郭海鷗

(河南教育學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，河南 鄭州 450014)

影響因子及其發(fā)展

郭海鷗

(河南教育學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，河南 鄭州 450014)

介紹了影響因子的概念，分析其存在的不足及其發(fā)展，討論了近期出現(xiàn)的新評價(jià)體系.

影響因子；h因子；谷歌h5因子；相對引用率

0 引言

影響因子(Impact Factor，IF)是湯森路透(Thomson Reuters)公司在20世紀(jì)為圖書館購買期刊而引進(jìn)的一個(gè)期刊評價(jià)數(shù)據(jù).其定義是：影響因子=期刊前兩年發(fā)表的論文在其定義的期刊源中被引用的總次數(shù)/該期刊在這兩年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù).

影響因子現(xiàn)已成為國際上通用的基本期刊評價(jià)指標(biāo)，它不僅是衡量期刊學(xué)術(shù)水平的重要參數(shù)，也成為衡量論文質(zhì)量的重要指標(biāo).影響因子并非一個(gè)最客觀的評價(jià)期刊影響力的標(biāo)準(zhǔn).一般來說影響因子越高，期刊的影響力就越大.

許多著名學(xué)術(shù)期刊會在其網(wǎng)站上注明期刊的影響因子，以表明在對應(yīng)學(xué)科的影響力，我國許多高校、科研機(jī)構(gòu)、三甲醫(yī)院等都以發(fā)表學(xué)術(shù)論文期刊的影響因子作為職稱晉升、科研成果評定、評判研究生畢業(yè)等的主要標(biāo)準(zhǔn).

1 影響因子的局限性

評價(jià)期刊的因素很多，其中影響因子是表示期刊影響力大小的一個(gè)重要指標(biāo).期刊影響因子現(xiàn)在也常常用來表征論文的影響力，盡管有許多不足，但比單純用發(fā)表論文的數(shù)量來表示論文作者的影響力更科學(xué).

然而，隨著學(xué)術(shù)界對影響因子的過分追求，影響因子的局限性也漸漸凸顯.正如2003年加菲爾德被問及“引用窗口”為什么設(shè)定為2年而不是3年或5年時(shí)，他是這樣回應(yīng)的：“我們不想等若干年后才了解一份期刊的被引用情況.ISI(Institute for Science Information)完全有能力計(jì)算3年、5年的影響因子，我們甚至有10年、15年的影響因子數(shù)據(jù)庫，但它們需要單獨(dú)訂閱.”這就是說，要了解期刊的真實(shí)影響力，需另外花錢購買.

由影響因子定義可以看出其有許多局限性[1]：源刊引用為什么設(shè)定為當(dāng)年？ 為什么期刊論文只在發(fā)表后2年內(nèi)發(fā)生的引用，才對期刊“影響因子”產(chǎn)生有效貢獻(xiàn)？通常論文被引用會持續(xù)許多年.有些學(xué)術(shù)領(lǐng)域的論文，可能在2年內(nèi)的引用只占少數(shù)，所以設(shè)定2年的引用時(shí)期的評判標(biāo)準(zhǔn)非常不科學(xué).

1)期刊的影響因子學(xué)科性傾向顯著，不同學(xué)科期刊的影響因子大小差別顯著.期刊所屬學(xué)科(比如生物、醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)、經(jīng)濟(jì)等)越不成熟，越需要相互印證，所以引用就多，影響因子就高.而相對比較成熟的學(xué)科(如數(shù)學(xué)等)，相互引用的也就比較少，影響因子必然就要低些.另外研究領(lǐng)域人員的多少、是否熱點(diǎn)等也會很大程度影響到影響因子，研究人員多的、研究熱點(diǎn)的領(lǐng)域期刊，影響因子自然要高些.不同學(xué)科，顯然不能用期刊影響因子的高低來判斷論文水平高低.

2)文獻(xiàn)引用的偶然性對影響因子影響顯著.文獻(xiàn)引用的偶然性主要表現(xiàn)在：在列參考文獻(xiàn)時(shí)，作者大都有外刊、名刊、名人情結(jié)，對外文文獻(xiàn)、知名期刊、知名機(jī)構(gòu)或知名作者的文獻(xiàn)的引用要大大多于本國期刊、普通期刊、普通作者.一些作者因?yàn)槠渌厥饽康亩凹僖薄盎ヒ钡葘ζ诳绊懸蜃拥挠绊懸苍絹碓酱?

3)人為因素對影響因子的干擾也呈增長之勢.過分追求高影響因子導(dǎo)致了許多學(xué)術(shù)不端行為.有些編輯部為了在短期內(nèi)追求其期刊的高影響因子，常常要求投稿作者引用本刊已發(fā)表的文獻(xiàn)，個(gè)別期刊甚至規(guī)定了必須引用本刊的最低論文數(shù)，否則就不予錄用.這使論文中的許多參考文獻(xiàn)純粹是為了引用而引用.更有甚者，幾家同類期刊為了提高本刊他引影響因子，互相結(jié)成同盟，強(qiáng)迫作者在指定的期刊中互引，以此來提高同盟期刊的他引率.

4)不同檢索系統(tǒng)的源期刊組成差異較大，由其所計(jì)算的影響因子差別也大.同一刊物在不同檢索系統(tǒng)的影響因子顯著不同.比如，不是SCI(Science citition index)源期刊的期刊在SCI檢索系統(tǒng)中的影響因子就小得可憐.另外，同樣是中國知網(wǎng)和中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫的源期刊，期刊的中國知網(wǎng)影響因子就可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫的影響因子，這是因?yàn)橹袊茖W(xué)引文數(shù)據(jù)庫的源期刊數(shù)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于中國知網(wǎng)的.

此外，語言也會影響到期刊的影響因子.世界范圍內(nèi)中文期刊的閱讀人群相對要少，中文文章被引用的機(jī)會也相應(yīng)較少.期刊出版周期與發(fā)行量也對期刊影響因子有較大影響，出版周期短、發(fā)行量大的期刊通常易于獲得較高的影響因子.

需要指出的是影響因子主要用來評價(jià)學(xué)術(shù)期刊，并不適合評價(jià)具體的學(xué)術(shù)論文.

2 影響因子的發(fā)展

為了彌補(bǔ)影響因子的不足，分別從期刊源和引用窗口時(shí)間各形成了兩個(gè)指標(biāo).

中國知網(wǎng)根據(jù)期刊源的不同引入了復(fù)合影響因子和綜合影響因子：

復(fù)合影響因子——復(fù)合影響因子的源文獻(xiàn)包括期刊綜合統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn)、博碩士學(xué)位論文統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn)、會議論文統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn)；

綜合影響因子——綜合影響因子的源文獻(xiàn)只包含期刊綜合統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn)，即文、理科期刊綜合，以科技類期刊及人文社會科學(xué)類期刊綜合統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn).

這兩者都是按被評價(jià)期刊前兩年發(fā)表的可被引文獻(xiàn)在統(tǒng)計(jì)年的被引用總次數(shù)與該期刊在前兩年內(nèi)發(fā)表的可被引文獻(xiàn)總量之比.

根據(jù)引用時(shí)間窗口不同，有影響因子(2年)和5年影響因子.

這樣的改進(jìn)仍然不能解決影響因子在評價(jià)學(xué)術(shù)中的根本缺陷.

3 其他學(xué)術(shù)評價(jià)因子

3.1h因子

h-index ，又稱為h指數(shù)或h因子(h-factor)，是一種評價(jià)學(xué)術(shù)成就的新方法.h代表“高引用次數(shù)”(highcitations)，是美國物理學(xué)家Hirsch于2005年提出用于“評價(jià)科學(xué)家的科研績效”.一名科研人員的h指數(shù)是指他至多有h篇論文分別被引用了至少h次.h因子可以評價(jià)期刊和作者，同樣不能評價(jià)具體的學(xué)術(shù)論文.

需要注意h因子并不適合跨學(xué)科地比較[2].由于h因子是根據(jù)發(fā)表的所有文章來進(jìn)行計(jì)算的，這對那些年輕科學(xué)家來說有失公平.此外，很多學(xué)術(shù)名人由于其對學(xué)術(shù)領(lǐng)域做出的重大貢獻(xiàn)已經(jīng)轉(zhuǎn)化為常識性理論，所以人們往往就不會引用他們的論文，因此用h因子去衡量其科技成果也是不合適的.

3.2 谷歌h5因子

谷歌h5因子是在谷歌學(xué)術(shù)系統(tǒng)中為評價(jià)學(xué)術(shù)論文而引入的，它結(jié)合了h因子和影響因子的優(yōu)點(diǎn).谷歌h5因子[3]，即某一出版物如果在過去5年發(fā)表的文章中，有h5篇文章，每篇引用都不低于h5次，這h5就是谷歌的h5因子.與影響因子和h因子不同的是，谷歌學(xué)術(shù)指標(biāo)還統(tǒng)計(jì)h5中位數(shù)，也就是進(jìn)入h5因子的所有文章的引用中位數(shù).

和影響因子相比，谷歌學(xué)術(shù)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)過去5年的數(shù)據(jù)，這要比影響因子更客觀些，因而更加注重一個(gè)出版物的長期影響力，而不僅僅是當(dāng)前.顯而易見，采用谷歌h5因子和h5中位數(shù)對論文進(jìn)行評價(jià)，更能顯示出版物的綜合影響力，而不會像影響因子那樣很容易受少數(shù)高被引文章所影響.因此，現(xiàn)在一般認(rèn)為谷歌學(xué)術(shù)指標(biāo)能夠更為準(zhǔn)確地體現(xiàn)一個(gè)出版物的學(xué)術(shù)水平.這對于那些發(fā)表文章數(shù)量不同，但影響因子接近的期刊而言，顯然發(fā)表數(shù)量多的影響力更廣.這種差別在影響因子上看不出來，而在谷歌學(xué)術(shù)指標(biāo)上則很容易體現(xiàn).

3.3 相對引用率

由影響因子的定義不難看出，影響因子主要評價(jià)雜志或雜志上發(fā)表論文的平均影響力，并不能評價(jià)本期刊所有具體論文的影響力.許多研究表明，期刊有所謂80/20率，即大約80%的論文引用貢獻(xiàn)來自于20%的論文，如果利用期刊的影響因子對論文進(jìn)行評價(jià)，大約80%的論文影響力都被高估、20%的論文影響力被低估！

科學(xué)家最近開發(fā)出一種相對引用率(relative citation ratio,RCR)的論文評價(jià)指標(biāo)可望解決這一問題[4].相對引用率與傳統(tǒng)的影響因子、h因子及谷歌學(xué)術(shù)評價(jià)指標(biāo)體系都不同.RCR通過對論文引用進(jìn)行學(xué)科加權(quán)，能對來自不同學(xué)科的論文進(jìn)行橫向比較.過去的評價(jià)方法只會進(jìn)行平均值比較，很難準(zhǔn)確快速地進(jìn)行不同學(xué)科之間論文影響力的比較.相對引用率RCR將每篇論文被引用次數(shù)與該領(lǐng)域的平均引用數(shù)比較，就是論文引用和本領(lǐng)域平均引用的比值.

RCR也有不足，目前只能用于生物醫(yī)學(xué)，RCR計(jì)算只統(tǒng)計(jì)被引用次數(shù)，并不考慮被引用的性質(zhì)，質(zhì)疑或反面引用，也被作為影響力引用計(jì)算.另外，不能統(tǒng)計(jì)被生物醫(yī)學(xué)以外的領(lǐng)域引用，這是該評價(jià)進(jìn)行跨學(xué)科評價(jià)的一個(gè)缺陷.不過任何評價(jià)方法都存在這樣那樣的問題，不可能完全依靠評價(jià)工具對學(xué)術(shù)論文進(jìn)行最終評價(jià).

4 結(jié)語

目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界均以發(fā)表了幾篇論文、發(fā)表在“影響因子”為多少的期刊上來評價(jià)個(gè)人的學(xué)術(shù)影響力.而“影響因子”以學(xué)術(shù)論文之間的引用關(guān)系、引用次數(shù)為唯一考慮因素，并不能完全反映論文的學(xué)術(shù)影響力.科研人員發(fā)表學(xué)術(shù)論文的初衷是注重學(xué)術(shù)成果的傳承和傳播，注重其學(xué)術(shù)影響力.因此，現(xiàn)行依賴于“影響因子”的評估方法，急需改革.

實(shí)際上，學(xué)術(shù)論文是為了發(fā)布科學(xué)研究的成果，要判斷其價(jià)值，首先要看其選題是否為該領(lǐng)域的重要問題，其次要看其解決問題的程度，即是否有原創(chuàng)成果，這才是學(xué)術(shù)影響力的源泉.而學(xué)術(shù)論文之間的關(guān)系，最重要的也是本質(zhì)的，是學(xué)術(shù)成果的傳承和傳播.

影響因子顯然存在許多不足，但目前來看，作為一個(gè)廣泛使用的指標(biāo)，未來一段時(shí)間還很難被完全取代，畢竟在每年發(fā)表的大量論文面前，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和學(xué)者本人仍然需要一個(gè)全球通行的標(biāo)準(zhǔn)篩選出其中最有價(jià)值的文獻(xiàn)來深入閱讀和評估.期刊影響因子是評估期刊影響力的一個(gè)指標(biāo)，但“不是唯一指標(biāo)”，如果再結(jié)合h因子、谷歌h5因子，乃至最新的一些論文評價(jià)體系，只要使用恰當(dāng)、科學(xué)，仍是評價(jià)期刊乃至論文的不錯(cuò)選擇.

[1]丁佐奇,鄭曉南.期刊影響因子、論文被引證次數(shù)與學(xué)術(shù)質(zhì)量評價(jià)的矛盾分析[J].中國科技期刊研究,2009(2):286-288.

[2]郭海鷗.學(xué)術(shù)評價(jià)的新方法——h指數(shù)及其應(yīng)用分析[J].河南教育學(xué)院學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2009,18(2):45-47.

[3]美捷登.谷歌學(xué)術(shù)h5指數(shù)及其與湯森路透影響因子對比分析[EB/OL].2015-08-05[2016-10-20].http://www.dataguru.cn/article-7761-1.html.

[4]孫學(xué)軍.相對引用率將會成為學(xué)術(shù)評價(jià)規(guī)范 [EB/OL].2016-11-14[2016-11-22].http://blog.sciencenet.cn/blog-41174-1014718.html.

Impact Factor and Its Development

GUO Hai’ou

(EditorialDepartment,HenanInstituteofEducation,Zhengzhou450046,China)

Introduces the concept of impact factor,analyzes its problems and development,and discusses the recent emergence of new evaluation systems.

impact factor;hfactor; Googleh5 factor; relative reference rate

2016-06-30

河南省科技發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目(142102310406)

郭海鷗(1964—)，男，河南靈寶人，河南教育學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部副教授，主要研究方向：期刊評價(jià)體系.

10.3969/j.issn.1007-0834.2016.04.008

G255.2

1007-0834(2016)04-0031-03