邱敬雄 呂 芳

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新形勢(shì)下開(kāi)展智能化隨機(jī)布控工作的思考與對(duì)策

邱敬雄 呂 芳*

2014年李克強(qiáng)總理在天津視察時(shí)，對(duì)海關(guān)實(shí)行隨機(jī)查驗(yàn)派單和查驗(yàn)布控給予了充分的肯定；2015年于廣州署長(zhǎng)在三嚴(yán)三實(shí)專(zhuān)題教育黨課上的講話中明確指出：要加大力度、全面推廣“兩個(gè)隨機(jī)”?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨機(jī)布控工作將迎來(lái)一輪新的、更大的發(fā)展。其影響不僅僅是風(fēng)險(xiǎn)布控模式的改變，更會(huì)帶來(lái)海關(guān)監(jiān)管方式的重大變革。面對(duì)更高的要求，必須正確理解新形勢(shì)下隨機(jī)布控工作內(nèi)涵及意義，樹(shù)立正確的評(píng)估導(dǎo)向，進(jìn)一步整合監(jiān)管資源，優(yōu)化隨機(jī)布控規(guī)則，設(shè)置更為合理的抽查比例及頻率，推動(dòng)隨機(jī)布控工作智能化、科學(xué)化發(fā)展。

隨機(jī)布控；隨機(jī)查驗(yàn)；海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理

隨機(jī)布控工作，作為“雙隨機(jī)”改革的重要組成部分，是兼具海關(guān)正面監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防控雙重作用的一項(xiàng)工作，正確理解其在新形勢(shì)下的深刻內(nèi)涵，對(duì)于更好地貫徹落實(shí)中央領(lǐng)導(dǎo)同志“兩個(gè)隨機(jī)”指示精神、優(yōu)化布控查驗(yàn)機(jī)制、開(kāi)展智能化隨機(jī)布控工作有著重要的意義。

一、隨機(jī)布控工作面臨的新形勢(shì)

近年來(lái)，根據(jù)中央關(guān)于全面深化改革工作部署，海關(guān)總署陸續(xù)開(kāi)展了包括“雙隨機(jī)”在內(nèi)的多項(xiàng)改革，在推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)外貿(mào)穩(wěn)定增長(zhǎng)方面發(fā)揮了重要的作用，尤其在優(yōu)化布控查驗(yàn)機(jī)制方面，作了大量有益的探索并取得了較了好的成效。作為其中重要方式之一的隨機(jī)布控，因其優(yōu)點(diǎn)、特性以及在布控查驗(yàn)體系中的地位作用而日益受到重視。2014年李克強(qiáng)總理在天津視察時(shí)，對(duì)海關(guān)實(shí)行隨機(jī)查驗(yàn)派單和查驗(yàn)布控給予了高度的肯定。于廣州署長(zhǎng)高度重視，在三嚴(yán)三實(shí)專(zhuān)題教育黨課上的講話中明確指出：要加大力度、全面推廣“兩個(gè)隨機(jī)”。于署長(zhǎng)還專(zhuān)門(mén)聽(tīng)取了總署稽查司率調(diào)研組就推進(jìn)“雙隨機(jī)”工作赴天津海關(guān)調(diào)研的專(zhuān)題匯報(bào)。2015年8月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，全面部署推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管工作。顯而易見(jiàn)，隨機(jī)抽查將在更加廣泛的領(lǐng)域內(nèi)得到應(yīng)用。在當(dāng)前海關(guān)全面深化改革的大背景下，隨機(jī)布控工作又成為與多項(xiàng)重大改革直接相關(guān)的重要內(nèi)容，多項(xiàng)改革舉措的陸續(xù)實(shí)施，對(duì)隨機(jī)布控工作更是提出了新要求。首先，為支持外貿(mào)發(fā)展，2014年以來(lái)總署先后兩次降低進(jìn)、出口查驗(yàn)率，同時(shí)提出保持較高查獲率的硬性要求；其次，政府購(gòu)買(mǎi)查驗(yàn)服務(wù)惠企措施的推開(kāi)，海關(guān)查驗(yàn)工作承擔(dān)的責(zé)任更加重大，若查獲情況較少，浪費(fèi)的不僅是海關(guān)自身的行政成本，還有政府支付的查驗(yàn)費(fèi)用；此外，根據(jù)《海關(guān)全面深化改革總體方案》，“兩個(gè)中心”改革的出臺(tái)和落實(shí)，將對(duì)海關(guān)隨機(jī)布控的工作模式產(chǎn)生較大影響。

二、正確理解新形勢(shì)下隨機(jī)布控的新內(nèi)涵

(一)隨機(jī)布控的內(nèi)涵

隨著海關(guān)各項(xiàng)業(yè)務(wù)改革的不斷推進(jìn)，隨機(jī)布控的內(nèi)涵也在不斷發(fā)展變化及延伸。首先，“布控”是為實(shí)時(shí)甄別和處置管理對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)布設(shè)指令，并由相關(guān)作業(yè)環(huán)節(jié)執(zhí)行處置和反饋結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)防控措施；而“隨機(jī)”是一種自由組合，不具任何規(guī)律，不受任何因素影響。狹義的隨機(jī)布控即是完全不受任何因素作用的、由計(jì)算機(jī)實(shí)施的無(wú)規(guī)律抽查布控，也就是通常所說(shuō)的“無(wú)干預(yù)隨機(jī)布控”。它是海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的主要實(shí)現(xiàn)方式，以隨機(jī)為原則，以最小抽查量推斷和估計(jì)測(cè)量對(duì)象的守法水平，一般通過(guò)報(bào)關(guān)單實(shí)施作業(yè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)已知風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)證和風(fēng)險(xiǎn)程度測(cè)算以及對(duì)未知風(fēng)險(xiǎn)的探測(cè)。其后，隨著分類(lèi)通關(guān)改革的實(shí)施及總署優(yōu)化查驗(yàn)布控工作的部署，在實(shí)際工作中，產(chǎn)生了一種抽樣式布控，即由總署及各關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的報(bào)關(guān)單以及不同信用級(jí)別的企業(yè)設(shè)置不同的抽查比例，被統(tǒng)稱(chēng)為抽樣式布控。根據(jù)中央領(lǐng)導(dǎo)同志指示精神和全國(guó)海關(guān)關(guān)長(zhǎng)會(huì)議部署，在提高隨機(jī)布控在查驗(yàn)總量中比例的同時(shí)更好地履行海關(guān)監(jiān)管職責(zé)、有效防控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，海關(guān)隨機(jī)布控的內(nèi)涵進(jìn)一步延伸為通過(guò)計(jì)算機(jī)編碼下達(dá)的預(yù)定式布控或抽樣式布控。

(二)智能化隨機(jī)布控的內(nèi)涵

智能化隨機(jī)布控涵蓋了預(yù)定式布控和抽樣式布控兩種，是一種通過(guò)把風(fēng)險(xiǎn)分析思路和風(fēng)險(xiǎn)特征轉(zhuǎn)化為計(jì)算機(jī)參數(shù)，并自動(dòng)識(shí)別管理對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同時(shí)結(jié)合業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管力量及側(cè)重點(diǎn)設(shè)定布控總量，計(jì)算機(jī)自動(dòng)把布控總量分解成不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的隨機(jī)布控率，實(shí)現(xiàn)布控任務(wù)與監(jiān)管能力有效銜接的“升級(jí)版”隨機(jī)布控。其中，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析是提升隨機(jī)布控智能化水平的基礎(chǔ)，其核心在具體布控對(duì)象的選擇上完全由計(jì)算機(jī)決定，但在布控方式和范圍等方面，則充分依托目前物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代科技手段，融入風(fēng)險(xiǎn)管理理念，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量等工具，對(duì)海關(guān)監(jiān)管中的海量數(shù)據(jù)信息進(jìn)行處理，對(duì)政策性、客觀性風(fēng)險(xiǎn)交由計(jì)算機(jī)自動(dòng)甄別控制。

(三)布控與查驗(yàn)的關(guān)系

布控與查驗(yàn)密切相關(guān)，兩者不可割裂而視，正確理解隨機(jī)布控的新內(nèi)涵，必須要理清布控與查驗(yàn)的關(guān)系，這是其內(nèi)涵的關(guān)鍵所在。根據(jù)總署關(guān)于選查分離的工作要求，布控是“選”的過(guò)程，查驗(yàn)是“查”過(guò)程，查驗(yàn)是布控的印證，而查驗(yàn)結(jié)果的再分析則是布控因素的重要來(lái)源。從理論上講，布控不一定都要查驗(yàn)，而查驗(yàn)也不完全都是源于布控。但在實(shí)際工作中，布控絕大多數(shù)是針對(duì)查驗(yàn)環(huán)節(jié)下達(dá)的，是實(shí)施查驗(yàn)的重要起因。因此，布控的數(shù)量及準(zhǔn)確性對(duì)于查驗(yàn)率、查獲率產(chǎn)生重要而直接的影響。隨機(jī)布控是海關(guān)對(duì)進(jìn)出境貨物實(shí)施抽查的一種方式，具有強(qiáng)制執(zhí)行貨物查驗(yàn)的效力，尤其在當(dāng)前優(yōu)化布控查驗(yàn)改革中，隨機(jī)布控比例的增大，將帶來(lái)海關(guān)查驗(yàn)工作相應(yīng)的變化，從某種程度上看這也意味著海關(guān)監(jiān)管模式的變革。

三、隨機(jī)布控工作的重要意義

通過(guò)總結(jié)分析隨機(jī)布控工作近年來(lái)的成功實(shí)踐，其重要意義主要表現(xiàn)在以下方面：

一是海關(guān)執(zhí)法的必要手段。布控所聯(lián)結(jié)的海關(guān)查驗(yàn)是為確定進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人或其代理人申報(bào)的內(nèi)容是否與進(jìn)出境貨物的真實(shí)情況相符，或者為確定商品的歸類(lèi)、價(jià)格、原產(chǎn)地、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等情況依法對(duì)進(jìn)出口貨物進(jìn)行實(shí)際核查的執(zhí)法行為。布控作為查驗(yàn)開(kāi)始的重要環(huán)節(jié)是海關(guān)行政執(zhí)法、有效防控風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

二是配置資源的重要工具。海關(guān)監(jiān)管資源和海關(guān)所掌握的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是有限的，而海關(guān)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)是層出不窮的，因此使用隨機(jī)布控對(duì)未知風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量并作分類(lèi)處置可以合理配置監(jiān)管資源，有效減少監(jiān)管盲點(diǎn)，避免部分商品或企業(yè)或行業(yè)長(zhǎng)期游離于海關(guān)監(jiān)管之外。

三是體現(xiàn)公平的重要途徑。“守法便利，違法懲戒”是海關(guān)監(jiān)管原則之一。根據(jù)企業(yè)信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果設(shè)置的抽查式布控以及無(wú)干預(yù)隨機(jī)布控，并不專(zhuān)門(mén)針對(duì)特定的某一企業(yè)、某一商品，而是通過(guò)計(jì)算機(jī)編碼下達(dá)，公平地對(duì)待每一票貨物、每一家企業(yè)，為進(jìn)出口企業(yè)營(yíng)造了公平的通關(guān)環(huán)境。

四是衡量守法狀況的客觀標(biāo)尺。隨機(jī)布控是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量或防控未知風(fēng)險(xiǎn)等工作需要，由計(jì)算機(jī)編碼隨機(jī)產(chǎn)生，并由通關(guān)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行查驗(yàn)處置并錄入反饋處理結(jié)果的一種特殊的布控方式。它對(duì)所有可查驗(yàn)報(bào)關(guān)單進(jìn)行抽查，其結(jié)果對(duì)衡量關(guān)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)狀況、評(píng)估企業(yè)資信類(lèi)別以及評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)設(shè)置是否科學(xué)合理等具有重要參考意義。

五是防范風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。隨機(jī)布控由計(jì)算機(jī)編碼下達(dá)，最大程度減少人為干預(yù)，減少關(guān)員自主裁量權(quán)，壓縮了權(quán)力尋租空間，可以有效防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)及廉政風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，它無(wú)規(guī)律可循，任何企業(yè)都有被命中的可能，其震懾作用有利于引導(dǎo)企業(yè)守法自律。這也是李克強(qiáng)總理、于廣洲署長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)要推廣“雙隨機(jī)”的原因所在，即通過(guò)“隨機(jī)”實(shí)現(xiàn)企業(yè)和操作關(guān)員之間的“雙盲”，企業(yè)不知道誰(shuí)來(lái)查、關(guān)員不知道要查誰(shuí)。同時(shí)，關(guān)員肯定要執(zhí)行查驗(yàn)命令、企業(yè)肯定要接受海關(guān)查驗(yàn)，只是具體內(nèi)容事前無(wú)從獲知，由此保持并增強(qiáng)了海關(guān)監(jiān)管的威懾力。

四、隨機(jī)布控比例增大可能帶來(lái)的新情況

為貫徹落實(shí)中央領(lǐng)導(dǎo)同志指示和全國(guó)海關(guān)關(guān)長(zhǎng)會(huì)議部署，總署對(duì)提高隨機(jī)布控工作提出了量的要求并制定了明確的時(shí)間表，即2015年9月，隨機(jī)布控查驗(yàn)占比達(dá)到65%左右；12月份，達(dá)到70%以上，力爭(zhēng)提高至80%；到2016年7月1日，提高到90%左右。隨機(jī)布控占比的不斷增大，勢(shì)必對(duì)查獲率以及政府購(gòu)買(mǎi)查驗(yàn)服務(wù)的惠企政策等產(chǎn)生一定的影響。經(jīng)綜合分析預(yù)測(cè)，可能將產(chǎn)生以下變化：

一是查獲率的下降。在優(yōu)化布控查驗(yàn)工作機(jī)制改革實(shí)施初期，隨機(jī)布控比例的增加，意味著人工風(fēng)險(xiǎn)甄別的減少，可能會(huì)帶來(lái)關(guān)區(qū)查獲率的整體下滑。以拱北海關(guān)為例，2015年6月以來(lái)，按照總署的要求，加大隨機(jī)布控比例，隨之關(guān)區(qū)查獲率呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，6月關(guān)區(qū)隨機(jī)布控與預(yù)定式抽查布控指令占比達(dá)83.15%，達(dá)到隨機(jī)布控增量要求。但同時(shí)，關(guān)區(qū)6月進(jìn)出口查獲率為12.96 %，比2015年1-5月下降2.7個(gè)百分點(diǎn)，實(shí)質(zhì)性查獲率為2.41%，降低近3成。據(jù)統(tǒng)計(jì)，9月份全國(guó)海關(guān)預(yù)定式布控查驗(yàn)實(shí)質(zhì)性查獲率(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“查獲率”，下同)由8月份的7.5%下降到5.3%，抽樣式布控查驗(yàn)查獲率仍保持1.0%左右，即決式布控查驗(yàn)查獲率由8月份的3.5%下降到2.2%，可以看到隨著預(yù)定式布控查驗(yàn)量和查驗(yàn)占比的大幅提升，預(yù)定式布控查驗(yàn)查獲率出現(xiàn)一定程度下滑。

二是查驗(yàn)資源的浪費(fèi)。隨機(jī)布控指令的落實(shí)，必須經(jīng)過(guò)查驗(yàn)才能完成，并且不存在所謂的“簡(jiǎn)易查驗(yàn)”，查驗(yàn)過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)缺一不可，由于缺少針對(duì)性和風(fēng)險(xiǎn)指征，查驗(yàn)成效勢(shì)必會(huì)降低。同時(shí)隨機(jī)布控也會(huì)命中在人工干預(yù)下不會(huì)命中的高資信企業(yè)或簡(jiǎn)單直觀商品，查驗(yàn)結(jié)果多為正常放行，雖然潛在的震懾作用不可忽視，但在某種程度上也浪費(fèi)了海關(guān)監(jiān)管資源。綜合震懾作用的發(fā)揮與查驗(yàn)績(jī)效的體現(xiàn)，海關(guān)監(jiān)管效能會(huì)受到一定影響。

三是政府支出的增多。以政府采購(gòu)形式支付企業(yè)查驗(yàn)服務(wù)費(fèi)用是全面釋放改革紅利，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本的一項(xiàng)惠企措施，也是海關(guān)支持外貿(mào)發(fā)展的重要舉措。這意味著貨物查驗(yàn)沒(méi)有問(wèn)題的，由政府支付相關(guān)費(fèi)用。隨機(jī)布控比例的不斷加大，必然會(huì)帶來(lái)查獲率的下降，也就是說(shuō)經(jīng)查驗(yàn)沒(méi)有問(wèn)題正常放行的比例會(huì)有所上升，政府支出的費(fèi)用在一定程度上會(huì)由于布控缺乏人工風(fēng)險(xiǎn)甄別而增加。

五、新形勢(shì)下開(kāi)展隨機(jī)布控工作的建議

隨機(jī)布控因其突出的優(yōu)勢(shì)獲得了高層重視并要求大力推廣。與此同時(shí)，若簡(jiǎn)單地?cái)U(kuò)大無(wú)干預(yù)隨機(jī)布控比例必定帶來(lái)查獲率下降、政府支出增加等問(wèn)題。如何“興利除弊”，是落實(shí)上級(jí)要求，做好隨機(jī)布控推廣工作的關(guān)鍵所在。基于隨機(jī)布控的特點(diǎn)，要達(dá)到中央要求的既要滿(mǎn)足量的要求，又要盡可能保證一定的有效率，單純依靠計(jì)算機(jī)的“盲抽”是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。應(yīng)站在戰(zhàn)略的、全局的角度以及構(gòu)建綜合風(fēng)險(xiǎn)防控體系、構(gòu)建綜合監(jiān)管體系的高度，在完全隨機(jī)的基礎(chǔ)上引入人工智能，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)高低等因素，結(jié)合海關(guān)工作結(jié)果數(shù)據(jù)，科學(xué)合理設(shè)置不同的隨機(jī)抽查率及頻率，并在制度設(shè)計(jì)、運(yùn)作機(jī)制等方面同步采取措施予以配合，也就是開(kāi)展一定程度下人工參與機(jī)器編碼的智能化隨機(jī)布控。同時(shí)，輔以少量的人工布控，以保證必要的查驗(yàn)效率，并隨著隨機(jī)布控智能化程度的提升，進(jìn)一步擴(kuò)大隨機(jī)布控應(yīng)用，不斷減少人工布控。這樣才能既貫徹落實(shí)總理和關(guān)長(zhǎng)會(huì)議要求又滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)防控的需要，同時(shí)體現(xiàn)守法便利、違法懲戒的海關(guān)監(jiān)管原則，真正惠及守法企業(yè)。

具體建議如下：

(一)統(tǒng)一執(zhí)法，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)布控集約化運(yùn)行機(jī)制

隨著海關(guān)職能的不斷拓展以及業(yè)務(wù)量不斷提高，海關(guān)監(jiān)管資源不足的矛盾越來(lái)越大，在“把關(guān)”與“服務(wù)”的平衡點(diǎn)上，監(jiān)管資源尤為可貴，集約化管理勢(shì)在必行。應(yīng)抓住全面深化改革的契機(jī)，依托風(fēng)險(xiǎn)防控中心建設(shè)，從更高的層面統(tǒng)一執(zhí)法、優(yōu)化資源，解決人力資源、管理效益與社會(huì)效果不相匹配的問(wèn)題，推進(jìn)布控集約化運(yùn)行機(jī)制的建設(shè)。

一是歸口統(tǒng)籌布控工作。按照優(yōu)化布控查驗(yàn)工作的要求，在加大隨機(jī)布控占比的同時(shí)，逐步減少即決式布控占比，到2016年7月1日減少至10%左右，查驗(yàn)部門(mén)原則上不再下達(dá)即決式布控查驗(yàn)指令。應(yīng)依托風(fēng)險(xiǎn)防控中心建設(shè)，由風(fēng)險(xiǎn)防控中心負(fù)責(zé)關(guān)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)布控工作，歸口管理布控指令，在直屬海關(guān)的層面從源頭上總體管控量的問(wèn)題，并對(duì)布控實(shí)施和處置情況進(jìn)行跟蹤評(píng)估，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整布控比例及布控方向。

二是統(tǒng)籌開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)布控與風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)工作。風(fēng)險(xiǎn)布控與參數(shù)是風(fēng)險(xiǎn)分析后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置的兩種不同手段，而信息收集、數(shù)據(jù)分析等過(guò)程是加工布控指令和風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)的共同過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)布控與參數(shù)共同作用于報(bào)關(guān)單分揀過(guò)程，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，對(duì)報(bào)關(guān)單進(jìn)行高、中、低風(fēng)險(xiǎn)的分流。另外，隨著區(qū)域通關(guān)一體化改革的深入推進(jìn)，涉及一體化報(bào)關(guān)單的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)和布控指令統(tǒng)一由參數(shù)分中心進(jìn)行設(shè)置，直屬海關(guān)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)和布控的范圍進(jìn)一步縮?。煌瑫r(shí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)強(qiáng)制執(zhí)行力的要求，也可考慮通過(guò)預(yù)警式布控的方式提示風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)內(nèi)容，強(qiáng)制相關(guān)作業(yè)環(huán)節(jié)落實(shí)執(zhí)行。因此統(tǒng)籌開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與布控工作有利于統(tǒng)籌開(kāi)展分析結(jié)果處置，節(jié)約人力和分析資源。

(二)完善機(jī)制，建立智能化隨機(jī)布控規(guī)則

1.細(xì)化多維隨機(jī)布控“網(wǎng)格”，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次

以拱北海關(guān)為例，目前實(shí)施的隨機(jī)布控以多維隨機(jī)布控方式為主，即以企業(yè)信用等級(jí)、企業(yè)所屬地、監(jiān)管方式等為維度，對(duì)進(jìn)出口可查驗(yàn)報(bào)關(guān)單進(jìn)行“網(wǎng)格化”多維管理，結(jié)合進(jìn)出口整體查驗(yàn)率的要求，對(duì)每一個(gè)“網(wǎng)格”根據(jù)歷史查驗(yàn)率和查獲率設(shè)定抽查率。這種智能化隨機(jī)布控工作的思路與國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》中關(guān)于“推進(jìn)隨機(jī)抽查與社會(huì)信用體系相銜接”以及“探索開(kāi)展聯(lián)合抽查”的要求相吻合。下一步應(yīng)當(dāng)總結(jié)隨機(jī)布控工作開(kāi)展情況，從風(fēng)險(xiǎn)分析的不同角度入手，設(shè)置更為合理的抽核率，既滿(mǎn)足必要的抽查覆蓋面又盡可能地保證監(jiān)管資源合理配置。建議對(duì)分類(lèi)“網(wǎng)格”進(jìn)行科學(xué)細(xì)化和調(diào)整：一是以“由企及物”為理念，設(shè)置企業(yè)單元的標(biāo)準(zhǔn)維度。根據(jù)企業(yè)信用資質(zhì)情況、企業(yè)注冊(cè)情況、企業(yè)歷史查驗(yàn)數(shù)據(jù)、單位時(shí)間內(nèi)企業(yè)申報(bào)單量等劃出網(wǎng)格線；二是以物流管理為對(duì)象，設(shè)置物流單元的標(biāo)準(zhǔn)維度。結(jié)合海陸空等不同運(yùn)輸方式的不同毛凈重比、40尺和20尺柜以及冷凍柜等不同集裝箱的載重比、特定商品的特定航線等物流信息劃分網(wǎng)格線；三是以數(shù)據(jù)分析為手段，設(shè)置報(bào)關(guān)單單元的標(biāo)準(zhǔn)維度。通過(guò)對(duì)歷史查發(fā)數(shù)據(jù)、政策調(diào)整異動(dòng)的研判和分析，將報(bào)關(guān)單經(jīng)營(yíng)單位、貿(mào)易國(guó)別、監(jiān)管方式、商品編碼、產(chǎn)銷(xiāo)國(guó)等多個(gè)關(guān)鍵字段劃分網(wǎng)格線。上述多個(gè)維度下的多條網(wǎng)格線進(jìn)行縱橫交錯(cuò)排列，形成智能化隨機(jī)布控的多個(gè)細(xì)分模塊，每個(gè)模塊設(shè)定不同的抽查比例和抽查方式，提升隨機(jī)布控的智能指數(shù)。

2.結(jié)合口岸特色設(shè)置布控指令，實(shí)施適合口岸實(shí)際的差異化管理

作為隨機(jī)布控的補(bǔ)充，應(yīng)結(jié)合各口岸企業(yè)各異、商品多樣、特點(diǎn)不一的情況，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)防控要求，針對(duì)不同的現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置有針對(duì)性的指令?？梢耘渲脤?zhuān)職人員研究各口岸階段性風(fēng)險(xiǎn)，提出針對(duì)本口岸的有針對(duì)性的布控指令。同時(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的轉(zhuǎn)化，有效地利用各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息和除以經(jīng)營(yíng)案件線索為目的分析資源，將其轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)布控指令，防止風(fēng)險(xiǎn)在口岸間的漂移，不斷提高指令的針對(duì)性和有效性。

3.加強(qiáng)海關(guān)工作結(jié)果的應(yīng)用，強(qiáng)化守法便利、違法懲戒措施

以隨機(jī)抽查為基礎(chǔ)，進(jìn)一步加強(qiáng)海關(guān)工作結(jié)果(包括查驗(yàn)率、查獲率、成案率；移交法規(guī)、稽查、緝私等工作結(jié)果)的分析與應(yīng)用，為科學(xué)設(shè)置隨機(jī)布控抽查比例提供依據(jù)。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違法行為，應(yīng)依法依規(guī)加大懲罰力度，如加大抽查比例和頻次，以示懲戒，讓失信者一處違規(guī)、處處受限，從而形成有效震懾力，同時(shí)引導(dǎo)企業(yè)守法自律的自覺(jué)性，形成良性循環(huán)，營(yíng)造公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易健康穩(wěn)定發(fā)展。

(三)實(shí)事求是，客觀認(rèn)識(shí)準(zhǔn)確反饋隨機(jī)布控處理結(jié)果

查獲率是總署考核直屬海關(guān)監(jiān)管工作的重要指標(biāo)之一，具有很強(qiáng)的剛性要求。在優(yōu)化布控查驗(yàn)工作機(jī)制改革實(shí)施前期，達(dá)到“在保持一定查獲率的基礎(chǔ)上，加大隨機(jī)布控比例”的要求，應(yīng)注意兩方面的問(wèn)題：

一是要客觀評(píng)價(jià)和積極應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的查獲率下降的問(wèn)題。在優(yōu)化布控查驗(yàn)工作機(jī)制改革實(shí)施前期，由于缺少人工甄別，指令設(shè)置科學(xué)性、智能性不高，隨機(jī)布控比例的增加可能帶來(lái)查獲率的下降，這是人工甄別區(qū)別于機(jī)器編碼選定的重要體現(xiàn)，其中體現(xiàn)了人工智能的作用，應(yīng)當(dāng)客觀對(duì)待。同時(shí)，應(yīng)該通過(guò)不斷完善布控規(guī)則，提高指令設(shè)置的科學(xué)性、智能性和準(zhǔn)確性，從而逐步提高查獲率，這是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。如果在高隨機(jī)布控率的前提下，在指令設(shè)置科學(xué)性、智能性不高的背景下仍舊追求高的查獲率，是有悖于客觀規(guī)律的。設(shè)想，當(dāng)前在隨機(jī)布控設(shè)置智能性不高的前提下，如果一個(gè)關(guān)區(qū)隨機(jī)布控的比例達(dá)到八至九成，而查獲率仍舊能保持近20%或者更高，那么這個(gè)關(guān)區(qū)的執(zhí)法環(huán)境可想而知。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)講，如此的執(zhí)法環(huán)境，反而應(yīng)該進(jìn)一步加大布控查驗(yàn)力度；如果執(zhí)法環(huán)境不至于如此之差，數(shù)據(jù)的真實(shí)性則令人思考。

二是要重視隨機(jī)布控處理結(jié)果的科學(xué)性和真實(shí)性。隨機(jī)布控的處理結(jié)果是總署考核分類(lèi)通關(guān)效果、現(xiàn)場(chǎng)人工風(fēng)險(xiǎn)甄別水平指標(biāo)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，同時(shí)也是反映關(guān)區(qū)執(zhí)法狀況的晴雨表。如果隨機(jī)布控有效的報(bào)關(guān)單中，大量包括了并未發(fā)現(xiàn)實(shí)際問(wèn)題的報(bào)關(guān)單，如僅更換裝箱單等情況，實(shí)際上虛高了隨機(jī)布控有效率的數(shù)值，使以隨機(jī)布控有效率為基礎(chǔ)計(jì)算出的相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)的真實(shí)性、客觀性受到影響，并進(jìn)一步對(duì)根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)工作方向、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)布控、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際甄別處置等存在的實(shí)際問(wèn)題也會(huì)帶來(lái)較大影響。因此，客觀準(zhǔn)確地反饋布控處理結(jié)果尤為重要，應(yīng)當(dāng)科學(xué)設(shè)置和調(diào)整完善隨機(jī)布控處理結(jié)果的反饋規(guī)則，確保反饋結(jié)果的客觀、真實(shí)、有效，防止出現(xiàn)為了滿(mǎn)足查獲率要求而去“做數(shù)據(jù)”的情況。

(四)科學(xué)評(píng)價(jià)，樹(shù)立正確評(píng)估導(dǎo)向，建立合理的評(píng)估體系

查驗(yàn)真正的價(jià)值，不僅僅在于查獲案件，還在于對(duì)走私分子的巨大威懾，從而營(yíng)造公平高效的通關(guān)環(huán)境。從風(fēng)險(xiǎn)管理自身的兩重性來(lái)看，查驗(yàn)工作良性效用的發(fā)揮是通過(guò)完善風(fēng)險(xiǎn)管理的合理布控，在獲取一定查獲率的震懾作用下，使得主動(dòng)走私、違規(guī)案件發(fā)生率降至較低水平，為保證較高的通關(guān)效率提供支撐。

在隨機(jī)布控占比越來(lái)越大的情況下，衡量布控查驗(yàn)工作的績(jī)效，不應(yīng)實(shí)施查獲率“一刀切”的指標(biāo)評(píng)估體系，而應(yīng)對(duì)評(píng)估的范圍及內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)，不應(yīng)因隨機(jī)布控占比的增加而弱化業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任，可考慮結(jié)合布控構(gòu)成的實(shí)際情況，針對(duì)不同布控來(lái)源采取不同的績(jī)效評(píng)估。

具體來(lái)說(shuō)可考慮：各關(guān)布控率由各直屬海關(guān)層面進(jìn)行總控，確保達(dá)到總署關(guān)于“量”的要求，而對(duì)于隸屬海關(guān)不再進(jìn)行查驗(yàn)率的考核；查獲率方面應(yīng)針對(duì)不同布控來(lái)源予以區(qū)分對(duì)待：例如，對(duì)于無(wú)干預(yù)隨機(jī)布控、抽樣式布控查驗(yàn)，不再考核其布控有效率及查獲率；而績(jī)效考核應(yīng)僅針對(duì)人工風(fēng)險(xiǎn)甄別后設(shè)置的明顯針對(duì)具體企業(yè)、商品的“控量甄別布控”。*“控量甄別布控” 主要相對(duì)于“隨機(jī)布控”而言，是指經(jīng)人工風(fēng)險(xiǎn)甄別后設(shè)置的明顯針對(duì)具體企業(yè)、商品的布控，在布控的“量”方面有嚴(yán)格的限制，不可隨意而為，亦不可不作為。在隨機(jī)布控比例不斷提高的背景下，在集約化管理的機(jī)制下，“控量甄別布控”作為隨機(jī)布控的必要補(bǔ)充，強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任，同時(shí)體現(xiàn)人工甄別的作用。業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防控的需要對(duì)“控量甄別布控”的數(shù)量進(jìn)行預(yù)測(cè)和報(bào)備，布控歸口管理部門(mén)掌握和調(diào)控業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)布控的數(shù)量，并對(duì)“控量甄別布控”的有效性進(jìn)行考核。既滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)防控的需要，又達(dá)到對(duì)布控“質(zhì)”與“量”的要求和控制。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)的“控量甄別布控”可以采取自報(bào)或備案的方式，并將查獲率作為衡量人工甄別水平高低的重要指標(biāo)，克服不作為及隨意作為的現(xiàn)象，由此進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)主體責(zé)任，切實(shí)解決業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)為滿(mǎn)足考核指標(biāo)該放的不敢放，該查的不敢查等極端現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)對(duì)守法企業(yè)該放就放，為防控風(fēng)險(xiǎn)該查就查，真正發(fā)揮服務(wù)企業(yè)、防控風(fēng)險(xiǎn)的作用。

同時(shí)，為體現(xiàn)考核的科學(xué)性、合理性，應(yīng)考慮進(jìn)一步完善細(xì)化查獲率考核指標(biāo)。目前查獲率考核指標(biāo)采用的是執(zhí)法評(píng)估體系統(tǒng)計(jì)口徑，即“當(dāng)查驗(yàn)處理結(jié)果非空，且不為審核通過(guò)(01)或貨物放行(02)時(shí)，視為查獲”，也就是說(shuō)根據(jù)查驗(yàn)處理結(jié)果來(lái)判斷是否查獲。*此處“查獲率”的考核應(yīng)與“政府購(gòu)買(mǎi)查驗(yàn)服務(wù)”措施中“海關(guān)查驗(yàn)有無(wú)問(wèn)題”的界定有所區(qū)別，雖然二者均以“查驗(yàn)處理結(jié)果”來(lái)判斷，但界定范圍不同：在界定是否由政府購(gòu)買(mǎi)查驗(yàn)服務(wù)的措施中，將查驗(yàn)處理結(jié)果為“正常放行”(02)和其他(99)的作為“查驗(yàn)沒(méi)有問(wèn)題”的標(biāo)準(zhǔn)；而在衡量布控查驗(yàn)人工甄別績(jī)效時(shí)應(yīng)著重考核布控的針對(duì)性及有效性。然而部分“查驗(yàn)處理結(jié)果”的選項(xiàng)實(shí)際上并不是“結(jié)果”而是“過(guò)程”，如改單放行、擔(dān)保放行、暫扣、移交法規(guī)等僅是“處理”的過(guò)程，隨后才會(huì)產(chǎn)生確定的結(jié)果，如補(bǔ)稅、補(bǔ)證、處罰、沒(méi)收等實(shí)際有效的結(jié)果，同時(shí)也存在經(jīng)核實(shí)正常放行的情況，不應(yīng)一概而論為“查獲”。因此，對(duì)于查獲率的考核應(yīng)進(jìn)一步完善細(xì)化，以真正與查驗(yàn)相關(guān)的“結(jié)果”作為衡量是否有效的標(biāo)準(zhǔn)，以體現(xiàn)查驗(yàn)效能考核的科學(xué)性、合理性。

[1] 段景輝.海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理分析與評(píng)價(jià)方法[J].上海海關(guān)學(xué)院學(xué)報(bào)， 2012(3).

[2] 徐倩.試論海關(guān)定位與改革背景下風(fēng)險(xiǎn)管理模式重構(gòu)[J].海關(guān)與經(jīng)貿(mào)研究，2014(5).

[3] 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)研究課題組.稽查結(jié)論在風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)加工中的應(yīng)用性研究[J].海關(guān)與經(jīng)貿(mào)研究， 2015(3).

[4] 周斌.海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[M].北京：中國(guó)海關(guān)出版社，2008.

(責(zé)任編輯 趙世璐)

Thoughts and Measures of Smart Random Targeting in the New Situation

Qiu Jingxiong，Lv Fang

Premier Li Keqiang gave positive comments on random selection and random targeting carried out by the customs administration during his visit in Tianjin in 2014，and Mr.Yu Guangzhou，minister of GACC also asserted clearly to strengthen and promote these “two randoms” in one of his speeches in 2015.Thus it is foreseeable that there will be a new and great leap in the practice of random targeting in the near future.It will not only lead to the change of the mode of risk targeting，but also the great revolution in the means of customs control.Facing the higher demand，it is imperative to correctly understand the meaning as well as the significance of random targeting in the new situation，ensure the correct results of risk assessment，further integrate the resources of control，optimize the rules of risk targeting，set the more reasonable rate and frequency of sampling and finally press ahead the smart and scientific random targeting.

Random Targeting；Random Selection for Inspection；Customs Risk Management

邱敬雄、呂芳，拱北海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理處。