謝保峰 于景田 熊 峰

(1.江蘇海事職業(yè)技術(shù)學(xué)院航海學(xué)院，江蘇南京 211170；2.長(zhǎng)江引航中心 張家港引航站，江蘇南京 215633)

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《國(guó)際海上避碰規(guī)則》中“機(jī)動(dòng)船”的釋義

謝保峰 于景田 熊 峰

(1.江蘇海事職業(yè)技術(shù)學(xué)院航海學(xué)院，江蘇南京 211170；2.長(zhǎng)江引航中心 張家港引航站，江蘇南京 215633)

“機(jī)動(dòng)船”一詞在《規(guī)則》第三條、第十條、第十四條、第十五條、第十八條、第十九條、第二十五條、第三十四條和第三十五條都出現(xiàn)過(guò)。為了正確理解“機(jī)動(dòng)船”在某一條款中的意義，從技術(shù)層面和法律層面入手，立足條款本身進(jìn)行解釋，力求準(zhǔn)確、全面。

1972年規(guī)則；避碰條款；機(jī)動(dòng)船

1 《規(guī)則》的解釋原則

《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)是一項(xiàng)國(guó)際法規(guī)，由于受到地域和語(yǔ)言差異的影響，規(guī)則的理解也不盡相同。為了保證《規(guī)則》的正確理解和運(yùn)用，解釋《規(guī)則》的方式或原則也應(yīng)盡可能統(tǒng)一，并符合《規(guī)則》的意圖?！兑?guī)則》在適用過(guò)程中經(jīng)1881年、1987年、1989年、1993年、2001年和2007年共計(jì)6次修訂。《規(guī)則》各項(xiàng)條款規(guī)定是用文字?jǐn)⑹龅?，然而文字畢竟是表達(dá)人們思想的工具，單憑字義并不能完全和精確地表達(dá)《規(guī)則》的精神實(shí)質(zhì)。因此在采用字義解釋的同時(shí)，還須深挖《規(guī)則》條款規(guī)定的意圖與目的，使兩者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。海上避碰既涉及到法律問(wèn)題，又涉及到技術(shù)問(wèn)題?！兑?guī)則》既具有法律規(guī)范性質(zhì)，又具有技術(shù)規(guī)范性質(zhì)[1]。因此在對(duì)《規(guī)則》的解釋就存在著將從法律規(guī)范角度的解釋與從技術(shù)規(guī)范角度的解釋相結(jié)合的問(wèn)題。從法律規(guī)范角度解釋時(shí)，需嚴(yán)格按照其條文規(guī)定的概念和上下文聯(lián)系來(lái)解釋各術(shù)語(yǔ)名詞；從技術(shù)規(guī)范角度解釋時(shí)，則需遵守避碰的自然規(guī)律和海員在多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上總結(jié)出的良好船藝來(lái)解釋具體的避碰原則和避碰行動(dòng)。

2 除其他條款另有解釋外的理解

《規(guī)則》在第三條“一般定義”條款中對(duì)“專用術(shù)語(yǔ)”進(jìn)行定義解釋。這些定義對(duì)整個(gè)《規(guī)則》普遍適用。然而在個(gè)別條款中，某些定義可能會(huì)因《規(guī)則》條款上下文的需要而另作解釋?；诖四康?，在《規(guī)則》第三條“一般定義”條款前增加了“除其他條文另有解釋外”?！皺C(jī)動(dòng)船”一詞在《規(guī)則》第三條，第十條、第十四條、第十五條、第十八條、第十九條、第二十五條、第三十四條和第三十五條都出現(xiàn)過(guò)[2]。為了正確理解“機(jī)動(dòng)船”在某一條款中的意義，從技術(shù)層面和法律層面入手，立足條款本身進(jìn)行解釋，才能準(zhǔn)確并全面予以把握，避免產(chǎn)生歧義。

3 條款中“機(jī)動(dòng)船”的釋義

3.1 《規(guī)則》一般定義中的“機(jī)動(dòng)船”

機(jī)動(dòng)船一詞是指用機(jī)器推進(jìn)的任何船舶。關(guān)于此定義的解釋，國(guó)內(nèi)存在兩種觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，機(jī)動(dòng)船一詞在《規(guī)則》不同條文中的外延并不完全相同。在具體判斷“機(jī)動(dòng)船”的外延時(shí)，首先將其假定為具有本款定義中的完整外延，之后再看其是否存在限制其外延的特殊條件；若存在，則其外延會(huì)受到該特殊條件的限制而縮小；若不存在特殊條件，則其外延是完整的，即指用機(jī)器推進(jìn)的任何船舶。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為船舶雖然可用或在用機(jī)器推進(jìn)但處于某種條件(車舵損壞或吃水受到限制)下或從事某種作業(yè)(從事捕魚(yú)作業(yè)、從事疏浚作業(yè)等)時(shí)，不應(yīng)屬于機(jī)動(dòng)船范疇，應(yīng)歸屬于失去控制的船舶、限于吃水船舶、從事捕魚(yú)船或操縱能力受到限制的船舶等。此觀點(diǎn)認(rèn)為機(jī)動(dòng)船與上述其他幾種船舶在顯示信號(hào)和避讓關(guān)系上是大不相同的，應(yīng)該區(qū)分對(duì)待。縱觀上面的兩個(gè)觀點(diǎn)，從機(jī)動(dòng)船定義本身理解，無(wú)論船舶使用何種類型的機(jī)器推進(jìn)，不管機(jī)器是否使用，只要船舶是直接或間接使用機(jī)器，就被當(dāng)作一般定義的機(jī)動(dòng)船?！兑?guī)則》第三條“一般定義”規(guī)定“限于吃水船舶是一艘機(jī)動(dòng)船”，《規(guī)則》同一條款兩次出現(xiàn)同一概念，其表述應(yīng)該是一致的。同時(shí)由《規(guī)則》第二十八條和第十八條得知，限于吃水船舶所屬機(jī)動(dòng)船的范疇和第二種觀點(diǎn)一致。作者認(rèn)為，學(xué)習(xí)和研究《規(guī)則》人群主要包括船舶駕引員、船舶公司海務(wù)人員、航海院校教師、海運(yùn)研究單位科研人員和海事律師等，一般定義的機(jī)動(dòng)船應(yīng)當(dāng)分為廣義和狹義兩種解釋。廣義的解釋是讓學(xué)習(xí)者明確，機(jī)動(dòng)船是某一類船舶的范疇，這類船舶具有共同的背景，共同特點(diǎn)，在不同的條款中，機(jī)動(dòng)船內(nèi)涵和外延是完整的。狹義的機(jī)動(dòng)船指的是一般意義上的機(jī)動(dòng)船，雖然裝有可使用的機(jī)器，但是“一般定義”中已給出定義的船舶除外。

3.2 《規(guī)則》分道通航制條款“機(jī)動(dòng)船”

《規(guī)則》第十條10款：帆船或長(zhǎng)度小于20米的船舶，不應(yīng)妨礙按通航分道行駛的機(jī)動(dòng)船的安全通行。分道通航制是定線制的一種，制定船舶定線制的目的在于增進(jìn)船舶匯聚區(qū)域和交通密集區(qū)域以及由于水域受限、存在礙航物、水深受限或氣象條件較差而使得船舶的行動(dòng)自由受到限制的水域中的航行安全，并防止或減少由于船舶在環(huán)境敏感區(qū)域或其附近發(fā)生碰撞、擱淺或錨泊而對(duì)海洋環(huán)境造成污染或其他損害的危險(xiǎn)。通航密集或者航行復(fù)雜區(qū)域本身航行資源受限，為了合理并最大限度保障上述水域的暢通，《規(guī)則》第十條設(shè)置了第9和第10兩個(gè)“不應(yīng)妨礙”條款。第9款：“從事捕魚(yú)的船舶，不應(yīng)妨礙按通航分道行駛的任何船舶的通行”。第10款：“帆船或長(zhǎng)度小于20米的船舶，不應(yīng)妨礙按通航分道行駛的機(jī)動(dòng)船的安全通行”。對(duì)于從事捕魚(yú)的船舶由于自身漁具可能會(huì)阻塞分道以及所采取的捕魚(yú)方式可能會(huì)妨礙他船通行，所以在本條第9款中不應(yīng)被妨礙的船舶為按通航分道行駛的任何船舶。本條第10款中，帆船或長(zhǎng)度小于20米的船舶不應(yīng)妨礙的船舶的機(jī)動(dòng)船為按分道通航制行駛的除從事捕魚(yú)船之外的船長(zhǎng)大于等于20米的用機(jī)器推進(jìn)的任何船舶[3]。

3.3 互見(jiàn)條款中的“機(jī)動(dòng)船”

“船舶在互見(jiàn)中的行動(dòng)”是《規(guī)則》第二章“駕駛和航行規(guī)則”第二節(jié)的內(nèi)容，共八條。在“互見(jiàn)條款”中，《規(guī)則》根據(jù)兩船所構(gòu)成的幾何格局或船舶操縱能力優(yōu)劣來(lái)確定船舶間的避讓責(zé)任。本節(jié)各條所涉及的各種會(huì)遇局面都是以船舶的外形、號(hào)燈或號(hào)型的識(shí)別為基礎(chǔ)的。由于《規(guī)則》第十四條對(duì)遇局面和第十五條交叉局面中的“機(jī)動(dòng)船”的含義是相同的，條款所涉及的是相同類型船舶間的責(zé)任，船舶之間無(wú)操縱能力優(yōu)劣之分。通常是指除操縱受限船舶、失去控制的船舶和從事捕魚(yú)船舶之外的一切用機(jī)器推進(jìn)的船舶。此處機(jī)動(dòng)船包括限于吃水船舶。

互見(jiàn)條款中“船舶之間責(zé)任”是指互見(jiàn)中兩船之間的避讓責(zé)任，即相遇兩船中的一船對(duì)另一船應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的避讓責(zé)任?？v觀互見(jiàn)中的避讓責(zé)任，船舶之間避讓責(zé)任可以分為下面三種：第一，一船應(yīng)給另一船讓路。主要包括第十二條、第十三條、第十五條和第十八條1、2、3款；第二，一船不應(yīng)妨礙另一船的通行或安全通行，主要包括第十八條4、5、6款；第三，兩船負(fù)有同等避讓責(zé)任，主要包括第十四條。《規(guī)則》在劃分船舶之間責(zé)任時(shí)，主要采用了等級(jí)制和幾何制兩個(gè)原則，所謂等級(jí)制原則是指根據(jù)船舶的避讓操縱能力優(yōu)劣來(lái)劃分船舶之間避讓責(zé)任；而幾何制原則是指根據(jù)兩船所處相對(duì)幾何位置關(guān)系來(lái)劃分船舶之間的避讓責(zé)任。規(guī)則第十八條1、2、3款所涉及船舶之間責(zé)任是等級(jí)制原則。該條款“機(jī)動(dòng)船”是指除操縱受限船舶、失去控制的船舶和從事捕魚(yú)船舶之外的一切用機(jī)器推進(jìn)的船舶。

3.4 能見(jiàn)度不良條款“機(jī)動(dòng)船”

《規(guī)則》第十九條第2款規(guī)定：每一船舶應(yīng)以適合當(dāng)時(shí)能見(jiàn)度不良的環(huán)境和情況的安全航速行駛，機(jī)動(dòng)船應(yīng)將機(jī)器做好隨時(shí)操縱的準(zhǔn)備。《規(guī)則》第六條已對(duì)安全航速做了詳細(xì)規(guī)定，并明確能見(jiàn)度情況是決定安全航速的首要因素。因?yàn)橥ㄟ^(guò)大量船舶碰撞事故案例分析得知，船舶在能見(jiàn)度不良情況下發(fā)生碰撞事故的概率遠(yuǎn)大于能見(jiàn)度良好[4]。原因之一是船舶速度過(guò)高。在能見(jiàn)度不良水域或其附近航行時(shí)，由于視覺(jué)瞭望受限，通過(guò)其他瞭望手段獲取的信息無(wú)法通過(guò)視覺(jué)加以校正，不僅存在時(shí)間上的滯后，還可能出現(xiàn)誤識(shí)別而造成錯(cuò)誤判斷。因此降低船速是為留有更多時(shí)間來(lái)估計(jì)局面和判斷碰撞危險(xiǎn)最有效的方法，必要時(shí)需把船停住。

機(jī)動(dòng)船應(yīng)將機(jī)器做好隨時(shí)操縱的準(zhǔn)備，很多專著把它稱為備車航行。備車是機(jī)動(dòng)船降低船速的最基本措施，也是使機(jī)動(dòng)船能夠進(jìn)一步減速的必要措施。做好機(jī)器隨時(shí)操縱準(zhǔn)備，既是《規(guī)則》的要求，也是《STCW規(guī)則》馬尼拉修正案的強(qiáng)制性要求。安全航速和備車航行的目的是為了適應(yīng)當(dāng)時(shí)能見(jiàn)度不良的情況，本款中“備車航行”是在船舶以安全航速行駛的前提下，所采取航行戒備，是確保安全的又一個(gè)保險(xiǎn)。由此可見(jiàn)，此處的“機(jī)動(dòng)船”應(yīng)是對(duì)一般意義機(jī)動(dòng)船的所提出的要求，而對(duì)于失去控制的機(jī)動(dòng)船，此時(shí)采取的應(yīng)當(dāng)是應(yīng)急行動(dòng)。用機(jī)器推進(jìn)的船舶從事操縱受限作業(yè)或從事捕魚(yú)作業(yè)時(shí)，由于其本身工作的特點(diǎn)以及正在采取該項(xiàng)作業(yè)。以安全航速行駛是必須的，由于正在作業(yè)，船舶始終應(yīng)將機(jī)器做好隨時(shí)操縱，沒(méi)必要在此處重復(fù)提出。

3.5 號(hào)燈、號(hào)型和聲響燈光信號(hào)條款中機(jī)動(dòng)船

3.5.1 規(guī)則第二十三條在航機(jī)動(dòng)船條款中的“機(jī)動(dòng)船”

號(hào)燈和號(hào)型可以用來(lái)表示船舶的種類、大小和工作性質(zhì)，并且可以作為判斷一船的動(dòng)態(tài)、航向、兩船所構(gòu)成的會(huì)遇格局，以及是否存在碰撞危險(xiǎn)的依據(jù)。號(hào)燈和號(hào)型是船舶的重要裝置，船舶所有人、船長(zhǎng)及船員必須確保號(hào)燈、號(hào)型的正確顯示，否則可能構(gòu)成船舶不適航。規(guī)則第二十三條對(duì)在航機(jī)動(dòng)船的號(hào)燈和號(hào)型進(jìn)行規(guī)定，此處所指的機(jī)動(dòng)船是指除操縱受限船舶、失去控制的船舶、從事拖帶或頂推作業(yè)、限于吃水船舶和從事捕魚(yú)船舶之外的用機(jī)器推進(jìn)的船舶。號(hào)燈號(hào)型的顯示是為了快捷準(zhǔn)確獲取船舶類型、大小、動(dòng)態(tài)和工作性質(zhì)，為瞭望獲取信息提供保障。再加上不同類型的船舶在局面中所承擔(dān)的責(zé)任是不同的，此處的機(jī)動(dòng)船應(yīng)當(dāng)被理解為一般意義上的機(jī)動(dòng)船，這種理解不僅符合規(guī)則要求，也符合航海實(shí)際的需要。IMO《關(guān)于航行值班建議》第二節(jié)第24款規(guī)定[5]：“當(dāng)遇到或懷疑能見(jiàn)度不良時(shí)，值班駕駛員的首要職責(zé)就是遵守海上避碰規(guī)則的有關(guān)條款，特別是關(guān)于鳴放霧號(hào)……”。又如中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))總公司《霧航安全制度》第三章“霧中航行”第十二條規(guī)定：當(dāng)能見(jiàn)度在5n mile時(shí)，即認(rèn)為是能見(jiàn)度不良，應(yīng)處于霧航的戒備狀態(tài)，并做好一切霧航準(zhǔn)備，報(bào)告船長(zhǎng)，通知機(jī)艙，開(kāi)啟雷達(dá)，按規(guī)定施放霧號(hào)。這里是指除“操限船、失控船、限于吃水船、從事捕魚(yú)船、從事拖帶或頂推他船的船舶”之外的任何機(jī)動(dòng)船，其中包括當(dāng)一頂推船和一被頂推船牢固地連接成為一個(gè)組合體。規(guī)則第三十五條能見(jiàn)度不良時(shí)使用的聲號(hào)條款中的“機(jī)動(dòng)船”和規(guī)則第二十三條在航機(jī)動(dòng)船條款中的“機(jī)動(dòng)船”是一致的。

3.5.2 規(guī)則第三十四條操縱和警告信號(hào)條款中的“機(jī)動(dòng)船”

操縱聲號(hào)適用于互見(jiàn)中，兩艘機(jī)動(dòng)船相遇致有構(gòu)成碰撞危險(xiǎn)時(shí)，當(dāng)一船為避免碰撞的發(fā)生而采取操縱行動(dòng)時(shí)，不管該行動(dòng)正確與否，均應(yīng)按照本款規(guī)定鳴放相應(yīng)的聲號(hào)。操縱行動(dòng)聲號(hào)表示正在采取行動(dòng)，即在鳴放聲號(hào)的同時(shí)，船舶正在采取著相應(yīng)的行動(dòng)。其中，一短聲表示“我船正在向右轉(zhuǎn)向”；二短聲表示“我船正在向左轉(zhuǎn)向”；三短聲表示“我船正在向后推進(jìn)”。根據(jù)操縱聲號(hào)的適用條件和鳴放要求得知，操縱聲號(hào)是“機(jī)動(dòng)船”之間為了協(xié)調(diào)避讓，并告知對(duì)方其操縱方式和方法的聲號(hào)。該聲號(hào)的鳴放時(shí)機(jī)和操縱行動(dòng)是同步的，這樣有利于對(duì)方識(shí)別和查核。基于此，本款中的“機(jī)動(dòng)船”應(yīng)理解為用機(jī)器推進(jìn)的任何船舶。并明確一個(gè)概念，操縱聲號(hào)的鳴放是為了安全操縱的需要，正確及時(shí)的鳴放是規(guī)則要求，也是良好船藝的體現(xiàn)。

4 結(jié) 語(yǔ)

“機(jī)動(dòng)船”一詞在規(guī)則中多次被提到，為了減少規(guī)則理解的分歧，通過(guò)對(duì)相關(guān)資料和文獻(xiàn)進(jìn)行檢索和研究。整理意見(jiàn)如上所述，以求拋磚引玉，為《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》條款理解和重新修訂做點(diǎn)滴努力。

1 蔡存強(qiáng).船舶值班與避碰[M].人民交通出版社.2002.

2 張秋榮.對(duì)《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》的理解和修改意見(jiàn)[J].上海海運(yùn)學(xué)院學(xué)報(bào),2003(12).

3 吳兆麟.論海上避碰規(guī)則的技術(shù)解釋與法律解釋[J].中國(guó)海商法年刊,1990(6).

4 吳兆麟.試論國(guó)際海上避碰規(guī)則的雙重性質(zhì)[J].大連海運(yùn)學(xué)院學(xué)報(bào),1986(7).

5 卜仁祥.機(jī)動(dòng)船的定義及避碰規(guī)則的適用問(wèn)題[J].船舶避讓與安全操作,2007(4).

(責(zé)任編輯：譚銀元)

Interpretation of ‘Power-driven Vessel’ in the International Regulations for Preventing Collisions at Sea (COLREGS)

XIE Bao-feng1,YU Jing-tian2,XIONG Feng2

(1. Jiansu Maritime Technical College, nanjing 211170，China;2. The Pilot Center of Yangtse River，zhangjiagang 215633, China)

In the COLREGS, the word ‘Power-driven vessel’ appears in the third, tenth, fourteenth, fifteenth, eighteenth, nineteenth, twenty-fifth, thirty-fourth and thirty-fifth articles. In order to get a correct understanding of the meaning of ‘power-driven vessel’ in certain article, this essay gives explanation of this term from the technical level and legal aspects based on the article itself.

COLREGS；collision clause；power-driven vessel

①交通運(yùn)輸職業(yè)教育科研項(xiàng)目，課題編號(hào)：2015B64；②中國(guó)交通教育研究會(huì)教育科學(xué)研究課題，課題編號(hào)：1402-137。

2016-04-19

謝保峰，碩士，遠(yuǎn)洋大副，研究方向：航海教育、船舶操縱與避碰。

U675.9

A

1671-8100(2016)03-0017-04