越的情形，而后保持這一水平。

特別需要指出的是，這一研究結(jié)果與 2016 年 1 月亞洲開發(fā)銀行發(fā)布的《2015 年亞洲經(jīng)濟(jì)一體化報(bào)告》的結(jié)論基本一致。該報(bào)告的研究結(jié)果表明，中國在亞洲高技術(shù)產(chǎn)品出口中所占比重從 2000 年的 9.4% 升至 2014 年的43.7% ，位居亞洲第一，提高了 34.4 個(gè)百分點(diǎn)，而日本從 25.5% 降至 7.7%，韓國從 10.7% 降至 9.4%，該報(bào)告的結(jié)論是“中國在亞洲的出口價(jià)值鏈正從低技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高技術(shù)產(chǎn)品”[16]。

表4 中美高技術(shù)產(chǎn)品出口增加值占世界比重及趕超系數(shù)（2000—2014年）（單位：%）

3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的生命周期

經(jīng)濟(jì)全球化根本改變了在封閉條件下的經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期。決定并影響生命周期的因素，不僅取決于國內(nèi)市場的創(chuàng)新能力，更取決于國際市場創(chuàng)新能力。反映生命周期最重要的標(biāo)志就是全球市場份額的升降，這里筆者仍然采用趕超系數(shù)，來分析這兩個(gè)周期及相互關(guān)系。

中國經(jīng)濟(jì)本身就存在發(fā)展生命周期，為了便于國際比較，我們使用聯(lián)合國與世界銀行推薦的按照購買力平價(jià)（PPP）（而不是匯率）轉(zhuǎn)換成以通用貨幣計(jì)算的數(shù)據(jù)[17]，即以中國 GDP（PPP，2011 年國際美元）相對于美國的趕超系數(shù)來表征，可以劃分為：初步成長期，1990—2000 年，趕超系數(shù)從 16.60% 提至 35.79%，提高了19.19 個(gè)百分點(diǎn)，平均每年提高 1.9 個(gè)百分點(diǎn)；快速追趕期，2000—2005 年，追趕系數(shù)提至50% 以上，提高了14.53 個(gè)百分點(diǎn)，平均每年提高 2.9 個(gè)百分點(diǎn)；加速追趕期，2005—2010 年，追趕系數(shù)提至 80% 以上，提高了 32.27 個(gè)百分點(diǎn)，平均每年提高 6.45 個(gè)百分點(diǎn)；進(jìn)入超越期，到 2015 年趕超系數(shù)升至 108.79%（表 5），提高了 26.2 個(gè)百分點(diǎn)，平均每年提高 5.24 個(gè)百分點(diǎn)。

表5 中美 GDP（PPP，2011年國際美元）占世界比重及趕超系數(shù)（1990—2015年）（單位：%）

中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身也存在著發(fā)展生命周期，若以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值相對于美國趕超系數(shù)來表征，誠如前文所述，經(jīng)歷了 4 個(gè)階段，實(shí)現(xiàn)了從追趕到超越的變動。

若將經(jīng)濟(jì)趕超與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)趕超的曲線圖結(jié)合在一起，就形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期，形成了“兩個(gè)趕超”（圖 3）。1999 年，我國GDP（PPP）相對于美國的追趕系數(shù)為 34.36%，2015 年達(dá)到美國的108.79%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值與美國之比也從 6.18% 迅速增至 100.49%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生命發(fā)展周期與經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期存在顯著的同周期關(guān)系。它們體現(xiàn)了整體趕超與局部趕超的關(guān)系，也可以使我們更好地認(rèn)識兩者之間的互動關(guān)系。

（1）反映它們之間的溢出帶動關(guān)系。經(jīng)濟(jì)趕超有助于扶植和推動產(chǎn)業(yè)趕超，突出表現(xiàn)為在初期階段，經(jīng)濟(jì)趕超系數(shù)高于產(chǎn)業(yè)趕超系數(shù)，經(jīng)濟(jì)趕超可以拉動產(chǎn)業(yè)趕超；同時(shí)產(chǎn)業(yè)趕超有助于促進(jìn)和支撐經(jīng)濟(jì)趕超，當(dāng)產(chǎn)業(yè)趕超系數(shù)與經(jīng)濟(jì)趕超系數(shù)之間差距縮小，產(chǎn)業(yè)趕超可以推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)趕超。這種相互的促進(jìn)作用，顯著地提高了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)同性。

（2）反映它們之間的互補(bǔ)帶動關(guān)系。即包括產(chǎn)業(yè)間的互補(bǔ)關(guān)系，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會帶動上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，反映了技術(shù)間的互補(bǔ)效用，高技術(shù)本身及使用都會對其他產(chǎn)業(yè)的中高技術(shù)、中技術(shù)、低技術(shù)產(chǎn)生互補(bǔ)性。國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也會產(chǎn)生對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)造的新的需求、新的價(jià)值、新的市場。

圖3 中國 GDP 與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值趕超系數(shù)（1999—2015年）

在國際市場，若將商品出口趕超與高技術(shù)產(chǎn)品出口趕超的曲線圖結(jié)合在一起，就形成了貿(mào)易發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期（圖 4），與國內(nèi)市場上經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期的趨勢具有一致性，即持續(xù)上升。

圖4 國際市場貿(mào)易發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期的關(guān)系

（1）在國際市場上，無論是商品出口還是高技術(shù)產(chǎn)品出口，相對于美國而言，中國都極具國際競爭力，突出表現(xiàn)為高技術(shù)產(chǎn)品出口趕超系數(shù)與商品出口趕超系數(shù)分別在 2005 年和 2007 年相繼超過美國，到 2014 年又分別進(jìn)一步升至 358.91% 和 144.54%，顯示了高技術(shù)產(chǎn)品更具競爭力。

（2）高技術(shù)產(chǎn)品在全球市場份額與國際競爭力不斷提高，即一方面高技術(shù)產(chǎn)品出口強(qiáng)勢支撐商品出口貿(mào)易增長，另一方面也會進(jìn)一步支撐國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長。

由此可知，無論是在國內(nèi)市場還是在國際市場，無論是高技術(shù)產(chǎn)品增加值還是高技術(shù)產(chǎn)品出口額都顯示了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展生命周期，正處在上升期，這也與中國經(jīng)濟(jì)（指 GDP）、制造業(yè)處在上升期相一致；與此相反，我們也發(fā)現(xiàn)：美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)過了高峰期（以占世界比重的最高點(diǎn)為標(biāo)志），進(jìn)入了下降期，與美國經(jīng)濟(jì)（指 GDP）、制造業(yè)處在下降期基本一致。這也解釋了為什么中國作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的落伍者、后來者，在過去 30 年“后來居上”，特別是過去15年“跨越發(fā)展”，不僅快速追趕美國，并超越美國。這充分反映了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展本身就是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，包括理念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、開放創(chuàng)新等，才有可能從無到有、從小到大、從大到強(qiáng)，本身就成為中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的成功案例。

4 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的四大效應(yīng)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是世界第三次工業(yè)革命的創(chuàng)新和產(chǎn)物，在許多方面，已大大不同于傳統(tǒng)制造業(yè)，具有明顯的外部性、外溢性、創(chuàng)新性。就中國而言，最具特色的就是具有超級規(guī)模的市場，這必將產(chǎn)生多重效應(yīng)，如促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展效應(yīng)，尤其是明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)。

4.1 經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)

（1）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有明顯的增長效應(yīng)。在 2000—2014 年期間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長直接貢獻(xiàn)率達(dá)到了4.95%（表 6），不僅使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速成長為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，更成為一個(gè)新的、重要的經(jīng)濟(jì)增長引擎。

（2）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)直接對制造業(yè)發(fā)展的增長效應(yīng)，成為制造業(yè)的新的增長引擎。在 2000—2014 年期間，對制造業(yè)增長直接貢獻(xiàn)率為 16.56%（表 6）。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于制造業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，顯著高于其增加值占制造業(yè)與經(jīng)濟(jì)的比重，不僅提高了我國經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)量，更加有利于提高我國經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。

表6 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于制造業(yè)與 GDP 增長的貢獻(xiàn)率（2000—2014年）（單位：%）

4.2 結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)

伴隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增長顯著改善了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。2000 年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP 比重為 2.47%，超過了 2%，還只是國民經(jīng)濟(jì)的新興產(chǎn)業(yè)；到 2005 年，占 GDP 比重達(dá)到了 4.73%（表 7），超過了 4% 的水平，成為了國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)；2015 年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP 比重達(dá)到了4.89%，接近 5%，已經(jīng)成為重要的支柱性產(chǎn)業(yè)。

需要說明的是，目前國家所確立的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的 7 大領(lǐng)域（節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、新能源汽車）就包含了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其增加值占 GDP 比重由 2010 年的約 4% 提至2015 年的 8%[18]，其中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作出了第一大貢獻(xiàn)。

表7 中美高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP 比重（2000—2015年）（單位：%）

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)顯著提高了我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)水平，推動了我國制造業(yè)從低端制造業(yè)向高技術(shù)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型。1999 年，中國和印度處于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相同階段，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占制造業(yè)增加值比重為 6.23%，遠(yuǎn)低于處于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最前沿的美國的 21.61%。隨著我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占制造業(yè)比重在 2005 年達(dá)到 14.52%，在 2014 年達(dá)到了 15.33%（表 8），顯著改善了我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。但與美國的比重（24.71%）相比還存在較大的差距，說明我國制造業(yè)從傳統(tǒng)型、中低技術(shù)型向先進(jìn)型、高技術(shù)型轉(zhuǎn)型的任務(wù)遠(yuǎn)未完成。

表8 中美高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值比重（1999—2014年）（單位：%）

4.3 貿(mào)易發(fā)展效應(yīng)

我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，得益于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速地融入國際市場。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占工業(yè)制成品出口的比重，從 2000 年的 18.98% 增至 2014 年的 25.37%（表9），迅速提高了我國制成品出口的出口質(zhì)量。同時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于制成品出口的貢獻(xiàn)，2000—2014 年為26.08%（表 10），高于其對于制造業(yè)增長的貢獻(xiàn)，表明高技術(shù)產(chǎn)品出口迅速帶動了制成品的出口。

表9 中國高技術(shù)產(chǎn)品出口占制造業(yè)出口比重與出口比重（2000—2014年）（單位：%）

表10 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對制成品出口的貢獻(xiàn)（2000—2014年）（單位：%）

4.4 技術(shù)溢出效應(yīng)

以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為紐帶，帶動了一大批包括制造業(yè)與服務(wù)業(yè)在內(nèi)的知識與密集型產(chǎn)業(yè)（Knowledgeand Technology Intensive，KTI）的迅速發(fā)展以及 ICT（information and communications technology）產(chǎn)業(yè)[19]的迅速發(fā)展。

就 KTI 產(chǎn)業(yè)而言，2000 年我國占世界比重為2.68%，遠(yuǎn)低于美國的 40.22%，中國相對于美國的趕超系數(shù)僅為 6.65%。2010 年，中國占世界比重迅速達(dá)到6.98%，其趕超系數(shù)達(dá)到 21.86%，“十五”“十一五”時(shí)期增長了15.21 個(gè)百分點(diǎn)。“十二五”時(shí)期，加速效應(yīng)顯現(xiàn)，到 2014 年，中國占世界比重達(dá)到10.28%，趕超系數(shù)增至 32.04%（表 11），增長了10.18 個(gè)百分點(diǎn)。

表11 中美高KTI產(chǎn)業(yè)增加值占世界比重及趕超系數(shù)（2000—2014年）（單位：%）

就 ICT 服務(wù)出口而言，我國也經(jīng)歷了從小到大，從無到有的過程。1982—2000 年，ICT 服務(wù)出口的趕超系數(shù)從 2.08% 增至 17.77%，18 年間提高了 15.69 個(gè)百分點(diǎn)。2000 年之后，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的跨越式增長，ICT 服務(wù)出口也迅速增長，趕超系數(shù)到 2014 年達(dá)到 48.64%，14 年提高了 30.87 個(gè)百分點(diǎn)（表 12）。

表 12 中美高 ICT 服務(wù)出口占世界比重及趕超系數(shù)（1982—2015年）（單位：%）

同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，當(dāng)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)超過美國，但是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的服務(wù)業(yè)還與美國有較大的差距，反映在 KTI 產(chǎn)業(yè)增加值，2014 年美國相當(dāng)于中國的 3.2 倍，也反映在 ICT 服務(wù)出口，2015 年美國相當(dāng)于中國的 2.06 倍。這正是中國今后高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本方向，即大力發(fā)展高技術(shù)服務(wù)型產(chǎn)業(yè)，大力促進(jìn)高技術(shù)服務(wù)出口貿(mào)易。

總之，正是由于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有明顯的外部性、外溢性以及中國巨大市場的規(guī)模效應(yīng)，不僅在自身發(fā)展的同時(shí)，還產(chǎn)生了多重效應(yīng)，不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)增長、貿(mào)易增長，不斷優(yōu)化生產(chǎn)結(jié)構(gòu)（指 GDP 結(jié)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（指制造業(yè)結(jié)構(gòu)和服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)）、貿(mào)易結(jié)構(gòu)。不僅提高了經(jīng)濟(jì)增長數(shù)量，更優(yōu)化了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而提高了經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，逐漸成為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重要的支柱產(chǎn)業(yè)與新的增長引擎。

5 回顧與展望

30 年前，中國科學(xué)家關(guān)于發(fā)展高技術(shù)的建議與世界同步，中國政治家鄧小平高瞻遠(yuǎn)矚提出了“在世界高技術(shù)領(lǐng)域占有一席之地”的戰(zhàn)略設(shè)想，并預(yù)言了 21 世紀(jì)是高科技發(fā)展的世紀(jì)，中國政府及時(shí)制定了“863” 計(jì)劃，在極低收入條件下發(fā)動了高技術(shù)創(chuàng)新革命，發(fā)動了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)革命。

現(xiàn)在回過頭來看，經(jīng)過了第一個(gè) 15 年的準(zhǔn)備成長階段，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從無到有、從落伍者到追趕者；又經(jīng)歷了 21 世紀(jì)頭 15 年的全面成長階段，從小到大、從大到強(qiáng)，從追趕者到超越者、從追隨者到領(lǐng)先者，成功實(shí)現(xiàn)了對于世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)前沿的美國的趕超，已經(jīng)大大超過了“占有一席之地”的戰(zhàn)略設(shè)想，展現(xiàn)了中國科技界與產(chǎn)業(yè)界極強(qiáng)的發(fā)展動力和生命力。

盡管我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、出口額、出口增加值均超過了美國，但是與美國等先進(jìn)國家相比，數(shù)量大、質(zhì)量低，模仿多、原創(chuàng)少，一般性創(chuàng)新多、顛覆性創(chuàng)新少，一般技術(shù)強(qiáng)、關(guān)鍵性技術(shù)弱；國內(nèi)企業(yè)眾多、世界級企業(yè)相對較少；國內(nèi)商標(biāo)眾多、世界知名品牌少；產(chǎn)品批量大、資源效率低；高技術(shù)制造與出口能力強(qiáng)、高技術(shù)服務(wù)與出口大為滯后；總體實(shí)力強(qiáng)、勞動生產(chǎn)率相對低下等。因此，在基本實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)量趕超美國之后，下一步重點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由大變強(qiáng)，由多變優(yōu)，由粗變精，由跟隨變?yōu)橐I(lǐng)，在質(zhì)量創(chuàng)新等方面趕超美國。

展望未來 35 年，中國仍以美國為趕超目標(biāo)。為此，建議國家有關(guān)部門組織科技界、產(chǎn)業(yè)界制定《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中長期設(shè)想》，通過“三步走”實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量創(chuàng)新強(qiáng)國戰(zhàn)略目標(biāo)：第一步，到 2025 年邁入世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量創(chuàng)新強(qiáng)國行列，與美國相對差距明顯縮??；第二步，到 2035 年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量創(chuàng)新達(dá)到美國水平；第三步，到新中國成立 100 年時(shí)，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合實(shí)力，特別是質(zhì)量創(chuàng)新實(shí)力居世界首位。

1 中華人民共和國國務(wù)院. 中國制造2025. 北京∶ 2011-05-08.

2 National Academy of Sciences. Technology, Trade, and the US Economy. Washington, D.C, 1978.

3 Organization for Economic Co-operation and Development (OECD). Science, Technology and Industry Scoreboard 2007, Annex 1, 2007.

4 國家統(tǒng)計(jì)局等. 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2014）. 2014∶461.

5 National Science Foundation. Science and Technology Indicators 2016. DC, 2016.

6 鄧小平文選（第二卷）. 北京∶ 人民出版社, 1994∶ 87.

7 趙紫陽. 沿著有中國特色的社會主義道路前進(jìn)——在中國共產(chǎn)黨第十三次全國代表大會上的報(bào)告. 1987-10-25.

8 鄧小平文選（第三卷）. 北京∶ 人民出版社, 1993∶ 279.

9 盧佳. 鄧小平和中國高科技發(fā)展. 湘潮, 2014, (12)∶ 8-12.

10 江澤民. 加快改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)步伐, 奪取有中國特色社會主義事業(yè)的更大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會上的報(bào)告. 1992-10-12.

11 魏禮群. 走新型工業(yè)化道路. 十六大報(bào)告輔導(dǎo)讀本. 北京∶ 人民出版社, 2002.

12 胡鞍鋼, 任皓, 張新.“5T+0”模型下中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)趕超美國原因分析. 清華大學(xué)國情研究院工作論文, 2016.

13 陳詩一. 中國工業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)估計(jì)∶ 1980—2008. 經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）, 2011, 10(3)∶735-775.

14 國務(wù)院新聞辦公室. 工信部部長苗圩介紹工業(yè)穩(wěn)增長調(diào)結(jié)構(gòu)有關(guān)情況, 并答記者問. 2016-02-25.

15 王直, 魏尚進(jìn), 祝坤福. 總貿(mào)易核算法∶ 官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)與全球價(jià)值鏈的度量. 中國社會科學(xué), 2015, (9)∶ 108-206.

16 Asian Development Bank. Asian Economic Integration Report 2015. 2015, 15.

17 聯(lián)合國等. 國民賬戶核算體系2008. 北京∶ 中國統(tǒng)計(jì)出版社, 2012∶ 6.

18 全國人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會、國家發(fā)展和改革委員會. 2016—2020《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》解釋材料. 北京∶ 中國計(jì)劃出版社, 2016∶ 58.

19 National Science Foundation. Science and Technology Indicators 2016. DC, 2016.

胡鞍鋼 清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)國情研究院院長。1953年出生，遼寧鞍山人，1988年獲中科院工學(xué)博士學(xué)位。中共“十八大”代表，“十一五”“十二五”“十三五”規(guī)劃專家委員會委員，農(nóng)業(yè)部專家委員會委員，中國經(jīng)濟(jì)50人論壇成員。至今已出版各類著作80余本，近期著作有《中國新理念：五大發(fā)展》《中國：決勝百年目標(biāo)》《“十三五”大戰(zhàn)略》《超級中國》《民主決策——中國集體領(lǐng)導(dǎo)制》《中國特色新型智庫——胡鞍鋼的觀點(diǎn)》《2020中國：全面建成小康社會》《2030中國：邁向共同富裕》《中國：創(chuàng)新綠色發(fā)展》等。曾獲國家科技進(jìn)步獎三等獎、國家杰出青年科學(xué)基金、中科院科技進(jìn)步獎一等獎、復(fù)旦管理學(xué)杰出貢獻(xiàn)獎等獎勵。

E-mail∶ anganghu@mail.tsinghua.edu.cn

Hu Angang Born in 1953, he is one of the pioneers and leading authorities in the realm of Contemporary China Studies. He now serves as the Dean of the Institute of Contemporary China Studies of Tsinghua University and Professor of School of Public Policy and Management of Tsinghua University. He is also a member of the Advisory Committee for the Thirteenth and Twelfth Five-Year Plans under NDRC, a member of the Advisory Committee of the National Disaster Mitigation Committee, and a member of the Advisory Committee under Ministry of Agriculture. He was elected as the representative of the 18th CPC National Congress in 2012. Hu Angang spent his early year in the rural area as educated youth. He started his studying after the resume of College Entrance Examination in 1977. HU earned his Ph.D. degree in Chinese Academy of Science in 1988. He conducted his postdoctoral research at Yale University. He was a visiting scholar in Harvard University, Oxford University, Waseda University, and World Bank Institute. HU has published about 70 books. His latest works are the Grand Strategy of China’s 13th Five-Year Program (2015), Super China (2015), New Think Tank with Chinese Characteristics: HU Angang’s Views (2014), Collective Presidency in China (2013), China: Innovative Green Development (2012), and 2030 China: Towards Common Affluence (2011). HU is awarded the National Science Fund for Distinguished Youth Scholars, Fudan Premium Fund of Management, Third Award of the State Science and Technology Progress Awards, and the First Prize of Science and Technology Progress Awards of the Chinese Academy of Sciences. E-mail∶ anganghu@mail.tsinghua.edu.cn

任 皓 男，清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生，1991年出生。研究方向?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)發(fā)展與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。E-mail∶ renh14@mails.tsinghua.edu.cn

Ren Hao Male, Born in 1991. Ph.D candidate in School of Public Policy and Management, Tsinghua University. His research focus on China’s economy development and structure transformation.E-mail∶ renh14@mails.tsinghua.edu.cn

How China’s High-technology Industry Catches-up with United States

Hu Angang1,2Ren Hao1,2
（1 School of Public Policy and Management, Tsinghua University, Beijing 100084, China; 2 Institute of Contemporary China Studies, Tsinghua University, Beijing 100084, China）

In the 1980s, Deng Xiaoping’s strategic decision prompted Chinese government to formulate the “863 Plan” which launched China on its road of high-tech industry innovation and development. After 30 years of development, the added value of China high-tech industry reaching 4.9% of GDP made it become an important pillar industry of the national economy. With the characteristics of high growth rate of added value and employment, China’s high-tech industry is catching up and even surpassing the United States in terms of industry added value, exports volume, and export added value. This is mainly because the complementarities and mutual benefits between high-tech industry and economic development, reflected by the compatibility of their life-cycles. In addition, high-tech has great externalities, namely promoting highgrowth of economy and manufacturing industry, facilitating the economic structure transformation, increasing trade growth, accelerating trade structure upgrading, and creating technology spill-over effects. Thus, it has also become a leading industry and new growth engine for national economy. The future perspective of China’s high-tech industry will be an upgrading process in terms of quality and surpassing the United State to top the world.

high-technology industry, catching-up, life-cycle, multiple effects

*資助項(xiàng)目：中宣部全國哲學(xué)社科規(guī)劃辦高端智庫建設(shè)項(xiàng)目（20155010298）

** 通訊作者

修改稿收到日期：2016年12月10日