何俊毅
自十八世紀(jì)中期始,英國(guó)工業(yè)革命在大機(jī)器的轟鳴聲中高歌猛進(jìn),其經(jīng)濟(jì)實(shí)力空前提升,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也相應(yīng)地發(fā)生了轉(zhuǎn)變,使得重商主義理論及其影響下的帝國(guó)政策的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)遭到了嚴(yán)重的侵蝕和破壞。一七八三年《巴黎和約》簽訂,英國(guó)正式承認(rèn)美國(guó)獨(dú)立,標(biāo)志著第一英帝國(guó)的解體,曾盛極一時(shí)的重商主義也相繼趨于衰竭。自由貿(mào)易作為一種替代性的理論資源開(kāi)始嶄露頭角,并逐漸發(fā)展成為第二帝國(guó)的理論基礎(chǔ),進(jìn)而影響了新帝國(guó)的帝國(guó)政策。隨后,英國(guó)的政治家、自由主義理論家及其傳教士發(fā)明了自由貿(mào)易與傳教事業(yè)相結(jié)合的 “教化使命 ”(civilizing mission),他們已不再滿足于商業(yè)擴(kuò)張和資本輸出,通過(guò)文化和宗教輸出,進(jìn)而教化和改進(jìn)愚昧落后的非歐洲世界的原住民成了他們?cè)谛聲r(shí)代的宏偉目標(biāo)。這種關(guān)于帝國(guó)的辯護(hù)模式被稱為 “自由帝國(guó)主義 ”(liberal imperialism)。
這種辯護(hù)模式堅(jiān)持認(rèn)為帝國(guó)的統(tǒng)治對(duì)原住民社會(huì)是有益的,并且同時(shí)將之視為歐洲文明國(guó)家的使命和責(zé)任。他們認(rèn)為需要在殖民地建立一個(gè) “好政府 ”,即創(chuàng)建一種旨在改進(jìn)臣屬種族生活的統(tǒng)治形式,這將帝國(guó)的道德辯護(hù)與自由主義的改革綱領(lǐng)交織在了一起。這種認(rèn)識(shí)加速了干涉主義政策在殖民地的推行,促進(jìn)了帝國(guó)對(duì)殖民地政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和宗教等領(lǐng)域的干涉和改造,很大程度上加速了原住民社會(huì)原有社會(huì)結(jié)構(gòu)的瓦解,為社會(huì)秩序的混亂埋下了毀滅性的種子。
十九世紀(jì)上半期,英國(guó)的工業(yè)革命正在以前所未有的速度和力量向前推進(jìn),正是憑借這種空前的繁榮,英國(guó)人的民族自信,乃至整個(gè)歐洲在文化、政治和經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)越感空前膨脹。所有這一切使得英國(guó)人產(chǎn)生了對(duì)帝國(guó)統(tǒng)治下的原住民的同情和憐憫,這其中必然蘊(yùn)含著某種居高臨下的教化心態(tài)。例如,十九世紀(jì)中期,卡萊爾就曾旗幟鮮明地宣稱,歐洲人要比非洲人聰明,劣等民族應(yīng)當(dāng)馴服于優(yōu)等民族。正當(dāng)這種民族優(yōu)越感日益強(qiáng)勁,整個(gè)英格蘭沉浸在一片喜慶傲慢的氛圍中時(shí),噩耗卻從帝國(guó)的另一頭傳來(lái),“印度爆發(fā)了全面的兵變 ”。
一八五七年五月九日(星期六),那天早晨,和煦的陽(yáng)光從東方灑向兵站的練兵場(chǎng),密拉特旅的戰(zhàn)士們被集合起來(lái),注視著他們的八十五位戰(zhàn)友戴著沉重的腳鐐手銬,被帶進(jìn)囚牢。據(jù)說(shuō)他們是因?yàn)榫芙^為新引進(jìn)的步槍裝填子彈而遭受懲罰的。第二天,當(dāng)他們的英國(guó)軍官都去教堂時(shí),兵站的所有三個(gè)印度兵團(tuán)奮起反抗。他們釋放了囚犯,殺死了幾位試圖阻止他們的軍官,并且高呼 “讓我們向德里前進(jìn)!”
一八五七年初,英軍改進(jìn)裝備,引進(jìn)了一批新的后膛裝填的埃菲爾德式步槍,在裝填槍管之前,士兵須先咬掉彈藥筒的末端。當(dāng)時(shí)軍中傳言,新派發(fā)的彈藥筒是靠動(dòng)物脂肪潤(rùn)滑的,由于士兵須用嘴咬掉彈藥筒的末端,因此印度教徒和伊斯蘭教徒都有可能遭到褻瀆:如果潤(rùn)滑油是牛油做的,那么就褻瀆了印度教;如果是豬油做的,就褻瀆了伊斯蘭教。就這樣,子彈還未上膛就引發(fā)了沖突。
兵變爆發(fā)后僅僅兩個(gè)月,馬克思就在《來(lái)自印度的消息》中對(duì)此次事件予以定性:“這些事實(shí)甚至能使約翰牛也相信,他認(rèn)為是軍事叛亂的運(yùn)動(dòng),實(shí)際上是民族起義?!币话宋迤吣暧《缺儗?duì)英國(guó)的帝國(guó)觀念和帝國(guó)政策產(chǎn)生了極大的影響,它直接促成了英國(guó)在印度的統(tǒng)治策略的重大調(diào)整。一八五八年十一月一日,維多利亞女王發(fā)表聲明,明確否認(rèn)英國(guó)有 “將文明的信念強(qiáng)加于我們的海外臣民之上的權(quán)力和意愿 ”。從此,收回了東印度公司在印度的統(tǒng)治權(quán),直接由王室派總督管轄。由于曾經(jīng)強(qiáng)制推行西方的價(jià)值觀激起了原住民的極端不滿情緒,它的第一屆政府以史為鑒,明確提出以不干涉主義作為英國(guó)統(tǒng)治的指導(dǎo)原則。
印度兵變標(biāo)志著帝國(guó)政治歷程中一個(gè)動(dòng)蕩不安、狂暴激烈的十年的開(kāi)始。在這段時(shí)期,帝國(guó)版圖上爆發(fā)了一系列重大的起義,如新西蘭的毛利戰(zhàn)爭(zhēng)、牙買加的莫蘭特灣叛亂和愛(ài)爾蘭的芬尼安起義,它們一道促成了當(dāng)?shù)嘏褋y和帝國(guó)根基動(dòng)搖的險(xiǎn)惡預(yù)兆。鑒于當(dāng)時(shí)危機(jī)重重的氛圍,一大批維多利亞時(shí)期的重要思想家開(kāi)始反思自由帝國(guó)主義及其改革計(jì)劃的正當(dāng)性,梅因無(wú)疑是這一思潮中的翹楚。
在梅因看來(lái),印度兵變無(wú)疑是 “整個(gè)盎格魯 —印度歷史上最為重大的事件 ”。對(duì)不列顛而言,這場(chǎng)叛亂是一個(gè)粗暴野蠻的警示,是一個(gè)使其理想歸于幻滅的事件,動(dòng)搖了它在帝國(guó)事業(yè)上日益增強(qiáng)的自信。梅因同意上述關(guān)于兵變的宗教解釋,并認(rèn)為兵變是對(duì)英國(guó)意識(shí)系統(tǒng)的一次沖擊,不僅是因?yàn)楸儼l(fā)展為暴亂的空前速度和規(guī)模,而且是因?yàn)樗坪醭鲇谝环N神秘的情感。他認(rèn)為印度社會(huì)和宗教情感的持久存在及其力量,尤其是 “種姓情感 ”,沒(méi)有得到英國(guó)政策制定者(尤其是自由主義改革者)的重視。梅因強(qiáng)調(diào)叛亂乃是一種與認(rèn)識(shí)相關(guān)的失?。凰鼜母旧蟻?lái)說(shuō)是一種 “知識(shí)匱乏 ”的標(biāo)志。他寫道: “我不能對(duì)如此廣博的問(wèn)題做出明確的斷言,因?yàn)槲覀儗?duì)印度原住民的宗教和社會(huì)信念的考察仍十分淺薄。但是,我堅(jiān)持認(rèn)為,對(duì)其擁有準(zhǔn)確的知識(shí)是必要的,事實(shí)上也正是這一錯(cuò)誤引發(fā)了印度兵變。”曼特娜(Karuna Mantena)的《帝國(guó)的辯解》(Alibis of Empire: Henry Maine and the ends of liberal imperialism)曾于二○一一年榮獲耶魯大學(xué)麥克米蘭中心的史密斯國(guó)際圖書(shū)獎(jiǎng)。作者在書(shū)中揭示了帝國(guó)意識(shí)形態(tài)的前世今生,她挑戰(zhàn)了維多利亞時(shí)期的帝國(guó)觀念主要是通過(guò)自由主義的 “進(jìn)步 ”和“文明 ”觀念證成的觀點(diǎn)。在她看來(lái),那一時(shí)期的法學(xué)家梅因是發(fā)起這一挑戰(zhàn)的關(guān)鍵人物,他的社會(huì)和法律理論,是對(duì)先前自由帝國(guó)主義理念和政策的深刻反思,也是對(duì)晚期帝國(guó)觀念及其實(shí)踐的最具影響力的表達(dá)。伴隨著對(duì)自由帝國(guó)主義理論的批判,帝國(guó)意識(shí)形態(tài)開(kāi)始從 “教化使命 ”的道德辯護(hù)轉(zhuǎn)向了對(duì)原住民社會(huì)的“自然 ”需要的關(guān)注和適應(yīng)。這一意識(shí)形態(tài)的重新定位與人類學(xué)和社會(huì)學(xué)理論的發(fā)展密切相關(guān),梅因是這一智識(shí)星群中的中心人物,他的作品影響了現(xiàn)代人類學(xué)和社會(huì)學(xué)學(xué)科的發(fā)展,同時(shí)也對(duì)晚期帝國(guó)的意識(shí)形態(tài)和統(tǒng)治實(shí)踐產(chǎn)生了重大影響。
國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)梅因的關(guān)注由來(lái)已久,他的部分核心著述已有中譯本面世,其中《古代法》早在一九五九年由商務(wù)印書(shū)館出版發(fā)行。然而,國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于梅因的研究仍局限于對(duì)其《古代法》及其中的 “從身份到契約 ”這一格言的抽象的、空洞的重復(fù)闡述,或是通過(guò)與薩維尼的比較來(lái)揭示其歷史法學(xué)的標(biāo)簽,或是討論他對(duì)即將來(lái)臨的民主時(shí)代的憂思。至今,國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)梅因的理解和探究依舊是脫離時(shí)空的文本演繹,梅因基本上還被當(dāng)作一個(gè)枯燥無(wú)味的法律史專家來(lái)對(duì)待?!兜蹏?guó)的辯解》一書(shū)將梅因的法學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)理論的帝國(guó)語(yǔ)境和盤托出,并揭示了他的思想理論對(duì)晚期帝國(guó)思想路線和統(tǒng)治策略的塑造。它向我們展示了一個(gè)豐富鮮活,并且具有現(xiàn)實(shí)政治關(guān)懷的思想家的形象,這為我們更為準(zhǔn)確、全面地理解梅因提供了極好的指引,同時(shí)也有助于防止我們對(duì)梅因思想的抽象的、空洞的、片面的理解。
基于對(duì)印度兵變之起因的解釋和判斷,梅因開(kāi)始強(qiáng)調(diào)應(yīng)首先從“社會(huì) ”的視角來(lái)理解和解釋原住民社會(huì)的性質(zhì)。梅因認(rèn)為對(duì)當(dāng)代印度社會(huì)和政治制度 ——尤其是印度村社 —共同體(village-communities)—的研究,將精確地闡明雅利安社會(huì)過(guò)去的歷史,因?yàn)橛《壬鐣?huì)是一個(gè)停滯的社會(huì),它阻止了早期階段制度的發(fā)展,從而保存了它們的古老性格。印度代表了歐洲 “活生生的 ”過(guò)去,“可能再?zèng)]有哪個(gè)國(guó)家的習(xí)俗比印度的習(xí)俗更為穩(wěn)定的了 ”。然而,在梅因看來(lái),“從身份到契約 ”(個(gè)人不斷地取代家庭而成為民法的基本單元)的演進(jìn)歷程,在英帝國(guó)統(tǒng)治的鐵蹄之下被戲劇性地加速了。原住民社會(huì)的內(nèi)在融貫性和結(jié)構(gòu)完整性,隨著與現(xiàn)代制度和觀念的接觸而遭到了愈發(fā)嚴(yán)重的破壞。印度村社 —共同體的活力和習(xí)俗基礎(chǔ),隨著現(xiàn)代法律權(quán)利、絕對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)和契約自由等觀念的引入而迅速瓦解。實(shí)際上,對(duì)梅因而言,瓦解進(jìn)程的加速對(duì)帝國(guó)統(tǒng)治的穩(wěn)定造成了重大影響。
同時(shí)代的許多進(jìn)化論人類學(xué)家(如摩爾根)繼續(xù)保留了十八世紀(jì)原始 —野蠻 —文明的三位一體,并試圖嚴(yán)格地劃分文明演進(jìn)的等級(jí)階段。與他們不同,梅因傾向于用傳統(tǒng)社會(huì) /現(xiàn)代社會(huì)這一二元模式去劃分社會(huì)。在梅因看來(lái),無(wú)論是通過(guò)身份關(guān)系調(diào)整的社會(huì),還是通過(guò)契約關(guān)系調(diào)整的社會(huì),它們都是整齊有序且結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼鐣?huì)。于是,梅因勾勒的這幅巨型畫卷展現(xiàn)的并不是一個(gè)將所有社會(huì)分等級(jí)安置的文明階梯,而是一個(gè)各有界限的社會(huì)并排存在的空間領(lǐng)域。由此,不同的社會(huì)形態(tài)的獨(dú)立存在應(yīng)該獲得其正當(dāng)性,不同的文化、習(xí)俗、制度和宗教也都應(yīng)當(dāng)獲得應(yīng)有的尊重和寬容。
經(jīng)過(guò)詳盡的考察,梅因得出如下結(jié)論,印度村社 —共同體作為一種傳統(tǒng)社會(huì)模型,從某種重要的意義上而言是自給自足的,并且能夠進(jìn)行 “自我行動(dòng) ”、“自我管理 ”和“自我組織 ”。在這個(gè)意義上,他將傳統(tǒng)社會(huì)視為一個(gè)整全社會(huì),為以保護(hù)和保存原住民社會(huì)的傳統(tǒng)和習(xí)俗為導(dǎo)向的晚期帝國(guó)意識(shí)形態(tài)提供了理論基礎(chǔ)。首先在后兵變時(shí)期的印度,后來(lái)在東南亞和非洲殖民地,“原住民社會(huì)瓦解 ”的想象,在晚期帝國(guó)政策的語(yǔ)境中被充分調(diào)動(dòng)了起來(lái)。帝國(guó)行政官員(如萊爾、克羅默勛爵、戈登和盧格德勛爵)以梅因所闡釋和發(fā)展的傳統(tǒng)社會(huì)理論為基礎(chǔ),逐漸闡明了一套關(guān)于間接統(tǒng)治(Indirect Rule)的政治理論,這套理論在制度上植根于分權(quán)政策,并且與世界多元主義存在規(guī)范性關(guān)聯(lián)。
隨后,曼特娜考察了法典編纂這一聚訟紛紜的問(wèn)題。通過(guò)分析梅因在印度法典編纂的廣泛爭(zhēng)論中的介入,詳細(xì)闡明了他獨(dú)特的歷史法學(xué)標(biāo)簽在法典編纂領(lǐng)域所具有的理論和實(shí)踐意涵。拿破侖戰(zhàn)敗之后,德國(guó)歷史法學(xué)派的領(lǐng)軍人物薩維尼于一八一四年發(fā)表了《論立法與法學(xué)的當(dāng)代使命》。薩維尼批判了在德國(guó)制定統(tǒng)一民法典的建議,認(rèn)為當(dāng)時(shí)法學(xué)科學(xué)的發(fā)展顯然不能夠擔(dān)當(dāng)此任。與薩維尼一樣,作為英國(guó)歷史法學(xué)派代表人物的梅因也對(duì)在英國(guó)制定一部良好的成文法典的實(shí)踐可能性表示懷疑。梅因問(wèn)道:“有人能夠?qū)㈥P(guān)于現(xiàn)存法律的精確知識(shí)與完整的立法表達(dá)的需要和對(duì)法律分類原則的熟稔結(jié)合在一起嗎?”在《羅馬法與法律教育》(一八五六)中,梅因顯然給出了否定的回答。因此,梅因建議將羅馬法研究設(shè)置為維多利亞時(shí)期法律教育的核心內(nèi)容,從而為英國(guó)法律人提供一般的法律原則所需的推理模式和專門術(shù)語(yǔ)。梅因在許多實(shí)質(zhì)性的方面受到了薩維尼的影響,但在一個(gè)重要的方面卻與薩維尼分道揚(yáng)鑣了。薩維尼認(rèn)為,法典編纂只是不成熟和衰落的產(chǎn)物,總是出現(xiàn)于法律的基礎(chǔ)和淵源最不穩(wěn)定的歷史關(guān)頭。在民族繁榮的鼎盛時(shí)期,在它的法律科學(xué)最具影響力的時(shí)期,對(duì)法典化的需求并未被感知到。相比之下,《國(guó)法大全》是衰退時(shí)期的產(chǎn)物,它試圖努力恢復(fù)和復(fù)興古典時(shí)代失落的法律科學(xué)。然而,梅因卻認(rèn)為法典編纂不僅是 “人類努力追求的最崇高和最值得的目標(biāo) ”,而且正如羅馬法史所表明的,它對(duì)于法律進(jìn)步也是不可或缺的。
如果說(shuō)梅因在十九世紀(jì)五十年代時(shí)還認(rèn)為英國(guó)法典化的前景是暗淡的,那么他的印度經(jīng)歷則使他對(duì)印度和英國(guó)的法典化前景充滿了信心。哈里森(Frederic Harrison)指出,英國(guó)不能夠僅僅依靠向海外派駐 “我們的法官或律師 ”進(jìn)行管理,必須設(shè)計(jì)出一套使得那些缺失法律訓(xùn)練的帝國(guó)管理者易于理解和操作的法律體系。因此,簡(jiǎn)化和整理英國(guó)法律的實(shí)踐需要,必然驅(qū)使英國(guó)的法學(xué)家將英國(guó)的法律變得更為系統(tǒng)化和條理化。梅因認(rèn)為,就印度而言,問(wèn)題不單單是協(xié)調(diào)法律與當(dāng)前社會(huì)進(jìn)步狀態(tài)之間的關(guān)系,因?yàn)榈蹏?guó)統(tǒng)治已經(jīng)從根本上打亂了經(jīng)過(guò)編纂的印度法及其習(xí)慣法的自然演進(jìn)。當(dāng)?shù)胤ㄒ醋兊酶訃?yán)格,要么被高等法院任意引入的普通法信條取而代之。
在梅因看來(lái),普通法體系就其自身而言已是如此不可救藥,以至于需要一個(gè)徹底的解決方案:“唯一的療治在于統(tǒng)一的、簡(jiǎn)單的、編成法典的法律的頒布,并在最大程度上以最佳的歐洲模型為基礎(chǔ)?!痹谶@一努力中,梅因確信存在著一個(gè)能夠承擔(dān)法典化任務(wù)的專家團(tuán)隊(duì)(一個(gè)由他自己那樣的法律學(xué)者組成的團(tuán)體),他們能夠?qū)⒎▽W(xué)的科學(xué)知識(shí)與印度法律和政治實(shí)踐知識(shí)很好地結(jié)合起來(lái)。
梅因堅(jiān)持認(rèn)為法典編纂是必要的,而且他對(duì)法典編纂的信心越來(lái)越堅(jiān)定。不僅是因?yàn)槿藗兤毡橐庾R(shí)到印度法典是一項(xiàng)偉大的成就,而且在于它們是將來(lái)英國(guó)法律法典化的重要典范。雖然梅因此后再也沒(méi)有主動(dòng)地介入關(guān)于英國(guó)法典編纂的討論,但是他曾(天真地)得出結(jié)論認(rèn)為,鑒于歐洲和印度法典化的成功,當(dāng)代對(duì)于英國(guó)法典化的反對(duì)都是抱殘守缺的,也將是暫時(shí)的。
緊接著,曼特娜轉(zhuǎn)向梅因關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)歷史的影響深遠(yuǎn)的解釋。
梅因在十九世紀(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)討論中占據(jù)著決定性的地位,并對(duì)英屬印度土地所有制的討論和實(shí)踐都產(chǎn)生了深刻的影響。梅因批判羅馬法和自然法理論的一個(gè)主要方面是,它們的主導(dǎo)地位使得對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的起源和演進(jìn)的理解變得模糊不清,它們都根據(jù)個(gè)人占有模式來(lái)理解財(cái)產(chǎn)權(quán)。與此相反,梅因提供了一個(gè)替代性的演進(jìn)順序:財(cái)產(chǎn)最初為大家共同占有,隨著時(shí)間的推移而分開(kāi),最終分解為個(gè)人所有的形式。梅因?qū)兄频?“發(fā)現(xiàn) ”,極大地挑戰(zhàn)了所有權(quán)必然是個(gè)人的和絕對(duì)的觀念。
在實(shí)踐意義上,梅因的替代性公共模型以及進(jìn)化的歷史相對(duì)論,對(duì)在未達(dá)到一定進(jìn)步階段的社會(huì)中適用現(xiàn)代制度的可行性提出了質(zhì)疑。他指出英國(guó)統(tǒng)治最嚴(yán)重的錯(cuò)誤在于對(duì)印度社會(huì)的習(xí)慣和公共基礎(chǔ)的誤解。土地收益是帝國(guó)在印度進(jìn)行統(tǒng)治的基礎(chǔ),它是印度政府的行政管理和財(cái)政結(jié)構(gòu)的核心所在,同時(shí),土地所有制也是直接影響和改造當(dāng)?shù)厣鐣?huì)生活和經(jīng)濟(jì)生活的最主要的手段。因此,英屬印度行政官員對(duì)梅因提出的公有制模型十分關(guān)注,并通過(guò)他們對(duì)晚期帝國(guó)統(tǒng)治策略產(chǎn)生了重要影響。梅因?qū)λ接兄破鹪吹闹貥?gòu)是以一套龐大的比較框架為基礎(chǔ)的,這一框架試圖整合林林總總的人類學(xué)和歷史學(xué)資料,印度的村社 —共同體在其中占據(jù)了尤為關(guān)鍵的理論地位。村社 —共同體的瓦解,也就是從身份向契約的轉(zhuǎn)變,即以血親關(guān)系為基礎(chǔ)的公有制分解為私有制的歷史進(jìn)程,為梅因的替代性公共模型提供了明確的證據(jù)。雖然在某種意義上說(shuō),印度村社 —共同體的崩解是不可避免的,但是這一進(jìn)程隨著帝國(guó)統(tǒng)治的到來(lái)而加速了。梅因?qū)Φ蹏?guó)統(tǒng)治下村社 —共同體的習(xí)慣基礎(chǔ)的徹底毀滅深懷憂慮,因?yàn)檫@一毀滅將預(yù)示著印度社會(huì)的劇烈瓦解,也將對(duì)帝國(guó)統(tǒng)治的穩(wěn)定和秩序構(gòu)成極大挑戰(zhàn)。梅因警告道,與現(xiàn)代社會(huì)的接觸可能對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)傷,這促使許多帝國(guó)統(tǒng)治者開(kāi)始為帝國(guó)統(tǒng)治尋求一種替代性的策略模式 ——間接統(tǒng)治。
盡管英帝國(guó)已成為歷史,但自二十世紀(jì)末以來(lái),以人道主義干涉為基礎(chǔ)的新帝國(guó)主義在理論和實(shí)踐領(lǐng)域都有所抬頭的背景下,對(duì)十九世紀(jì)的帝國(guó)話語(yǔ)進(jìn)行研究和反思,無(wú)疑具有重大的啟發(fā)和警示意義。
(Karuna Mantena , Alibis of Empire: Henry Maine and the ends of liberal imperialism , Princeton University Press, 2010)