王晶晶　劉振艷　彭迅一

摘要：近年來(lái)，隨著環(huán)境和能源負(fù)擔(dān)加重，風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)發(fā)展迅速。然而，該產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中遇到了核心技術(shù)缺失、關(guān)鍵零部件需要進(jìn)口、創(chuàng)新能力不足等問(wèn)題。為了解決這些問(wèn)題，行業(yè)內(nèi)各企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展基礎(chǔ)，走出了不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路。本文通過(guò)案例研究，總結(jié)共性經(jīng)驗(yàn)，為同行業(yè)其他企業(yè)選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展路徑提供借鑒。

關(guān)鍵詞：風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；發(fā)展路徑；案例分析

中圖分類號(hào)：F426.4 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）003-000-02

近年來(lái)，風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)發(fā)展迅速。然而，產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然面臨著低端鎖定風(fēng)險(xiǎn)：核心技術(shù)缺失、關(guān)鍵零部件依賴進(jìn)口等。對(duì)此，學(xué)者們一致認(rèn)為要通過(guò)自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。王宇露（2011）運(yùn)用自主創(chuàng)新能力理論，提出風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力三要素：技術(shù)認(rèn)知能力、知識(shí)吸收能力和整合創(chuàng)新能力，剖析導(dǎo)致我國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的原因，并提出了解決對(duì)策。謝祥、汝鵬等（2012）將我國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)采用的技術(shù)創(chuàng)新方法歸結(jié)為模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新三類。并指出模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新已不能滿足需要，只有通過(guò)自主創(chuàng)新，開發(fā)更多具有核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，才能走出困境，做大做強(qiáng)。白雪潔、李媛（2012）認(rèn)為我國(guó)風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)在參與全球價(jià)值鏈分工的過(guò)程中，以技術(shù)引進(jìn)為主，關(guān)鍵零部件存在進(jìn)口依賴，品牌少、標(biāo)準(zhǔn)缺失。這些研究均表明風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因而，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展路徑不僅可以為同行業(yè)其他企業(yè)提供借鑒，也有利于促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要戰(zhàn)略環(huán)節(jié)

研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)提高到戰(zhàn)略高度，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)四個(gè)方面進(jìn)行系統(tǒng)研究。

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，是指經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入并依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的過(guò)程。它隱含了兩個(gè)階段：一是智力創(chuàng)造性勞動(dòng)產(chǎn)生智力成果的過(guò)程，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入過(guò)程。可以用人力資本投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)等進(jìn)行描述。二是依法獲取權(quán)利的過(guò)程，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出過(guò)程。主要表現(xiàn)為專利的申請(qǐng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是指為了更好地促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、利用和保護(hù)而采取的一系列支持和激勵(lì)措施。包括政府層面和企業(yè)層面的管理。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈的前端創(chuàng)造技術(shù)發(fā)明等專利成果，在產(chǎn)業(yè)鏈的中端將知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，將專利轉(zhuǎn)化成商業(yè)品牌等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是利用法律的強(qiáng)制性來(lái)保證發(fā)明創(chuàng)造者的利益。任何一項(xiàng)新產(chǎn)品都需要投入大量的人力和物力，若沒有有效的法律保護(hù)措施，很可能被其他企業(yè)低成本快速模仿，因此，在新產(chǎn)品研制伊始就要考慮獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可能性。

二、金風(fēng)科技：“依托國(guó)家重大項(xiàng)目”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路

金風(fēng)科技股份有限公司成立于1998年，主營(yíng)大型風(fēng)電機(jī)組及零部件的研制開發(fā)和生產(chǎn)銷售，是國(guó)內(nèi)風(fēng)電龍頭企業(yè)，連續(xù)幾年占國(guó)產(chǎn)風(fēng)機(jī)銷售量的90%左右。2004年金風(fēng)總資產(chǎn)2.84億元，凈資產(chǎn)1.27億元，實(shí)現(xiàn)銷售收入2.4億元。同2004年相比，2005年公司收入增長(zhǎng)了100%。截至到2006年底，金風(fēng)科技累計(jì)銷售風(fēng)機(jī)1676臺(tái)，累計(jì)風(fēng)機(jī)裝機(jī)總量667350kw，占當(dāng)年內(nèi)資制造商的83.36%，占全國(guó)風(fēng)機(jī)裝機(jī)總量的25.68%，市場(chǎng)份額居第一。

那么，金風(fēng)科技為何能取得如此好的成績(jī)？經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)最主要的原因是金風(fēng)科技走了一條“依托國(guó)家重大項(xiàng)目”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路。因此，本文將金風(fēng)科技作為國(guó)內(nèi)風(fēng)電行業(yè)的標(biāo)桿進(jìn)行深入研究，了解其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的發(fā)展?fàn)顩r及具體做法，為其他風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)提供借鑒。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造上，金風(fēng)科技不斷投入研發(fā)，取得了好成績(jī)。金風(fēng)科技自主研發(fā)的風(fēng)電機(jī)型從750千瓦，已發(fā)展到6兆瓦。而具有低風(fēng)速、低溫、高溫、潮間帶和近海風(fēng)電機(jī)組等高科技產(chǎn)品已悉數(shù)推出，已并網(wǎng)的風(fēng)電機(jī)組運(yùn)行情況良好，深受客戶認(rèn)可。截止到2015年12月，金風(fēng)科技共申請(qǐng)專利293項(xiàng)，其中發(fā)明專利148項(xiàng)，占專利申請(qǐng)總數(shù)的50.51%，專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)含量較高。金風(fēng)擁有軟件著作權(quán)40余項(xiàng)，國(guó)內(nèi)注冊(cè)商標(biāo)37件，國(guó)際注冊(cè)商標(biāo)68件。在專有技術(shù)上，公司與Vensys簽署了1.2MW、1.5MW、2.5MW風(fēng)電機(jī)組聯(lián)合設(shè)計(jì)和開發(fā)及技術(shù)分享合同，公司在中國(guó)市場(chǎng)擁有合同產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上，金風(fēng)科技主要從四個(gè)方面著手：一、重視研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，2004年被國(guó)家科技部批準(zhǔn)成立“國(guó)家風(fēng)電工程技術(shù)研究中心”，承擔(dān)國(guó)家“863”計(jì)劃MW級(jí)風(fēng)機(jī)研制項(xiàng)目。2006年在北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建成了以兆瓦級(jí)機(jī)組為主導(dǎo)的生產(chǎn)、研發(fā)基地。二、通過(guò)專業(yè)化協(xié)作完成風(fēng)電機(jī)組的國(guó)產(chǎn)化，目前國(guó)產(chǎn)化率90%以上的風(fēng)電機(jī)組產(chǎn)品，80%以上都由金風(fēng)科技通過(guò)專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)。三、目前已建成一支風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)隊(duì)伍，為風(fēng)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供了重要條件。四、內(nèi)部質(zhì)量管理體系完善。公司實(shí)行了ISO9001：2000質(zhì)量管理體系。對(duì)配套零部件實(shí)行三方監(jiān)控，即金風(fēng)科技質(zhì)保體系、配套零部件供應(yīng)商自身質(zhì)保體系與獨(dú)立第三方質(zhì)量監(jiān)控體系。五、引進(jìn)系統(tǒng)集成技術(shù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)化、信息化改變傳統(tǒng)生產(chǎn)制造模式，縮短研發(fā)、生產(chǎn)、技術(shù)服務(wù)周期。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，金風(fēng)科技也取得了一系列成績(jī)。一是通過(guò)承擔(dān)國(guó)家“九五”科技攻關(guān)計(jì)劃（600kW風(fēng)力機(jī)組國(guó)產(chǎn)化研制），獲得“九五”科技攻關(guān)計(jì)劃優(yōu)秀科技成果獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，并將該成果產(chǎn)業(yè)化，此外，金風(fēng)科技還承擔(dān)了一系列國(guó)家研發(fā)項(xiàng)目。二是堅(jiān)持自主研發(fā)，推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，同時(shí)堅(jiān)持為客戶創(chuàng)造價(jià)值，以風(fēng)電行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和系統(tǒng)集成優(yōu)勢(shì)為依托，利用全球風(fēng)電行業(yè)的研發(fā)、信息和人力資源，結(jié)合中國(guó)市場(chǎng)本地化制造資源和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供風(fēng)電系統(tǒng)解決方案。三是致力于技術(shù)服務(wù)與研發(fā)成果的市場(chǎng)化工作，從2004年起，技術(shù)服務(wù)與技術(shù)成果銷售收入每年保持40%增長(zhǎng)。

在知識(shí)保護(hù)上，金風(fēng)科技不僅尋求專利和商標(biāo)方面的保護(hù)，還積極響應(yīng)由自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作辦公室、自治區(qū)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)等聯(lián)合發(fā)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)倡議活動(dòng)，已成為新疆地區(qū)兩家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范企業(yè)之一。

三、南高齒：“合作”與“創(chuàng)新”相輔相成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路

南京高精齒輪集團(tuán)有限公司成立于1969年，1976年改擴(kuò)建為專業(yè)化齒輪生產(chǎn)廠家，并更名為南京齒輪箱廠。2001年，成立股份有限公司，經(jīng)過(guò)三十多年的發(fā)展和積累，已逐步壯大為中國(guó)齒輪行業(yè)公認(rèn)的龍頭企業(yè)。目前，擁有總資產(chǎn)12億元，2004年銷售收入近10億元，在技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品性能上均處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平。南高齒是一家具有30多年歷史的傳統(tǒng)企業(yè)，可以作為江蘇省發(fā)展較好的一類典型企業(yè)進(jìn)行研究。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造上，南高齒將創(chuàng)新作為永恒主題，公司研發(fā)的硬齒輪面雙圓弧齒輪，在同等技術(shù)參數(shù)下，承載能力比漸開線硬齒面齒輪提高1至2倍。中硬齒輪面點(diǎn)線嚙合齒輪，提高了3至4倍。這些科研成果的應(yīng)用，使公司產(chǎn)品技術(shù)水平達(dá)到了國(guó)際領(lǐng)先水平。目前，公司開發(fā)了能與國(guó)外先進(jìn)國(guó)家最新產(chǎn)品相比的模塊化PR系列、通用齒輪箱系列及風(fēng)電齒輪箱系列。此外，在專利的申請(qǐng)上，截止到2015年12月，南高齒共申請(qǐng)專利95項(xiàng)，其中發(fā)明專利28項(xiàng)，實(shí)用新型64項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)3項(xiàng)?？梢钥闯瞿细啐X發(fā)明專利數(shù)量不多，僅占專利總數(shù)的29.5%。在商標(biāo)和品牌方面，“NGC”已成為國(guó)際知名商標(biāo)和品牌，影響力廣泛。在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，與美國(guó)通用電氣公司（GE）聯(lián)合開發(fā)生產(chǎn)風(fēng)電機(jī)所需的配套專用齒輪箱，1.5MW風(fēng)機(jī)用主齒輪箱的開發(fā)過(guò)程由雙方共同參與，新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由雙方共享。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上，首先，南高齒重視內(nèi)部管理制度，制定了過(guò)程管理零缺陷制度，并在國(guó)內(nèi)率先采用ISO1328和ISO06336國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，先后92次獲得國(guó)家和省市科技進(jìn)步獎(jiǎng)，被科技部列為國(guó)家863計(jì)劃和CIMS應(yīng)用示范企業(yè)。第二，南高齒重視企業(yè)研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)，與國(guó)內(nèi)外多家高校和研究機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系。公司現(xiàn)有工程技術(shù)人員500余名，占職工總數(shù)的30%以上。其中技師20名，教授級(jí)高工26人，高級(jí)技工98名，享受政府特殊津貼的專家5人。第三，南高齒重視外部合作，在國(guó)內(nèi)，與金風(fēng)科技、東方汽輪機(jī)有限公司建立長(zhǎng)期合作關(guān)系；并與高等院校、設(shè)計(jì)院（所）、知名公司建立科研、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、新品開發(fā)的技術(shù)合作關(guān)系。在國(guó)際化發(fā)展中，南高齒在設(shè)備、管理等方面積極與國(guó)際接軌，先后與美國(guó)GE、德國(guó)西馬克、日立等企業(yè)合作，并聘請(qǐng)日本專家在公司推行5S管理。尤其與GE的聯(lián)合開發(fā)成為其提升競(jìng)爭(zhēng)力的一大契機(jī)，GE配備技術(shù)人員，共享有關(guān)技術(shù)平臺(tái)，為南高齒高層管理人員提供管理培訓(xùn)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，南高齒重視科技成果的轉(zhuǎn)化，如南高齒實(shí)施的“1500kw以上風(fēng)電機(jī)組主傳動(dòng)齒輪箱關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)及規(guī)模產(chǎn)業(yè)化”。此外，其研發(fā)的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的1.5MW風(fēng)電機(jī)組主傳動(dòng)齒輪箱，解決了風(fēng)電齒輪箱多功率分流等10項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，項(xiàng)目實(shí)施期間，申請(qǐng)發(fā)明專利1項(xiàng)，獲得授權(quán)專利7項(xiàng)，累計(jì)實(shí)現(xiàn)銷售收入7.31億元，凈利潤(rùn)1.46億元，出口創(chuàng)匯1152萬(wàn)美元。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，南高齒以專利保護(hù)和商標(biāo)保護(hù)為核心，重視專利保護(hù)，申請(qǐng)了28項(xiàng)發(fā)明專利、64項(xiàng)實(shí)用新型專利和3項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利。此外，還注冊(cè)“NGC”商標(biāo)對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

四、南京江標(biāo)集團(tuán)：“技術(shù)引進(jìn)”為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路

南京江標(biāo)集團(tuán)有限責(zé)任公司成立于2001年，主要從事塔架制造。公司擁有標(biāo)準(zhǔn)件制造廠、鐵塔制造廠等分公司。公司固定資產(chǎn)5億，年產(chǎn)值6億?，F(xiàn)有員工1300人，其中各類專業(yè)工程技術(shù)人員120人。南京江標(biāo)集團(tuán)屬于非關(guān)鍵零部件制造企業(yè)，處于產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展中端，代表了另一類發(fā)展水平一般的企業(yè)類型。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造上，截止到2015年12月，南京江標(biāo)集團(tuán)申請(qǐng)了12項(xiàng)專利，其中發(fā)明專利3項(xiàng)，實(shí)用新型7項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)2項(xiàng)?？梢钥闯鼋瓨?biāo)集團(tuán)專利申請(qǐng)數(shù)量少。在商標(biāo)注冊(cè)方面，“江標(biāo)”商標(biāo)成為南京市著名商標(biāo)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上，江標(biāo)集團(tuán)重視產(chǎn)品質(zhì)量，主要產(chǎn)品分別通過(guò)國(guó)家考核。熱浸鍍鋅緊固件取得500KV輸電工程生產(chǎn)資質(zhì)證，鐵塔和鋼管桿塔類產(chǎn)品取得220KV及以下單柱鋼管桿生產(chǎn)資質(zhì)證和500KV及以下四柱鋼管塔生產(chǎn)資質(zhì)證，高等級(jí)公路護(hù)欄螺栓取得交通部準(zhǔn)用證，鐵路螺旋道釘取得國(guó)家生產(chǎn)許可證，防盜產(chǎn)品擁有國(guó)家多項(xiàng)專利，通過(guò)了ISO9001國(guó)際質(zhì)量管理體系認(rèn)證，為國(guó)內(nèi)外電力、公路、鐵路建設(shè)等工程廣泛采用。外部合作方面，企業(yè)業(yè)務(wù)技術(shù)主要來(lái)自印度的Suzlon公司，并在印度也設(shè)立了自己的塔架基地。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，已獲得省政府的高科技產(chǎn)業(yè)化資金支持，獨(dú)家買斷了國(guó)外風(fēng)機(jī)葉片設(shè)計(jì)技術(shù)，聘請(qǐng)了外籍專家現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。經(jīng)過(guò)1年的不懈努力，現(xiàn)已可批量生產(chǎn)1.5MW的38米和40.2米預(yù)彎葉片。2010年2MW、3MW葉片相續(xù)生產(chǎn)，設(shè)計(jì)產(chǎn)量為年產(chǎn)1000片，生產(chǎn)總值為8億元。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面，江標(biāo)集團(tuán)也采用了專利保護(hù)和商標(biāo)保護(hù)的方式，申請(qǐng)了3項(xiàng)發(fā)明專利，7項(xiàng)實(shí)用新型專利和2項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利，并注冊(cè)了“江標(biāo)”商標(biāo)。

五、結(jié)論

通過(guò)三家企業(yè)的案例分析，可以看出不同的風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)雖然根據(jù)自身特點(diǎn)走出了各具特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展過(guò)程中仍有共通之處值得借鑒。首先：三家企業(yè)都將知識(shí)產(chǎn)權(quán)提高到戰(zhàn)略高度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略環(huán)節(jié)完整。不僅在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面大力投入，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、保護(hù)和管理方面也都有一套自己的制度和做法。其次，三家企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展過(guò)程中，都比較重視與外部單位的合作。金風(fēng)科技與Vensys在風(fēng)電機(jī)組方面的聯(lián)合設(shè)計(jì)、開發(fā)及技術(shù)分享；南高齒與國(guó)內(nèi)外企業(yè)的合作；南京江標(biāo)集團(tuán)的業(yè)務(wù)技術(shù)主要來(lái)自印度的Suzlon公司，并在印度設(shè)立了自己的塔架基地。第三，三家企業(yè)的發(fā)展無(wú)疑都離不開專業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才對(duì)綜合素質(zhì)要求較高，不僅要熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，還要掌握風(fēng)電設(shè)備相關(guān)專業(yè)理論和技術(shù)。因此，多渠道、多層次地開展相關(guān)人才隊(duì)伍培養(yǎng)工作就變得必要。總之，江蘇省其他風(fēng)電設(shè)備企業(yè)可結(jié)合自身的規(guī)模、資源、在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位等實(shí)際情況，求同存異，選擇適合自身發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)路徑。

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作者簡(jiǎn)介：

王晶晶，女，漢族，湖北襄陽(yáng)人，東南大學(xué)成賢學(xué)院講師，碩士研究生；

劉振艷，女，漢族，江蘇人，東南大學(xué)成賢學(xué)院助教，碩士研究生；

彭迅一，女，漢族，江蘇南京人，東南大學(xué)成賢學(xué)院講師，碩士研究生。

本文獲得“2014年度高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基金指導(dǎo)項(xiàng)目（項(xiàng)目名稱：江蘇省風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀與問(wèn)題研究，項(xiàng)目編號(hào)：2014SJD012）”的資助。