熊丙奇

本來，高校最核心的功能是人才培養(yǎng)，科學(xué)研究、社會服務(wù)都應(yīng)該為人才培養(yǎng)服務(wù)，但由于追求科研目標(biāo)，人才培養(yǎng)在高校中變得次要，如果這種狀況不變，縱使我國高校因發(fā)表的論文篇數(shù)在全球領(lǐng)先而成為世界第一，又能怎么樣呢？畢竟，世界一流大學(xué)的根基是一流人才培養(yǎng)。

日前，國務(wù)院印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（以下簡稱《方案》）?！斗桨浮诽岢觯?020年，若干所大學(xué)和一批學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，若干學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科前列；到2030年，更多的大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，若干所大學(xué)進(jìn)入世界一流大學(xué)前列，一批學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科前列，高等教育整體實力顯著提升；到本世紀(jì)中葉，一流大學(xué)和一流學(xué)科的數(shù)量和實力進(jìn)入世界前列，基本建成高等教育強國。

建設(shè)世界一流大學(xué)需引入競爭機制

建設(shè)世界一流大學(xué)是我國高等教育的世紀(jì)之夢。從20世紀(jì)90年代開始，我國就推出了“985工程”“211工程”，以加快推進(jìn)我國建設(shè)世界一流大學(xué)的進(jìn)程?！?85工程”“211工程”的實施，帶動了我國高等教育整體水平的提升，我國部分重點大學(xué)和學(xué)科取得了比較突出的建設(shè)成績，清華大學(xué)、北京大學(xué)等高校在《泰晤士報》世界大學(xué)排行榜上己躋身前50強，在《美國新聞與世界報道》的世界大學(xué)排行榜中，清華大學(xué)工程類專業(yè)已超過麻省理工學(xué)院，在世界大學(xué)排名中排第一。但是，正如國務(wù)院在下發(fā)的《方案》中所提到的，以前的重點建設(shè)方案存在身份固化、競爭缺失、重復(fù)交叉等問題，迫切需要加強資源整合，創(chuàng)新實施方式。

長期以來，我國建設(shè)世界一流大學(xué)采取的是計劃手段，把優(yōu)質(zhì)資源集中在少數(shù)高校。這是集中力量辦大事的思路在教育領(lǐng)域的應(yīng)用。隨著“985工程”“211工程”的推進(jìn)，我國列入這兩個工程的高校，獲得了國家大量的財力投入，而且在整個高等教育領(lǐng)域，這些高校也“高人一等”。經(jīng)過重點投入，總體而言，我國建設(shè)世界一流大學(xué)，缺資源（長期以來，學(xué)校一直抱怨缺錢、缺人才）的問題已經(jīng)不是特別突出，以資源為導(dǎo)向的一流大學(xué)工程，只會加劇功利化和行政化，當(dāng)前最缺的其實是基本的辦學(xué)制度。好的辦學(xué)制度才能讓資源發(fā)揮積極作用。建設(shè)世界一流大學(xué)，應(yīng)著力解決以下兩個方面的問題。

一是政府部門要轉(zhuǎn)變計劃思路，從過去在資金、政策上給予部分高校重點支持轉(zhuǎn)向建立平等的競爭環(huán)境，鼓勵大學(xué)在競爭中形成特色、辦出一流。不得不承認(rèn)，雖然“985工程”“211工程”對改善大學(xué)的辦學(xué)條件發(fā)揮了重要作用，可是它給中國教育帶來的負(fù)面影響也不容忽視。于高等教育，大學(xué)被分為三六九等，破壞了平等競爭；于基礎(chǔ)教育，名校情結(jié)嚴(yán)重，高考焦慮沒有隨招生錄取率的提高有所緩減，反而加劇。要建設(shè)世界一流大學(xué)，就必須認(rèn)真對待社會關(guān)于廢除"985工程”“211工程”的呼聲，建立市場競爭機制。從全世界范圍看，一流大學(xué)從來不是靠計劃打造的，而是在競爭中形成的各類行政計劃、工程，本質(zhì)是對大學(xué)進(jìn)行行政治理?！斗桨浮诽岢?，要創(chuàng)新財政支持方式，更加突出績效導(dǎo)向，形成激勵約束機制。對實施有力、進(jìn)展良好、成效明顯的高校，適當(dāng)加大支持力度；對實施不力、進(jìn)展緩慢、缺乏實效的高校，適當(dāng)減少支持力度。其用意就在于打破撥款“終身制”，在一定程度上引入競爭機制。希望此項政策能切實落地，以此激發(fā)高校的發(fā)展動力和活力。

二是學(xué)校必須建立現(xiàn)代大學(xué)制度。近年，我國包括北京大學(xué)、清華大學(xué)在內(nèi)的大學(xué)，頻頻爆出教育丑聞和學(xué)術(shù)丑聞，這些問題都是因為高校沒有建立起現(xiàn)代大學(xué)制度而造成的。學(xué)校辦學(xué)由行政主導(dǎo)，行政權(quán)、教育權(quán)、學(xué)術(shù)權(quán)不分，教授委員會和學(xué)術(shù)委員會沒有管理教育事務(wù)和學(xué)術(shù)事務(wù)的權(quán)力，大學(xué)的辦學(xué)被行政和利益因素糾纏和干擾。2015年北京大學(xué)和清華大學(xué)為搶高分考生而“開撕”的消息，令網(wǎng)友大跌眼鏡，兩校更是斯文掃地。

對于我國大學(xué)辦學(xué)存在的問題，國家在制定教育規(guī)劃綱要時已有深刻認(rèn)知，進(jìn)而提出了推進(jìn)教育管辦評分離、建立現(xiàn)代學(xué)校制度改革的設(shè)想，要求中央向地方放權(quán)、政府向?qū)W校放權(quán)，落實和擴大學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)，在學(xué)校內(nèi)部完善現(xiàn)代治理。但推進(jìn)這些改革，緩慢而艱難。這次的《方案》再次提出，要“堅持以改革為動力，深化高校綜合改革，加快中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，著力破除體制機制障礙，加快構(gòu)建充滿活力、富有效率、更加開放、有利于學(xué)?？茖W(xué)發(fā)展的體制機制”。

因此，如何落實改革，將關(guān)系到總體建設(shè)方案的成敗。以筆者之見，推進(jìn)教育管辦評分離、建立現(xiàn)代學(xué)校制度改革之所以遭遇阻力，根源在于缺乏讓政府和學(xué)校行政必須放權(quán)的改革機制。為此，建立這樣的改革機制，是我國的當(dāng)務(wù)之急。換句話說，統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)，關(guān)鍵在于啟動教育改革，建立讓行政必須放權(quán)改革的機制。這一機制應(yīng)該有兩個要點：一是把教育改革納入立法程序，由人大立法推進(jìn)，而不能由行政說了算，讓改革做到“于法有據(jù)”；二是大學(xué)內(nèi)部治理應(yīng)建立師生參與管理、決策、監(jiān)督、評價的機制，落實師生在辦學(xué)中的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和決策權(quán)。像《方案》提到的，要加快推進(jìn)人事制度改革，積極完善崗位設(shè)置、分類管理、考核評價、績效工資分配、合理流動等制度，加大對領(lǐng)軍人才傾斜支持力度，這不能只有學(xué)校行政決策，而必須廣泛聽取教師意見。這些是建設(shè)世界一流大學(xué)的基礎(chǔ)性工作，打好這樣的基礎(chǔ)，我國建設(shè)一流大學(xué)就將“水到渠成”。

這次發(fā)布的《方案》提出，“建立健全績效評價機制，積極采用第三方評價，提高科學(xué)性和公信度”。這是一個重要轉(zhuǎn)變，即要由以前由行政部門主導(dǎo)的對高校的評價，調(diào)整為專業(yè)機構(gòu)評價，落實管辦評分離。但要注意的是，如果第三方評價不從專業(yè)角度建立專業(yè)評價指標(biāo)，仍采用以往的課題指標(biāo)、論文指標(biāo)和成果指標(biāo)體系，高校的辦學(xué)導(dǎo)向不會變。如果是這種評價結(jié)果，還會影響到國家對高校的撥款，那么，這次《方案》提到的“加快推進(jìn)人才培養(yǎng)模式改革，推進(jìn)科教協(xié)同育人，完善高水平科研支撐拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制”將難以實現(xiàn)。本來，高校最核心的功能是人才培養(yǎng)，科學(xué)研究、社會服務(wù)都應(yīng)該為人才培養(yǎng)服務(wù)，但由于追求科研目標(biāo)，人才培養(yǎng)在高校中變得次要，如果這種狀況不變，縱使我國高校因發(fā)表的論文篇數(shù)在全球領(lǐng)先而成為世界第一，又能怎么樣呢？畢竟，世界一流大學(xué)的根基是一流人才培養(yǎng)。在進(jìn)行第三方評價時，要按照《方案》提出的“構(gòu)建完善中國特色的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科評價體系”，調(diào)整對高校的評價體系，要從重視結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾曔^程，從重視數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾曎|(zhì)量，從重視科研轉(zhuǎn)變到科研與人才培養(yǎng)并重。

建設(shè)世界一流大學(xué)還需構(gòu)建科學(xué)評價體系

對于建設(shè)世界一流大學(xué)，人們自然要問什么是世界一流？這次《方案》提到，要“堅持以一流為目標(biāo)。引導(dǎo)和支持具備一定實力的高水平大學(xué)和高水平學(xué)科瞄準(zhǔn)世界一流，匯聚優(yōu)質(zhì)資源，培養(yǎng)一流人才，產(chǎn)出一流成果，加快走向世界一流”?！斗桨浮穼Α耙涣鳌边M(jìn)行了概念化的界定一一培養(yǎng)一流人才、產(chǎn)出一流成果。對于這兩個“一流”，我國高校都存在一定的困惑。比如，一流成果較容易界定，而一流人才卻相對較難；而對一流成果的界定，理工科又比人文社會科學(xué)容易，因為理工科可以用發(fā)表國際學(xué)術(shù)期刊論文來評定，而人文社會科學(xué)發(fā)表國際學(xué)術(shù)期刊論文的機會較少。

大家所見到的我國高校建設(shè)一流大學(xué)的“現(xiàn)狀”與“成就”，似乎也折射出這種困惑。總體看來，我國高校的理工類學(xué)科建設(shè)，因發(fā)表國際學(xué)術(shù)期刊論文多而快速提高在世界大學(xué)排名中的位置，清華大學(xué)的工程類專業(yè)在《美國新聞與世界報道》的大學(xué)排名中，己列世界第一。而再看我國大學(xué)的人才培養(yǎng)和人文社會科學(xué)的發(fā)展，就沒有理工類學(xué)科那么出彩。

把不同辦學(xué)定位的學(xué)校、學(xué)科專業(yè)納入一個指標(biāo)體系進(jìn)行評價，本就不合理，這也是世界大學(xué)排行榜每次放榜都遭遇爭議的原因一一不同類型的學(xué)校、學(xué)科，應(yīng)該有不同的評價體系。另外，僅以發(fā)表國際論文多少來評價學(xué)科的辦學(xué)實力，也會誤導(dǎo)學(xué)校辦學(xué)一一這只是論文中的大學(xué)，而不是能培養(yǎng)一流人才、真正產(chǎn)生社會影響的大學(xué)。這次總體<方案》提出，要構(gòu)建完善中國特色的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科評價體系。這很有必要。

首先，應(yīng)該把培養(yǎng)一流人才作為重要的評價內(nèi)容，而不能只關(guān)注學(xué)術(shù)研究的成果，我國所有大學(xué)都肩負(fù)培養(yǎng)創(chuàng)新人才的使命，就是開展科學(xué)研究，也是為創(chuàng)新人才培養(yǎng)提供支撐，如此，將解決我國高校重科研、輕教學(xué)問題，很多高校在論文上表現(xiàn)優(yōu)秀，可在人才培養(yǎng)上卻令人不滿。對于人才培養(yǎng)，美國高校衡量學(xué)校質(zhì)量的指標(biāo)通常包括新生選拔率、教育資源率、畢業(yè)率、校友捐贈率多項，而由于我國沒有自由申請入學(xué)制度和自由轉(zhuǎn)學(xué)制度，很多指標(biāo)都沒有，但我們可根據(jù)現(xiàn)實的辦學(xué)環(huán)境設(shè)定評價內(nèi)容，包括生源素質(zhì)指標(biāo)、國際留學(xué)生比例、畢業(yè)生就業(yè)質(zhì)量、社會捐贈等。

其次，重視受教育者、國際社會對學(xué)校教育聲譽和學(xué)術(shù)聲譽的評價。大學(xué)是社會的燈塔，一所大學(xué)的精神和文化對社會的發(fā)展應(yīng)該起到引領(lǐng)作用。這是大學(xué)最大的價值所在。當(dāng)一所大學(xué)的教授們爭相發(fā)表論文，而不能用自己的教育培養(yǎng)有獨立人格和思想的學(xué)生，也不能為推動社會發(fā)展、進(jìn)步貢獻(xiàn)智慧時，即便發(fā)表的論文堆積如山，這樣的“一流”是很難得到社會認(rèn)可的。10多年來，我國大學(xué)教授發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，已經(jīng)位列世界前列，可是大學(xué)教授的形象非但沒有提升，反而有所下降，這是值得深思的。

《方案》提到，要進(jìn)一步增強高校財務(wù)自主權(quán)和統(tǒng)籌安排經(jīng)費的能力，充分激發(fā)高校爭創(chuàng)一流、辦出特色的動力和活力。落實這一點很重要，因為財務(wù)自主權(quán)是核心的自主權(quán)。事實上，如果學(xué)校能完全自主，那么，根本不必在乎各種大學(xué)排行榜的指標(biāo)，而應(yīng)該有自己明確的定位，堅持自己的辦學(xué)特色，鼓勵教授們做自己感興趣的研究和潛心教學(xué)，這樣的學(xué)校會因鮮明的特色受到社會的關(guān)注而成為有影響力的一流大學(xué)。所謂特色的，也就是世界的。去年習(xí)近平總書記在考察北京大學(xué)時提出“世界上不會有第二個哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)，但會有第一個北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)等中國著名學(xué)府。我們要認(rèn)真吸收世界上先進(jìn)的辦學(xué)治學(xué)經(jīng)驗，更要遵循教育規(guī)律，扎根中國大地辦大學(xué)”，說的就是這個意思。目前的世界一流大學(xué)，有多少是按照“一流目標(biāo)”建設(shè)出來的呢？更多的世界一流大學(xué)是在長期的辦學(xué)過程中，堅持自己的特點逐漸積淀而成的。