李　楊　陳寰琦　周念利

(作者單位：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國WTO研究院;責(zé)任編輯：周明)

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數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”對中國的挑戰(zhàn)及應(yīng)對

李楊陳寰琦周念利

“數(shù)字貿(mào)易”作為21世紀(jì)國際經(jīng)貿(mào)談判新議題一直熱度不減。由于數(shù)字貿(mào)易具有多維度特征，再加上數(shù)字技術(shù)內(nèi)在的流動(dòng)性、多變性與全球性特征，國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在設(shè)計(jì)和執(zhí)行層面都困難重重。數(shù)據(jù)流動(dòng)為美國的GDP貢獻(xiàn)了3.4～4.8個(gè)百分點(diǎn)，同時(shí)創(chuàng)造了240萬個(gè)全職就業(yè)崗位。作為數(shù)字貿(mào)易強(qiáng)國，美國一直嘗試為數(shù)字貿(mào)易設(shè)定一個(gè)具有約束力的全球標(biāo)準(zhǔn)。但在WTO的多邊談判中，跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)等議題的主張得不到一致認(rèn)同，多邊談判陷入僵局。為促進(jìn)數(shù)字價(jià)值輸出與數(shù)字產(chǎn)業(yè)發(fā)展，美國從雙邊和諸邊談判入手，主導(dǎo)了TPP、TISA、TTIP等談判，以期構(gòu)建體現(xiàn)自身立場的新國際貿(mào)易規(guī)則體系，進(jìn)而把規(guī)則拓展至全球范圍。彰顯美國意志的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則已在其主導(dǎo)的一系列區(qū)域貿(mào)易安排中得以體現(xiàn)。同時(shí)，近年來電子商務(wù)在中國發(fā)展迅速，據(jù)商務(wù)部測算，2015年中國網(wǎng)上零售額達(dá)到4萬億元，排名世界第一，還帶動(dòng)了將近1003萬人的直接就業(yè)。中國在與數(shù)字貿(mào)易相關(guān)議題上存在巨大的利益訴求。由于中美在數(shù)字產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢存在較大差異，針對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”，中國的可接受度如何，該模板會(huì)給中國帶來哪些挑戰(zhàn)，中國作為電子商務(wù)大國應(yīng)如何趨利避害，這一系列問題值得深入思考。

一、數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”的基本構(gòu)成及主要內(nèi)容

從形式上看，自2000年美國—約旦FTA開始包含第一個(gè)具有非約束力的電子商務(wù)章，到2003年美國—新加坡FTA中出現(xiàn)第一個(gè)具有法律約束力的電子商務(wù)章，再到2015年美國主導(dǎo)的TPP協(xié)定中出現(xiàn)完整的數(shù)字貿(mào)易章，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在美國所主導(dǎo)的區(qū)域貿(mào)易安排中的地位可謂日漸重要。從內(nèi)容上看，在這些貿(mào)易協(xié)定文本中，除“電子商務(wù)章”外，數(shù)字貿(mào)易相關(guān)規(guī)則已“循序漸進(jìn)”地深入滲透到 “跨境服務(wù)貿(mào)易章”、“投資章”、“信息技術(shù)合作章”與“知識產(chǎn)權(quán)章”。數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”的基本構(gòu)成及主要內(nèi)容如下：

(一)對數(shù)字貿(mào)易基本理論問題及數(shù)字技術(shù)對現(xiàn)行規(guī)則提出的部分挑戰(zhàn)做出直接或間接應(yīng)對

盡管WTO為設(shè)計(jì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行了一些前瞻性工作，但在將這些想法轉(zhuǎn)化為行動(dòng)方面所取得的進(jìn)展是微乎其微的。針對數(shù)字技術(shù)對傳統(tǒng)貿(mào)易規(guī)則提出的挑戰(zhàn)以及一些與數(shù)字貿(mào)易相關(guān)的懸而未決的問題，美國在區(qū)域貿(mào)易安排中做出了部分應(yīng)對，這是構(gòu)筑“美式模板”的基本前提。一是對數(shù)字貿(mào)易相關(guān)術(shù)語(“數(shù)字產(chǎn)品”、“電子傳輸”、“身份認(rèn)證”等)做出明確界定；二是明確貿(mào)易規(guī)則對于數(shù)字服務(wù)提供的適用性，指出以電子方式所提供的服務(wù)貿(mào)易要受跨境服務(wù)貿(mào)易規(guī)則約束；三是設(shè)定一個(gè)明確可行的數(shù)字傳輸免關(guān)稅的延長期或規(guī)定數(shù)字傳輸永久免關(guān)稅；四是規(guī)定給予數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇(國民待遇和最惠國待遇)。

(二)引入機(jī)制創(chuàng)新元素

由于數(shù)字貿(mào)易的主體是數(shù)字服務(wù)貿(mào)易，美國通常在其主導(dǎo)的區(qū)域貿(mào)易安排中通過在“跨境服務(wù)貿(mào)易章”引入機(jī)制創(chuàng)新元素來促進(jìn)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易自由化，提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的透明度與可預(yù)見性。這一系列創(chuàng)新元素包括：引入“否定列表”的承諾方式、剔除繁瑣的“當(dāng)?shù)卮嬖凇币蟆p少或限制最惠國待遇豁免、貿(mào)易與投資規(guī)則的分立構(gòu)架等等。

(三)發(fā)布更具約束力和更普遍的ICT合作宣言

在美國所主導(dǎo)的雙邊協(xié)定中，美國倡導(dǎo)與其締約伙伴在“長途通信政策”、“信息通信技術(shù)研究和標(biāo)準(zhǔn)”、“互操作性事項(xiàng)”、“私人信息保護(hù)和信息跨境自由移動(dòng)的平衡”、“知識產(chǎn)權(quán)”等與數(shù)字貿(mào)易的相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)展開深入合作。

(四)出臺專門的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則

出臺專門的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的邏輯起點(diǎn)是不完整或不相容的國內(nèi)規(guī)則會(huì)約束全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展與擴(kuò)張。“美式模板”中數(shù)字貿(mào)易的早期規(guī)則主要涉及“透明度義務(wù)”、“電子認(rèn)證和電子簽名”以及“無紙化貿(mào)易”等。這些早期的所謂第一代規(guī)則內(nèi)容相對明確簡單，容易被多數(shù)國家所接受。目前隨著信息技術(shù)的發(fā)展和普及，數(shù)字貿(mào)易的市場范圍和服務(wù)類型不斷擴(kuò)大，很多新議題隨之出現(xiàn)。最近幾年美國在區(qū)域?qū)用媪ν埔浴翱缇硵?shù)據(jù)自由流動(dòng)”、“源代碼的轉(zhuǎn)移或訪問”、“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化”、“網(wǎng)絡(luò)接入與使用”、“個(gè)人信息保護(hù)”等為代表的第二代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。在一系列Mega-FTA談判(TPP、TISA、TTIP)中，這些與第二代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則相關(guān)的新議題已成為相關(guān)談判的主要內(nèi)容和爭議焦點(diǎn)。

二、中美在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域中的主要分歧

概括而言，“美式模板”主要依托兩個(gè)角度從國際經(jīng)濟(jì)法中為數(shù)字貿(mào)易尋求規(guī)則出路：一是促進(jìn)數(shù)字貨物或數(shù)字服務(wù)的跨境移動(dòng)并尋求降低貿(mào)易壁壘；二是追求實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、信息通信技術(shù)設(shè)備互聯(lián)互通和相關(guān)技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在協(xié)調(diào)。第二代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則目前最能彰顯美國意志，包括“跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”、“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化”、“源代碼的轉(zhuǎn)移或訪問”等。第二代規(guī)則在前述兩個(gè)軌道上可謂同時(shí)發(fā)力，但也引發(fā)了不少爭議。中國最新締結(jié)的中韓、中澳FTA中均包括獨(dú)立的“電子商務(wù)章”，涵蓋了早期的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，包括“數(shù)字傳輸免關(guān)稅”、“電子簽名與電子認(rèn)證”、“無紙化管理”等，但對第二代規(guī)則幾乎未提及。中國有關(guān)數(shù)字貿(mào)易的法律法規(guī)要與“美式模板”相對接的話，主要的難點(diǎn)與挑戰(zhàn)也會(huì)聚焦于此。

(一)跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)

“跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”是美國在TPP、TTIP和TISA(俗稱3T)談判中最重要的關(guān)切，美國要求實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)。在美國主導(dǎo)的TPP中，“確保全球信息和數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”可謂是最大膽、最具有抱負(fù)的條款。該規(guī)則要求締約方在“保護(hù)個(gè)人信息等合法公共政策目標(biāo)”得到保障的前提下，確保全球信息和數(shù)據(jù)自由流動(dòng)，以驅(qū)動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)。TPP協(xié)定為實(shí)現(xiàn)“全球信息和數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”，對傳統(tǒng)“跨境自由流動(dòng)”的概念進(jìn)行了如下擴(kuò)展：淡化國境概念，強(qiáng)調(diào)信息和數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的“全球性”；在合法公共政策目標(biāo)(如確保對個(gè)人信息保護(hù))得到保障的前提下，強(qiáng)調(diào)信息和數(shù)據(jù)流動(dòng)的“自由性”。

對于數(shù)據(jù)流動(dòng)的內(nèi)容，旨在加強(qiáng)信息的安全監(jiān)管，各國普遍采用審查的做法。一些國家在監(jiān)管的基礎(chǔ)上，出于保護(hù)本土企業(yè)的目的，有選擇地過濾或者徹底阻斷數(shù)據(jù)服務(wù)的平臺和內(nèi)容，限制了其他國家的數(shù)字貿(mào)易(李忠民、周維穎、田仲他，2014)，導(dǎo)致本土用戶無法有效利用到低成本的優(yōu)質(zhì)資源。雖然短期內(nèi)有助于政府監(jiān)控，能有效屏蔽國外對本土數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的不良影響，但這從長遠(yuǎn)來看不利于國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展。尤其是中小企業(yè)，作為數(shù)字貿(mào)易中很重要的一部分，很多中小企業(yè)依靠電子商務(wù)才能生存下去，主要是依賴阿里巴巴、亞馬遜和E-BAY這些平臺來降低成本和接觸到客戶群。根據(jù)DHL和經(jīng)濟(jì)學(xué)人集團(tuán)的合作研究，大部分中小企業(yè)期望有一半的收益來自數(shù)字貿(mào)易的銷售。平臺的阻斷和屏蔽顯然會(huì)對這些中小企業(yè)發(fā)展國際數(shù)字貿(mào)易造成致命的打擊。

從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全出發(fā)，中國對數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)一直持反對態(tài)度?！翱缇硵?shù)據(jù)流動(dòng)”也被認(rèn)為是服務(wù)貿(mào)易相關(guān)談判中，中美可能發(fā)生的最大沖突所在。目前我國關(guān)于“跨境數(shù)據(jù)信息流動(dòng)”的規(guī)定主要涵蓋在《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法(草案)》(以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)安全法(草案)》)中?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法(草案)》以維護(hù)國家安全為主旨，在信息流動(dòng)方面主張將國家、社會(huì)以及個(gè)人的信息安全納入考慮范圍，這使得中國目前還難以籠統(tǒng)接受TPP協(xié)定中有關(guān)信息和數(shù)據(jù)在全球范圍內(nèi)自由流動(dòng)的要求。在對接“美式模板”時(shí)，面臨的具體困難主要體現(xiàn)在：一是在信息和數(shù)據(jù)流動(dòng)的“全球性”方面，中國主要基于“屬地原則”對互聯(lián)網(wǎng)信息和數(shù)據(jù)的處理和傳輸進(jìn)行監(jiān)管，規(guī)定在中國境內(nèi)運(yùn)營、使用網(wǎng)絡(luò)必須接受監(jiān)管，這與TPP協(xié)定所持的“去國境化”觀點(diǎn)差異較大。二是在信息和數(shù)據(jù)流動(dòng)的“自由化”方面，《網(wǎng)絡(luò)安全法(草案)》對保障網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)信息安全分別做出了詳細(xì)規(guī)定，對信息和數(shù)據(jù)流動(dòng)設(shè)置了一定的限制。雖然TPP協(xié)議在第14.11條“通過電子方式跨境轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)”第3款中以“維護(hù)合理公共政策目的”規(guī)定了在例外情況下成員方可對跨境信息與數(shù)據(jù)流動(dòng)進(jìn)行限制，但如何對“合理公共政策”進(jìn)行解讀，中國在此領(lǐng)域的現(xiàn)行政策能否符合該例外要求，仍存在疑問。

(二)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗?/p>

美國在其主導(dǎo)的雙邊及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，一貫明確反對“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)當(dāng)?shù)鼗闭?。美國認(rèn)為這類政策的蔓延會(huì)造成全球范圍的“網(wǎng)絡(luò)割據(jù)”，并進(jìn)而影響到開放。在TPP協(xié)議第14.13條“計(jì)算設(shè)施的位置”中的第2款是專門的“禁止數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備和存儲(chǔ)技術(shù)強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗钡囊?guī)定：“締約方不將設(shè)立數(shù)據(jù)中心作為允許其他締約方的企業(yè)進(jìn)入市場的前提條件”。

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗托畔⒈Ｗo(hù)通常有著很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)，這兩個(gè)議題經(jīng)常被同時(shí)提出。因?yàn)閺?qiáng)制當(dāng)?shù)鼗?jīng)常被認(rèn)為是有效保護(hù)信息隱私的措施。尤其是在2013年，美國政府電子監(jiān)聽計(jì)劃被曝光后，更多國家關(guān)注并采取了強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗胧┮员Ｗo(hù)和監(jiān)管國內(nèi)的信息。強(qiáng)制數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備當(dāng)?shù)鼗@一措施具有兩面性。從正面來看，它在方便國家監(jiān)管的同時(shí)，還對數(shù)據(jù)的安全性有所保障。尤其是斯諾登事件后，出于國家安全考慮，一些國家要求數(shù)據(jù)存儲(chǔ)當(dāng)?shù)鼗瘉肀苊庾屆绹韧鈬鴩矣袡C(jī)會(huì)獲取安全機(jī)密信息也是無可厚非的選擇。從負(fù)面考慮，由于在全世界范圍內(nèi)更容易尋找比國內(nèi)儲(chǔ)存機(jī)械性價(jià)比更高的服務(wù)，數(shù)據(jù)儲(chǔ)備當(dāng)?shù)鼗瘯?huì)令國內(nèi)企業(yè),尤其是中小企業(yè)的運(yùn)營成本大大增加。因?yàn)樽袷剡@一政策意味著只能使用國內(nèi)的云儲(chǔ)存設(shè)備。大企業(yè)一般有雄厚的財(cái)政實(shí)力支持研發(fā)專屬的儲(chǔ)存設(shè)備，而對于中小企業(yè)來說，基本上沒有足夠的財(cái)政和技術(shù)資源來支持開發(fā)購置儲(chǔ)存設(shè)備。為了遵守國家政策，中小企業(yè)只能把儲(chǔ)存數(shù)據(jù)這一作業(yè)外包給當(dāng)?shù)氐脑拼鎯?chǔ)數(shù)據(jù)設(shè)備公司，從而導(dǎo)致中小企業(yè)承擔(dān)更高的成本。而且，當(dāng)?shù)鼗瘍?chǔ)存也未必如采取當(dāng)?shù)鼗瘒宜氲哪敲窗踩?，問題出在當(dāng)今云存儲(chǔ)的主流做法：當(dāng)接收到用戶的數(shù)據(jù)包時(shí)，云存儲(chǔ)數(shù)據(jù)設(shè)備公司會(huì)同時(shí)把這個(gè)數(shù)據(jù)備份到不同國家的存儲(chǔ)設(shè)備里。這種做法可以保證原存儲(chǔ)地的數(shù)據(jù)遭受不可修復(fù)的損害時(shí)，也可以迅速地從其他服務(wù)器中提取備份好的信息，有效地防止數(shù)據(jù)丟失。如果存儲(chǔ)設(shè)備都采用這種技術(shù)，為了保護(hù)信息安全而采取數(shù)據(jù)當(dāng)?shù)鼗囊饬x就不大了，因?yàn)樵跀?shù)據(jù)當(dāng)?shù)鼗耐瑫r(shí)，信息也會(huì)被復(fù)制到其他國家。

關(guān)于“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗眴栴}，我國現(xiàn)行國內(nèi)法和中澳FTA、中韓FTA“電子商務(wù)章”均沒有將設(shè)立數(shù)據(jù)中心作為電子商務(wù)企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場的前提條件。但我國《網(wǎng)絡(luò)安全法(草案)》要求“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者在境內(nèi)存儲(chǔ)公民個(gè)人信息等重要數(shù)據(jù)，確需在境外存儲(chǔ)或者向境外提供的，應(yīng)該按照規(guī)定進(jìn)行安全評估”，這其實(shí)間接規(guī)定了如果企業(yè)的經(jīng)營范圍涉及個(gè)人信息數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)，則必須將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心設(shè)置在中國境內(nèi)。當(dāng)然TPP協(xié)議在涉及此問題的第14.13條第3款中同樣包含“維護(hù)成員國公共政策”的例外規(guī)定，重點(diǎn)仍是對此的解讀與對接問題。

(三)數(shù)據(jù)源代碼的非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗?/p>

美國在TPP協(xié)議的第14.17條“源代碼”的第1款中對數(shù)據(jù)源代碼的非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗腥缦乱?guī)定：締約方不得將數(shù)據(jù)源代碼強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗鳛榱硪痪喖s方在其領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)口、分銷、銷售或使用該軟件及包含該軟件的條件。第2款第1條所包括的軟件僅限于大眾市場軟件，而不包括用于關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的軟件。在美國主導(dǎo)的另一諸邊談判TISA中，日本也表達(dá)了包含上述條款的提議，旨在禁止政府要求企業(yè)提供其軟件的源代碼，關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施被排除在外，但遭到哥倫比亞的強(qiáng)烈反對，而且此文本在修改幾次后也沒有得到其他TISA成員國的附和。

如果以上條款能得到實(shí)現(xiàn)，就可以禁止政府獲取源代碼，有效阻止源代碼泄露，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。這是擁有大量高端軟件權(quán)利、國內(nèi)有著比較完善的知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系的發(fā)達(dá)國家，如日本的重要訴求。但是，禁止源代碼公開，會(huì)出現(xiàn)程序重復(fù)和浪費(fèi)，讓發(fā)展中國家面對運(yùn)用知識的高成本，無法實(shí)現(xiàn)高速的發(fā)展，這是很多發(fā)展中國家，尤其是使用強(qiáng)國政策實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的國家無法接受的。針對禁止源代碼公開的有效性，TISA成員也提出了質(zhì)疑。首先，“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”的界定不明確，金融機(jī)構(gòu)是否屬于關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施？其次，條款中規(guī)定禁止轉(zhuǎn)移或者訪問源代碼的是“軟件”，但是在實(shí)踐中被植入“后門”，產(chǎn)生漏洞的往往是硬件，因此“禁止軟件”對國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)安全并無實(shí)質(zhì)的保護(hù)作用。另外，雖然這一措施能保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，但由于大部分軟件的源代碼是建立在其他程序的基礎(chǔ)之上，或者是結(jié)合其他程序編譯產(chǎn)生的，從全局來看禁止源代碼公開是弊大于利的。

在“數(shù)據(jù)源代碼的非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗边@一議題上，中國目前對于軟件源代碼獲取的業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，僅限于服務(wù)對象為金融機(jī)構(gòu)和金融監(jiān)管部門的電子商務(wù)企業(yè)。央行在《征信機(jī)構(gòu)信息安全規(guī)范行為標(biāo)準(zhǔn)》、銀監(jiān)會(huì)在《關(guān)于應(yīng)用安全可控信息技術(shù)加強(qiáng)銀行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化建設(shè)的指導(dǎo)意見》都明確規(guī)定：企業(yè)對于銀行金融機(jī)構(gòu)提供軟件，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)備案軟件源代碼；金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行軟件開發(fā)外包，應(yīng)該要求開發(fā)單位提供軟件源代碼。TPP在涉及此部門的第14.17條“源代碼”中的第2款，將不得強(qiáng)制轉(zhuǎn)移和公開的源代碼限制于大眾市場軟件，但并不包括重大基礎(chǔ)設(shè)施軟件，而金融領(lǐng)域所涉及的基礎(chǔ)軟件由于關(guān)系一國金融秩序與安全，所以一般不認(rèn)為其屬于大眾軟件的范圍，而屬于重大基礎(chǔ)設(shè)施軟件的一部分。因此，在源代碼所涉及的問題領(lǐng)域，中國的法律規(guī)定會(huì)被認(rèn)為與“美式模板”的要求有所不同，但基于“美式模板”中關(guān)于該條款的“一般例外”或“安全例外”，中國現(xiàn)行電子商務(wù)法律法規(guī)與此實(shí)現(xiàn)求同存異還是存在一定的可能性。

三、中國的應(yīng)對

作為一個(gè)新興事物，數(shù)字貿(mào)易的開展關(guān)乎貿(mào)易、信息、文化、稅收、互聯(lián)網(wǎng)管理等多環(huán)節(jié)，再加上數(shù)字產(chǎn)品及服務(wù)的邊界模糊，目前中國還未構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)評估和控制制度體系。可以預(yù)見，在未來相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)，中國要接受數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”的底氣和信心仍顯不足。在此情形下，中國有必要從兩個(gè)角度來應(yīng)對該挑戰(zhàn)。

(一)“以攻為守”，中國可以創(chuàng)造有利于自身的貿(mào)易規(guī)則和環(huán)境

從規(guī)則上看，由于中國電子商務(wù)發(fā)展正在進(jìn)入密集創(chuàng)新和快速擴(kuò)張的新階段，中國電子商務(wù)交易額增長迅速，國家在大力推進(jìn)信息化和工業(yè)化相融合，電子商務(wù)應(yīng)用需求變得日益強(qiáng)勁，發(fā)展?jié)摿薮?。此外，中國電子商?wù)發(fā)展模式也在不斷演變，電子商務(wù)平臺化日益明顯，電子商務(wù)服務(wù)業(yè)近年來也在迅猛發(fā)展，初步形成功能完善的業(yè)態(tài)體系。作為電子商務(wù)大國，中國可以也有必要在數(shù)字貿(mào)易相關(guān)議題上，比如技術(shù)中立原則、網(wǎng)上消費(fèi)者保護(hù)、數(shù)字產(chǎn)品關(guān)稅征收等，提出符合自身利益訴求的主張甚至引領(lǐng)相關(guān)新規(guī)則制定，以實(shí)現(xiàn)“以攻為守”地應(yīng)對“美式模板”的挑戰(zhàn)。

從環(huán)境上看，可加強(qiáng)國際貿(mào)易區(qū)域合作的伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)雙贏，給我國的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展建立一個(gè)良好的氛圍。盡管美國是全球數(shù)字貿(mào)易最發(fā)達(dá)的國家，但中國作為全球價(jià)值鏈中的核心，不應(yīng)僅僅把目光聚焦在美國的訴求上，而應(yīng)加強(qiáng)、加快與其他國家和地區(qū)的合作和談判，如RECP談判、中日韓FTA談判、“一帶一路”建設(shè)等。在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域中，與“美式模板”存有分歧的不僅僅是中國。比如，歐盟和加拿大在跨境自由流動(dòng)中的“視聽文化”貿(mào)易中堅(jiān)持基于“文化例外”原則適當(dāng)給予保護(hù)。還有俄羅斯在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)當(dāng)?shù)鼗矫嬉渤钟斜Ｊ貞B(tài)度。中國可積極與擁有相近訴求的國家和地區(qū)結(jié)成國際貿(mào)易體制建設(shè)的合作伙伴，加快如中歐BIT之類的雙邊談判，這樣在加強(qiáng)自身出價(jià)在規(guī)則制定上的影響力的同時(shí)，可以更容易地制定適合雙方國情的國際規(guī)則，創(chuàng)造良好的數(shù)字貿(mào)易環(huán)境。

(二)“去蕪存菁”，可以合理利用和對接“美式模板”中的部分規(guī)則

深入研究分析“美式模板”中的相關(guān)規(guī)則，把其中符合我國一貫管理方式和一般做法的規(guī)則合理利用起來，特別是有利于規(guī)范國內(nèi)市場，有利于國內(nèi)乃至國際數(shù)字貿(mào)易事業(yè)發(fā)展的規(guī)則。例如，在“數(shù)據(jù)非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗眴栴}中，TPP協(xié)議第14.13條的第1款，提出在數(shù)據(jù)非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗耐瑫r(shí)要承認(rèn)締約國的相關(guān)法規(guī)。中國可以利用這一規(guī)則，運(yùn)用相關(guān)國內(nèi)法律法規(guī)在“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)當(dāng)?shù)鼗狈矫嬗辛Φ靥岢鲎约旱闹鲝垺５俏覈槍?shù)字貿(mào)易的法律法規(guī)并不健全，這將使我國在談判中因底氣不足而處于不利的地位，還會(huì)導(dǎo)致國內(nèi)數(shù)字貿(mào)易市場上存在較高的知識產(chǎn)權(quán)、犯罪等方面的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，對國家信息安全造成威脅。雖然我國明確提出數(shù)字貿(mào)易存儲(chǔ)本地化，但在相關(guān)監(jiān)管法規(guī)仍處于空白的現(xiàn)階段，這一政策對保護(hù)數(shù)據(jù)安全所起的作用仍需要商榷。確認(rèn)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)地點(diǎn)的最關(guān)鍵一步是確認(rèn)法律管轄權(quán)。一國只有出臺嚴(yán)格的數(shù)據(jù)保護(hù)法律，才能真正實(shí)現(xiàn)保存在該國數(shù)據(jù)的安全，否則數(shù)據(jù)即使存儲(chǔ)在該國也無濟(jì)于事。盡管在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗@一議題上我國與“美式模板”有分歧，但應(yīng)充分利用健全法律這一手段，構(gòu)建一套完善的數(shù)字貿(mào)易法律規(guī)范。在把保障數(shù)據(jù)安全的目標(biāo)真正落到實(shí)處的同時(shí)，可為我國與美國的數(shù)字貿(mào)易談判提供強(qiáng)有力的法律后援，達(dá)到有效對接“美式模板”的目的。有鑒于此，中國需整合相關(guān)監(jiān)管力量，厘清職責(zé)權(quán)限，加快創(chuàng)建和完善《個(gè)人信息法》、《電信法》、《征信管理?xiàng)l例》、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)辦法》、《數(shù)字簽名法》等基礎(chǔ)立法，提升我國對數(shù)據(jù)的法律保護(hù)水平，這是中國實(shí)現(xiàn)與“美式模板”對接的保障。

(三)“優(yōu)化升級”，中國可根據(jù)不符合本國國情的“美式模板”規(guī)則，對自身的出價(jià)進(jìn)行有針對性的改善

“美式模板”中可能存在一部分規(guī)則會(huì)損害大部分國家利益、不適應(yīng)各國國情的，也有一些雖然有挑戰(zhàn)性，但也有改善空間的。如對比“美式模板”中的“跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”和“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗币螅F(xiàn)今中國所采用的數(shù)字貿(mào)易政策有“限制數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)”和“強(qiáng)制數(shù)據(jù)本地化”，其本質(zhì)是阻礙數(shù)字貿(mào)易尤其是數(shù)字服務(wù)貿(mào)易開展的非關(guān)稅壁壘。貿(mào)易保護(hù)政策是把雙刃劍，該政策雖能避免本國產(chǎn)業(yè)部門由于盲目開放所造成的沖擊和損失，但也會(huì)造成消費(fèi)者福利下降等諸多負(fù)面影響。為應(yīng)對美式模板中關(guān)于“信息流動(dòng)”和“數(shù)據(jù)非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗钡囊?，急進(jìn)地完全遵守這些規(guī)則并不符合實(shí)際，但可以有選擇性地對本國保護(hù)政策進(jìn)行改革，達(dá)到改善自身的目的，也可增加與數(shù)字貿(mào)易國家的共性，從而尋求合作。從技術(shù)上看，為降低經(jīng)濟(jì)安全管理 “泛化”對貿(mào)易的負(fù)面影響，在信息時(shí)代，中國需要追求“信息監(jiān)管技術(shù)”、“信息監(jiān)管體制”與“國家安全訴求”之間更好的匹配。國家經(jīng)濟(jì)安全保障事實(shí)上與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)地點(diǎn)無關(guān)，而與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)相關(guān)。中國的許多電商企業(yè)，如阿里巴巴，其實(shí)是希望數(shù)據(jù)能跨境自由流動(dòng)。這些電商希望能走出國門，不想受到數(shù)據(jù)強(qiáng)制本土化要求的約束，不希望該限制對貿(mào)易形成不必要的障礙。因此在實(shí)施監(jiān)管時(shí)，中國政府可從監(jiān)管技術(shù)上進(jìn)行改進(jìn)，嘗試對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，降低監(jiān)管對貿(mào)易可能造成的不必要障礙。有選擇性的數(shù)據(jù)本地化改革可使我國離現(xiàn)今國際大環(huán)境中高水平的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展要求更進(jìn)一步，如果以改善后的政策作為談判出價(jià)也更容易與主要的數(shù)字貿(mào)易合作伙伴達(dá)成一致的意見。

[本文系國家社科基金項(xiàng)目“國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則演變與我國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略實(shí)施研究”(16BGJ002)、“國際數(shù)字貿(mào)易新規(guī)則的內(nèi)容特征與演進(jìn)規(guī)律探究及中國的應(yīng)對研究”(16BGJ013)、教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(15JJD790005)和對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)第五屆杰出青年項(xiàng)目(16JQ05)階段性成果。]

(作者單位：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國WTO研究院;責(zé)任編輯：周明)