黃國炤 陳鳳杰

（中核核電運(yùn)行管理有限公司，浙江 嘉興314300）

核電廠基于原始事實數(shù)據(jù)的質(zhì)量保證

黃國炤 陳鳳杰

（中核核電運(yùn)行管理有限公司，浙江 嘉興314300）

本文簡要闡述了秦山核電基于原始事實數(shù)據(jù)的質(zhì)量保證模式，主要包括質(zhì)量保證提升基本思路、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理模型、管理實踐等，為質(zhì)量改進(jìn)和管理提升提供支持，可供參考。

核電廠；基于事實；質(zhì)量保證

目前，秦山地區(qū)共有9臺商運(yùn)核電機(jī)組，包括1臺30萬千瓦、4臺60萬千瓦、2臺百萬千瓦壓水機(jī)組，和2臺70萬千瓦重水機(jī)組，中核核電運(yùn)行管理有限公司設(shè)置4個生產(chǎn)單元進(jìn)行指揮調(diào)度。同時設(shè)置了安全質(zhì)量處負(fù)責(zé)9臺機(jī)組的質(zhì)量保證監(jiān)查監(jiān)督工作。因機(jī)組類型不同，對質(zhì)量管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。尤其在質(zhì)量改進(jìn)方面，采取發(fā)現(xiàn)問題（CAR/OBN）、制定糾正措施、糾正、驗證關(guān)閉的流程已較難滿足整體快速提升質(zhì)量管理水平的需求。為此，秦山核電針對質(zhì)量保證工作做出有益探索，主要在監(jiān)查、監(jiān)督、文件審查工作中嘗試以原始事實數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)源，對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、統(tǒng)計分析，找出問題共性因子。并經(jīng)實踐，認(rèn)為該模式運(yùn)作有效，有利于質(zhì)量管理水平提升方式的改進(jìn)。

1 基本思路

以原始數(shù)據(jù)建立模型，在原始數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行統(tǒng)計分析。質(zhì)保監(jiān)督部門依據(jù)HAF003體系法規(guī)進(jìn)行監(jiān)查、監(jiān)督、文件審查等工作，提出的問題一般以CAR、OBN、文件審查單的形式體現(xiàn)，但往往形成書面文字后均對問題加以歸納、總結(jié)和整理，以便被監(jiān)督方易于接受，導(dǎo)致一些問題不再體現(xiàn)在書面上。事后再根據(jù)整理后描述的問題進(jìn)行統(tǒng)計分析，從問題數(shù)量、準(zhǔn)確性、完整性方面存在部分失真狀態(tài)。

開發(fā)質(zhì)量管理系統(tǒng)軟件平臺作為管理手段。監(jiān)督/監(jiān)查/文件審查人員發(fā)現(xiàn)的所有問題事實，都作為原始數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)軟件，誰提出、誰跟蹤落實關(guān)閉。后續(xù)CAR、OBN、各類報告等均以原始數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)，在系統(tǒng)中自動生成。

所有提出的問題必須有準(zhǔn)確的依據(jù)文件/條款。質(zhì)保人員往往在監(jiān)查/監(jiān)督中提出的部分問題帶有評估性質(zhì)，找不到準(zhǔn)確的依據(jù)文件/條款，針對此種情況的問題將通過其他途徑提出，不作為原始數(shù)據(jù)采用。

2 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)模型

2.1 數(shù)據(jù)信息需求

主要字段，包括（問題）標(biāo)題、（問題）內(nèi)容，生產(chǎn)單元和機(jī)組號、機(jī)組狀態(tài)、廠房，發(fā)生時間、通報時間、關(guān)閉時間，責(zé)任單位、接口單位、訪談內(nèi)容，依據(jù)文件、依據(jù)摘錄，圖片；問題通報類型，包括當(dāng)面認(rèn)可、當(dāng)面表揚(yáng)、書面表揚(yáng)、會議表揚(yáng)、專項表揚(yáng)；當(dāng)面提出、口頭通報、會議通報；CAR、OBN、停工令一/二/三級；問題類別，包括大綱要素一類、大綱要素二類、大綱要素三類；原因類別，包括原因一級、原因二級；發(fā)現(xiàn)方式，包括承包商自查、公司內(nèi)部自查、公司部門檢查、安全質(zhì)量處檢查、外部檢查；其他字段：文件編號、報告編號、錄入人員、（錄入人員）所屬科隊、（問題）簽發(fā)處室，（問題）審批人、審批日期，備注；大修增加字段：大修編碼、工單號。

2.2 問題類別

對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行分類，便于歸納統(tǒng)計和趨勢分析等。問題分類有3級：質(zhì)保大綱要素（1級）、質(zhì)保大綱要素分類1（2級）、質(zhì)保大綱要素分類2（3級）。質(zhì)保大綱有19個章節(jié)及有19個要素；質(zhì)保大綱要素分類1指質(zhì)保大綱的首層節(jié)；質(zhì)保大綱要素分類2指質(zhì)保大綱第二層節(jié)。

2.3 原因類別

原因分析類別分為兩級，根據(jù)實踐經(jīng)驗簡化分類如下表所示，可以基本滿足工作需要。如需要對某一問題做詳盡的根本原因分析，則啟動其他流程進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查跟。

對原因進(jìn)行分類，便于統(tǒng)計分析與查找根本原因。原因分類有一級原因分析和二級原因分析。一級原因分析包括程序不完善和未按程序執(zhí)行。二級原因分析中，程序不完善又包括：缺少程序規(guī)定、程序規(guī)定不一致、程序適用性不強(qiáng)等3類。未按程序執(zhí)行又包括：不熟悉程序要求、責(zé)任心不強(qiáng)、人力資源不足、工作組織計劃和安排不合理、交流與協(xié)調(diào)不充分、授權(quán)問題、技能不足。

2.4 基于事實分析

2.4.1 發(fā)現(xiàn)問題（CAR）

根據(jù)數(shù)據(jù)分析，監(jiān)查、監(jiān)督、文件審查發(fā)現(xiàn)符合如下準(zhǔn)則的問題，啟動CAR進(jìn)行跟蹤。不符合核安全法規(guī)或質(zhì)量保證大綱要求的管理問題；多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除的管理問題；符合國家核安全局事件報告有關(guān)準(zhǔn)則的管理問題；符合上級主管部門事件/事故報告有關(guān)準(zhǔn)則的管理問題；符合停工令有關(guān)準(zhǔn)則的管理問題。根據(jù)累計數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，針對大修監(jiān)督，對CAR啟動原則進(jìn)行了細(xì)化：

1）工作負(fù)責(zé)人或QC人員未經(jīng)授權(quán)，或特殊工種人員資格不滿足要求；

2）現(xiàn)場檢修使用錯誤規(guī)程；

3）未持工作許可證開展現(xiàn)場工作；

4）在錯誤的設(shè)備上開展工作；

5）檢修工作中提前對規(guī)程內(nèi)容標(biāo)注執(zhí)行標(biāo)記，提前記錄，造數(shù)據(jù)或代簽字等；

6）設(shè)置H點的步序未經(jīng)QC見證并確認(rèn)即實施后續(xù)工作，或承包商QC未按要求對H點步序進(jìn)行見證控制的；

7）核級設(shè)備管道、重要系統(tǒng)設(shè)備管道的焊接材料、或過程控制不符合焊接工藝要求；

8）焊接時接地線過閥門；

9）由于維修過程控制存在的缺陷給檢修工作造成一定后果的，如電機(jī)反轉(zhuǎn)、設(shè)備不能啟動等；

10）現(xiàn)場防異物控制存在問題，造成異物進(jìn)入容器或管道內(nèi)部等后果的；

11）未按照風(fēng)險提示要求對存在跑水風(fēng)險的作業(yè)采取措施，導(dǎo)致現(xiàn)場跑水甚至人員、地面、設(shè)備污染或設(shè)備損壞的;

12）現(xiàn)場打磨或焊接過程中未采取防護(hù)措施或措施不足，造成周圍設(shè)備管道損傷；

13）作業(yè)中未按要求使用工器具造成設(shè)備損壞的；

14)在一項工作中同時存在多項違反程序要求的情況；

15）同一單位，同類問題，累計日報通報2次的；

16）同一單位，同類問題，已經(jīng)發(fā)過OBN但重復(fù)發(fā)生的；

17）累計日報通報達(dá)到3次；

一個CAR可能對應(yīng)一個基礎(chǔ)事實描述，也可能對應(yīng)多個基礎(chǔ)事實描述。

2.4.2 觀察意見（OBN）

根據(jù)數(shù)據(jù)分析，監(jiān)查、監(jiān)督、文件審查發(fā)現(xiàn)符合如下準(zhǔn)則的問題，啟動OBN進(jìn)行跟蹤。某些工作的質(zhì)量記錄不全，且不普遍的管理缺陷；與相關(guān)要求不完全一致，但尚未造成危害的管理缺陷；質(zhì)量管理體系的有關(guān)要求制定不嚴(yán)密，或?qū)δ稠椈顒又贫ǖ墓ぷ鬟^程的效率不高；滿足基本要求但執(zhí)行不夠規(guī)范和完善。針對大修監(jiān)督，對OBN啟動原則進(jìn)行了細(xì)化：

1）未帶工作文件進(jìn)行現(xiàn)場作業(yè)；或影響檢修質(zhì)量相關(guān)的文件不全仍進(jìn)行現(xiàn)場作業(yè)；

2）現(xiàn)場使用無效文件；

3）工作中使用失效計量器具；

4）在無任何說明的情況下，現(xiàn)場工作未按照規(guī)程或質(zhì)量計劃的內(nèi)容要求實施檢修工作，記錄參數(shù)；

5）QC未能按要求對W點工作進(jìn)行見證；

6）檢修完成后多處標(biāo)識牌回裝錯誤；

7）現(xiàn)場使用工器具與規(guī)程文件要求不一致，可能影響對檢修結(jié)果判斷的；

8）現(xiàn)場使用失效備件、材料；

9）同一單位，不同問題累計日報通報2次的；

同樣，一個OBN可能對應(yīng)一個基礎(chǔ)事實描述，也可能對應(yīng)多個基礎(chǔ)事實描述。

2.4.3 停工令（SWO）

根據(jù)數(shù)據(jù)分析，監(jiān)查、監(jiān)督發(fā)現(xiàn)符合如下準(zhǔn)則的問題，啟動SWO進(jìn)行跟蹤。繼續(xù)工作可能危及核安全；常規(guī)的糾正行動已不能有效保護(hù)公眾和電廠人員的安全；繼續(xù)工作可能導(dǎo)致重大返工或修理；發(fā)生質(zhì)量偏離，繼續(xù)工作將導(dǎo)致更大質(zhì)量事故或留下重大隱患；其他涉及違反工業(yè)安全、輻射防護(hù)、消防、質(zhì)保等停工準(zhǔn)則行為；通過一般的糾正措施（如口頭指正、整改通知單（CAR）等）仍不起作用。

3 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)應(yīng)用

3.1 大修日報

大修期間，一般根據(jù)需求，分別按日、責(zé)任單位、問題分類中質(zhì)保大綱要素二類進(jìn)行問題趨勢統(tǒng)計，做出趨勢圖，以便下一步根據(jù)趨勢進(jìn)一步采取相應(yīng)措施。

3.2 月度報告

定期對月度基礎(chǔ)數(shù)據(jù)情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，能夠及時跟蹤未關(guān)閉問題的情況以及超過3個月未關(guān)閉問題的情況，以及評估月度問題趨勢情況。

3.3 年度報告

對年度基礎(chǔ)數(shù)據(jù)情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，能夠及時跟蹤未關(guān)閉問題的情況以及超過3個月未關(guān)閉問題的情況，以及評估年度問題趨勢情況和運(yùn)行質(zhì)量保證大綱一年運(yùn)行情況。

3.4 內(nèi)外部監(jiān)查報告

發(fā)現(xiàn)問題（CAR）和觀察意見(OBN)均引自與基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)中選取對應(yīng)的問題描述，如相關(guān)信息需要完善，則要到基礎(chǔ)數(shù)據(jù)界面進(jìn)行修訂。CAR/OBN根據(jù)管理程序規(guī)定的格式導(dǎo)出簽字。系統(tǒng)在CAR/OBN編制界面需要補(bǔ)充字段：主體、責(zé)任單位、工作計劃、類型、大修編碼、編審批人員；后續(xù)計劃關(guān)閉和實際關(guān)閉日期；問題類別、糾正措施；跟蹤情況。

3.5 承包商質(zhì)量管理

現(xiàn)場評價：監(jiān)督檢查人員根據(jù)問題的嚴(yán)重程度，對問題進(jìn)行分類，主要包括當(dāng)面認(rèn)可、當(dāng)面表揚(yáng)、書面表揚(yáng)、會議表揚(yáng)、專項表揚(yáng)；當(dāng)面提出、口頭通報、會議通報；CAR、OBN、停工令一/二/三級等；大修期間對會議通報/CAR/OBN/停工令等問題在日例會上反饋，每周對總體情況進(jìn)行總結(jié)反饋，包括表揚(yáng)項目。非大修期間月度承包商例會上進(jìn)行反饋總體情況。

審評：對主要服務(wù)類承包商設(shè)定基礎(chǔ)分值，另在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫中根據(jù)問題類別，設(shè)定不同加減分值，在項目結(jié)束后，系統(tǒng)自動統(tǒng)計主要服務(wù)承包商考核分值。根據(jù)考核分值計算承包商合同考核金額。

問題反饋：針對發(fā)現(xiàn)承包商的問題，主要通過大修日報、訪談、月度例會、CAR/OBN、考核情況、審查單等途徑進(jìn)行反饋，以促進(jìn)承包商對其質(zhì)量管理水平的提升。

3.6 人員績效

根據(jù)需求可統(tǒng)計每個質(zhì)保人員提出問題的數(shù)量，以及查閱問題質(zhì)量，初步評估監(jiān)查/監(jiān)督人員在監(jiān)查和監(jiān)督工作中的績效水平，以便有針對性的開展培訓(xùn)和工作安排等。

3.7 管理部門審查

每年定期組織的管理部門審查工作，需要對問題進(jìn)行統(tǒng)計分析，以便作為管理改進(jìn)的依據(jù)，統(tǒng)計分析是以CAR/OBN/SWO、文件審查主要問題作為原始數(shù)據(jù)的，根據(jù)以往經(jīng)驗，統(tǒng)計出的數(shù)據(jù)雖然具有一定代表性，但也存在一定偏差。采用該數(shù)據(jù)庫中所有原始數(shù)據(jù)作為依據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，能夠有效避免偏差。統(tǒng)計趨勢和報表可根據(jù)問題類別、原因類別、內(nèi)外部單位等需求自動生成，不需要在人工進(jìn)行分類和統(tǒng)計。

4 管理實踐

通過實踐，基于原始事實數(shù)據(jù)的質(zhì)量保證理念得到了較好的應(yīng)用，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計趨勢的真實性、準(zhǔn)確性等方面得到了保證；通過準(zhǔn)確的問題分類和原因分類，在管理提升方面能夠準(zhǔn)確找到共性問題及管理問題；在大修、月度報告等應(yīng)用方面節(jié)省了大量人力成本；在人員培養(yǎng)方面，累積了大量問題事實，培訓(xùn)更具有針對性；在承包商管理方面，建立了考核系統(tǒng)，能夠進(jìn)一步有效存進(jìn)承包商提升其管理水平。

5 結(jié)束語

質(zhì)量保證工作的提升是一個永恒的課題，希望在基于原始真實數(shù)據(jù)的質(zhì)量保證理念得到進(jìn)一步貫徹落實的同時，質(zhì)量保證模式得到進(jìn)一步創(chuàng)新，為核電機(jī)組穩(wěn)定運(yùn)行做出貢獻(xiàn)。

［1］HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定[S].1991.

［2］50-C/SG-Q核電廠和其他核設(shè)施安全的質(zhì)量保證[S].1996.

［責(zé)任編輯：田吉捷］

以上方法可以逐步排查出故障點所在，可在日常應(yīng)用中因找不到故障，而猜測故障所在去盲目更換設(shè)備，造成不必要的工作發(fā)生。

4 結(jié)束語

智能總保是安裝在低壓配電線路上的一種保護(hù)電器，對安全生產(chǎn)和可靠性供電十分重要。本文分析了智能總保通訊中存在的問題，從加強(qiáng)智能總保安裝施工，正確配置配變終端參數(shù)，開展總保485端口、485電纜通訊線、配變終端檢測，快速解決其通訊問題，將數(shù)據(jù)上傳到主站，保障供電、用電的安全保障，促使農(nóng)村用電安全工作再上新臺階。

【參考文獻(xiàn)】

［1］Q/GDW-11-099-2010,公用配變監(jiān)控終端技術(shù)規(guī)范[S].北京:中國電力出版社,2010.

［2］GB 13955－2005，剩余電流動作保護(hù)裝置安裝和運(yùn)行[S].北京:中國電力出版社,2005.

［3］姜春瑩,姜龍.淺淡智能總保現(xiàn)場調(diào)試與應(yīng)用[J].科技視界,2015,4.

［4］李國華,胡濤,李曉亮.漏電保護(hù)裝置選用和運(yùn)行中的常見問題分析[J].電工技術(shù)，2008(1).

［5］淺談配變監(jiān)測終端運(yùn)行中的主要問題及解決措施[J].廣西電業(yè),2013,11.

［責(zé)任編輯：朱麗娜］

黃國炤（1971—），男，工程碩士，中核核電運(yùn)行管理有限公司，研究員級高工，主要從事質(zhì)量保證工作和工業(yè)安全管理。

陳鳳杰（1974—），男，中核核電運(yùn)行管理有限公司，高級工程師，主要從事質(zhì)量保證工作。