高勝楠

摘 要：通過分析我國檔案數(shù)據(jù)庫內(nèi)容受著作權(quán)保護(hù)的法律基礎(chǔ)，歸納不同類型檔案數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)歸屬，總結(jié)出現(xiàn)有法律對檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)的局限性及《著作權(quán)法》對檔案數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的“弱”保護(hù)問題：重結(jié)構(gòu)保護(hù)輕內(nèi)容和程序；對“獨(dú)創(chuàng)性”的要求抽象，可操作性差；無獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)缺失，進(jìn)而提出完善檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)的法理性建議。

關(guān)鍵詞：檔案數(shù)據(jù)庫；數(shù)據(jù)庫建設(shè)；著作權(quán)保護(hù)

1 檔案數(shù)據(jù)庫及其著作權(quán)概述

檔案數(shù)據(jù)庫是檔案信息資源建設(shè)的核心內(nèi)容，檔案數(shù)據(jù)庫建設(shè)在我國已有近30年的歷史，筆者于2015年12月15日依托中國知網(wǎng)，在“檔案學(xué)、檔案事業(yè)”學(xué)科目錄下，以“檔案數(shù)據(jù)庫”為檢索詞、以篇名為檢索項(xiàng)進(jìn)行高級檢索，得到相關(guān)文獻(xiàn)186篇，遍閱所得文獻(xiàn)，多是從實(shí)際工作層面總結(jié)了檔案數(shù)據(jù)庫建設(shè)和使用中的管理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系、安全控制等問題，基礎(chǔ)理論的研究較少，對檔案數(shù)據(jù)庫的概念比較有代表性的是錢毅的觀點(diǎn)：“檔案數(shù)據(jù)庫是指以檔案的本體管理為基礎(chǔ)，兼顧數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)和應(yīng)用發(fā)展的需要，將包括檔案實(shí)體信息、管理信息、應(yīng)用環(huán)境信息在內(nèi)的各種類型數(shù)據(jù)按照特定數(shù)據(jù)模型進(jìn)行組織的數(shù)據(jù)集合。”[1]

由于檔案數(shù)據(jù)庫種類繁多、數(shù)量龐大，建立過程中既有物質(zhì)投入又有智力創(chuàng)造，不可避免地涉及知識產(chǎn)權(quán)問題，其中最主要的就是著作權(quán)保護(hù)問題，筆者在同樣的時間以“檔案數(shù)據(jù)庫”并含“著作權(quán)”或者“檔案數(shù)據(jù)庫”并含“知識產(chǎn)權(quán)”進(jìn)行主題檢索，得到相關(guān)文獻(xiàn)37篇，以篇名檢索只得到9篇，表明學(xué)界對檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)關(guān)注度不高。檔案數(shù)據(jù)庫中的著作權(quán)一方面包括檔案數(shù)據(jù)庫本身即“庫”的著作權(quán)，主要是指組成檔案數(shù)據(jù)庫的計(jì)算機(jī)程序；另一方面包括檔案數(shù)據(jù)庫所含內(nèi)容信息的著作權(quán)，主要是指內(nèi)容的選擇和結(jié)構(gòu)的編排。

2 檔案數(shù)據(jù)庫受著作權(quán)保護(hù)的法律依據(jù)和權(quán)利歸屬

新《著作權(quán)法》第14條規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有。”該規(guī)定明確了匯編作品的著作權(quán)歸屬，即在法律上肯定了匯編作品的著作權(quán)。一個智力勞動成果要成為《著作權(quán)法》所稱的作品，必須具備獨(dú)創(chuàng)性、可感知性、可復(fù)制性三個特征。[2]《著作權(quán)法》所稱的匯編作品包含兩類，一是對已經(jīng)發(fā)表的或已經(jīng)完成的作品進(jìn)行選擇、編排而形成的作品；二是對不構(gòu)成作品的材料的內(nèi)容進(jìn)行選擇或編排而形成的獨(dú)創(chuàng)性的作品。[3]檔案數(shù)據(jù)庫是一種檔案信息集合體，是以有形形式存在的，具備可復(fù)制性、可感知性，其整合的檔案信息既包括各類作品形態(tài)的檔案實(shí)體信息，也包括檔案管理信息和應(yīng)用環(huán)境信息在內(nèi)的各類檔案數(shù)據(jù)。即只要其信息整合過程中在內(nèi)容的選擇和結(jié)構(gòu)的編排上體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性，就符合了著作權(quán)法意義上的匯編作品的條件，就屬于《著作權(quán)法》中的匯編作品，受《著作權(quán)法》的保護(hù)，新《著作權(quán)法》第14條就是依據(jù)。

從檔案數(shù)據(jù)庫計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)的角度，可將檔案數(shù)據(jù)庫分為自行開發(fā)、合作開發(fā)和委托開發(fā)三種。檔案館自行設(shè)計(jì)、開發(fā)和制作的屬于職務(wù)作品，其著作權(quán)屬于檔案館或署名權(quán)歸個人設(shè)計(jì)者、著作權(quán)的其他權(quán)利歸檔案館；合作開發(fā)的檔案數(shù)據(jù)庫，由兩個或兩個以上的自然人、法人或者其他組織合作，其著作權(quán)歸合作者共有，可分為按比例共有和共同共有：按比例共有時著作權(quán)可分割使用時，本單位只對自己所有的部分擁有許可使用權(quán)利；共同共有時著作權(quán)不可分割使用，對外許可使用時必須征得合作者的同意，否則即為侵權(quán)。無論何種共有情況，在單方面行使權(quán)利時都不應(yīng)該侵犯作品整體的著作權(quán)。委托給專業(yè)網(wǎng)絡(luò)公司開發(fā)的檔案數(shù)據(jù)庫，其著作權(quán)歸屬由委托人與受托人簽訂書面合同約定，如事前未做約定，則著作權(quán)歸委托人。

從檔案數(shù)據(jù)庫信息采集內(nèi)容的角度，可分為檔案目錄數(shù)據(jù)庫和檔案全文數(shù)據(jù)庫兩種，其中檔案全文數(shù)據(jù)庫又可分為全文文本數(shù)據(jù)庫和全文圖像數(shù)據(jù)庫。檔案目錄數(shù)據(jù)庫僅使用檔案數(shù)據(jù)，如檔案文件的題名、作者等數(shù)據(jù)信息，是對檔案數(shù)據(jù)的匯編。對這一類型，雖然不涉及原檔案作品著作權(quán)人的著作權(quán)問題，但會因匯編而形成新的著作權(quán)問題，匯編過程中體現(xiàn)了匯編者個人的選擇和編排思想，具有一定的獨(dú)創(chuàng)性。[4]根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定，其著作權(quán)屬于檔案館。檔案全文數(shù)據(jù)庫中，無論是全文文本數(shù)據(jù)庫還是全文圖像數(shù)據(jù)庫，某種程度上都是對原檔案信息的復(fù)制轉(zhuǎn)移，是其存在形式的轉(zhuǎn)換，并未體現(xiàn)創(chuàng)作性，現(xiàn)有法律制度下檔案全文數(shù)據(jù)庫整體不受《著作權(quán)法》的保護(hù)，只是在全文文本數(shù)據(jù)庫的匯編過程中要注意被使用的檔案信息的著作權(quán)問題，若被使用的檔案信息的全文或片段在著作權(quán)保護(hù)范圍內(nèi)，則要先征得相關(guān)著作權(quán)人的許可。

3 現(xiàn)有法律對檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)的保護(hù)

3.1 檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)的法律環(huán)境?！吨鳈?quán)法》作為我國著作權(quán)保護(hù)的專門法律，其中雖未明確數(shù)據(jù)庫的“作品”類型，但可將符合獨(dú)創(chuàng)性條件的數(shù)據(jù)庫歸入?yún)R編作品范疇，從而尋得《著作權(quán)法》的保護(hù)，對達(dá)不到《著作權(quán)法》保護(hù)條件的一般認(rèn)為可通過《檔案法》、《反不正當(dāng)競爭法》等實(shí)現(xiàn)保護(hù)?！稒n案法》作為我國檔案事業(yè)的總法，其中沒有使用“著作權(quán)”的概念，只是在公布、利用上體現(xiàn)了著作權(quán)保護(hù)的思想；[5]而《反不正當(dāng)競爭法》的立法宗旨是為了規(guī)范不同市場主體間的競爭行為，但檔案館的公益性性質(zhì)決定了檔案數(shù)據(jù)庫極少參與市場競爭，因而存在保護(hù)方式不周全的問題?？傊F(xiàn)有法律環(huán)境下，類型多樣、數(shù)量日增的檔案數(shù)據(jù)庫能尋求的著作權(quán)保護(hù)還十分脆弱。

3.2 《著作權(quán)法》對檔案數(shù)據(jù)庫的“弱”保護(hù)。目前，我國尚未對數(shù)據(jù)庫保護(hù)進(jìn)行專門立法，新《著作權(quán)法》作為檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)的法律依據(jù)，存在一定的“弱”保護(hù)性。表現(xiàn)為：

其一，重結(jié)構(gòu)保護(hù)輕內(nèi)容和程序。根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定只有“內(nèi)容的選擇和編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品”才能受到《著作權(quán)法》的保護(hù)，這實(shí)質(zhì)上確認(rèn)了《著作權(quán)法》保護(hù)的是檔案數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)而非其內(nèi)容和程序。[6]然而檔案數(shù)據(jù)庫的核心價(jià)值不在結(jié)構(gòu)形式，而在所匯集的檔案內(nèi)容信息上，假如將檔案數(shù)據(jù)庫的全部內(nèi)容復(fù)制再重新編排，產(chǎn)生一個內(nèi)容完全相同但結(jié)構(gòu)具有獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫，就會出現(xiàn)不侵犯原檔案數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)的情況。此外，構(gòu)成檔案數(shù)據(jù)庫的計(jì)算機(jī)程序有一定的創(chuàng)造性且易于復(fù)制，該程序的保護(hù)依然沒有明文規(guī)定。

其二，對“獨(dú)創(chuàng)性”的要求抽象，可操作性差。檔案數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的選擇或編排須具有獨(dú)創(chuàng)性，才能受到保護(hù)，但如何認(rèn)定獨(dú)創(chuàng)性，現(xiàn)行法律法規(guī)未作具體規(guī)定，也沒有司法解釋加以說明。這不僅使得諸多處于保護(hù)和不被保護(hù)的邊緣的檔案數(shù)據(jù)庫因難以把握獨(dú)創(chuàng)性而難以得到有效的權(quán)益保護(hù)，且增加了發(fā)生侵權(quán)案件時的審理難度，因此，有必要對獨(dú)創(chuàng)性要求“度”的問題做深入思考，適當(dāng)拓寬受著作權(quán)保護(hù)的檔案數(shù)據(jù)庫的范圍，增強(qiáng)判定標(biāo)準(zhǔn)的可操作性。

其三，無獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)缺失。無獨(dú)創(chuàng)性檔案數(shù)據(jù)庫的建設(shè)依然要投入大量的人力、物力、財(cái)力，其數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的更新、檢索系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和維護(hù)，凝聚著制作者的辛勤勞動，其價(jià)值并不遜色于受著作權(quán)保護(hù)的有獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫，該類型檔案數(shù)據(jù)庫制作者應(yīng)享有一定的權(quán)利保護(hù)，然而在現(xiàn)行法律下，其權(quán)利保護(hù)游離于著作權(quán)法律保護(hù)之外。

4 完善檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)的法理性建議

現(xiàn)有法律對檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)的保護(hù)有所欠缺，需要在不斷加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)力度的同時優(yōu)化相關(guān)社會環(huán)境因素，從而有效保護(hù)檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)人的切身利益。

4.1 完善法律保護(hù)模式、促進(jìn)數(shù)據(jù)庫立法。著作權(quán)有狹義與廣義之分。狹義著作權(quán)僅指直接創(chuàng)作作品的作者或其他權(quán)利人的權(quán)利，廣義著作權(quán)除作者的權(quán)利外，還包括作品的傳播者，如出版者、表演者、錄音錄像制作者等在傳播作品過程中所形成的相應(yīng)的權(quán)利，即鄰接權(quán)。我國《著作權(quán)法》所涉及的是廣義的著作權(quán)，并將鄰接權(quán)稱為“與著作權(quán)有關(guān)的利益”，針對我國檔案數(shù)據(jù)庫保護(hù)的實(shí)際情況，傅少玲建議借鑒歐美先進(jìn)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，采用著作權(quán)為主，鄰接權(quán)為輔的保護(hù)模式，即將檔案數(shù)據(jù)庫的保護(hù)納入廣義著作權(quán)法體系中，以狹義著作權(quán)為主保護(hù)獨(dú)創(chuàng)性檔案數(shù)據(jù)庫，以鄰接權(quán)為輔保護(hù)非獨(dú)創(chuàng)性檔案數(shù)據(jù)庫。[7]筆者認(rèn)為，這一知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式能有效彌補(bǔ)現(xiàn)行法律對檔案數(shù)據(jù)庫保護(hù)的不足，在為檔案數(shù)據(jù)庫提供全面合理的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境的同時，能有效平衡制作者和社會公眾之間利益基石，彌補(bǔ)現(xiàn)行法律在檔案數(shù)據(jù)庫保護(hù)中的不足，提高檔案數(shù)據(jù)庫制作者的積極性，具有一定的合理性。同時，健全以《檔案法》、《著作權(quán)法》為核心的檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)法保護(hù)體系，針對新時期新形勢修正現(xiàn)有法律體系，進(jìn)一步完善對檔案數(shù)據(jù)庫的法律保護(hù)，加快我國數(shù)據(jù)庫立法進(jìn)程。

4.2 調(diào)整《著作權(quán)法》規(guī)定。針對內(nèi)容和程序問題，筆者認(rèn)為可采用“特殊權(quán)利保護(hù)”的方式，在《著作權(quán)法》中增補(bǔ)條款，明確這種特殊權(quán)利為問責(zé)權(quán)，即對“以任何方式將數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的全部或?qū)嵸|(zhì)部分轉(zhuǎn)載或向公眾公布”行為和對“大幅度仿制控制數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的程序代碼”行為的問責(zé)。針對獨(dú)創(chuàng)性問題，《著作權(quán)法》應(yīng)適當(dāng)放寬對“獨(dú)創(chuàng)性”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，可將“獨(dú)創(chuàng)性”放寬為“獨(dú)特性”，并明確這種“獨(dú)特性”體現(xiàn)在與同類產(chǎn)品相比時所具有的排他性或者區(qū)別性特征。針對無獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫，本著尊重作者人身權(quán)考慮，可擴(kuò)充鄰接權(quán)的客體種類，創(chuàng)設(shè)數(shù)據(jù)庫制作者權(quán)，對“數(shù)據(jù)庫”進(jìn)行定義，將其與“數(shù)據(jù)庫作品”區(qū)分開來，并設(shè)置相應(yīng)的權(quán)利限制和保護(hù)期限等，賦予數(shù)據(jù)庫制作者一定時期內(nèi)的特殊權(quán)利保護(hù)，采用設(shè)置保護(hù)期的方式，保護(hù)期限可以設(shè)置為自形成后的三到五年，使非獨(dú)創(chuàng)性檔案數(shù)據(jù)庫以數(shù)據(jù)庫的形式得到鄰接權(quán)保護(hù)。

4.3 優(yōu)化法制運(yùn)作的外部環(huán)境。首先，提高社會的著作權(quán)保護(hù)意識，不僅要增強(qiáng)檔案工作者分析與處理著作權(quán)相關(guān)問題的能力，還要使公眾對檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)的認(rèn)識不單停留于“不違法”的層面，要將這種保護(hù)上升為一種道德行為，甚至是一種習(xí)慣行為，形成主動保護(hù)檔案數(shù)據(jù)庫著作權(quán)的意識和社會習(xí)慣。其次，加快著作權(quán)集體管理組織發(fā)展的步伐。著作權(quán)集體管理組織作為聯(lián)系作者和作品使用者的“中間人”，通過著作權(quán)中的利益分配實(shí)現(xiàn)對著作權(quán)的保護(hù)。由于其帶有市場競爭性質(zhì)，它的發(fā)展必然能在信息資源共享中不斷促進(jìn)著作權(quán)保護(hù)方式的革新。最后，利用技術(shù)手段保護(hù)檔案數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)，從源頭上降低侵權(quán)行為發(fā)生的幾率。比如建立電子著作權(quán)管理系統(tǒng)，通過標(biāo)識著作權(quán)信息控制著作權(quán)使用，利用自動標(biāo)識軟件，任何人都可以讀出并查明原作者和著作權(quán)所有者，并能夠查出修改、復(fù)制記錄；[8]還可把使用僅限制在瀏覽，抑或限制檢索和打印的次數(shù)。

參考文獻(xiàn)：

[1]錢毅.檔案數(shù)據(jù)庫的規(guī)范和質(zhì)量控制[J].檔案學(xué)通訊，2007，05：53～56.

[2]張基嬌.試論檔案文獻(xiàn)編纂也是一種著作行為[J].檔案與建設(shè)，1997（01）：13～14.

[3]曹新明.知識產(chǎn)權(quán)法[M].廈門：廈門大學(xué)出版社，2006：39

[4]顏祥林，吳玫，陳丹丹.檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)換中的著作權(quán)問題分析[J].檔案學(xué)通訊，2004（04）：66～69.

[5]陳忠海等，檔案法立法研究[M].上海：上海世界圖書出版公司，2013：134

[6]賈姝，金霞.檔案數(shù)據(jù)庫利用中的著作權(quán)問題[J].山西檔案，2002（05）：28～29.

[7]傅少玲.檔案數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)芻議[J].云南檔案，2014（09）：56～58.

[8]陳奕航.檔案數(shù)字化存儲中的著作權(quán)問題及對策[J].蘭臺世界，2007（22）：25～26.