匡增杰　孫　浩

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國際經(jīng)貿(mào)

貿(mào)易安全的理論框架：內(nèi)涵、特點與影響因素分析

匡增杰孫浩*

摘要：隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，貿(mào)易安全問題已成為世界各國政府和國際組織日益關(guān)注和重視的議題。在經(jīng)濟全球化的條件下，國家貿(mào)易安全是指一國抵御國內(nèi)外風險、參與國際市場競爭并獲得貿(mào)易利益，保持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，從而維護和鞏固其國際政治和經(jīng)濟地位的能力，并具有突發(fā)性、緊迫性、廣泛性、復(fù)雜性、戰(zhàn)略性等特點。此外，影響貿(mào)易安全的因素包括各種經(jīng)濟因素、政治因素、甚至社會因素等。

關(guān) 鍵 詞：貿(mào)易安全；貿(mào)易環(huán)境安全；貿(mào)易政策安全；《全球貿(mào)易安全與便利標準框架》

改革開放30多年特別是加入世貿(mào)組織以來，我國實行對外開放的基本國策，積極參與經(jīng)濟全球化進程，不斷深化外貿(mào)體制改革，逐步建立起統(tǒng)一、開放、符合多邊貿(mào)易規(guī)則的對外貿(mào)易制度，貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，對外貿(mào)易已成為推動經(jīng)濟發(fā)展的最重要的引擎。據(jù)世界貿(mào)易組織發(fā)布，2014年我國貨物進出口總額4.30萬億美元，進一步鞏固了世界第一貨物貿(mào)易大國的地位。在我國對外貿(mào)易取得令世人矚目成就的同時，我們需要冷靜清醒地認識到在經(jīng)濟全球化深入發(fā)展的新的國際環(huán)境下，國家貿(mào)易安全在一國中的戰(zhàn)略地位。因此，研究國家貿(mào)易安全的性質(zhì)與特點，樹立正確的國家貿(mào)易安全觀，探索維護國家貿(mào)易安全的戰(zhàn)略，實現(xiàn)我國對外貿(mào)易的科學(xué)發(fā)展，是擺在我們面前的一項十分重大而緊迫的理論性戰(zhàn)略性問題。這一研究將使我們在當前我國構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的背景下更深入、更系統(tǒng)、更有針對性地剖析貿(mào)易安全問題，提出系統(tǒng)、完整的貿(mào)易安全理論框架。

一、貿(mào)易安全的產(chǎn)生與演變

貿(mào)易安全思想的萌芽最早可以追溯到第一次世界大戰(zhàn)后，歐洲國家聯(lián)合成立了歐洲煤鋼體聯(lián)盟，目的在于建立貿(mào)易聯(lián)盟限制煤鋼等戰(zhàn)略物資的自由貿(mào)易、遏制戰(zhàn)爭、維護世界和平。*王自立：《國家貿(mào)易安全提出的三個階段》，《求索》2008年第11期。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國憑借其巨大的經(jīng)濟力量成為世界第一大貿(mào)易大國，如何處理好自由貿(mào)易原則與國家利益的關(guān)系成為美國的重要課題。*王永縣：《國外的國家經(jīng)濟安全研究與戰(zhàn)略》，經(jīng)濟科學(xué)出版社2000年版。為此，1944年，美國通過建立起以美元為中心的布雷頓森林體系和以自身為主導(dǎo)的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》，確立了世界經(jīng)濟新體系，大大推動了國際貿(mào)易與投資的發(fā)展。然而好景不長，面對著自身經(jīng)濟實力的不斷下降以及西歐和日本實力的上升，美國開始出現(xiàn)了貿(mào)易保護主義的返潮。為此，美國主要采取立法(如《1974年貿(mào)易法》)和加強出口管制(如1979年制定《美國出口管制條約》)兩種手段來維護貿(mào)易安全。*周陽：《試論美國貿(mào)易安全的發(fā)展與特點》，《上海經(jīng)濟研究》2015年第2期。隨著冷戰(zhàn)結(jié)束后國際安全環(huán)境的變化，美國克林頓政府最早正式將貿(mào)易安全提升到國家安全戰(zhàn)略的高度。1993年，克林頓剛一上任，即對國家安全戰(zhàn)略進行重大調(diào)整，當年2月在美利堅大學(xué)演講時明確提出：“把貿(mào)易作為美國安全的首要因素的時機已經(jīng)到來”，*[美]威爾·馬歇爾：《克林頓變革方略》，達洲等譯，新華出版社1993年版。并要求他的政府“要像激光束一樣地瞄準經(jīng)濟目標”，認為“在世界經(jīng)濟中的競爭力維系著美國未來的安全”。1995年2月，在題為“國家安全戰(zhàn)略保證與擴大”(A National Security Strategy of Engagement and Enlargement)報告中，白宮再次強調(diào)通過對外經(jīng)濟貿(mào)易促進國內(nèi)經(jīng)濟復(fù)蘇是美國安全戰(zhàn)略的3大目標之一。*何傳添：《加入WTO有利于中國的貿(mào)易安全》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2002年第1期。1999年12月，美國白宮新聞總署發(fā)表的《新世紀的國家安全戰(zhàn)略》中，更是直接把保障美國的經(jīng)濟繁榮列為國家安全戰(zhàn)略的三個核心目標之一。至此，美國正式形成了對內(nèi)以自由市場原則為基礎(chǔ)，對外實行經(jīng)濟擴張的國家經(jīng)濟安全觀。進入新世紀，布什政府上臺后不久，便遭遇了人類歷史上規(guī)?？涨暗摹?·11”恐怖襲擊事件，美國為應(yīng)對國際恐怖主義安全威脅，進一步將貿(mào)易安全的職能進行了強化。同時，美國海關(guān)為落實貿(mào)易安全的要求，實施了一系列具有代表性和影響力的措施，包括“集裝箱安全倡議”(CSI，Container Security Initiative) 、“海關(guān)一商界反恐伙伴計劃”(C-TPAT，Customs Trade Partnership Against Terrorism) 以及24小時提前申報規(guī)則(24-Hour Rules)。以上這些措施相互補充，構(gòu)成了美國的反恐對策框架，保證了美國的貿(mào)易安全。2012年1月23日，美國發(fā)布了《全球供應(yīng)鏈安全國家戰(zhàn)略》(以下簡稱戰(zhàn)略)，該戰(zhàn)略從宏觀層面審視了美國及全球面臨的來自供應(yīng)鏈的安全挑戰(zhàn)，用較短篇幅勾勒了美國保衛(wèi)供應(yīng)鏈安全，促進合法流動的戰(zhàn)略設(shè)想、目標和工作重點，清楚表達了美國政府的政策即加強全球供應(yīng)鏈，保障美國人民的福利和權(quán)益以及國家的經(jīng)濟繁榮。該戰(zhàn)略的發(fā)布進一步確立了美國政府在強化全球供應(yīng)鏈的核心觀點和主張，加強了國家貿(mào)易安全、促進國家經(jīng)濟發(fā)展。繼美國之后，1994年，俄羅斯也提出了俄羅斯聯(lián)邦安全構(gòu)想，并于1996年正式明確出臺了“俄聯(lián)邦國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略”，該報告突出了國家安全的“整體性”和“綜合性”，將保障以貿(mào)易安全為核心的經(jīng)濟安全視為“重中之重”。*趙振拴：《安全和便利——中國對外貿(mào)易的價值目標》，http：//www.ccps.gov.cn/theory/xylt/201501/t20150126_57565_1.htmll，2015-01-26。

2001年“9·11”恐怖事件后，國際組織也大大提升了對貿(mào)易安全的重視程度。WCO于2002年通過了《國際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全與便利決議》。兩年之后，又通過了《關(guān)于實施國際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全與便利措施的新決議》。2005年6月，WCO第105/106 屆年會通過了《全球貿(mào)易安全與便利的標準框架》一攬子文件。2010年，WCO將涉及貿(mào)易安全與便利的標準和工具整理成《標準框架工具包》，供成員海關(guān)和商界參考使用，使WCO原先一直所倡導(dǎo)的偏重于便利的價值主張扭轉(zhuǎn)到以安全為重心的方向上。*匡增杰：《貿(mào)易安全與便利視角下提升我國海關(guān)估價水平的對策建議》，《世界貿(mào)易組織動態(tài)與研究》2013第5期。2002年，亞太經(jīng)合組織(APEC)部長級會議也發(fā)表了保護貿(mào)易安全的反恐宣言。世界貿(mào)易組織、世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、八國集團以及其他國際組織或區(qū)域組織都以各種形式、各種方法為維護國際貿(mào)易安全制定了一系列的措施和規(guī)則。*王自立：《國家貿(mào)易安全提出的三個階段》，《求索》2008年第11期。至此，反對恐怖主義、維護國際貿(mào)易安全已成為當前各國矚目的焦點，并引起了國際社會廣泛關(guān)注和共同行動。因此，貿(mào)易安全思想及其重要性在不同歷史階段不斷得到完善和提升。

二、貿(mào)易安全的內(nèi)涵

對于貿(mào)易安全內(nèi)涵的界定，目前國內(nèi)已有一些學(xué)者在研究中談到了自己的看法，盡管在具體表述上略有差異，但歸納起來，主要有兩類代表性的觀點：一類是強調(diào)能力的貿(mào)易安全，另一類是強調(diào)狀態(tài)的貿(mào)易安全。

強調(diào)能力的貿(mào)易安全說認為貿(mào)易安全體現(xiàn)為一種能力，即在對外貿(mào)易發(fā)展面臨風險或受到?jīng)_擊時，一國的對外貿(mào)易具有足夠的抵御和抗衡風險并實現(xiàn)自身健康發(fā)展的能力。*徐元：《關(guān)于我國對外貿(mào)易安全問題研究的述評》，《高校社科動態(tài)》2009年第5期。夏興園(2001)認為國家貿(mào)易安全是指一國的對外貿(mào)易在受到來自國內(nèi)外不利因素的沖擊時，依然能夠保持較強的競爭力或具有足夠的抗衡和抵抗能力。*夏興園、王瑛：《論經(jīng)濟全球化下的國家貿(mào)易安全》，《經(jīng)濟評論》2001年第6期。苗迎春(2002)認為貿(mào)易安全是指一個國家的對外貿(mào)易在面臨來自國內(nèi)外不利因素的沖擊時，通過參與國際競爭和加強國際合作牢固地控制或占有國內(nèi)外市場，使本國產(chǎn)品擁有較強的抵御或抗風險能力，從而為本國經(jīng)濟的發(fā)展提供良好的國內(nèi)外生存環(huán)境。*苗銀春：《貿(mào)易安全—國際反恐新領(lǐng)域》，《國際金融報》2002年11月4日。何傳添(2002)認為貿(mào)易安全是指一個國家的國際貿(mào)易發(fā)展所面臨的國內(nèi)外環(huán)境、參與國際競爭促進本國經(jīng)濟發(fā)展和提高本國人民生活水平的能力及其為本國帶來的相應(yīng)的國際經(jīng)濟和政治地位。*何傳添：《加入WTO有利于中國的貿(mào)易安全》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2002年第1期。何傳添(2009)又進一步指出我國的貿(mào)易安全是指我國發(fā)展國際貿(mào)易能面臨較為有利的國內(nèi)外環(huán)境，通過新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能等手段，推動外貿(mào)的發(fā)展，以提升我國的國際競爭力，帶動生產(chǎn)效率的提高，促進經(jīng)濟又好又快發(fā)展，提高人民生活水平以及為我國帶來相應(yīng)的國際政治經(jīng)濟地位。*何傳添：《開放經(jīng)濟下的貿(mào)易安全：內(nèi)涵、挑戰(zhàn)與應(yīng)對思路》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2009年第3期。

強調(diào)狀態(tài)的貿(mào)易安全說認為貿(mào)易安全表現(xiàn)為一種狀態(tài)，即在貿(mào)易自由化的條件下，在面臨各種各樣的國內(nèi)外環(huán)境的情況下，一國對外貿(mào)易保持穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。*何劍、徐元：《貿(mào)易安全問題研究綜述》，《財經(jīng)問題研究》2009年第11期。如鄭通漢(1999)從國家經(jīng)濟安全的定義加以引申，認為貿(mào)易安全即一國的貿(mào)易利益不受侵犯，比較優(yōu)勢能充分體現(xiàn)，有能力抗御其他國家對本國對外貿(mào)易的侵犯和打擊，本國在世界市場上占有份額不斷增加，對外貿(mào)易體系正常運轉(zhuǎn)、不受破壞和威脅的狀態(tài)。*鄭通漢：《經(jīng)濟全球化中的國家經(jīng)濟安全問題》，國防大學(xué)出版社1999年版。鄒時榮(2007)指出，貿(mào)易產(chǎn)業(yè)安全是指一國能夠抵御內(nèi)外沖擊，保持市場秩序和貿(mào)易體系正常運行與發(fā)展的狀態(tài)，以及維持這種狀態(tài)所需的貿(mào)易制度、市場運行規(guī)制及競爭力。*鄒時榮：《中國市場全面開放后的貿(mào)易產(chǎn)業(yè)安全思考》，《商品儲運與養(yǎng)護》2008年第2期。吳英娜(2008)認為國家貿(mào)易安全是在貿(mào)易自由化的條件下，一國的國際貿(mào)易交易得以順利進行，國際貿(mào)易對本國經(jīng)濟的發(fā)展可起到積極的推動作用，國際經(jīng)濟波動的影響可得到有效控制的狀態(tài)。*吳英娜：《國家貿(mào)易安全評價體系構(gòu)建》，《商業(yè)時代》2008年第7期。

因此，盡管對于貿(mào)易安全國內(nèi)學(xué)者有著不同的理解，但總體來看貿(mào)易安全包括兩個層面：一是生存安全層面，即一國對外貿(mào)易不受內(nèi)部和外部不利因素的威脅和侵害，并獲得良好的國內(nèi)、國際環(huán)境，這是國家貿(mào)易安全的“對外”特性；二是發(fā)展安全層面，這是國家貿(mào)易安全的“對內(nèi)”特性，即一國在國際分工中應(yīng)不斷提升自己的競爭能力，在國際交換中能獲得和提高國家貿(mào)易利益，實現(xiàn)對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展，發(fā)展是最高境界的安全。因此，“生存”是國家貿(mào)易安全追求的基本目標，“發(fā)展”才是國家貿(mào)易安全追求的最終目標。歸納起來，在經(jīng)濟全球化的條件下，國家貿(mào)易安全是指一國抵御國內(nèi)外風險、參與國際市場競爭并獲得貿(mào)易利益，保持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，從而維護和鞏固其國際政治和經(jīng)濟地位的能力。

三、貿(mào)易安全的內(nèi)容與特點

(一)國家貿(mào)易安全的內(nèi)容

貿(mào)易安全的內(nèi)容十分豐富，層次多樣化，總體而言主要包括宏觀、中觀及微觀三個層面：

1.宏觀層面的內(nèi)容，可通過外部和內(nèi)部兩個角度進行考察。從內(nèi)部而言，其核心是國家的整體貿(mào)易效益和競爭力，主要通過貿(mào)易條件指數(shù)*即一國出口價格指數(shù)/進口價格指數(shù)×100，用來衡量在一定時期內(nèi)一個國家出口相對于進口的盈利能力和貿(mào)易利益的指標，反映該國的對外貿(mào)易狀況。如果貿(mào)易條件改善，說明該國貿(mào)易競爭力增強；如果貿(mào)易條件惡化，說明該國貿(mào)易競爭力弱化。和貿(mào)易競爭力指數(shù)*即一國進出口貿(mào)易的差額占該國進出口總額的比重，數(shù)值在—1和1之間，數(shù)值越大說明越具有競爭優(yōu)勢。來反映。一般而言，一國貿(mào)易條件持續(xù)改善，競爭力持續(xù)增強，一國的貿(mào)易就越安全。從外部而言，主要包括貿(mào)易環(huán)境安全以及貿(mào)易政策安全。貿(mào)易環(huán)境安全主要通過一國對外貿(mào)易依存度*即指一國對外貿(mào)易總額與生產(chǎn)總值(GDP)的比值，用于衡量該國經(jīng)濟對國際市場依賴程度的高低。以及遭受貿(mào)易摩擦情況來反映。一般而言，如果一國對外貿(mào)易依存度過高，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展過多地依賴對外貿(mào)易，這樣一國經(jīng)濟就容易受到國際經(jīng)濟的影響和沖擊，特別是當世界經(jīng)濟下行時，有較大的潛在安全風險，從而影響一國的貿(mào)易安全。貿(mào)易政策安全是指一國政府能夠維持對本國對外貿(mào)易發(fā)展決策的獨立性、及時性和正確性。也就是說，一國能夠根據(jù)國際經(jīng)濟形勢變化和本國外貿(mào)發(fā)展的實際情況，獨立、及時和正確地進行決策，從而保證本國對外貿(mào)易健康、穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展。貿(mào)易政策的制定必須符合科學(xué)發(fā)展的需要、為實現(xiàn)外貿(mào)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展提供導(dǎo)向。宏觀層次貿(mào)易安全的本質(zhì)是在經(jīng)濟全球化過程中。一國對外貿(mào)易適應(yīng)外部環(huán)境的變化、保持穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展的能力從而保障國家經(jīng)濟利益。

2.中觀層面的內(nèi)容，包括貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)安全以及貿(mào)易地理結(jié)構(gòu)安全。貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)安全反映各類商品在進出口中的比重，描述該國在國際分工中大致地位。如果在出口商品中工業(yè)制成品的比重較大，高技術(shù)含量高附加值的產(chǎn)品較多，則說明該國的產(chǎn)品有較強的競爭能力，受到潛在的貿(mào)易波動較小，比較安全；反之亦然。貿(mào)易結(jié)構(gòu)安全直接關(guān)系到一國對外貿(mào)易在國際市場上長期競爭的實力和潛力。貿(mào)易地理結(jié)構(gòu)安全主要通過對外貿(mào)易市場集中度來反映，按市場多元化戰(zhàn)略理論，貿(mào)易主要集中在為數(shù)不多的幾個主要國家，相對風險要大一些。反之，如果一國貿(mào)易市場多元化，有助于降低世界市場風險，并且有利于抵御外部經(jīng)濟侵襲的空間分布。中觀層次貿(mào)易安全的本質(zhì)是在全球貿(mào)易競爭中，一國貿(mào)易結(jié)構(gòu)適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化，保持穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展與提升的能力，進而保障一國產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展及其市場經(jīng)濟利益。

3.微觀層面的內(nèi)容，主要是指企業(yè)供應(yīng)鏈方面的安全。在“9·11”恐怖事件后，對于所有的企業(yè)，特別是全球化的企業(yè)來說，供應(yīng)鏈安全不僅成為各國政府，也是成為他們一個重要的關(guān)注課題。為此，WCO在制定的《全球貿(mào)易安全與便利標準框架》中引入了經(jīng)認證的經(jīng)營者(AEO)概念，建立了國際化的企業(yè)信用認證體系——AEO制度，要求企業(yè)應(yīng)在AEO經(jīng)營模式和風險評估的基礎(chǔ)上，把海關(guān)認定的安全標準、制度和做法納入到企業(yè)日常經(jīng)營行為中，其目的就是通過在企業(yè)里建立符合要求且滿足貿(mào)易安全的業(yè)務(wù)流程，使海關(guān)監(jiān)管與企業(yè)作業(yè)能充分融合，有效防范貿(mào)易風險，同時細分供應(yīng)鏈上成員各自的安全責任。供應(yīng)鏈安全的關(guān)鍵要素包括：實體安全、員工安全、程序安全、文件處理安全、貿(mào)易伙伴安全、運輸安全等。微觀層次貿(mào)易安全的本質(zhì)是一國企業(yè)主體從事對外貿(mào)易的能力，這直接影響到一國企業(yè)在全球供應(yīng)鏈上的地位和獲得的收益。

(二)貿(mào)易安全的特點

1.突發(fā)性

在全球經(jīng)濟一體化不斷深入發(fā)展的開放時代，國家貿(mào)易安全問題具有顯著的突發(fā)性。顯著突發(fā)性的形成在于全球經(jīng)濟一體化使得世界各國緊密聯(lián)系在一起，這雖然推動了各國的經(jīng)濟開放，但也使各國更容易受到世界經(jīng)濟波動、跨國貿(mào)易沖擊帶來的影響。近年來美國金融危機、歐洲債務(wù)危機的爆發(fā)以及因各種突發(fā)性事件而引起的全球貿(mào)易的不斷波動，給世界各國的貿(mào)易安全敲響了警鐘。

2.緊迫性

貿(mào)易安全問題具有強烈的緊迫性，這主要在于國際社會至今對貿(mào)易安全問題未形成可靠的危機防范機制，這一局面構(gòu)成了對一個國家來說強烈的緊迫性。目前，還沒有一個國際組織有如此強大的能力來治理全球貿(mào)易安全問題，因此各國現(xiàn)在只能首先立足于依靠自己的力量和謹慎來捍衛(wèi)國家貿(mào)易安全，無疑處于一種十分緊迫而嚴峻的地位。

3.廣泛性

一個國家的貿(mào)易安全不是孤立的，具有廣泛性。一國的國家貿(mào)易安全是和產(chǎn)業(yè)安全、金融安全、信息安全、能源安全緊密相連的，共同構(gòu)成了國家經(jīng)濟安全的重要內(nèi)容。貿(mào)易安全的重要意味著國家之間的相互依存與國家之間的分工合作即已成為無法回避的事實，貿(mào)易安全關(guān)系到國計民生、關(guān)系到國家發(fā)展，是經(jīng)濟安全最重要的組成部分。國家貿(mào)易安全必須服從于國家經(jīng)濟安全的整體利益，同時，國家貿(mào)易安全又是國家經(jīng)濟安全的基礎(chǔ)，國家貿(mào)易安全受到?jīng)_擊，國家經(jīng)濟安全必然要受到威脅。

4.復(fù)雜性

貿(mào)易安全涉及到貿(mào)易生存和貿(mào)易發(fā)展的諸多問題，既有一國的內(nèi)部因素，也包括一國的外部因素。同時，影響貿(mào)易安全的因素也是復(fù)雜多樣的，包括各種經(jīng)濟因素、政治因素、甚至社會因素等，這些因素相互影響，相互作用，多層次、多角度，不斷變化。

5.戰(zhàn)略性

作為一國經(jīng)濟安全的重要組成部分，貿(mào)易安全關(guān)系到一國經(jīng)濟發(fā)展和國家發(fā)展，它是維護一國經(jīng)濟利益和政治地位的重要保證。因此，我們要以戰(zhàn)略的、長遠的眼光去看待和重視貿(mào)易安全，把貿(mào)易安全納入到國家戰(zhàn)略中去，以確保在對外開放的過程中，一國的貿(mào)易能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

四、影響貿(mào)易安全的因素

貿(mào)易安全作為一個戰(zhàn)略性的復(fù)雜動態(tài)系統(tǒng)，能夠?qū)ζ洚a(chǎn)生影響的因素當然也是極其復(fù)雜和多樣的，包括各種經(jīng)濟因素、政治因素、甚至社會因素等，這些因素相互影響，相互作用，多層次、多角度，不斷變化。*周斌：《外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)安全的影響》，西南財經(jīng)大學(xué)2013年碩士論文。

(一)貿(mào)易保護主義

貿(mào)易保護主義是指一國通過獎勵出口、限制進口的政策和措施，以維護本國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的安定。貿(mào)易保護主義產(chǎn)生的緣由有經(jīng)濟發(fā)展階段的差異，維護社會和政治制度的安全的需要，發(fā)展生產(chǎn)力和提高競爭力的要求，解救經(jīng)濟危機和維護社會穩(wěn)定的政治訴求。從歷史發(fā)展來看，自由貿(mào)易與貿(mào)易保護是一對孿生兄弟，是經(jīng)濟發(fā)展波動中交替出現(xiàn)的現(xiàn)象。*薛榮久：《經(jīng)濟全球化下貿(mào)易保護主義的特點、危害與遏制》，《國際貿(mào)易》2009年第3期。根據(jù)GTA(全球貿(mào)易預(yù)警組織)的分類，這些措施可分為國家援助、競爭性貶值、消費補貼、出口補貼、出口稅或限制、進口禁令、進口補貼、知識產(chǎn)權(quán)保護、投資措施、當?shù)睾恳?、移民措施、公共采購、衛(wèi)生與檢疫措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、國有貿(mào)易企業(yè)、國有控制公司、地方政府措施、關(guān)稅措施、貿(mào)易防御措施(反傾銷、反補貼和特別保護措施)、非關(guān)稅壁壘(未指定)、其他服務(wù)部門措施、配額(包括關(guān)稅配額)、貿(mào)易融資等23類。*陳龍江、溫思美：《經(jīng)濟復(fù)蘇下的國際貿(mào)易保護措施新趨勢及中國的對策》，《世界經(jīng)濟研究》2011年第7期。從實施情況來看，國際貿(mào)易保護主義將進一步惡化一國對外貿(mào)易的環(huán)境、削弱出口產(chǎn)品的國際競爭力、阻礙外向型企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展、導(dǎo)致一國出口嚴重受損，從而影響一國對外貿(mào)易的健康發(fā)展，對一國的貿(mào)易安全構(gòu)成了很大的威脅。

(二)外商直接投資

當前隨著跨國公司一體化國際生產(chǎn)體系的形成，國際貿(mào)易與國際直接投資相互促進發(fā)展，國際直接投資的貿(mào)易效應(yīng)成為國際貿(mào)易理論的研究重點之一。外商直接投資往往會產(chǎn)生巨大的“帶動效應(yīng)”和“溢出效應(yīng)”，給東道國在技術(shù)、管理、人力等方面帶來質(zhì)的提升，從而對東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化帶來積極的影響。但另一方面，外商直接投資在給東道國帶來貿(mào)易利益的同時，也可能會對東道國的貿(mào)易安全產(chǎn)生影響，這主要體現(xiàn)為當外商直接投資落戶東道國后憑借其技術(shù)、規(guī)模、資本等方面的優(yōu)勢擠占東道國市場并形成壟斷，達到控制某一進口行業(yè)或出口行業(yè)時，特別是控制新興行業(yè)或高科技行業(yè)時，加大了東道國經(jīng)濟對外依賴程度，增強了外部經(jīng)濟風險向東道國的傳遞，從而威脅該國整體的貿(mào)易安全。

(三)國際政治

貿(mào)易安全也是當今國際政治關(guān)系中的重要內(nèi)容。在世界經(jīng)濟依存關(guān)系日益加深的前提下，由于缺少一個類似“世界政府”的超國家權(quán)威，所以，各國在國際經(jīng)濟活動中，分配的原則和方式存在較大的分歧。各國都想為自己謀得最有利的份額。這種“零和博弈”的結(jié)果必然導(dǎo)致“經(jīng)濟或貿(mào)易安全困境”的出現(xiàn)，即一國經(jīng)濟實力的增強，也意味著另一國實力的相對削弱。因而，圍繞經(jīng)濟因素而起的國際沖突與協(xié)調(diào)問題已經(jīng)成為國際政治關(guān)系中的重要內(nèi)容，如同每年西方八國集團舉行會議這一行動所顯示出來的那樣。*張立：《產(chǎn)業(yè)安全問題的國際政治經(jīng)濟學(xué)分析》，《天府新論》2007年第4期。因此，國際政治環(huán)境與國際貿(mào)易活動事實上是一個聯(lián)動的機制，政治形勢的需求與政治環(huán)境的改變會導(dǎo)致貿(mào)易供求狀況的改變，催生出更多的貿(mào)易談判、協(xié)商與交流、合作；而貿(mào)易安全則為各國利用政策工具對國際政治形勢進行調(diào)整創(chuàng)造了條件。

五、結(jié)語

隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，各國經(jīng)濟的依存度不斷增強，相互之間的競爭越發(fā)激烈，風險防范的難度也在加大，一國貿(mào)易的生存和發(fā)展更易受到別國的威脅和傷害，維護國家的貿(mào)易安全已引起各國及國際組織普遍關(guān)注高度重視。特別是在當前，國際經(jīng)貿(mào)談判議題的覆蓋面不斷拓寬，標準越來越高，為避免陷入封閉化、邊緣化的困境，成為國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定者，我國勢必要加大開放的力度，更深層次融入全球經(jīng)濟中。因此，樹立正確的國家貿(mào)易安全觀、全面梳理和深度整合貿(mào)易安全維護的相關(guān)職能、構(gòu)建維護貿(mào)易安全的防御體制和預(yù)警機制，對我國貿(mào)易安全的基本態(tài)勢進行動態(tài)監(jiān)測預(yù)警，是我國當前進一步推進新一輪對外開放戰(zhàn)略、維護貿(mào)易安全的策略選擇。

(責任編輯趙世璐)

* 基金項目：上海市哲學(xué)社會科學(xué)項目“中國(上海)自由貿(mào)易實驗區(qū)貿(mào)易安全研究：海關(guān)風險管理視角”(項目編號：2014BGL012)；教育部人文社會科學(xué)青年項目“加快推進中國自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略升級研究”(項目編號：14YJCGJW005)；上海市教委科研創(chuàng)新項目“開放型經(jīng)濟新體制下中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)的目標升級及戰(zhàn)略創(chuàng)新研究”(項目編號：15ZS090)。

* 作者簡介：匡增杰，上海海關(guān)學(xué)院經(jīng)濟與工商管理系副教授；孫浩，上海海關(guān)學(xué)院海關(guān)管理系教授。

Theoretical Framework of Trade Security：an Analysis on its Meaning，Characteristics and Influencing Factors

Kuang Zengjie，Sun Hao

Abstract：With the development of economic globalization，trade security has become an increasingly important concern for different countries and international organizations in the world.In the context of economic globalization，the national trade security refers to the capacity of a country to resist risk at home and abroad，participate in international competition in the market and gain the benefits of trade and keep the sustainable economic development so as to maintain and consolidate its international political and economic status.National trade security features emergency，urgency，universality，complexity and strategy.In addition，trade security may be affected by economic，political，and even social factors.

Keywords：Trade security；Meaning；Characteristics；Influencing Factors