?

數(shù)說(shuō)中國(guó)科技創(chuàng)新30年

5月 30日，全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)和中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)在京召開(kāi)。會(huì)議明確提出目標(biāo)：新中國(guó)成立100年時(shí)使我國(guó)成為世界科技強(qiáng)國(guó)。那么，中國(guó)科技的現(xiàn)狀如何？最近30年已經(jīng)取得了哪些成績(jī)？讓我們從論文和專(zhuān)利兩個(gè)視角，去看看中國(guó)30多年來(lái)的科技進(jìn)步吧！

從論文數(shù)據(jù)看中國(guó)科學(xué)發(fā)展

1 論文發(fā)表數(shù)量飛躍性的增長(zhǎng)

1981—2015年，我國(guó)的科研人員共發(fā)表論文200余萬(wàn)篇。在過(guò)去的35年中，我國(guó)的論文數(shù)量穩(wěn)步攀升，特別是在“十五”規(guī)劃之后增長(zhǎng)勢(shì)頭突飛猛進(jìn)，“十一五”和“十二五”期間更實(shí)現(xiàn)了飛躍性的增長(zhǎng)。

2 論文發(fā)表量占全球論文的百分比持續(xù)增長(zhǎng)

與此同時(shí)，我國(guó)論文占全球論文的百分比也在持續(xù)增長(zhǎng)，說(shuō)明在過(guò)去的35年間我國(guó)論文的增長(zhǎng)速度超過(guò)了全球論文的增長(zhǎng)速度。在“十一五”期間我國(guó)論文突破了全球論文總數(shù)的 10%，在“十二五”期間更達(dá)到了全球論文總量的18.43%，體現(xiàn)出我國(guó)科研生產(chǎn)力的迅速發(fā)展。

3 論文的國(guó)際影響力逐步提升

（1） 從論文的總被引次數(shù)，看中國(guó)科研的國(guó)際影響力提升

論文發(fā)表后的被引用情況，能夠反映論文的影響力，體現(xiàn)其受到全球同行的關(guān)注程度，我國(guó)論文的影響力在過(guò)去的35年中也得到了長(zhǎng)足的發(fā)展。每5年累計(jì)的被引次數(shù)持續(xù)上升，特別是在“十一五”規(guī)劃之后，增勢(shì)更為顯著。這也從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明我國(guó)論文的影響力在逐步提升。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所2013年9月27日發(fā)布的中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)顯示，10年來(lái)，我國(guó)科技人員發(fā)表的國(guó)際科技論文的被引用次數(shù)排在世界第5位，比2012年統(tǒng)計(jì)時(shí)提升了1位，從而提前完成了《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》所規(guī)定的到2015年“國(guó)際科技論文被引用次數(shù)進(jìn)入世界前5位”的目標(biāo)。

（2） 從學(xué)科規(guī)范化的引文影響力，看中國(guó)科研的國(guó)際影響力提升

學(xué)科規(guī)范化的引文影響力（CNCI）是一個(gè)消除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類(lèi)型差異的規(guī)范化引文影響力指標(biāo)，利用該指標(biāo)能夠公平地進(jìn)行任意文獻(xiàn)集之間影響力的比較。在過(guò)去的35年間，我國(guó)論文的CNCI指標(biāo)值也在持續(xù)攀升過(guò)程中，并在“十二五”期間超過(guò)了全球的平均水平。

（3） 從高被引論文的數(shù)量和占比，看中國(guó)科研的國(guó)際影響力提升

Essential Science Indicators（基本科學(xué)指標(biāo)，簡(jiǎn)稱(chēng)ESI）數(shù)據(jù)庫(kù)中的高被引論文是指按照同一年、同一個(gè)ESI學(xué)科發(fā)表論文的被引用次數(shù)由高到低進(jìn)行排序，排在前1%的論文。高影響力的高被引論文往往代表了更具創(chuàng)新性的成果，一國(guó)高被引論文的數(shù)量也從側(cè)面反映了其產(chǎn)生前沿研究成果、引領(lǐng)科學(xué)發(fā)展的能力。ESI數(shù)據(jù)庫(kù)提供最近10年的滾動(dòng)數(shù)據(jù)，每2個(gè)月更新一次，在“十一五”與“十二五”期間我國(guó)的高被引論文數(shù)量也取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展，從2006年的547篇，到2015年的3000篇，數(shù)量增長(zhǎng)高達(dá)5.5倍。10年間，我國(guó)共發(fā)表15858篇高被引論文，占全球高被引論文總數(shù)的12.6%，位于全球第4位。

高被引論文百分比，即高被引論文數(shù)與論文總數(shù)的比值可以用來(lái)反映科研的發(fā)展力，該比值越高體現(xiàn)出國(guó)家或機(jī)構(gòu)在未來(lái)的發(fā)展中的潛力越大，其更有能力持久保持在該學(xué)科中的核心地位。在過(guò)去的10年中，我國(guó)論文產(chǎn)出中的高被引論文占比也在逐步攀升，并在“十二五”期間超過(guò)了全球的平均水平1%。

通過(guò)如上分析，我們看到改革開(kāi)放以來(lái)，在鄧小平同志“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”的論斷下，在科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的支持下，我國(guó)的論文無(wú)論從數(shù)量產(chǎn)出還是全球影響力角度都取得了令人鼓舞的進(jìn)展，特別是在“十一五”和“十二五”期間，論文總數(shù)與影響力、高水平論文產(chǎn)出與占比更是突飛猛進(jìn)，揭示出我國(guó)在科學(xué)研究領(lǐng)域的巨大潛力與優(yōu)勢(shì)。（注：數(shù)據(jù)來(lái)源：湯森路透Essential Science Indicators與InCites數(shù)據(jù)庫(kù)，統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)類(lèi)型為Article 與Review，中國(guó)特指中國(guó)大陸。）

從專(zhuān)利數(shù)據(jù)看中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展

1 30年來(lái)中美歐日韓五國(guó)發(fā)明及實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量對(duì)比

1984年3月12日，六屆全國(guó)人大常委會(huì)第四次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》。1985年4月1日，我國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施的第一天，原中國(guó)專(zhuān)利局就收到來(lái)自國(guó)內(nèi)外的大量專(zhuān)利申請(qǐng)，從德溫特世界專(zhuān)利索引數(shù)據(jù)庫(kù)中我們可以查到1985年4月1日的中外專(zhuān)利申請(qǐng)記錄有2252條，其中中國(guó)本土的申請(qǐng)有1400多件（未統(tǒng)計(jì)外觀專(zhuān)利）。

我國(guó)專(zhuān)利法的實(shí)施，極大地激發(fā)了全社會(huì)發(fā)明創(chuàng)造的熱情，以代表創(chuàng)新和技術(shù)改進(jìn)的發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利來(lái)計(jì)，中國(guó)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利從1985年的1.7萬(wàn)件到2014年的152萬(wàn)件（不完全統(tǒng)計(jì)，以現(xiàn)已公開(kāi)的專(zhuān)利申請(qǐng)計(jì)算），增長(zhǎng)了近90倍。特別是近10年來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量飛速增長(zhǎng)。2009年中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利合計(jì)申請(qǐng)量量達(dá)到75萬(wàn)件，首次超過(guò)了歐美日韓等國(guó)，成為名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)。

2 具有本國(guó)優(yōu)先權(quán)與外國(guó)優(yōu)先權(quán)的中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量對(duì)比

為了消除數(shù)據(jù)誤差，我們以2007—2013年的中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行對(duì)比分析。我們看到中國(guó)創(chuàng)新的大幅增長(zhǎng)越來(lái)越多地源于本國(guó)企業(yè)的推動(dòng)。2007年，中國(guó)申請(qǐng)人的專(zhuān)利申請(qǐng)量與外國(guó)申請(qǐng)人在華的專(zhuān)利申請(qǐng)量還基本處于持平狀態(tài)，但到了2013年，中國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)約80%來(lái)自本國(guó)。（注：通常專(zhuān)利申請(qǐng)人會(huì)選擇率先在本國(guó)申請(qǐng)，因此通過(guò)本國(guó)優(yōu)先權(quán)可反映出本土專(zhuān)利申請(qǐng)情況）

3 中國(guó)企業(yè)/機(jī)構(gòu)的國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)現(xiàn)狀

一個(gè)國(guó)家只有擁有強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中把握主動(dòng)、贏得先機(jī)。中國(guó)要想真正成為全球創(chuàng)新力量中的關(guān)鍵角色，就必須跨出國(guó)界，在全球范圍內(nèi)與其他國(guó)家展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。我們先來(lái)看看一些中國(guó)優(yōu)先權(quán)專(zhuān)利的同族信息，了解中國(guó)企業(yè)正在將視線瞄準(zhǔn)哪些海外市場(chǎng)。

對(duì)于每一個(gè)地區(qū)，我們計(jì)算了2013年源自該地區(qū)（優(yōu)先權(quán)國(guó)家）并且分別在其他3個(gè)地區(qū)公開(kāi)的專(zhuān)利申請(qǐng)量。例如，對(duì)于中國(guó)，共有3.3萬(wàn)件具有中國(guó)優(yōu)先權(quán)的專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谄渌麌?guó)家/地區(qū)公開(kāi)，其中在美國(guó)公開(kāi)1.08萬(wàn)件，在歐洲公開(kāi) 3500件，在日本公開(kāi) 2600件。與日本和美國(guó)相比，中國(guó)公開(kāi)的國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)量最少，只有約3.3萬(wàn)件（僅占2013年中國(guó)專(zhuān)利總量的5.3%），而日本超過(guò)14萬(wàn)件，占專(zhuān)利總量的36%，美國(guó)則超過(guò)18萬(wàn)件，占專(zhuān)利總量的51.1%。

從總體趨勢(shì)上看，美國(guó)、歐洲和中國(guó)在2013年的國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)量占總申請(qǐng)量的比率低于2008年，而日本的國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)量比率則有所增加。從2008年到2013年的趨勢(shì)表明，中國(guó)在尋求對(duì)發(fā)明的海外保護(hù)變化較為平緩。這是因?yàn)楸M管中國(guó)的國(guó)外發(fā)明申請(qǐng)的絕對(duì)數(shù)量從2008年的13005件增至2013年的33222件，但是由于其專(zhuān)利申請(qǐng)總量從2008年的23.9663萬(wàn)件增至2013年的62.9612萬(wàn)件，因此這個(gè)比率仍然保持在略高于5%的水平上。如果中國(guó)要尋求通過(guò)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，那么這將是未來(lái)需要重點(diǎn)強(qiáng)化的方向。

4 國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)最多的技術(shù)領(lǐng)域

針對(duì)2013年具有中國(guó)優(yōu)先權(quán)并在國(guó)外公開(kāi)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，我們對(duì)其技術(shù)領(lǐng)域（依據(jù)德溫特5字符手工代碼分類(lèi)）進(jìn)行了分析，結(jié)果表明高科技產(chǎn)業(yè)是中國(guó)企業(yè)全球化進(jìn)程的先鋒。

習(xí)近平主席在2016年中國(guó)創(chuàng)新大會(huì)上指出：實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)，必須堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，加快各領(lǐng)域科技創(chuàng)新，掌握全球科技競(jìng)爭(zhēng)先機(jī)，創(chuàng)新是強(qiáng)國(guó)之道，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則是保護(hù)創(chuàng)新成果的有力手段。30年來(lái)，中國(guó)專(zhuān)利制度從無(wú)到有，中國(guó)專(zhuān)利量從少到多，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視與推動(dòng)。

中國(guó)正在轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)大國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的核心。中國(guó)的很多企業(yè)正積極地將保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)策略中必不可少的一部分。它們通過(guò)利用對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)，從而驅(qū)動(dòng)盈利增長(zhǎng)、贏得市場(chǎng)份額、實(shí)現(xiàn)成本效益。我們堅(jiān)信，中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力會(huì)越來(lái)越強(qiáng)，中國(guó)的國(guó)力也會(huì)越來(lái)越強(qiáng)。創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如同雙翼，承托著中國(guó)夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)。（注：數(shù)據(jù)來(lái)源：Derwent World Patents Index?和Thomson Innovation?。）

站在“十三五”的開(kāi)局之年，“科技三會(huì)”歷史性的隆重聯(lián)合召開(kāi)，更體現(xiàn)出黨和國(guó)家將科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的號(hào)角已經(jīng)吹響，我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展必將迎來(lái)又一個(gè)希望的春天。

來(lái)源：湯森路透知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技

發(fā)布時(shí)間：2016-06-03