■金 琦 王書亞 石朝云

1）中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院腫瘤醫(yī)院《中華腫瘤雜志》編輯部，北京市朝陽區(qū)潘家園南里17號(hào) 100021

2）中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社，北京東四西大街42號(hào) 100710

2015年3月27日，英國(guó)現(xiàn)代生物出版集團(tuán)（BMC）撤銷41篇中國(guó)作者的論文；8月18日，德國(guó)施普林格（Springer）出版集團(tuán)撤銷63篇中國(guó)作者的論文；10月14日，愛思唯爾（Elsevier）出版機(jī)構(gòu)撤銷9篇中國(guó)作者的論文。盡管近10余年來，隨著我國(guó)科研論文在國(guó)外科技期刊發(fā)表數(shù)量的急劇增加，我國(guó)作者的論文被國(guó)外雜志撤稿的事件也在逐漸增多，但是國(guó)際著名出版集團(tuán)的大規(guī)模密集撤稿還是形成了強(qiáng)烈的沖擊波，引發(fā)了國(guó)內(nèi)外科技界的廣泛關(guān)注。這些年來，學(xué)術(shù)期刊界的同仁們同樣也在關(guān)注這一問題，但探討的重點(diǎn)主要集中于撤稿的原因分析、撤稿對(duì)于科技文獻(xiàn)信息傳播和樹立良好科研風(fēng)氣的意義、撤稿對(duì)雜志的影響、撤稿的程序等方面[1-5]。此番國(guó)際著名出版集團(tuán)針對(duì)我國(guó)作者的大規(guī)模密集撤稿，讓我們驟然意識(shí)到撤稿這一問題在辦刊活動(dòng)中的重要性和規(guī)范操作的緊迫性。國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊遇到撤稿的問題應(yīng)該如何處理和具體操作，需要期刊同行進(jìn)行深入研究和探討。

最近，本刊編輯部也處理了一起由作者提出的撤稿事件，于2015年12月刊登了一則《撤稿聲明》。在處理整個(gè)撤稿事件的過程中，我們查閱了相關(guān)規(guī)定以及文獻(xiàn)，對(duì)撤稿問題進(jìn)行了較為深入的研究。論文的撤銷流程主要概括為3個(gè)階段：觸發(fā)受理階段、實(shí)質(zhì)審查階段和通告結(jié)果（即發(fā)布聲明）階段[5]。其中發(fā)布聲明是撤銷論文極為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。我們檢索了萬方數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的撤稿聲明類文獻(xiàn)，就其寫作和發(fā)布情況進(jìn)行了系統(tǒng)分析，提出了撤稿聲明的規(guī)范化書寫模式和發(fā)布撤稿聲明需要注意的問題，以期為同行提供參考。

1 研究對(duì)象及其基本特征

1.1 研究對(duì)象

我們以“撤稿”、“撤銷”+“論文”、“撤銷”+“一文”為關(guān)鍵詞，對(duì)萬方數(shù)據(jù)庫(kù)（http：//g.wanfangdata.com.cn）收錄的截至2015年12月的文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，共檢索到相關(guān)文獻(xiàn)1525條，去除期刊編輯部刊登的關(guān)于撤稿問題的辦法以及有關(guān)撤稿問題的研究類型等文章外，共有38條撤稿聲明類文獻(xiàn)進(jìn)入本研究。

1.2 基本特征

38篇撤稿聲明類文獻(xiàn)共撤銷論文59篇。撤稿聲明類文獻(xiàn)的發(fā)布時(shí)間分布為2007年6篇、2008年5篇、2009年3篇、2010年3篇、2011年1篇、2013年3篇、2014年8篇、2015年9篇。學(xué)科分布為醫(yī)藥衛(wèi)生類期刊14篇、生命科學(xué)類期刊9篇、物理化學(xué)類期刊7篇、其他8篇。

1篇撤稿聲明類文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)1篇撤銷論文33篇，1篇撤稿聲明類文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)多篇撤銷論文5篇，其中有3篇“撤稿聲明”各撤銷論文2篇，1篇“撤稿啟事”撤銷論文3篇，1篇“撤稿聲明”撤銷論文17篇。

2 我國(guó)科技期刊撤稿聲明的撰寫情況分析

38篇撤稿聲明類文獻(xiàn)中，“撤稿聲明”31篇、“撤稿啟事”4篇、“撤稿通知”1篇、“撤稿通告”1篇、“撤稿函”1篇。38篇撤稿聲明類文獻(xiàn)均給出了撤稿論文的基本信息，包括論文題名、作者、發(fā)表期刊及年、卷、期等，但均無論文的DOI編號(hào)。標(biāo)題中包含被撤銷論文文題者有5篇，包含發(fā)表期刊名稱、年、卷、期者2篇。

38篇撤稿聲明類文獻(xiàn)均說明了撤稿原因。我們參照田瑞強(qiáng)等[5]的9類學(xué)術(shù)論文的主要撤稿原因，對(duì)59篇論文進(jìn)行逐一分析，其中因抄襲撤銷論文9篇，因重復(fù)撤銷論文7篇，因作者爭(zhēng)議撤銷論文6篇，因未取得授權(quán)或許可撤銷論文6篇，因錯(cuò)誤撤銷論文3篇，因數(shù)據(jù)造假撤銷論文3篇，因不可再現(xiàn)撤銷論文1篇，因出版錯(cuò)誤撤銷論文1篇，因其他情況撤銷論文23篇。其中《臨床與病理雜志》1篇“撤稿聲明”同時(shí)撤銷論文17篇，僅注明撤銷原因?yàn)椤白髡邆€(gè)人原因”；另外4篇“撤稿聲明”撤稿原因?yàn)椤皯?yīng)作者要求”，均未進(jìn)一步說明具體原因。

38篇撤稿聲明類文獻(xiàn)中，有撤稿主體落款33篇，無撤稿主體落款5篇。其中以編輯部名義發(fā)表22篇，以編委會(huì)名義發(fā)表3篇，同時(shí)以編輯部和編委會(huì)名義發(fā)表1篇，以作者名義發(fā)表7篇。有撤稿日期21篇，無撤稿日期17篇。

38篇撤稿聲明類文獻(xiàn)中，3篇附有作者的撤稿信，撤銷論文4篇；35篇未附作者的撤稿信，撤銷論文55篇。

3 我國(guó)科技期刊撤稿聲明的發(fā)布情況分析

38篇撤稿聲明類文獻(xiàn)均未單獨(dú)設(shè)置“撤稿聲明”欄目，4篇在消息類欄目中刊出，其他34篇均無欄目。在萬方數(shù)據(jù)庫(kù)中，38篇撤稿聲明類文獻(xiàn)均未與原發(fā)表論文建立鏈接。原文均未標(biāo)注“撤銷”字樣。

4 撤稿聲明的規(guī)范化寫作

4.1 撤稿聲明的結(jié)構(gòu)及具體寫作要求

撤稿聲明的格式一般要包括標(biāo)題、正文和落款3部分。

（1）標(biāo)題

作者或編輯部通過發(fā)布撤稿聲明，公開撤銷已經(jīng)發(fā)表的某篇論文并宣布其無效[6]。之后，撤稿聲明將成為讀者或文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)識(shí)別和認(rèn)定論文被撤銷的依據(jù)。因此，撤銷已經(jīng)發(fā)表的論文和正式發(fā)表論文一樣，是一件非常嚴(yán)肅的事情。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊發(fā)布的撤稿信息，采用了“撤稿聲明”、“撤稿啟事”、“撤稿通知”、“撤稿通告”和“撤稿函”等不同提法。聲明是指公開表態(tài)或說明真相，態(tài)度莊嚴(yán)，因此我們認(rèn)為，發(fā)布撤稿信息時(shí)用“聲明”最為貼切。本研究的38篇撤稿聲明類文獻(xiàn)中，“撤稿聲明”占81.6%。由此可見，“聲明”一詞也是被多數(shù)學(xué)術(shù)期刊認(rèn)可的。

為了便于讀者關(guān)注和檢索，應(yīng)該在標(biāo)題中體現(xiàn)出此文的目的是撤稿，并注明被撤銷論文的具體信息。至少應(yīng)包括被撤稿件的文題，如果還包含發(fā)表期刊名稱、年、卷、期、起止頁碼以及DOI編號(hào)信息，則更利于數(shù)據(jù)庫(kù)收錄和檢索。

（2）正文

（3）落款和日期

應(yīng)列出發(fā)表撤稿聲明的主體和時(shí)間。發(fā)表撤稿聲明的主體可以是作者，也可以是期刊的編委會(huì)、編輯部、主辦單位或者專業(yè)學(xué)會(huì)[7]。需要強(qiáng)調(diào)的是，如果以編輯部或者編委會(huì)的名義發(fā)表撤稿聲明，應(yīng)以《××××雜志》編輯部落款，而不能簡(jiǎn)寫為本刊編輯部或者本刊編委會(huì)。另外，撤稿聲明均應(yīng)標(biāo)注聲明的發(fā)布日期，以明確撤稿聲明生效的時(shí)間，最大限度地減少撤銷論文帶來的負(fù)面影響。

4.2 寫作時(shí)應(yīng)注意的幾個(gè)方面

（1）包括的要素

一篇完整的撤稿聲明應(yīng)該包括文獻(xiàn)功能、撤稿論文的具體信息、撤稿原因、撤稿主體、撤稿日期。這樣的撤稿聲明，說明的問題才是完整的。

（2）避免使用不當(dāng)詞匯

撤稿的原因有很多種，有來自作者方面的原因，也有來自編輯部方面的原因，有涉及到學(xué)術(shù)誠(chéng)信的問題，也有編輯出版工作中的疏漏，因此在撤稿聲明中應(yīng)避免使用任何可能帶有誹謗或侮辱意味的不當(dāng)詞匯。

（3）1篇撤稿聲明應(yīng)對(duì)應(yīng)1篇被撤銷論文

為了便于寫作、識(shí)別、收錄和下載，應(yīng)該提倡1篇撤稿聲明對(duì)應(yīng)1篇被撤銷論文。

4.3 示例

綜合以上分析結(jié)果，并借鑒中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社發(fā)布的“關(guān)于中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志論文發(fā)表后撤稿的推薦規(guī)范”和COPE期刊編輯行為準(zhǔn)則以及最佳實(shí)踐指南[8]的要求，我們將以作者和編輯部為主體“撤稿聲明”的規(guī)范化寫作模式示例如下。

（1）以作者為撤稿主體的撤稿聲明

關(guān)于撤銷“糖尿病患者合理用藥分析[××××雜志，2015，15（5）：323-326]”一文的撤稿聲明

《××××雜志》編輯部：

我們?cè)凇丁痢痢痢岭s志》2015年第15卷第5期發(fā)表的“糖尿病患者合理用藥分析”[1]一文存在實(shí)驗(yàn)方法不當(dāng)和數(shù)據(jù)造假問題，我們深刻認(rèn)識(shí)到這種行為十分惡劣，特申請(qǐng)從《××××雜志》撤稿，并就由此帶來的負(fù)面影響向編輯部致歉。

張某，李某，孫某，……

年 月 日

[1]張某，李某，孫某，等.糖尿病患者合理用藥分析[J].××××雜志，2015，15（5）：323-326.DOI編號(hào)

需要強(qiáng)調(diào)的是，以作者為撤稿主體的撤稿聲明，需要作者書寫撤稿信，并由全體作者親筆簽名，交由期刊編輯部存檔。

（2）以編輯部為撤稿主體的撤稿聲明

關(guān)于撤銷“糖尿病患者合理用藥分析[××××雜志，2015，15（5）：323-326]”一文的撤稿聲明

本刊于2015年第15卷第5期發(fā)表的“糖尿病患者合理用藥分析”[1]一文，作者為張某、李某、孫某……，經(jīng)調(diào)查存在實(shí)驗(yàn)方法不當(dāng)和數(shù)據(jù)造假問題，特將本稿件撤銷，并請(qǐng)廣大讀者注意，勿再引用。

《××××雜志》編輯部

年 月 日

[1]張某，李某，孫某，等.糖尿病患者合理用藥分析[J].××××雜志，2015，15（5）：323-326.DOI編號(hào)

5 撤稿聲明的發(fā)布

學(xué)術(shù)期刊撤稿聲明一旦發(fā)布，將從法律上宣布原論文作者的著作權(quán)無效，并起到終止錯(cuò)誤信息傳播、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境的作用[7]。但如何發(fā)布撤稿聲明，才能快速、有效地發(fā)揮其作用，值得推敲。

5.1 欄目設(shè)置和目錄安排

學(xué)術(shù)期刊的欄目具有導(dǎo)編、導(dǎo)研、導(dǎo)投、導(dǎo)讀的功能，依據(jù)編輯意圖可以設(shè)置常設(shè)欄目和臨時(shí)欄目[9]。對(duì)于學(xué)術(shù)期刊，發(fā)布撤稿聲明并不經(jīng)常發(fā)生，但是為了表明編輯部對(duì)撤稿事件的重視，突出顯示撤稿的嚴(yán)肅性，同時(shí)便于讀者關(guān)注和檢索，有必要專門設(shè)置“撤稿聲明”臨時(shí)欄目，將撤稿聲明置于該欄目下。從而改變我國(guó)多數(shù)期刊不單獨(dú)設(shè)置欄目，或者將撤稿聲明混同于一般信息稿件，放在“消息”欄目刊登的狀況。另外，在目錄中，撤稿聲明應(yīng)該盡量突出。比如，在不專門設(shè)置“撤稿聲明”欄目時(shí)，可以考慮以黑體字排印題目。

5.2 不同載體形式期刊撤稿聲明的發(fā)布

撤稿聲明應(yīng)該刊登于被撤銷論文所發(fā)表期刊的所有版本。除了期刊紙質(zhì)版外，在期刊的其他版本（電子版和網(wǎng)絡(luò)版）中也應(yīng)該發(fā)布撤稿聲明，同時(shí)在電子版和網(wǎng)絡(luò)版的被撤銷論文上標(biāo)注明顯的撤銷標(biāo)志[10]。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)版期刊，應(yīng)該利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，將撤稿聲明和被撤銷的論文互相鏈接。

5.3 發(fā)布時(shí)應(yīng)注意的幾個(gè)方面

（1）論文的撤銷是論文整體的撤銷，既包括全文，也包括摘要。因此，被撤銷論文的所有部分（摘要、全文等）都應(yīng)該明確地標(biāo)注撤銷標(biāo)志。

（2）不能將被撤銷論文從印刷版期刊或數(shù)據(jù)庫(kù)中刪除。

（3）撤稿聲明應(yīng)對(duì)所有讀者免費(fèi)開放。

6 結(jié)語

近年來，我國(guó)科技事業(yè)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的數(shù)量大幅增長(zhǎng)。與此同時(shí)，在發(fā)表論文的過程中也存在不少學(xué)術(shù)不端問題。為加強(qiáng)科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，抵制學(xué)術(shù)不端行為，重申和明確科技工作者在發(fā)表學(xué)術(shù)論文過程中的科學(xué)道德行為規(guī)范，2015年12月1日，中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)、教育部、科技部、衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、自然科學(xué)基金委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》，要求廣大科技工作者認(rèn)真開展自查，發(fā)現(xiàn)存在違反“五不準(zhǔn)”的行為要主動(dòng)申請(qǐng)撤稿[11]。顯然，在此特殊時(shí)期，學(xué)術(shù)期刊撤稿將擔(dān)負(fù)起不同尋常的特殊使命，在凈化學(xué)術(shù)環(huán)境的艱巨工程中發(fā)揮刮骨療毒、自我糾錯(cuò)的作用。因此，學(xué)術(shù)期刊界同仁應(yīng)給予撤稿問題足夠的重視，在處理撤稿事件時(shí)，規(guī)范撤稿聲明寫作，探求合理、有效的撤稿聲明發(fā)布形式，及時(shí)終止錯(cuò)誤信息的傳播，努力凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，遏制學(xué)術(shù)不端行為[12]。

[1] 袁醉敏，邊征瑩.學(xué)術(shù)期刊撤稿現(xiàn)象分析及其理性思考[J].中國(guó)科技期刊研究，2006，17（6）：1131-1133.

[2] 郝秀原，陳立敏.醫(yī)學(xué)期刊撤稿：現(xiàn)象與理論[J].編輯學(xué)報(bào)，2013， 25（4）：307-309.

[3] 卜今.生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中國(guó)作者發(fā)表文獻(xiàn)的撤稿分析[J].編輯學(xué)報(bào)，2013，25（6）：571-573.

[4] 范少萍，張志強(qiáng).撤銷論文對(duì)學(xué)術(shù)期刊的影響分析[J].中國(guó)科技期刊研究，2014，25（5）：605-610.

[5] 田瑞強(qiáng)，姚長(zhǎng)青，劉洢穎，等.學(xué)術(shù)論文的撤銷條件、原因及程序研究[J].中國(guó)科技期刊研究，2014，25（10）：1232-1237.

[6] 李林.學(xué)術(shù)期刊論文出版后撤稿現(xiàn)象及防范措施[J].中國(guó)科技期刊研究，2011，22（4）：624-626.

[7] 葉方寅，王維焱.學(xué)術(shù)期刊的糾錯(cuò)欄目：勘誤·更正·撤稿[J].編輯學(xué)報(bào)，2008，20（6）：500-502.

[8] Committee on Publication Ethics.COPE code of conduct[EB/OL].[2012-02-15].http：//publicationethics.org/files/Code_of_conduct_chinese_final_Feb_2012_0.pdf.

[9] 張晶，邱峰.期刊欄目研究[J].圖書館理論與實(shí)踐，2000（6）：32-35.

[10] 張晴，姚長(zhǎng)青，潘云濤，等.中文學(xué)術(shù)期刊撤銷論文的研究[J].中國(guó)科技期刊研究，2014，25（5）：611-615.

[11] 中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)、教育部、科技部、衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、自然科學(xué)基金委員會(huì).關(guān)于印發(fā)《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》的通知[EB/OL].[2015-12-01].http：//www.cast.org.cn/n35081/n35488/16822605.html.

[12] 葉方寅.談?wù)効萍计诳摹俺犯迓暶鳌盵J].科技與出版，2008（5）：31-32.