鄭友德，王活濤，郭玉新，華中科技大學(xué) 法學(xué)院，湖北 武漢 430074

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論應(yīng)對氣候變化的綠色知識產(chǎn)權(quán)策略

鄭友德，王活濤，郭玉新，華中科技大學(xué) 法學(xué)院，湖北 武漢 430074

為了應(yīng)對全球氣候變化，各國紛紛制定實(shí)施旨在減緩氣候變化的綠色技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。對于綠色技術(shù)的創(chuàng)新與傳播，知識產(chǎn)權(quán)法究竟是催化劑抑或阻卻劑，目前發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家依然各抒己見。本文試以現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法為基礎(chǔ)，詮釋綠色知識產(chǎn)權(quán)法的內(nèi)涵與外延，探討減緩氣候變化的綠色知識產(chǎn)權(quán)法的主要應(yīng)對策略。

綠色技術(shù)； 綠色知識產(chǎn)權(quán)法； 戰(zhàn)略

全球氣候變化對人類社會的可持續(xù)發(fā)展提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，發(fā)達(dá)國家紛紛制定并實(shí)施應(yīng)對氣候變化的綠色發(fā)展戰(zhàn)略，旨在鼓勵(lì)、支持減緩氣候變化的綠色新技術(shù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)是驅(qū)動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的引擎，抑或是阻止綠色技術(shù)創(chuàng)新的屏障，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家一直爭論不休。本文試圖通過綠色技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)互動(dòng)關(guān)系的探討，探討激勵(lì)綠色創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)法政策應(yīng)對舉措。

一、綠色發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)在推動(dòng)綠色發(fā)展和激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的過程中發(fā)揮著重要的作用。質(zhì)言之，知識產(chǎn)權(quán)是吸引科技創(chuàng)新項(xiàng)目投資進(jìn)而開發(fā)和部署相關(guān)技術(shù)以應(yīng)對氣候變化的關(guān)鍵?？茖W(xué)技術(shù)的開發(fā)和有效利用要求一套具有國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)的市場以及相應(yīng)的監(jiān)管，經(jīng)濟(jì)和社會體制支撐的整體架構(gòu)，而知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)既是構(gòu)建這樣的整體架構(gòu)中的重點(diǎn)，也是技術(shù)發(fā)展和轉(zhuǎn)讓的前提*Bernice Lee, Ilian Iliev and Felix Preston .Who Owns Our Low Carbon Future? Intellectual Property and Energy Technologies A Chatham House Report, 2009.9. http: // www . chathamhouse . org. uk /files /14699 _r0909 _lowcarbonfuture.pdf.。

現(xiàn)行專利制度建立在對技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)提供法定權(quán)利保障的基礎(chǔ)上，而新興技術(shù)的勃興很大程度上有賴于對該類新興技術(shù)專利權(quán)的有效實(shí)施。就綠色技術(shù)而言，現(xiàn)行專利制度通常亦能鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新，為綠色發(fā)明技術(shù)提供權(quán)利支撐。有關(guān)氣候變化與知識產(chǎn)權(quán)博弈的討論并沒有為改變現(xiàn)行專利制度的根本架構(gòu)提供充足理由。

綠色技術(shù)領(lǐng)域所面臨的挑戰(zhàn)是在鼓勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)推動(dòng)該類技術(shù)在全球范圍內(nèi)向第三方擴(kuò)散和轉(zhuǎn)讓，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家為此做了諸多努力，但雙方在此努力過程中暴露出尖銳的分歧。盡管技術(shù)創(chuàng)新可以在減少溫室氣體排放過程中發(fā)揮很大的作用，但是發(fā)展中國家卻擔(dān)心知識產(chǎn)權(quán)法的宗旨與原則會阻礙綠色技術(shù)向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移。自1992年6月《聯(lián)合國氣候變化框架公約》簽署以來，加強(qiáng)向發(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為解決氣候變化問題不可分割的一部分。2007年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第13次締約方大會通過的“巴厘島路線圖”重申了技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)移的中心地位，哥本哈根氣候會議最后達(dá)成的文件也對為建立能夠加快技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)移機(jī)制所需的其他條件進(jìn)行了呼吁[1]。不可否認(rèn)，“知識產(chǎn)權(quán)南北鴻溝”的現(xiàn)實(shí)增加了發(fā)展中國家獲取氣候變化技術(shù)的難度。隨著新興國家在知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用方面表現(xiàn)得愈發(fā)活躍，這一現(xiàn)實(shí)正在發(fā)生改變。但是，當(dāng)今全球知識產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)架仍處于危險(xiǎn)的斷裂帶上，只有不到十個(gè)國家(主要是歐美日等發(fā)達(dá)國家)擁有全球絕大多數(shù)的綠色技術(shù)專利，故應(yīng)當(dāng)推動(dòng)創(chuàng)建全球綠色專利信息庫，建立以綠色技術(shù)為主體的生態(tài)專利共享計(jì)劃，以加速全球綠色技術(shù)貿(mào)易。此外，綠色創(chuàng)新技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散機(jī)制應(yīng)當(dāng)充分保障知識產(chǎn)權(quán)專利人的利益，否則將會減緩創(chuàng)新的速度，甚至成為綠色技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的障礙。

在理解知識產(chǎn)權(quán)和任何新技術(shù)之間的關(guān)系時(shí)，首先要認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)僅僅是一個(gè)宏大創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的某個(gè)要素。知識產(chǎn)權(quán)法無法單獨(dú)，也不足以推動(dòng)新興技術(shù)整體發(fā)展，但知識產(chǎn)權(quán)制度至少是整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)重要組成部分?？梢哉f，技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)鏈上如果缺少一個(gè)有力的知識產(chǎn)權(quán)制度的支撐就會面臨斷層。在某種程度上講，知識產(chǎn)權(quán)是一種公共政策工具，其對于引導(dǎo)、促進(jìn)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有良好的導(dǎo)向和激勵(lì)效應(yīng)。綠色技術(shù)被形容為“21世紀(jì)最大的經(jīng)濟(jì)機(jī)遇”和“資本的加速器”，為了推動(dòng)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不少發(fā)達(dá)國家建立了綠色發(fā)明專利快速審批通道和全球“專利審查高速公路”(PPH)網(wǎng)[2]?？焖俚膶＠跈?quán)有助于綠色專利的商業(yè)化使用，從而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步研發(fā)綠色技術(shù)*例如,通用電氣知識產(chǎn)權(quán)首席顧問Carl Horton 說道：我們對 USPTO 實(shí)施這項(xiàng)加速“綠色技術(shù)發(fā)明專利申請項(xiàng)目表示贊賞。該項(xiàng)目允許綠色技術(shù)領(lǐng)域的通用電氣和其他創(chuàng)新者以更快的速度將發(fā)明引入市場， 這有助于加速解決環(huán)境挑戰(zhàn)，也能加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長以及創(chuàng)造新的就業(yè)?！薄都阎R產(chǎn)權(quán)周訊》，2011年第38期，第5頁。。商標(biāo)往往具有區(qū)別商品來源功能、信譽(yù)擔(dān)保功能、質(zhì)量保障功能、廣告宣傳功能和聯(lián)想功能*See Hubmann/Goetting，Gewerblicher Rechtsschutz，2002.S.266～270.，若將環(huán)保標(biāo)志注冊為證明商標(biāo)，則能幫助環(huán)境創(chuàng)新者在“綠色”標(biāo)記中贏得商譽(yù)，引導(dǎo)消費(fèi)者崇尚綠色消費(fèi)。在綠色消費(fèi)日趨成為消費(fèi)新時(shí)尚的情形下，消費(fèi)者基于環(huán)保信息認(rèn)牌購貨，可提高環(huán)境標(biāo)志使用企業(yè)的競爭力，引導(dǎo)或迫使更多企業(yè)使用環(huán)境標(biāo)志證明商標(biāo)，進(jìn)而達(dá)到環(huán)境保護(hù)、減緩氣候變化的目的。

事實(shí)上，知識產(chǎn)權(quán)制度與綠色技術(shù)休戚相關(guān)，如何有效利用知識產(chǎn)權(quán)制度推動(dòng)綠色技術(shù)的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移已成為國際關(guān)注的熱點(diǎn)。2009年4月26日，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)總干事高銳在世界知識產(chǎn)權(quán)日的致辭中指出，“2009年世界知識產(chǎn)權(quán)日，WIPO將重點(diǎn)宣傳建立一套平衡的知識產(chǎn)權(quán)制度所能做出的貢獻(xiàn):幫助創(chuàng)造、傳播和利用清潔技術(shù);有利于推廣綠色設(shè)計(jì)，旨在確保所創(chuàng)造的產(chǎn)品終其生命周期自始至終都無害生態(tài);有助于創(chuàng)建綠色品牌，以幫助消費(fèi)者做出知情選擇，并讓公司擁有競爭優(yōu)勢。人類的創(chuàng)造天才，是我們恢復(fù)人類與其生存環(huán)境之間脆弱的平衡所能寄予的最大希望，是我們爭取找到迎擊這一全球性挑戰(zhàn)的辦法的最大財(cái)富，必定能夠讓我們從過去的碳基灰色技術(shù)走向未來的碳中和綠色創(chuàng)新?！?弗朗西斯·高銳：《WIP0總干事2009年世界知識產(chǎn)權(quán)日致辭》，載《中華商標(biāo)》2009年第4期，第5頁。綜上所述，綠色知識產(chǎn)權(quán)法的基本內(nèi)容可以概括為:(1)綠色知識產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)對象主要包括綠色發(fā)明、綠色設(shè)計(jì)、綠色創(chuàng)作、綠色品牌等;(2)綠色知識產(chǎn)權(quán)的功能在于其保護(hù)的產(chǎn)品及其載體與設(shè)計(jì)在創(chuàng)意、生產(chǎn)、銷售、使用、銷毀與再生過程中呈生態(tài)循環(huán)和零排放狀態(tài);(3)綠色知識產(chǎn)權(quán)的目的在于鼓勵(lì)綠色技術(shù)發(fā)明、綠色創(chuàng)作、綠色設(shè)計(jì)的創(chuàng)造、傳播和利用。

二、實(shí)施綠色知識產(chǎn)權(quán)法的對策

知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)軔于工業(yè)文明，其對于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、推動(dòng)社會發(fā)展、促進(jìn)工業(yè)文明繁榮功不可沒。然而，隨著科技和社會的演進(jìn)，生態(tài)危機(jī)隨之出現(xiàn)，全球氣候問題日益加劇。曾經(jīng)以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、文藝創(chuàng)新和維護(hù)公平競爭為宗旨的知識產(chǎn)權(quán)制度也應(yīng)更新和調(diào)適，其在嚴(yán)格引入“環(huán)保友好元素”的同時(shí)，在鼓勵(lì)綠色創(chuàng)新、維護(hù)公平競爭的政策目標(biāo)指引下，亦應(yīng)以可持續(xù)綠色發(fā)展、恪守公序良俗、個(gè)人利益與公共利益協(xié)調(diào)為主要原則，將有利保護(hù)環(huán)境或氣候友好的低碳技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)品標(biāo)記、綠色作品予以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

(一)建立綠色專利申請快速審查制度

英國知識產(chǎn)權(quán)局于2009年5月建立“綠色快審?fù)ǖ馈?，成為全球首家針對綠色發(fā)明引進(jìn)專利加速程序的機(jī)構(gòu)。2009年9月，澳大利亞知識產(chǎn)權(quán)局將綠色專利申請的平均審查周期縮短到4至8周*章璠等：《回眸：2009年國外重大知識產(chǎn)權(quán)事件》，載《中國發(fā)明與專利》2010年第2期，第115頁。。

韓國政府通過修改《專利法》為在二氧化碳減排方面的專利申請開辟了快速通道。自2009年7月開始，韓國知識產(chǎn)權(quán)局也通過加速審查程序?yàn)樯暾堈唛_綠燈，審查速度比以前的速度快了1.5 ～3倍。

2009年11月1日，日本特許廳正式明確了“綠色發(fā)明”在專利審查和管理中的特殊地位，制定專門的《綠色專利問題指南》。其做法是，首先由專利申請人為其綠色技術(shù)提出快審申請要求，然后由綠色技術(shù)專項(xiàng)審查員審查，只要經(jīng)審查屬于綠色技術(shù)要求的都可以進(jìn)入快速審查通道，一旦許可快速審查申請，自提出申請之日起三個(gè)月內(nèi)可公布快速審查報(bào)告。但是如若經(jīng)審查非屬于綠色技術(shù)，則首席審查員會通知申請人，駁回快速審查程序申請并向其說明理由，建議進(jìn)入普通審查通道，申請人有異議的，應(yīng)以書面異議回執(zhí)的形式回饋給專利局。首席審查員的駁回通知和申請人的異議書都將一并進(jìn)入專利申請的檔案，并予以公告*Get your green technology to the head of the time，Q&A GUIDE:GREEN PATENTS，see also www.MANAGINGIP.COM MARCH 2010，p.39.。

歐洲專利局為所有技術(shù)領(lǐng)域的專利申請?zhí)峁┝艘粋€(gè)類似的加速方案。申請人能免費(fèi)選擇檢索(檢索報(bào)告)和/或?qū)彶榈募铀俪绦?各個(gè)國家綠色專利加速項(xiàng)目的對比請參見：安托萬·德切勒普萊特：《綠色專利申請快速通道：一個(gè)實(shí)證分析》，載《國際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展中心報(bào)告》2013年2月。。綠色發(fā)明專利快速審查程序的建立，大大縮短了綠色專利申請審查周期，推動(dòng)了綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程，并明確了此類發(fā)明的專利性和保護(hù)范圍。綠色發(fā)明者或?qū)＠暾埲艘约八麄兊母偁帉κ趾推胀癖姸寄軓闹蝎@益。

中國專利局于 2012 年8月實(shí)施《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》，優(yōu)先審查涉及節(jié)能環(huán)保、綠色、低碳的發(fā)明專利申請。該類專利申請應(yīng)以電子方式提交，自同意其請求之日起在三十個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出初審意見書，且自優(yōu)先審查申請獲得同意之日起一年內(nèi)審定授權(quán)?？墒?，以上規(guī)定并未具體限定何謂“節(jié)能環(huán)保、低碳的發(fā)明”，僅僅抽象地形容這類發(fā)明具備“有助于綠色發(fā)展”的功能。我國《專利法》也未明確規(guī)定綠色發(fā)明專利的專門審查標(biāo)準(zhǔn)。因此，這項(xiàng)為綠色發(fā)明提供快捷專利申請的通道至今收效甚微。

(二)在可專利性審查中判斷“環(huán)境友好性”

努力保護(hù)我們的生存環(huán)境是人類積極應(yīng)對氣候變化的重要舉措。除了通過嚴(yán)格的環(huán)保法律保障環(huán)境外，對于環(huán)境友好的綠色創(chuàng)新，還可以借助專利法對其進(jìn)行保護(hù)。因此，專利法在因應(yīng)氣候變化中的功能，往往可以被賦予新的含義。比如，基于非環(huán)境友好的發(fā)明是否應(yīng)排除其可專利性，抑或可專利性中是否可設(shè)置環(huán)境友好與否的判斷因素。有人建議，除審查專利“三性”之外，再補(bǔ)充環(huán)境友好的判斷要求，目的是讓污染性的發(fā)明排除在專利客體之外*See Estelle Derclaye. “Intellectual Property Rights and Global Warming”, Marquette Intellectual Property Law Review , Vol. 12:2 ,2008，p.263.。事實(shí)上，按照《TRIPs協(xié)議》第27條第2款規(guī)定，為避免對環(huán)境構(gòu)成危害，對于違反公共秩序或道德倫理的發(fā)明，可以依法不授予專利*《TRIPs協(xié)議》第27條第2款規(guī)定：各成員可拒絕對某些發(fā)明授予專利，如在其領(lǐng)土內(nèi)阻止對這些發(fā)明的商業(yè)利用是維護(hù)公共秩序或道德，包括保護(hù)人類、動(dòng)物的生命或健康和保護(hù)植被，或避免對環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害所必需的，只要此種拒絕授予并非僅因?yàn)榇朔N利用為其法律所禁止。。因此，該款提供了為保護(hù)公序良俗可以以“避免對環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害”為由禁止授予專利的國際法依據(jù)，但在專利法中是否加入環(huán)境因素來判斷可專利性尚需慎重考慮。

首先，由上款可知，對環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害而拒絕授予專利的理由是以保護(hù)公序良俗為前提，其符合社會公平正義原則和基本的道德價(jià)值取向。從這個(gè)角度來看，惟對自然環(huán)境造成或足以造成嚴(yán)重威脅才拒絕授予專利，而不能簡單適用于某些超標(biāo)(該污染標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)環(huán)保法來確定)的情形。事實(shí)上，以超標(biāo)為由拒絕授予專利，這將導(dǎo)致違反《TRIPs協(xié)議》第27條第2款的規(guī)定，即排除可專利性不能僅僅基于違反國內(nèi)法(假如中國專利法通過修改增設(shè)相關(guān)規(guī)定)。另外，拒絕授予專利應(yīng)當(dāng)構(gòu)成一項(xiàng)保障社會公序良俗、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)的必要措施。否則我們并不能僅僅因?yàn)橐豁?xiàng)發(fā)明不達(dá)標(biāo)或者非環(huán)保而不授予其專利。因此，根據(jù)《TRIPs協(xié)議》第27條第2款，應(yīng)該嚴(yán)格區(qū)分某項(xiàng)發(fā)明可能的違法性及其與公序良俗的沖突。一般而言，對自然環(huán)境造成嚴(yán)重危害或足以造成嚴(yán)重危害之虞的發(fā)明實(shí)際上違反公序良俗。其次，關(guān)于專利法實(shí)施，顯然，專利審查員能熟練地決定可專利性和其他相關(guān)法律問題，但他們并沒有責(zé)任亦無能力或足夠的時(shí)間來評估某項(xiàng)發(fā)明是否對環(huán)境產(chǎn)生影響這樣非常專業(yè)的科學(xué)問題。況且發(fā)明技術(shù)本身是中性的，亦表現(xiàn)一定的復(fù)雜性和多元性，例如，許多發(fā)明猶如“雙刃劍”：既可以以環(huán)境友好的方式運(yùn)用，也可以以破壞環(huán)境的方式被利用，徹底屏蔽這些發(fā)明在某種程度上會將某些重大的技術(shù)創(chuàng)新扼殺于搖籃中。再次，一項(xiàng)發(fā)明即便會對自然環(huán)境構(gòu)成顯在的破壞和潛在的不良影響，專利申請人通常在提出申請時(shí)也無法對其進(jìn)行預(yù)測(除非申請人刻意隱瞞)。若將這樣的技術(shù)難題交由專利審查員評判，那無疑是一種苛求。

專利法與其他部門法一樣，不能視為一個(gè)獨(dú)立的法域，專利法并不具備社會評價(jià)與經(jīng)濟(jì)監(jiān)管功能，相反，在加強(qiáng)環(huán)保技術(shù)的專利保護(hù)方面，專利法需要整合其他法律，特別是環(huán)境保護(hù)法來進(jìn)行環(huán)境治理。從本質(zhì)上說，專利法實(shí)際上并非一個(gè)能夠與環(huán)境破壞相抗衡的優(yōu)選公共政策工具，因?yàn)樵摲ㄆ鋵?shí)更傾向于是一種促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的手段，因此，拒絕對被視為對環(huán)境造成嚴(yán)重危害的發(fā)明授予專利并非一項(xiàng)環(huán)保上策，因?yàn)榻故谟鑼＠⒉坏扔诮惯@項(xiàng)發(fā)明通過非專利技術(shù)進(jìn)行商業(yè)開發(fā)。

專利法究竟應(yīng)采取何種方式來激勵(lì)和保護(hù)綠色創(chuàng)新，是采取否定式，即凡是污染環(huán)境的發(fā)明不得獲取專利；還是采取肯定式，即凡是與同類相關(guān)發(fā)明相比還能凸顯環(huán)境友好特征的發(fā)明應(yīng)優(yōu)先授予專利。筆者傾向于后者，因?yàn)檫@樣做一是鼓勵(lì)更多的環(huán)境友好的發(fā)明授予專利，二是使那些具有環(huán)保潛質(zhì)或可以趨利避害的發(fā)明不至于被專利法所排斥。

(三)開發(fā)免費(fèi)綠色專利信息分類系統(tǒng)

在綠色技術(shù)領(lǐng)域，歐洲專利局已采取如下措施來推動(dòng)專利制度的改革：(1)制定一個(gè)方案對清潔能源技術(shù)和其他氣候變化減緩技術(shù)進(jìn)行精確的分類；(2)編寫研究報(bào)告分析清潔技術(shù)領(lǐng)域的專利和技術(shù)情況，以促進(jìn)綠色技術(shù)的信息透明度。歐專局的這項(xiàng)工作是其和美國專利商標(biāo)局共同制定的合作專利分類(CPC)系統(tǒng)的一個(gè)組成部分*CPC于2013年1月生效。。

歐洲專利局開發(fā)了專利檢索功能，能夠滿足更多用戶群體的需求，包括專利律師、技術(shù)分析人員、大學(xué)科研人員、技術(shù)談判專家等。歐專局同專家密切合作為數(shù)據(jù)庫開發(fā)出了細(xì)致的分類方案(Y02、Y04)，再加上《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和政府間氣候變化專門委員會(IPPC)所發(fā)布的技術(shù)指南，使得該領(lǐng)域的專利信息更加透明且更易獲取。Y02/04分類使得人們能獲取清潔技術(shù)的專利信息，還讓戰(zhàn)略家和決策者更好地了解清潔技術(shù)。Y02/04分類方案將1 500萬份文件標(biāo)記為氣候變化相關(guān)技術(shù)并制成索引。這種專業(yè)化的分類方案包含五個(gè)部分：Y02B表示包括住宅在內(nèi)的建筑領(lǐng)域的氣候變化減緩技術(shù)；Y02C表示溫室氣體的捕獲和儲存；Y02E表示發(fā)電、輸電和配電領(lǐng)域的氣候變化減緩技術(shù)；Y02T表示貨物和人員運(yùn)輸?shù)臍夂蜃兓瘻p緩技術(shù)；Y04S表示新的跨平臺技術(shù)，俗稱“智能電網(wǎng)”。雖然智能電網(wǎng)與能源的生產(chǎn)、傳輸和配送有關(guān)，但它結(jié)合了包括計(jì)算和通信在內(nèi)的很多其他技術(shù)領(lǐng)域的新發(fā)展，在一個(gè)現(xiàn)代的、使用清潔能源的世界里優(yōu)化對于能源生產(chǎn)和使用的管理。這種新的分類方案最顯著的優(yōu)點(diǎn)在于向外部組織清晰地提供現(xiàn)有的綠色技術(shù)專利的信息*EPO在建筑、交通和智能電網(wǎng)等領(lǐng)域也使用術(shù)語清潔能源技術(shù)(CET)，其意思是發(fā)電時(shí)伴隨著較低的溫室氣體排放量。，用戶能夠得到真實(shí)的信息來構(gòu)建或修改未來有關(guān)氣候變化的政策并做出更高層次的決策。這使得研究人員能夠從任何領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)水平中獲益，并能通過識別發(fā)明人和知識產(chǎn)權(quán)所有人來確定潛在的技術(shù)合作對象。由Y02/Y04S分類方案結(jié)合統(tǒng)計(jì)分析工具(如歐專局的PATSTAT)提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也為氣候變化相關(guān)政策的制定提供了證據(jù)和趨勢分析。筆者建議，中國知識產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐效仿歐專局開發(fā)或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開發(fā)一套綠色專利信息分類系統(tǒng)，并免費(fèi)對公眾開放。

根據(jù)中國知識產(chǎn)權(quán)局制定的《專利審查指南》第一部分第四章的規(guī)定，專利局應(yīng)采用國際專利分類，國際專利分類表(IPC)根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域的不同將專利分為人類生活需要(農(nóng)、輕、醫(yī))、作業(yè)運(yùn)輸、紡織造紙、機(jī)械工程、照明等八大類。這八大領(lǐng)域的專利均與綠色技術(shù)有關(guān)，但是這些綠色技術(shù)相較于其他技術(shù)并沒有被獨(dú)立分類出來或者得到任何的優(yōu)待。故筆者認(rèn)為，欲促進(jìn)綠色技術(shù)的快速發(fā)展，首先應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)專門“綠色技術(shù)分類體系”，將凡屬于綠色技術(shù)的專利從各個(gè)領(lǐng)域剝離出來，形成一個(gè)獨(dú)立的類別。如何確定“綠色技術(shù)”標(biāo)準(zhǔn)，不妨借鑒美國的做法，即由相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的研究人員提出建議，再由專利局進(jìn)行審查運(yùn)作。綠色發(fā)明專利申請的審查有賴于與政府其他相關(guān)專門技術(shù)部門的配合。在綠色技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)的制定上，中國專利局與其他技術(shù)部門密切合作方才卓有成效。

(四)推動(dòng)綠色技術(shù)一攬子自愿許可

知識產(chǎn)權(quán)自愿許可是最有效的共享和技術(shù)轉(zhuǎn)讓工具。自愿許可作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的手段遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于強(qiáng)制許可，對于綠色技術(shù)強(qiáng)制許可可能會阻礙綠色技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入和創(chuàng)新。許多公司遵循開放創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過許可而不是專門開發(fā)來獲取新技術(shù)。技術(shù)許可也具有商業(yè)吸引力，因?yàn)樗怪R產(chǎn)權(quán)所有者通過與被許可人建立合作伙伴關(guān)系而在新市場開發(fā)利用其專有技術(shù)。技術(shù)許可和發(fā)展合作對減緩氣候變化技術(shù)的勃興和傳播至關(guān)重要。然而僅有專利自愿許可還不夠，在大多數(shù)情況下，如果沒有專有技術(shù)(know-how)或商業(yè)秘密的同時(shí)轉(zhuǎn)讓，一項(xiàng)發(fā)明單憑專利技術(shù)不可能得到真正實(shí)施。為此，許多企業(yè)都使用一攬子(混合)技術(shù)許可，包括專利、著作權(quán)作品和專有技術(shù)或商業(yè)秘密，還可能與培訓(xùn)許可人員工的協(xié)議相結(jié)合。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的目標(biāo)是在許可人和被許可人之間創(chuàng)造一個(gè)更公平的競爭環(huán)境，使被許可人成為該技術(shù)不斷深入發(fā)展的積極參與者。

WIPO GREEN計(jì)劃*www.wipo.int/green.旨在促進(jìn)綠色技術(shù)的混合許可，以加快綠色技術(shù)在世界各地特別是在發(fā)展中國家的傳播。該計(jì)劃包括一個(gè)面向全世界的私營和公共部門的在線平臺，給他們提供可用的綠色技術(shù)和具體的技術(shù)需求信息，目的在于建立一個(gè)全球性的網(wǎng)絡(luò)以推動(dòng)他們與承諾提供一攬子方案的企業(yè)建立伙伴關(guān)系，這個(gè)一攬子方案中包含所有相關(guān)重要元素：專利許可、專有技術(shù)或商業(yè)秘密、技術(shù)文檔、軟件、著作權(quán)作品、培訓(xùn)計(jì)劃等。WIPO的作用僅限于促進(jìn)伙伴關(guān)系，在項(xiàng)目和合作的談判中保持中立。與此同時(shí)，WIPO通過WIPO GREEN提供的全面的合作伙伴網(wǎng)絡(luò)，讓服務(wù)提供者參與進(jìn)來，如讓其參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的談判，特別可以加入經(jīng)驗(yàn)不足的一方，或參與面對金融機(jī)構(gòu)(發(fā)展銀行、政府、風(fēng)險(xiǎn)投資方)的談判。

(五)試行綠色專利強(qiáng)制許可制度

2015年巴黎第21屆聯(lián)合國氣候變化大會(COP21)上簽訂的《巴黎協(xié)定》強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)與綠色技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的緊迫性相平衡。不同于WTO《TRIPs協(xié)議》, 《巴黎協(xié)定》旨在創(chuàng)建一個(gè)能夠提供技術(shù)和資金以激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新及其在全球范圍，尤其在發(fā)展中國家傳播利用的機(jī)制。為了更好地實(shí)現(xiàn)該目標(biāo),它將綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移限定在保障人權(quán)、原住民權(quán)的范圍，以保護(hù)生活在最貧困地區(qū)的人。隨著氣候變化上升為全球危機(jī)和人權(quán)問題，根據(jù)《巴黎協(xié)定》的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不能過度阻礙綠色技術(shù)和創(chuàng)新轉(zhuǎn)移，然而,這并不意味著知識產(chǎn)權(quán)和人類可持續(xù)發(fā)展相悖*Fabrice Mattei . COP21: Historic Climate Change Agreement And Its Impact On Access And Transfer Of Green Technologies, les Nouvelles, 2016 (6). https://www.lesi.org/les-nouvelles/les-nouvelles-online/june-2016最后訪問日期：2016年7月3日。。

運(yùn)用公式對文物的時(shí)空分布數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，即用各類型文物數(shù)量Xij減去平均值的差值除以標(biāo)準(zhǔn)差Sj,Rj為j類型文物的分布指數(shù)[24].

《巴黎協(xié)定》和發(fā)展中國家日益增長的經(jīng)濟(jì)、政治影響力可能會改變在WTO知識產(chǎn)權(quán)問題的談判格局。重新解讀、修改或規(guī)避《TRIPs協(xié)議》，推動(dòng)綠色技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移是大勢所趨。繼《巴黎協(xié)定》之后,一個(gè)新的“TRIPs和氣候變化宣言”將明確現(xiàn)行的《TRIPs協(xié)議》靈活性，并為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移提供新的激勵(lì)。因此，我們有理由相信，綠色技術(shù)將會受到特別待遇，如同在強(qiáng)制許可條件下提供基本藥品一樣。

《TRIPs協(xié)議》允許在“緊急情況”下，可不經(jīng)專利權(quán)人授權(quán)對發(fā)明專利強(qiáng)制許可*《TRIPs協(xié)議》第31條(b)款規(guī)定：“只有在使用前，擬使用者已以合理的商業(yè)條款和條件爭取權(quán)利持有人的授權(quán)，但在合理期限內(nèi)未獲成功，方可允許這種使用。一旦某成員進(jìn)入國家緊急狀態(tài)或其他特別緊急狀態(tài)下，可以不受有關(guān)拒絕許可規(guī)定的約束，但應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)盡快通知權(quán)利持有人?！?。在過去，這種許可主要體現(xiàn)在治療諸如艾滋病等流行病藥物的強(qiáng)制許可上。在泰國，強(qiáng)制許可的范圍擴(kuò)大到包括心臟病和癌癥等影響長期健康問題方面，而這些似乎并未違反《TRIPs協(xié)議》的規(guī)定*Fabrice Mattei . A New Approach to Compulsory Licensing in Thailand, Rouse ,The Magazine, May(2007). http://www.rouse.com/magazine/articles/news-and-articles/a-new-approach-to-compulsory-licensing-in-thailand?tag=life%20sciences.2016年7月3日訪問。。氣候變化將對人類健康構(gòu)成嚴(yán)重威脅，所以更不應(yīng)該為綠色技術(shù)專利的強(qiáng)制許可設(shè)置阻礙。

目前，相對于鼓勵(lì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的強(qiáng)制許可，《巴黎協(xié)定》更偏向于靈活機(jī)制(例如技術(shù)機(jī)制、融資機(jī)制和綠色基金)。然而，如果上述機(jī)制將來未能達(dá)到預(yù)期結(jié)果，勢必會開啟綠色技術(shù)強(qiáng)制許可的大門。2001年《關(guān)于TRIPs協(xié)議與公共健康的宣言》(多哈宣言)第5條強(qiáng)化了這一發(fā)展趨向，“各成員國有權(quán)批準(zhǔn)強(qiáng)制許可，并且可以自由決定批準(zhǔn)強(qiáng)制許可的理由?！?《關(guān)于TRIPS協(xié)議與公共健康的宣言》第五條規(guī)定：“根據(jù)上述第4款，在維護(hù)TRIPS協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)的同時(shí)，承認(rèn)上述靈活措施包括：a)應(yīng)用國際法的習(xí)慣解釋規(guī)則，《TRIPS協(xié)議》的每一條均應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議所表達(dá)的目標(biāo)和意圖進(jìn)行理解，特別是根據(jù)該協(xié)議規(guī)定的目標(biāo)和原則來進(jìn)行理解。b)各成員國有權(quán)批準(zhǔn)強(qiáng)制許可，并且可以自由決定批準(zhǔn)強(qiáng)制許可的理由。c)各成員國有權(quán)決定構(gòu)成國家緊急狀況或其他緊急情況的條件，可以理解公共健康危機(jī)，包括與艾滋病、結(jié)核病、瘧疾以及其他傳染病有關(guān)的危機(jī)，構(gòu)成上述國家緊急狀況或其它緊急情況。”http://www.wto.org/english/thewto_e/minist_e/min01_e/mindecl_trips_e.htm.最后訪問日期：2016年7月3日。同樣，《TRIPs協(xié)議》第27條第2款還規(guī)定，成員國可以以“避免對環(huán)境嚴(yán)重破壞”為由禁止授予發(fā)明專利，這一條款雖然涉及發(fā)明的可專利性要件而非強(qiáng)制許可，但卻能從專利權(quán)有效性的角度支持對綠色技術(shù)發(fā)明專利的強(qiáng)制許可。

我國現(xiàn)行《專利法》第六章第48-58條規(guī)定專利實(shí)施的強(qiáng)制許可制度，明確強(qiáng)制許可的理由包括：拒絕許可、未實(shí)施或未充分實(shí)施專利、已被認(rèn)定為壟斷行為、緊急狀態(tài)和非常情況、公共利益、公共健康等。2012年《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》(國知局第64號令)對專利強(qiáng)制許可請求的提出、受理、審查等做了詳細(xì)規(guī)定。但時(shí)至今日，國內(nèi)鮮見依據(jù)以上規(guī)定對外國涉及公共健康的藥品專利及重大新興技術(shù)專利提出強(qiáng)制許可的例子。

(六)創(chuàng)建綠色專利共享平臺[2]

在綠色技術(shù)領(lǐng)域，國外私營企業(yè)已經(jīng)創(chuàng)建出兩種專利共享平臺，即生態(tài)專利共享平臺和綠色交換平臺，以鼓勵(lì)綠色技術(shù)的擴(kuò)散。

綠色交換平臺是另一個(gè)由諾基亞和百思買在2010年建立的專利共享平臺，并與非營利組織知識共享合作。該平臺的成員通過三種方式共享他們的技術(shù)：(1)將他們的專利授權(quán)用于基礎(chǔ)學(xué)術(shù)研究以推動(dòng)開放性的合作、創(chuàng)新和發(fā)明；(2)通過標(biāo)準(zhǔn)的許可協(xié)議自愿許可指定的專利用于綠色技術(shù)。被許可人需要支付相關(guān)的費(fèi)用，除非許可是免費(fèi)授予的；(3)在專有技術(shù)登記表中共享非專利信息。

綠色專利共享有利于公共研究。通過分享這些綠色專利技術(shù)，可以讓一些企業(yè)開發(fā)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品，提升可持續(xù)發(fā)展的機(jī)會。筆者建議建立綠色專利共享可以借鑒WBCSD的生態(tài)專利共享庫模式，由各協(xié)會或?qū)＠?lián)盟組織牽頭邀請我國綠色企業(yè)自愿加入，共同搭建多種模式的綠色專利共享平臺。近年來，國外一些新能源汽車企業(yè)已率先嘗試專利共享，宣告他們已被授予專利權(quán)的技術(shù)可以被廣泛地免費(fèi)使用。其中，包括2014年6月12日特斯拉宣布所有的專利將開放；2015年1月5日，豐田公司宣布其擁有的5 680件氫燃料電池專利技術(shù)將免費(fèi)開放給同行使用；2015年5月28日，福特宣布將其擁有的上千件電動(dòng)車專利向競爭對手有償公開。我國新能源汽車企業(yè)也可以借鑒以上做法，建立生態(tài)專利開放共享平臺，對參與的企業(yè)做出具有法律約束力的承諾或簽訂自愿許可協(xié)議，不對利用平臺技術(shù)共享環(huán)境惠益的企業(yè)主張專利權(quán)。

(七)籌建綠色氣候基金[3]

目前在積極應(yīng)對全球氣候變化的努力中，綠色氣候基金(GCF)的發(fā)展引起人們的高度關(guān)注。GCF作為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中金融機(jī)制的運(yùn)作主體，是在2010年聯(lián)合國第十六屆氣候變化大會(COP16)上倡導(dǎo)成立的，目的在于協(xié)助綠色專利的購買和擴(kuò)散*Including by establishing a patent pool or commons, see discussion in Anna Davies 'Partnership and sharing: beyond mainstream mechanisms' in Abbe F.L.Brown (ed), Environmental Technologies, Intellectual Property and Climate Change - Accessing, Obtaining and Protecting (2013, Edward Elgar Publishing) 108, at 110-118.。世界銀行系該基金臨時(shí)托管人，但在職能上受《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的指導(dǎo)，并對《聯(lián)合國氣候變化框架公約》負(fù)責(zé)*Fabrice Mattei . COP21: Historic Climate Change Agreement And Its Impact On Access And Transfer Of Green Technologies, les Nouvelles, 2016 (6). https://www.lesi.org/les-nouvelles/les-nouvelles-online/june-2016最后訪問日期：2016年7月3日。。

然而，該基金的最初定位和功能并不清楚。有人主張應(yīng)使用該基金建立一系列大規(guī)模的清潔技術(shù)獎(jiǎng)[4]58，認(rèn)為通過直接鼓勵(lì)綠色創(chuàng)新而非授予專利，這樣有利于“內(nèi)化”專利制度的負(fù)外部性*Gregory N. Mandel. Promoting Environmental Innovation with Intellectual Property Innovation: A New Basis for Patent Rewards (2005) 24 Temp. J. Sci. Tech & Envtl. L. 51, at 64-69.，也有人建議建立一個(gè)大型的專利池或者專利共享平臺，用GCF采購基本清潔專利技術(shù)添加到池中，基于名義條款或開源原則許可給發(fā)達(dá)國家(用于綠色專利的快速傳播和使用)和世界各地的創(chuàng)新者(用于綠色技術(shù)的進(jìn)一步實(shí)驗(yàn)性開發(fā)和改進(jìn))使用。

直到2015年，GCF 的目標(biāo)才逐趨明朗。2015年底，在贊比亞舉行的GCF董事會第十一次會議上，董事會批準(zhǔn)為GCF支持的八個(gè)項(xiàng)目投入16億8千萬美元，其中包括在非洲、亞太地區(qū)和拉丁美洲國家的兩個(gè)私營項(xiàng)目、 兩個(gè)減排項(xiàng)目以及六個(gè)公共項(xiàng)目，這些項(xiàng)目主要用于減緩和適應(yīng)氣候變化技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。這標(biāo)志著GCF從初始的資源協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)向全額資助的重大決策變化，亦表明GCF將在國際綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移中扮演主要支持者的角色。

結(jié) 論

現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)制度通常可支持氣候變化技術(shù)的研發(fā)和商業(yè)化，具有激勵(lì)、傳播綠色技術(shù)創(chuàng)新的功能，但是，我們?nèi)匀挥斜匾岢鲇行Т龠M(jìn)綠色發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)法的“綠化對策”，包括：在審查綠色知識產(chǎn)權(quán)申請中增加“綠色”評判標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)綠色專利的快速審查與授權(quán)程序，開發(fā)與免費(fèi)開放綠色專利信息的分類系統(tǒng)，推動(dòng)綠色專利一攬子自愿許可，試行綠色專利強(qiáng)制許可制度，創(chuàng)建綠色專利免費(fèi)共享平臺，建立綠色氣候基金。在此基礎(chǔ)上積極開展綠色技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)的國際合作，建立可行的研發(fā)合作協(xié)議模式與許可協(xié)議制度，打造綠色專利池[4]，建立許可信息和最佳實(shí)踐的全球資料庫。

應(yīng)對全球氣候變化亟待解決眾多復(fù)雜的綠色技術(shù)難題，如同解決3D打印或增材制造、人工智能、云計(jì)算、智能機(jī)器人、合成生物學(xué)等新興技術(shù)的重大技術(shù)問題一樣，沒有公共財(cái)政的大力支持，沒有成熟的產(chǎn)學(xué)研研發(fā)模式，沒有卓有成效的國際合作，僅靠個(gè)別企業(yè)單打獨(dú)斗只會事倍功半。當(dāng)下重大的綠色技術(shù)發(fā)明，更多地體現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)外部智力資源優(yōu)化配置、協(xié)同創(chuàng)新的結(jié)果。如果知識產(chǎn)權(quán)制度能夠趨向開放、包容、“綠化”，將發(fā)明人、權(quán)利人、被許可人和投資人凝聚起來聯(lián)合攻克綠色技術(shù)難題，那么在面對氣候變化的挑戰(zhàn)時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)制度將成為一個(gè)更加有效催化創(chuàng)新的利器。

[1]何雋：《從綠色技術(shù)到綠色專利——是否需要一套因應(yīng)氣候變化的特殊專利制度》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2010年第1期。

[2]李薇薇、鄭友德：《綠色專利申請快速審查制度的實(shí)施效果評價(jià)與完善》，載《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)》2014年第3期。

[3]Fabrice Mattei . “COP21: Historic Climate Change Agreement And Its Impact On Access And Transfer Of Green Technologies”, les Nouvelles, 2016 (6).

[4]Rimmer. M.IntellectualPropertyandClimateChange：InventingCleanTechnologies, Edward Elgar Publishing Limited, 2001.

責(zé)任編輯 胡章成

Research on the Green Intellectual Property Strategy Against Climate Change

ZHENG You-de, WANG Huo-tao, GUO Yu-xin

(LawSchool，HuazhongUniversityofScienceandTechnology，Wuhan430074，China)

In order to deal with the global climate change, various countries have developed so-called green technology innovation strategy to mitigate climate change. For the innovation and diffusion of green technologies, whether the intellectual property law is the catalyst or the retardant is still being debated between developed countries and developing countries. This paper attempts to explain the connotation and denotation of the green intellectual property law, and to discuss some relevant countermeasures of the green intellectual property law to mitigate climate change on the basis of existing intellectual property law.

green technology; green intellectual property law; strategy

鄭友德，華中科技大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)與競爭法；王活濤，華中科技大學(xué)法學(xué)院博士生，研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)與公共政策；郭玉新，華中科技大學(xué)法學(xué)院碩士生，研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)法。

國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“面向自主創(chuàng)新能力建設(shè)的國家知識產(chǎn)權(quán)政策體系研究(12AZD031)”；華中科技大學(xué)研究生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金項(xiàng)目“創(chuàng)客空間發(fā)展模式及創(chuàng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度保障研究(2015650011)”

2016-08-13

D913.4

A

1671-7023(2016)06-0061-07