樊崇義，張自超

（1.中國(guó)政法大學(xué)訴訟法學(xué)研究院，北京100088；2.中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，北京100088）

大數(shù)據(jù)時(shí)代下職務(wù)犯罪偵查模式的變革探究

樊崇義1，張自超2

（1.中國(guó)政法大學(xué)訴訟法學(xué)研究院，北京100088；2.中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，北京100088）

大數(shù)據(jù)帶來(lái)了理念和思維的根本變革，正悄然地改變著我們的生活和認(rèn)識(shí)世界的方式，同時(shí)也給職務(wù)犯罪偵查帶來(lái)了變化，總體上體現(xiàn)在:快捷發(fā)現(xiàn)線索、拓展偵查思維、創(chuàng)新偵查方式、轉(zhuǎn)變偵查格局和提高偵查效率。我國(guó)傳統(tǒng)的“由供到證”的職務(wù)犯罪偵查模式在新形勢(shì)下向主動(dòng)型、精確型、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變成為大勢(shì)所趨。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)物理空間偵查和虛擬空間偵查的相互結(jié)合，著重從五個(gè)方面構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的職務(wù)犯罪偵查模式，即樹立“數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查”理念、建設(shè)偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)、建立操作平臺(tái)和數(shù)學(xué)模型、注重電子取證、規(guī)范數(shù)據(jù)運(yùn)用。同時(shí)，要理性客觀地認(rèn)識(shí)大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的作用，處理好“內(nèi)腦”與“外腦”的關(guān)系，大數(shù)據(jù)為我們提供的只是參考答案，偵查人員的作用依然無(wú)法替代。

大數(shù)據(jù)；職務(wù)犯罪；偵查；模式；變革

人類社會(huì)的信息化進(jìn)程可以劃分為三個(gè)時(shí)代，即計(jì)算機(jī)時(shí)代、互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代和大數(shù)據(jù)時(shí)代①。隨著移動(dòng)互聯(lián)、社交網(wǎng)絡(luò)、電子商務(wù)、智慧城市等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的蓬勃發(fā)展，人類社會(huì)正從IT時(shí)代步入DT（Data Technology）時(shí)代②。2013年世界上儲(chǔ)存的數(shù)據(jù)約1.2澤字節(jié)，如果把這些數(shù)據(jù)全部記在書中，這些書可以覆蓋整個(gè)美國(guó)52次；如果將之儲(chǔ)存在只讀光盤上，光盤可以堆成五堆，每一堆都可以伸到月球③。數(shù)據(jù)信息的爆炸開啟了一次重大的時(shí)代轉(zhuǎn)型，使當(dāng)下社會(huì)進(jìn)入大數(shù)據(jù)時(shí)代。大數(shù)據(jù)帶來(lái)了生活、工作、思維、理念的根本變革，猶如工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的石油，正悄然地改變我們的生活和認(rèn)識(shí)世界的方式。大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)人類的數(shù)據(jù)駕馭能力提出了新的挑戰(zhàn)，商業(yè)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的重大決策將基于數(shù)據(jù)和分析而作出，而非基于經(jīng)驗(yàn)和直覺。實(shí)踐中，“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)決策”的理論越來(lái)越為政府、企業(yè)和社會(huì)所接受和重視。

科技是第一生產(chǎn)力，也是第一偵查力。大數(shù)據(jù)改變著人們的生活方式，當(dāng)然也影響著犯罪活動(dòng)，使犯罪時(shí)空、犯罪方式、犯罪手段發(fā)生了很大變化，尤其是職務(wù)犯罪相比普通刑事犯罪更具智能性、對(duì)抗性等特點(diǎn)，使職務(wù)犯罪偵查面臨新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。大數(shù)據(jù)的興起，為檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件開啟了一扇新的大門，通過(guò)分析挖掘海量數(shù)據(jù)中隱藏的情報(bào)信息，使其成為偵查破案的利器。檢察機(jī)關(guān)如何積極利用每天撲面而來(lái)的海量數(shù)據(jù)，在職務(wù)犯罪線索的發(fā)現(xiàn)、分析研判及案件初查、偵查取證等多個(gè)環(huán)節(jié)提高效率、提升能力，以應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜、多樣的腐敗犯罪形勢(shì)，這一問(wèn)題是檢察機(jī)關(guān)面臨的新課題。

一、大數(shù)據(jù)的概念、特征及價(jià)值

隨著信息技術(shù)特別是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，各種數(shù)據(jù)呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)，數(shù)據(jù)正在為人類的經(jīng)濟(jì)、文化、生活帶來(lái)深刻的變化，小到每個(gè)個(gè)體，大到一個(gè)國(guó)家，每天都會(huì)產(chǎn)生和面對(duì)大量數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)雖然彼此是孤立的，但相互之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。數(shù)據(jù)中蘊(yùn)含著無(wú)數(shù)事物的內(nèi)在聯(lián)系，為我們認(rèn)識(shí)復(fù)雜的現(xiàn)象提供了嶄新的路徑和有效的手段。2009年谷歌公司在《自然》雜志上發(fā)表了一篇預(yù)測(cè)冬季流感傳播趨勢(shì)的文章，文中介紹技術(shù)人員把5000萬(wàn)條美國(guó)人最頻繁檢索的詞條和美國(guó)疾控中心在2003年至2008年季節(jié)性流感傳播時(shí)期的數(shù)據(jù)進(jìn)行了比較，通過(guò)分析搜索記錄與流感傳播的關(guān)系來(lái)判斷流感是否發(fā)生以及預(yù)測(cè)流感傳播的趨勢(shì)④。隨著信息存儲(chǔ)量的不斷增多，人類在積累和運(yùn)用信息的實(shí)踐中逐漸認(rèn)識(shí)到，通過(guò)數(shù)據(jù)的共享開放、應(yīng)用處理和整合分析，可以帶來(lái)技術(shù)更新并創(chuàng)造科技價(jià)值，從而為社會(huì)帶來(lái)“大智能”和“大發(fā)展”的新機(jī)遇。

（一）概念

關(guān)于大數(shù)據(jù)的概念，目前尚無(wú)統(tǒng)一的定義。通說(shuō)一般認(rèn)為，大數(shù)據(jù)是指描述和形容信息大飛躍、大爆炸時(shí)期，由于網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的廣泛使用所產(chǎn)生的海量化、多樣化、動(dòng)態(tài)化、急劇化增長(zhǎng)的紛繁復(fù)雜的數(shù)據(jù)信息，并表征或命名與大數(shù)據(jù)密切相關(guān)的各類科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展變化的趨勢(shì)⑤。一些專業(yè)研究團(tuán)體結(jié)合自己的研究領(lǐng)域，提煉出獨(dú)特的定義，如IDC（internet data center,互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心）給出的定義是“為了更經(jīng)濟(jì)地從高頻率獲取的、大容量的、不同結(jié)構(gòu)和類型的數(shù)據(jù)中獲取價(jià)值而設(shè)計(jì)的新一代架構(gòu)和技術(shù)”⑥?，F(xiàn)代信息社會(huì)中人們的社會(huì)交往、行蹤軌跡、財(cái)物流轉(zhuǎn)等活動(dòng)基本處在信息化管理之中，使得每個(gè)社會(huì)成員的個(gè)人信息都不可避免地融入大數(shù)據(jù)之中。大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)記錄社會(huì)生活的范圍不斷擴(kuò)大，比如智能手機(jī)的出現(xiàn)，使人的行為、位置甚至身體生理等每一點(diǎn)變化都成為可被記錄和分析的數(shù)據(jù)，當(dāng)不同的數(shù)據(jù)被整合后，個(gè)體的活動(dòng)就有了可追溯性、可復(fù)原性?？梢哉f(shuō)，我們工作、生活的社會(huì)是一個(gè)數(shù)字化信息與數(shù)字化證據(jù)的客觀生成機(jī)制相當(dāng)完備并將更加完備的社會(huì)⑦。也許在不久的將來(lái)，當(dāng)大數(shù)據(jù)完全貫穿于人類生活之時(shí)，人類的任何行為信息都能通過(guò)大數(shù)據(jù)挖掘出來(lái)。

（二）特征

因?yàn)榇髷?shù)據(jù)是一個(gè)比較抽象的概念，人們對(duì)其理解闡述也不同，但總的來(lái)說(shuō)，業(yè)界普遍認(rèn)為大數(shù)據(jù)有4V特性：一是Volume（大量），隨著互聯(lián)網(wǎng)的不斷普及和廣泛運(yùn)用，其持續(xù)、快速地產(chǎn)生了海量數(shù)據(jù)，“數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)單位由B，KB，MB，GB，TB到PB，EB，ZB，YB不斷擴(kuò)大”⑧；二是Velocity（高速），各類數(shù)據(jù)量迅猛增長(zhǎng)，而且數(shù)據(jù)分析應(yīng)用的速度也越來(lái)越快；三是Variety（多樣），數(shù)據(jù)種類涵蓋數(shù)字、文字、圖形、音頻、視頻等多種數(shù)據(jù)類型；四是Value（價(jià)值），隨著云計(jì)算等新技術(shù)的出現(xiàn)，對(duì)海量數(shù)據(jù)分析處理成為可能，而且任何數(shù)據(jù)都具有價(jià)值，因觀察分析的角度不同，其意義價(jià)值也不同。大數(shù)據(jù)的意義不僅在于數(shù)據(jù)量之大，更在于通過(guò)大量數(shù)據(jù)的整合分析，可以發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)和規(guī)律。

（三）價(jià)值

從認(rèn)識(shí)論和方法論層面看，大數(shù)據(jù)不僅指向大量數(shù)據(jù)，還更強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)據(jù)的整合、分析、預(yù)測(cè)、研判等專業(yè)化技術(shù)處理，找到事物發(fā)展變化的內(nèi)在聯(lián)系及規(guī)律，最終獲取有價(jià)值信息和分析決策依據(jù)的能力。因此，大數(shù)據(jù)分析成為快速解決問(wèn)題、處理疑難情況的一種新思維、新方法，更是一個(gè)對(duì)決策提供有效幫助的工具。大數(shù)據(jù)決策成為一種新的決策模式，在對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行處理的基礎(chǔ)上，可形成一些新的更深層次的決策信息，在學(xué)術(shù)上稱為“數(shù)據(jù)挖掘”⑨?？梢哉f(shuō)，大數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)、技術(shù)、應(yīng)用三者的統(tǒng)一。大數(shù)據(jù)時(shí)代下的思維模式和處理方式，即對(duì)盡可能多的數(shù)據(jù)進(jìn)行與特定事項(xiàng)的相關(guān)分析，挖掘出隱含的、先前未知的、對(duì)決策有潛在價(jià)值的關(guān)系、模式和趨勢(shì)，使得數(shù)據(jù)在事件處理中體現(xiàn)兩個(gè)重要價(jià)值：捕捉現(xiàn)在與預(yù)測(cè)未來(lái)。

二、大數(shù)據(jù)運(yùn)用給職務(wù)犯罪偵查帶來(lái)的變化

職務(wù)犯罪嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家單位的正常活動(dòng)和公正廉潔的信譽(yù)，給公私財(cái)產(chǎn)造成嚴(yán)重?fù)p失，為人民群眾所深惡痛絕。由于職務(wù)犯罪系高隱秘型犯罪，而且行為人的反偵查能力較強(qiáng)，使得職務(wù)犯罪的防范、發(fā)現(xiàn)和查處的難度很大，決定了職務(wù)犯罪偵查不同于普通刑事犯罪偵查，有自己獨(dú)特的方法和模式，對(duì)偵查的專業(yè)性要求更高。信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，在給人們生產(chǎn)生活帶來(lái)便利的同時(shí)，也使得職務(wù)犯罪更趨于隱蔽化、復(fù)雜化、智能化，如果繼續(xù)沿襲舊的觀念，采用傳統(tǒng)的工作模式，必然事倍功半。在職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)中，偵查人員的首要任務(wù)是事實(shí)調(diào)查，這必然涉及證據(jù)的分析和收集，而如何從大量平淡無(wú)奇的數(shù)據(jù)中獲取有價(jià)值的信息，必然會(huì)使用大數(shù)據(jù)技術(shù)。大數(shù)據(jù)是信息社會(huì)的產(chǎn)物，職務(wù)犯罪行為信息化手段越明顯，留下的信息痕跡就越多，這使得大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查、證據(jù)搜集方面大有可為。筆者認(rèn)為，大數(shù)據(jù)時(shí)代下職務(wù)犯罪偵查總體上呈現(xiàn)出以下五個(gè)變化：

（一）快捷發(fā)現(xiàn)線索

職務(wù)犯罪偵查的難點(diǎn)之一是發(fā)現(xiàn)犯罪線索難。長(zhǎng)期以來(lái)，群眾舉報(bào)是獲取職務(wù)犯罪線索的主要來(lái)源，但是職務(wù)犯罪不同于普通的刑事犯罪，其侵害的客體是國(guó)家對(duì)職務(wù)活動(dòng)的管理職能及國(guó)家工作人員職務(wù)的廉潔性，并沒有具體的被害人，因此，群眾對(duì)職務(wù)犯罪雖然痛恨，但考慮到職務(wù)犯罪與個(gè)人利益得失關(guān)系不大，往往喪失舉報(bào)動(dòng)力，很多人抱有事不關(guān)己的態(tài)度而不愿意舉報(bào)或不敢實(shí)名舉報(bào)，導(dǎo)致的后果就是犯罪黑數(shù)高，影響了職務(wù)犯罪偵查的成效。大數(shù)據(jù)的思維在刑事犯罪線索發(fā)現(xiàn)和關(guān)聯(lián)線索挖掘方面給我們很大啟發(fā)，刑事犯罪作為一種嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)利益的活動(dòng)，會(huì)表現(xiàn)為各種各樣的復(fù)雜樣態(tài)，尤其是通過(guò)現(xiàn)代工具實(shí)施的犯罪，都會(huì)留下種種痕跡，在大數(shù)據(jù)環(huán)境下任何犯罪行為都可能以數(shù)據(jù)片斷的形式再現(xiàn)于網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)或者遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)庫(kù)，偵查人員可以利用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎、論壇發(fā)帖、網(wǎng)上炫富、媒體爆料、人肉搜索等暴露的信息，發(fā)現(xiàn)哪些部門、領(lǐng)域及人員存在潛在的權(quán)錢交易等腐敗行為及其腐敗方式的特點(diǎn)。只要我們尋根究底，善于捕捉各種信息，就可能快速發(fā)現(xiàn)隱藏于幕后的職務(wù)犯罪線索。

（二）拓展偵查思維

偵查思維是偵查人員在偵查實(shí)踐中形成的一種職業(yè)性思維方式。傳統(tǒng)偵查思維即偵查人員圍繞線索收集客觀存在相關(guān)信息，尋找某種因果關(guān)系來(lái)證實(shí)線索，偵查的視野局限于線索周圍的信息。而隨著大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代的到來(lái)，偵查觸角從現(xiàn)實(shí)物理空間向虛擬數(shù)字空間拓展，偵查工作可以利用的情報(bào)信息資源更加豐富多元化，手機(jī)信息、通話記錄信息、視頻信息、計(jì)算機(jī)信息、互聯(lián)網(wǎng)信息，都可能成為解決偵查問(wèn)題的工作資源。“在海量資源中獲取數(shù)據(jù)的同時(shí)不能忽略任何一個(gè)可以找到信息情報(bào)的數(shù)據(jù)，可能某一數(shù)據(jù)表面看來(lái)毫無(wú)用處,但是當(dāng)這個(gè)數(shù)據(jù)和其他數(shù)據(jù)整合在一起后就有可能是打開整個(gè)數(shù)據(jù)挖掘大門的金鑰匙?！雹庵灰占M可能多的數(shù)據(jù)，就可以通過(guò)量化分析事物之間的數(shù)理關(guān)系，尋找趨勢(shì)規(guī)律，讓數(shù)據(jù)出來(lái)說(shuō)話，以此修正偵查人員的偏見和直覺，使理性“預(yù)測(cè)未來(lái)”成為可能。大數(shù)據(jù)思維要求不必再緊盯事物之間的因果關(guān)系，轉(zhuǎn)而關(guān)注尋找事物之間的相互聯(lián)系，這給偵查人員帶來(lái)全新的偵查視野。

（三）創(chuàng)新偵查方式

多年來(lái)，職務(wù)犯罪偵查工作一直沿襲線索信息靠舉報(bào)、公共信息逐案查的被動(dòng)、粗放、人力密集型偵查方式，偵查人員形成就案辦案的單一方式，數(shù)據(jù)信息僅是破獲個(gè)案的素材，案件偵查終結(jié)后原來(lái)收集的數(shù)據(jù)信息也就被遺棄了。而在大數(shù)據(jù)視野下，犯罪相關(guān)物質(zhì)性資源將發(fā)展為犯罪信息資源，從物質(zhì)痕跡發(fā)展到信息痕跡，數(shù)據(jù)信息將是一種長(zhǎng)期的偵查資源。大數(shù)據(jù)應(yīng)用將為我們開辟更為豐富、多元的偵查方法、偵查方式,通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)相關(guān)案件信息進(jìn)行審查評(píng)估和綜合分析后得出關(guān)聯(lián)信息，將為選擇偵查方向、作出偵查決策、突破辦案瓶頸和拓寬案件來(lái)源等提供幫助和支持。偵查人員以所辦案件為原點(diǎn)，對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的熱點(diǎn)行業(yè)、薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，及時(shí)組織人員開展信息收集、類案分析和專項(xiàng)調(diào)研，分類研究、深入剖析相關(guān)領(lǐng)域的工作流程、發(fā)案特點(diǎn)、作案手段、行業(yè)規(guī)律等，不斷擴(kuò)大偵查觸點(diǎn)范圍，將案件偵查由一個(gè)人、一件事向一類人、一類事拓展。

（四）轉(zhuǎn)變偵查格局

當(dāng)前，職務(wù)犯罪群體化現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，跨地區(qū)、跨部門、跨國(guó)境犯罪日益突出，貪污賄賂犯罪及瀆職犯罪與一般刑事犯罪往往相互交織，辦案難度不斷增加，依照行政區(qū)劃各自為戰(zhàn)進(jìn)行孤立偵查、分散偵查已不能適應(yīng)客觀需要。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，任何犯罪行為都有可能通過(guò)數(shù)據(jù)形式存儲(chǔ)或再現(xiàn)，這為發(fā)現(xiàn)犯罪和打擊犯罪提供了有效的突破口。實(shí)踐中可運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)獲取信息網(wǎng)絡(luò)化、應(yīng)用信息精細(xì)化、證據(jù)文檔數(shù)字化，全方位收集偵查信息，統(tǒng)一開發(fā)、管理和運(yùn)用，切實(shí)打破偵查信息的行政區(qū)劃界限，實(shí)現(xiàn)偵查信息的高度共享，構(gòu)建上下左右互聯(lián)互通的偵查信息網(wǎng)絡(luò)，努力做到偵查信息統(tǒng)一管理、偵查活動(dòng)統(tǒng)一指揮、偵查力量統(tǒng)一調(diào)配，以偵查信息共建、共管、共享為紐帶，實(shí)現(xiàn)由孤軍作戰(zhàn)的區(qū)域型偵查格局向聯(lián)合作戰(zhàn)的跨區(qū)域型偵查格局轉(zhuǎn)變，最大限度地提高整體偵查能力。

（五）提高偵查效率

“審訊靠嘴、查證靠腿”“跑斷腿、說(shuō)破嘴”是偵查人員對(duì)其傳統(tǒng)工作的形象描述，其中的辛苦可想而知，效率也大打折扣。在進(jìn)行職務(wù)犯罪偵查中，掌握全面的犯罪嫌疑人信息是工作的基礎(chǔ)，這些信息包括家庭成員信息、資產(chǎn)信息、銀行保險(xiǎn)證券等賬戶信息，通信行蹤信息以及其他信息（如供水、供電信息，熱點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域中要害部門和重點(diǎn)崗位的工作運(yùn)行機(jī)制等信息）。在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，用社會(huì)化數(shù)據(jù)來(lái)建立人的模型，稱為“數(shù)據(jù)人”項(xiàng)目，該項(xiàng)目的一個(gè)層面是全方位獲取偵查情報(bào)，另一個(gè)層面是對(duì)訊問(wèn)對(duì)象進(jìn)行“微表情分析”?（和測(cè)謊技術(shù)有些類似）。通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)，可采取多層次、多渠道的途徑獲取存在于社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的信息資料，幫助偵查人員在短時(shí)間內(nèi)獲取偵查對(duì)象相關(guān)情報(bào)信息，還可根據(jù)偵查需求切換不同的分析角度，對(duì)情報(bào)信息進(jìn)行組合分析和深入挖掘，從而輔助偵查人員快速確定偵查重點(diǎn)，大力提升辦案效率與效果。

三、傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式及變革的必要性

偵查模式是偵查主體進(jìn)行偵查活動(dòng)時(shí)所采用的行為模式?。一般來(lái)說(shuō)，按照是否運(yùn)用信息科技手段，可將偵查模式分為傳統(tǒng)偵查模式和信息主導(dǎo)偵查模式。偵查模式的積極意義是提供一個(gè)可供參考的偵查方法和思路，但不是提供標(biāo)準(zhǔn)式樣，事實(shí)上也不可能將不同案件的不同偵查方法加以絕對(duì)化。

（一）傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式概述

由于職務(wù)犯罪案件很少有現(xiàn)場(chǎng)目擊證人和物證，更沒有犯罪現(xiàn)場(chǎng)和犯罪痕跡，因此，犯罪事實(shí)主要通過(guò)口供、證人證言、書證等證據(jù)來(lái)證明，偵查的思路一般是“由人到事”?？诠┰谖覈?guó)長(zhǎng)期被認(rèn)為是“證據(jù)之王”。我國(guó)傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查模式是“由供到證”的模式，偵查人員側(cè)重于對(duì)口供的收集，所有偵查活動(dòng)都緊緊圍繞著口供來(lái)開展，即偵查人員通過(guò)獲取口供進(jìn)一步查找和收集其他證據(jù)，并通過(guò)不斷訊問(wèn)，使口供與其他證據(jù)相對(duì)應(yīng)，當(dāng)達(dá)到供證一致時(shí)就可以結(jié)案。總的來(lái)說(shuō)，“由供到證”模式要求首先獲取有價(jià)值的口供，然后依供找證、據(jù)供查證。

傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查過(guò)程主要以犯罪嫌疑人供述和辯解、證人證言等言詞證據(jù)作為偵查的出發(fā)點(diǎn)和主要突破口，從而帶動(dòng)全案?jìng)善?，并由此形成“由供到證”的偵查模式。偵查人員為了獲取口供，通常采用突然傳喚，然后進(jìn)行封閉訊問(wèn)，并利用刑事政策、犯罪嫌疑人口供中的矛盾、間接證據(jù)、強(qiáng)制措施等對(duì)犯罪嫌疑人施加心理影響，以促使犯罪嫌疑人供述自己的罪行?。但是這種依賴口供的偵查模式存在明顯弊端：一方面?zhèn)刹榧夹g(shù)含量較低，為急于突破案件一些辦案人員可能采用非法手段獲取供述；另一方面一旦犯罪嫌疑人庭審翻供，如無(wú)其他客觀證據(jù)，將面臨偵查失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）職務(wù)犯罪的新形勢(shì)要求轉(zhuǎn)變偵查模式

在當(dāng)今改革開放走上新軌道和經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的形勢(shì)下，職務(wù)犯罪逐漸呈復(fù)雜態(tài)勢(shì)，表現(xiàn)為犯罪總量不斷增加、涉案金額越來(lái)越大、大案要案突出，而且犯罪主體高層化、群體化，犯罪手段復(fù)雜化、隱蔽化，幾乎所有的公權(quán)力領(lǐng)域都可能出現(xiàn)職務(wù)犯罪，涉及部門涵蓋了黨的機(jī)關(guān)、權(quán)力機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位及人民團(tuán)體。據(jù)權(quán)威報(bào)道，2015年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共立案?jìng)刹槁殑?wù)犯罪案件40834件54249人；查辦貪污、賄賂、挪用公款100萬(wàn)元以上案件4490件，同比上升22.5%；查辦涉嫌犯罪的原縣處級(jí)以上干部4568人，同比上升13%；依法對(duì)令計(jì)劃、蘇榮等41名原省部級(jí)以上干部立案?jìng)刹?。以上數(shù)據(jù)充分說(shuō)明當(dāng)前懲辦職務(wù)犯罪的形勢(shì)非常嚴(yán)峻，檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)的偵查任務(wù)重、辦案責(zé)任大，不能有懈怠之心。隨著計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、智能手機(jī)等和電子相關(guān)的信息工具的普及，犯罪領(lǐng)域呈現(xiàn)出虛擬空間和現(xiàn)實(shí)空間交織的狀態(tài)，使得“腐敗手段的變化越來(lái)越多樣化、高科技化，更多利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、金融交易平臺(tái)等手段，由權(quán)力與款物、充值卡等實(shí)體交易向權(quán)力與信息、股份等虛擬交易轉(zhuǎn)變”?。同時(shí)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速推動(dòng)下，犯罪的流動(dòng)性加大、案件數(shù)量激增及現(xiàn)代化程度提高的趨勢(shì)日益顯現(xiàn)，若按傳統(tǒng)模式偵查將難以應(yīng)對(duì)。

（三）法律新規(guī)定和訴訟制度改革倒逼偵查模式轉(zhuǎn)變

由于《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》和《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》這兩個(gè)證據(jù)規(guī)定及2012年《刑事訴訟法》對(duì)刑事證據(jù)及偵查、辯護(hù)、羈押等多個(gè)方面作出新的規(guī)定，偵查人員像以往那樣獲取口供越來(lái)越難：一是明確了不得強(qiáng)迫自證其罪原則和非法證據(jù)排除規(guī)則，體現(xiàn)了口供自愿性原則的精神；二是限制了訊問(wèn)的時(shí)間和地點(diǎn)，如傳喚、拘傳應(yīng)保證犯罪嫌疑人的飲食和必要休息時(shí)間，犯罪嫌疑人交看守所羈押后的訊問(wèn)應(yīng)在看守所內(nèi)進(jìn)行；三是加強(qiáng)了辯護(hù)權(quán)的保障，體現(xiàn)在辯護(hù)律師介入案件時(shí)間提前到偵查階段；四是加強(qiáng)了申請(qǐng)司法救濟(jì)的權(quán)利；五是增設(shè)了羈押必要性審查制度；六是明確了偵查人員出庭證明證據(jù)合法性的義務(wù)。這些新規(guī)定“無(wú)疑打破了原來(lái)一貫封閉和信息不對(duì)稱的訊問(wèn)環(huán)境，犯罪嫌疑人的防御能力也得到進(jìn)一步提升”?。這給打擊職務(wù)犯罪帶來(lái)不小沖擊，給職務(wù)犯罪偵查增加了很大難度，而目前以審判為中心的訴訟制度改革，要求事實(shí)證據(jù)調(diào)查在法庭進(jìn)行，顛覆了長(zhǎng)期以來(lái)“以口供為中心”的偵查重點(diǎn)論，必然弱化口供對(duì)案件偵查的決定作用，降低對(duì)口供的依賴性，重視偵查活動(dòng)中以客觀證據(jù)為核心，更使得檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變偵查模式成為大勢(shì)所趨。

（四）技術(shù)不斷發(fā)展需要相應(yīng)轉(zhuǎn)變偵查模式

職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)是不斷發(fā)現(xiàn)、匯總、分析、研判、處理犯罪關(guān)聯(lián)信息，以還原案件真相及查明法律事實(shí)的過(guò)程。在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，大量豐富的社會(huì)實(shí)踐轉(zhuǎn)移到虛擬空間的數(shù)字化平臺(tái)之上，“網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用、偵查思維方式的變革、偵查組織結(jié)構(gòu)形態(tài)與犯罪情報(bào)管理體制的轉(zhuǎn)變,使犯罪情報(bào)的客體能動(dòng)性得到了極大的提升……從而完成了犯罪情報(bào)由客體向主體轉(zhuǎn)化的非對(duì)象化過(guò)程”?，要求職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)對(duì)傳統(tǒng)工作方式進(jìn)行改革，以實(shí)現(xiàn)獲取案件情報(bào)的技術(shù)化、偵查信息的準(zhǔn)確化、偵查運(yùn)作的高效化。大數(shù)據(jù)的主要優(yōu)勢(shì)就是對(duì)信息高效率、大容量的占有，通過(guò)一定技術(shù)提取推算出所需要的特定信息，這使職務(wù)犯罪偵查理念和方式發(fā)生了重大變化。我們要與時(shí)俱進(jìn)，促使職務(wù)犯罪偵查模式由粗放型、人力密集型向精確型、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，打破時(shí)空界限，拓寬偵查途徑，建立多元化的偵查體系。

隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，電子化的記錄、存儲(chǔ)在實(shí)踐中被廣泛使用，偵查機(jī)關(guān)在傳統(tǒng)偵查模式的基礎(chǔ)上形成了信息主導(dǎo)的偵查模式。按照偵查所能運(yùn)用信息的記錄、存儲(chǔ)、提取以及分析方式，可以把信息主導(dǎo)偵查模式劃分為業(yè)務(wù)信息主導(dǎo)偵查模式和大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式，兩者在信息類型、信息提取和研判方式上有根本差異，最重要的是由此差異而帶來(lái)偵查理念、特征和機(jī)制上的根本變革?。業(yè)務(wù)信息主導(dǎo)偵查模式是以對(duì)業(yè)務(wù)信息采用電子化方式進(jìn)行提取、存儲(chǔ)、查詢、比對(duì)、分析和研判為基本路徑的偵查模式。該模式下的信息來(lái)源主要依靠人工采集，難以實(shí)時(shí)更新并缺乏整合，而且多是依靠偵查人員的邏輯和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行信息的分析研判，實(shí)際上只是傳統(tǒng)偵查模式的電子化改革，難以做到對(duì)信息的智能化、多維化分析。

四、大數(shù)據(jù)時(shí)代下職務(wù)犯罪偵查模式的構(gòu)建路徑

從哲學(xué)的角度講，犯罪作為一種客觀存在的物質(zhì)化活動(dòng)，在其發(fā)生過(guò)程中，會(huì)與周圍環(huán)境發(fā)生信息的交換和轉(zhuǎn)移，這些犯罪信息可以通過(guò)人們的實(shí)踐活動(dòng)被認(rèn)知。從偵查的角度講，偵查活動(dòng)是偵查人員與犯罪事實(shí)存在進(jìn)行信息交換和實(shí)踐認(rèn)知的過(guò)程。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式建立在大數(shù)據(jù)和云計(jì)算平臺(tái)的基礎(chǔ)上，是大數(shù)據(jù)時(shí)代的信息主導(dǎo)偵查模式的升級(jí)換代?。大數(shù)據(jù)時(shí)代的職務(wù)犯罪偵查模式是以數(shù)據(jù)信息為核心，將數(shù)據(jù)信息的收集、整理、分析、利用與職務(wù)犯罪案件的查辦有機(jī)結(jié)合起來(lái)，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)信息在拓展案件線索來(lái)源、快速搜集情報(bào)、突破犯罪嫌疑人防線等方面的作用。根據(jù)職務(wù)犯罪偵查學(xué)的理論，在專門的數(shù)據(jù)分析工具的幫助下，通過(guò)對(duì)相互關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)庫(kù)資源進(jìn)行抽取與集合，開展數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計(jì)分析與邏輯運(yùn)算，用這種交互式的數(shù)據(jù)解釋來(lái)取得偵查線索、固定犯罪證據(jù)、還原案件事實(shí)，進(jìn)而引導(dǎo)偵查活動(dòng)的開展?。信息時(shí)代要求偵查的觸角從物理空間滲透進(jìn)虛擬空間，以虛擬空間的偵查為突破口，強(qiáng)調(diào)物理空間偵查和虛擬空間偵查的相互結(jié)合。大數(shù)據(jù)的沖擊迫使偵查路徑和工作方式發(fā)生變化，要求我們采用新的思維、新的觀念、新的方式，這給職務(wù)犯罪偵查新模式的構(gòu)建帶來(lái)了機(jī)遇。筆者認(rèn)為，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，應(yīng)從以下五個(gè)方面構(gòu)建大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的職務(wù)犯罪偵查模式：

（一）樹立“數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查”理念

黑格爾指出，“理念是任何一門學(xué)問(wèn)的理性”?。大數(shù)據(jù)無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不有。沒有大數(shù)據(jù)思維，就不可能發(fā)現(xiàn)大數(shù)據(jù)潛在的價(jià)值。職務(wù)犯罪留下的信息痕跡存儲(chǔ)于第三方，不為當(dāng)事人所控制，難以被銷毀。職務(wù)犯罪偵查過(guò)程就是職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的儲(chǔ)存、提取、分析過(guò)程，偵查工作必須以辦案需求為牽引，在情報(bào)挖掘、決策支持上下功夫。因此，偵查人員要樹立數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查的辦案理念，適應(yīng)開放的偵查思維，依托大數(shù)據(jù)系統(tǒng)全面地獲得與犯罪主體相關(guān)的大量數(shù)據(jù)，根據(jù)偵查需求變換不同的分析角度對(duì)情報(bào)信息進(jìn)行深入組合，通過(guò)大數(shù)據(jù)分析挖掘出犯罪主體、對(duì)象、行為、后果之間隱藏的相關(guān)關(guān)系，在短時(shí)間內(nèi)以可視化形式將犯罪嫌疑人及其人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、活動(dòng)規(guī)律、資產(chǎn)流動(dòng)關(guān)系等基本關(guān)聯(lián)情況清晰地展示出來(lái)，通過(guò)信息引導(dǎo)，使線上線下結(jié)合，實(shí)現(xiàn)偵查方式的精細(xì)化。

大數(shù)據(jù)對(duì)人的復(fù)合型能力要求較高，偵查人員不僅要懂具體偵查業(yè)務(wù)，還要擁有大數(shù)據(jù)思維。針對(duì)一些偵查人員固守傳統(tǒng)工作方式、對(duì)大數(shù)據(jù)視而不見、“以不變應(yīng)萬(wàn)變”等現(xiàn)象，要引導(dǎo)他們認(rèn)清依托大數(shù)據(jù)開展工作是大勢(shì)所趨，增強(qiáng)其“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)意識(shí)。大數(shù)據(jù)具有復(fù)雜性的特點(diǎn)，需要專業(yè)化的分析人員從中查出有用的信息，并且分析與研判的質(zhì)量受制于分析人員的素質(zhì)與能力。因此，專業(yè)的數(shù)據(jù)信息隊(duì)伍是建設(shè)大數(shù)據(jù)職務(wù)犯罪偵查模式的組織保障。要加強(qiáng)人才培養(yǎng)，適當(dāng)引進(jìn)大數(shù)據(jù)人才，采取多種形式組織偵查人員學(xué)習(xí)掌握大數(shù)據(jù)理論、方法和軟件工具，切實(shí)提高偵查人員對(duì)大數(shù)據(jù)的實(shí)踐運(yùn)用能力。

（二）建設(shè)偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)

“工欲善其事,必先利其器?！痹诼殑?wù)犯罪案件偵查過(guò)程中，偵查人員希望掌握犯罪嫌疑人盡可能多的信息，這些正是大數(shù)據(jù)平臺(tái)系統(tǒng)所要采集的信息，擁有海量的信息且信息準(zhǔn)確齊全才是決定偵查發(fā)揮最大效益的基礎(chǔ)性因素。因此，要建立內(nèi)容全面、集成高效、高度共享的數(shù)據(jù)信息庫(kù)，重視硬件的配備，既要能滿足大數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、交換及運(yùn)算需求，又要為今后技術(shù)升級(jí)留有空間。

1.加強(qiáng)偵查基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)

要重視基礎(chǔ)信息的收集、匯總和整理，建立內(nèi)容精準(zhǔn)、門類多樣、檢索快捷、獲取便利的職務(wù)犯罪線索數(shù)據(jù)庫(kù)和案例數(shù)據(jù)庫(kù)等。線索數(shù)據(jù)庫(kù)，即將案件線索錄入電子系統(tǒng)，進(jìn)行網(wǎng)上審查評(píng)估與流轉(zhuǎn)管理，建立健全與紀(jì)檢、審計(jì)、司法、行政執(zhí)法等相關(guān)部門的案件線索移送機(jī)制，形成覆蓋面廣的案件線索信息資源，為職務(wù)犯罪線索的審查、比對(duì)提供數(shù)據(jù)支撐。案例數(shù)據(jù)庫(kù)，即歷史案件的流程資料信息，包括涉案人員的背景資料、職務(wù)犯罪立案查處情況、辦案思路、切入點(diǎn)的選擇、辦案難點(diǎn)的會(huì)診情況、職務(wù)犯罪易發(fā)環(huán)節(jié)、常見的作案手法、辦案經(jīng)驗(yàn)以及有關(guān)的法律規(guī)定、行業(yè)規(guī)章、重點(diǎn)崗位職能職責(zé)等情況。

2.建立健全政府信息資料庫(kù)

3.整合社會(huì)信息數(shù)據(jù)

要建立司法信息查詢特別許可機(jī)制，充分利用互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的數(shù)據(jù)平臺(tái)，可將百度、騰訊、阿里巴巴、360等互聯(lián)網(wǎng)公司儲(chǔ)存的大量社會(huì)數(shù)據(jù)作為采集信息來(lái)源。對(duì)一些公共類數(shù)據(jù)，主要指在網(wǎng)絡(luò)上可供大家自由查詢的信息，如當(dāng)事人在微博、社交網(wǎng)站上發(fā)布的信息，要充分有效利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)信息，把原來(lái)“孤島”式、碎片式、分割的社會(huì)數(shù)據(jù)變成集中的、條理化的信息，強(qiáng)化數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在聯(lián)系，為數(shù)據(jù)應(yīng)用分析提供可能，以加強(qiáng)對(duì)職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)證據(jù)的收集和對(duì)涉案人員的動(dòng)態(tài)掌控。

（三）建立操作平臺(tái)和數(shù)學(xué)模型

龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)是大數(shù)據(jù)偵查的基礎(chǔ)，如何高效快速地對(duì)信息進(jìn)行檢索，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，還需要一個(gè)統(tǒng)一便捷的操作平臺(tái)。全國(guó)檢察機(jī)關(guān)可建立一個(gè)橫向集成、縱向貫通、互聯(lián)互通、高度共享的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，整合和盤活現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源并形成有效情報(bào)，為職務(wù)犯罪偵查提供信息保障。我國(guó)公安系統(tǒng)大力推行的“金盾工程”有很好的借鑒意義，檢察機(jī)關(guān)可在現(xiàn)有“全國(guó)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)信息集合、查詢便捷的系統(tǒng)平臺(tái)。

大數(shù)據(jù)中有用的信息常常被湮沒在大量雜亂無(wú)章的數(shù)據(jù)中，要從平淡無(wú)奇的數(shù)據(jù)資料中獲取有價(jià)值的數(shù)據(jù)就要進(jìn)行數(shù)據(jù)加工，即“運(yùn)用相關(guān)知識(shí)將具有相關(guān)性的數(shù)據(jù)整合起來(lái)，并格式化、規(guī)范化使之成為信息分析中的有效數(shù)據(jù)的處理過(guò)程”?。大數(shù)據(jù)無(wú)法用傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)和工具軟件進(jìn)行處理，這就需要采用大規(guī)模并行處理、分布式存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)挖掘等大數(shù)據(jù)技術(shù)。所謂大數(shù)據(jù)技術(shù)，是指從各種各樣類型的大數(shù)據(jù)中，快速獲得有價(jià)值信息的技術(shù)能力，包括數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、管理、分析挖掘、可視化等技術(shù)及其集成?。筆者認(rèn)為，大數(shù)據(jù)技術(shù)的核心是要對(duì)收集的數(shù)據(jù)信息按照數(shù)學(xué)模型進(jìn)行分類管理、加工處理和分析研究。何為數(shù)學(xué)模型？如果將大數(shù)據(jù)比作制作食品的原料，數(shù)學(xué)模型就是自動(dòng)加工的炊具。數(shù)學(xué)模型的建立是將傳統(tǒng)辦案中形成的有效方法和法律需要的關(guān)聯(lián)關(guān)系經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)后進(jìn)入數(shù)學(xué)模型的內(nèi)核，數(shù)學(xué)模型的設(shè)計(jì)需要理論數(shù)學(xué)、計(jì)算數(shù)學(xué)以及統(tǒng)計(jì)學(xué)的知識(shí)，如簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)模型查詢方式，可以設(shè)計(jì)出一鍵查詢、綜合查詢、關(guān)聯(lián)查詢、導(dǎo)航查詢、模糊查詢等多種方式，根據(jù)信息需求的不同，靈活運(yùn)用各種查詢方式。因此，要重視軟件的開發(fā)運(yùn)用，跟上技術(shù)創(chuàng)新的步伐。建立有效、實(shí)用的數(shù)學(xué)模型需依靠資深偵查人員的經(jīng)驗(yàn)與科技工作者的技術(shù)。

職務(wù)犯罪偵查中，需要通過(guò)數(shù)學(xué)模型進(jìn)行數(shù)據(jù)碰撞和信息比對(duì)，通過(guò)對(duì)不同來(lái)源數(shù)據(jù)的管理、處理、分析與優(yōu)化，確定權(quán)力腐敗同某些方面的高度關(guān)聯(lián)性，找出調(diào)查對(duì)象的犯罪嫌疑信息；或者明確一定數(shù)量信息集中指向的重大犯罪嫌疑對(duì)象和事實(shí)，提高初查和偵查的針對(duì)性和成功率；還可實(shí)現(xiàn)證據(jù)鏈分析、案件串并、事件預(yù)警及預(yù)防職務(wù)犯罪專題分析等服務(wù)，即最終結(jié)果可以是個(gè)案分析、領(lǐng)域案件分析，也可以是決策報(bào)告、預(yù)警報(bào)告。

（四）注重電子取證

大數(shù)據(jù)的沖擊迫使人們對(duì)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的認(rèn)識(shí)活動(dòng)必須提高到一個(gè)新的水平，而認(rèn)識(shí)活動(dòng)的基本目標(biāo)是發(fā)現(xiàn)“真實(shí)”，從糾紛解決的角度看，事實(shí)真相的發(fā)現(xiàn)對(duì)糾紛解決具有永恒的價(jià)值?。2012年《刑事訴訟法》和《民事訴訟法》以及2015年《行政訴訟法》已將電子證據(jù)作為新的證據(jù)種類納入立法當(dāng)中，使得電子證據(jù)這種在當(dāng)今時(shí)代幾乎無(wú)處不在的新興證據(jù)可以名正言順地發(fā)揮其巨大作用。與傳統(tǒng)證據(jù)相比，電子證據(jù)是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展在訴訟證據(jù)上的體現(xiàn)，電子證據(jù)除具備一般證據(jù)的基本屬性以外，其本身的特點(diǎn)也決定了它具有無(wú)形性、易收集性、易保存性、反復(fù)重現(xiàn)性等特性。職務(wù)犯罪嫌疑人雖然在物理空間犯罪，卻很有可能在虛擬空間留下證據(jù)，其利用的各種電子設(shè)備都有可能成為犯罪的“電子幫兇”,在偵查階段，這些電子設(shè)備就會(huì)成為“沉默的證人”。在目前查辦職務(wù)犯罪的實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)常把計(jì)算機(jī)、移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)和手機(jī)等有存儲(chǔ)功能的電子設(shè)備作為電子證據(jù)檢材，提取電子郵件、網(wǎng)上交易、聊天工具以及手機(jī)通信錄、短信記錄、通話記錄等數(shù)據(jù)，對(duì)一些已經(jīng)刪除或覆蓋的數(shù)據(jù)，還須通過(guò)一定設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行恢復(fù)和還原，并對(duì)恢復(fù)后的數(shù)據(jù)進(jìn)行提取和保存，以作為證明職務(wù)犯罪事實(shí)的證據(jù)。

患者術(shù)后活動(dòng)逐步進(jìn)行,首先在床上坐,然后在床邊坐,再由陪護(hù)攙護(hù)下地活動(dòng),不可突然改變體位,以免引起腦部供血不足,導(dǎo)致頭暈甚至昏倒。

在職務(wù)犯罪偵查的電子取證工作中，應(yīng)重點(diǎn)做好電子證據(jù)的提取、固定、登記和保管工作。一是需要專業(yè)設(shè)備和軟件的支持，從司法硬件設(shè)施方面夯實(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)偵查裝備現(xiàn)代化，如現(xiàn)在個(gè)別地方使用的電子數(shù)據(jù)取證一體機(jī)、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法儀等裝備。二是需要具備偵查知識(shí)的人員熟練操作相關(guān)設(shè)備，強(qiáng)化偵查人員電子取證的熟練度。三是嚴(yán)格遵照電子證據(jù)的取證規(guī)則進(jìn)行，在進(jìn)行電子證據(jù)取證前應(yīng)制定具體步驟及要求，確保電子證據(jù)的真實(shí)性、完整性和合法性。比如，提取電子證據(jù)必須提取所依托的文件和軟件，甚至扣押封存計(jì)算機(jī)硬件；對(duì)文件和軟件的提取必須通過(guò)安全干凈的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行復(fù)制保存，不能直接在原計(jì)算機(jī)中進(jìn)行分析整合；對(duì)于提取的電子證據(jù)，要同時(shí)記錄提取過(guò)程，標(biāo)注提取的來(lái)源、時(shí)間、提取人員、被提取物品所有人及見證人等。

（五）規(guī)范數(shù)據(jù)運(yùn)用

“法律制度之所以成功，只是因?yàn)樗晒Φ卦趯鄼?quán)力之一端與受限權(quán)力之另一端間達(dá)到了平衡并維持了這種平衡。”?大數(shù)據(jù)是把雙刃劍，用得好，它是阿里巴巴的寶庫(kù)，用不好，它是潘多拉的魔盒。“棱鏡門”事件的陰霾還未散盡，阿里健康飄在“云”上的國(guó)家藥品數(shù)據(jù)再次引發(fā)了業(yè)內(nèi)對(duì)數(shù)據(jù)安全和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的擔(dān)憂?。大數(shù)據(jù)背景下，網(wǎng)絡(luò)安全漏洞和黑客攻擊行為日益增多，在偵查機(jī)關(guān)獲取數(shù)據(jù)范圍擴(kuò)大、處理信息能力增強(qiáng)的情況下，只有加強(qiáng)技術(shù)防范和制度管理，才能防止數(shù)據(jù)被濫用或失（泄）密，確保數(shù)據(jù)安全和應(yīng)用安全。

1.重視對(duì)個(gè)人隱私和企業(yè)信息安全的保護(hù)

個(gè)人隱私和企業(yè)信息安全問(wèn)題一直是大數(shù)據(jù)應(yīng)用難以繞開的一個(gè)問(wèn)題。大數(shù)據(jù)主要來(lái)源于政府和公共服務(wù)領(lǐng)域，大量數(shù)據(jù)的匯集不可避免地加大了公民個(gè)人信息和企業(yè)商業(yè)機(jī)密泄露的風(fēng)險(xiǎn)，如果個(gè)人掌握后其被不當(dāng)利用，就有可能損害公民隱私權(quán)或者企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。因此，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在法律允許的框架下獲得、提取和運(yùn)用數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、分析等各個(gè)環(huán)節(jié)都要有管理措施，做到安全保密、有限制地使用。

2.加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)的訪問(wèn)控制

大數(shù)據(jù)平臺(tái)系統(tǒng)在進(jìn)行上傳、下載、交換的同時(shí)，極易成為黑客與病毒攻擊的對(duì)象，其一旦被非法入侵，會(huì)帶來(lái)難以估量的損失，因此偵查機(jī)關(guān)要采用接入管控、安全警報(bào)技術(shù)，有效保證外部網(wǎng)接入的數(shù)據(jù)安全；通過(guò)身份鑒別措施，嚴(yán)防無(wú)關(guān)人員非法登錄，并依據(jù)數(shù)據(jù)的保密程度區(qū)分偵查人員的使用權(quán)限和獲取范圍，保證分析處理結(jié)果的存儲(chǔ)安全；要求偵查人員合理使用數(shù)據(jù)，對(duì)偵查人員惡意利用數(shù)據(jù)侵害他人權(quán)益的行為給予嚴(yán)厲打擊和懲戒。

3.嚴(yán)格落實(shí)安全管理制度

嚴(yán)格實(shí)施大數(shù)據(jù)平臺(tái)數(shù)據(jù)應(yīng)用的“事前”審批制度，數(shù)據(jù)信息庫(kù)的管理和使用應(yīng)當(dāng)專人負(fù)責(zé)、專人審批，確保只用于偵查辦案工作。另外，為保證數(shù)據(jù)機(jī)房的安全、正常工作，防止數(shù)據(jù)丟失等嚴(yán)重后果，應(yīng)加強(qiáng)機(jī)房周邊監(jiān)控和出入人員管理，對(duì)手機(jī)等無(wú)線媒體物品禁止帶入機(jī)房，在重點(diǎn)涉密部位的終端加裝視頻信息保護(hù)機(jī)、電磁聲波干擾儀，防止計(jì)算機(jī)在使用過(guò)程中產(chǎn)生的電磁輻射被遠(yuǎn)端非法偵測(cè)而造成信息泄露，從而確保大數(shù)據(jù)平臺(tái)系統(tǒng)的安全。

五、理性認(rèn)識(shí)大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的作用

大數(shù)據(jù)帶來(lái)了職務(wù)犯罪偵查工作的高效智能發(fā)展，但毋庸諱言大數(shù)據(jù)并不是完美無(wú)缺的。美國(guó)微軟研究院首席研究員、麻省理工學(xué)院公民媒體中心客座教授凱特·克勞福德對(duì)大數(shù)據(jù)的效用提出了質(zhì)疑，認(rèn)為大數(shù)據(jù)中存在偏見和盲區(qū)，從大數(shù)據(jù)得出的結(jié)論并不比人為的意見更客觀，人們必須用一種不僅欣賞其力量而且承認(rèn)其局限的態(tài)度來(lái)接納大數(shù)據(jù)?。筆者認(rèn)為，大數(shù)據(jù)僅僅是一種基礎(chǔ)信息資料，對(duì)其利用離不開人的操作和駕馭，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用不能排除人的邏輯思維和感性經(jīng)驗(yàn)在其中的作用。因此，要理性客觀地認(rèn)識(shí)大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的作用，處理好“內(nèi)腦”與“外腦”的關(guān)系。在從原始數(shù)據(jù)到職務(wù)犯罪情報(bào)的提煉過(guò)程中，由于數(shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)性已不完全是技術(shù)問(wèn)題，有些關(guān)聯(lián)只有偵查人員才知道，技術(shù)人員只有借助偵查人員的幫助，才能從偵查業(yè)務(wù)的角度理解數(shù)據(jù)分析的需求，并將其轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)挖掘的目標(biāo)。盡管偵查分析結(jié)果將基于數(shù)據(jù)作出，但偵查人員的作用依然無(wú)法替代，大數(shù)據(jù)為我們提供的不是最終答案，而是參考答案。

大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪偵查模式的變革，只是對(duì)偵查工作的優(yōu)化與改善，并不能完全替代傳統(tǒng)的偵查方式。建立大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的職務(wù)犯罪偵查模式是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，依賴于數(shù)據(jù)資源積累、處理能力高效和專業(yè)技術(shù)支持等多個(gè)因素，目前提出來(lái)更多是一種探索和有益嘗試，但其必將是未來(lái)職務(wù)犯罪偵查模式的發(fā)展趨勢(shì)。

注釋：

①徐繼華、馮啟娜、陳貞汝:《智慧政府——大數(shù)據(jù)治國(guó)時(shí)代的來(lái)臨》，中信出版社2014年版，第11頁(yè)。

②孫奇茹:《人類正從IT時(shí)代走向DT時(shí)代》，《北京日?qǐng)?bào)》2014年3月3日，第11版。

③④[英]維克托·邁爾-舍恩伯格、肯尼斯·庫(kù)克耶:《大數(shù)據(jù)時(shí)代:生活、工作與思維的大變革》，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2013年版，第13頁(yè)、第3頁(yè)。

⑤魏麟釣:《大數(shù)據(jù)與偵查方法論之創(chuàng)新》，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)2015年碩士論文,第17頁(yè)。

⑥劉智慧、張泉靈:《大數(shù)據(jù)技術(shù)研究綜述》，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（工學(xué)版）》2014年第6期，第957—972頁(yè)。

⑦陳剛:《信息化偵查教程》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2012年版，第1頁(yè)。

⑧李芬、朱志祥、劉盛輝:《大數(shù)據(jù)發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問(wèn)題》，《西安郵電大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第5期，第100—103頁(yè)。

⑨鄒生:《信息化十講》，電子工業(yè)出版社2009年版，第35頁(yè)。

⑩江俞蓉、張?zhí)烀?《大數(shù)據(jù)時(shí)代情報(bào)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇》，《現(xiàn)代情報(bào)》2013年第8期，第58—60頁(yè)。

?高斌:《大數(shù)據(jù)的時(shí)代:讓腐敗無(wú)處藏身》，《檢察日?qǐng)?bào)》2014年12月2日，第5版。

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責(zé)任編輯 王勇

責(zé)任校對(duì) 王小利

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：A

：1007-905X（2016）12-0039-08

2016-08-25

1.樊崇義，男，河南內(nèi)鄉(xiāng)人，中國(guó)政法大學(xué)訴訟法學(xué)研究院名譽(yù)院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，北京師范大學(xué)“京師首席專家”，“2011計(jì)劃”司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心教授，主要從事刑事訴訟法學(xué)、刑事證據(jù)法學(xué)研究；2.張自超，男，甘肅張掖人，中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院訴訟法學(xué)專業(yè)博士研究生，主要從事刑事訴訟法學(xué)、偵查學(xué)研究。