吳善積（廣州市司法局局長）

應(yīng)用科學(xué)方法論推動社區(qū)矯正實(shí)踐創(chuàng)新

吳善積（廣州市司法局局長）

黨的十八屆五中全會提出：“堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等各方面創(chuàng)新，讓創(chuàng)新貫穿黨和國家一切工作，讓創(chuàng)新在全社會蔚然成風(fēng)?！绷?xí)近平總書記也指出：“我們黨之所以能夠歷經(jīng)考驗(yàn)?zāi)ルy無往而不勝，關(guān)鍵就在于不斷進(jìn)行實(shí)踐創(chuàng)新和理論創(chuàng)新”。習(xí)總書記還指出：“改革開放是前無古人的嶄新事業(yè)，必須堅(jiān)持正確的方法論”，要用馬克思主義科學(xué)方法來解決實(shí)際問題。這就意味著，首先要堅(jiān)持創(chuàng)新，同時在創(chuàng)新的過程中還必須堅(jiān)持馬克思主義方法論。按照中央、省、市的部署，廣州市于2006年開始試行社區(qū)矯正工作，并于2010年全面推行。對于這項(xiàng)全新的工作，在實(shí)踐工作中需要解決很多實(shí)際的困難和問題。廣州市司法局堅(jiān)持以馬克思主義科學(xué)世界觀為指引，運(yùn)用科學(xué)方法來分析形勢、把握趨勢、謀劃大勢，探索和回答社區(qū)矯正實(shí)踐中的重大問題，不斷推動實(shí)踐創(chuàng)新，有效提高了社區(qū)矯正工作的科學(xué)化水平。

一、堅(jiān)持科學(xué)統(tǒng)籌的系統(tǒng)思維，規(guī)范隊(duì)伍陣地建設(shè)

習(xí)近平總書記指出：“我國改革已經(jīng)進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，進(jìn)一步深化改革，必須更加注重改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，統(tǒng)籌推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革。”在推進(jìn)社區(qū)矯正工作的過程中，各項(xiàng)工作任務(wù)相互交織，只有堅(jiān)持系統(tǒng)思考、科學(xué)統(tǒng)籌，才能將社區(qū)矯正工作順利推進(jìn)。廣州市司法局緊緊圍繞社區(qū)矯正的刑罰屬性，以隊(duì)伍建設(shè)系統(tǒng)化、整體化為抓手，采取多種方式充實(shí)工作力量、強(qiáng)化工作力量保障，一方面堅(jiān)決執(zhí)行上級相關(guān)規(guī)定，另一方面爭取黨委、政府的支持，因地制宜、因時制宜解決工作中的突出矛盾。

一是建立健全專業(yè)執(zhí)法隊(duì)伍，體現(xiàn)刑罰執(zhí)行威嚴(yán)。市、區(qū)、街鎮(zhèn)分別成立社區(qū)矯正領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，由同級黨委分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，公安、法院、檢察院等部門擔(dān)任成員單位，每個司法所安排具有正式政法編制的公務(wù)員負(fù)責(zé)監(jiān)督管理等業(yè)務(wù)工作，形成了黨委、政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，司法行政機(jī)關(guān)牽頭組織，成員單位互相配合，基層司法所具體實(shí)施的社區(qū)矯正工作格局。另外，廣州市司法局自2008年起，從市屬強(qiáng)戒所（原勞教所）先后選派7批99人次司法警察，派駐到各區(qū)參與社區(qū)矯正執(zhí)法工作，有效增強(qiáng)了社區(qū)矯正執(zhí)法工作的威懾力。二是建立健全司法社工隊(duì)伍，推動社會治理創(chuàng)新。在專業(yè)執(zhí)法隊(duì)伍負(fù)責(zé)監(jiān)督管理工作的同時，為了完善工作分工，廣州市司法局引入社會工作專業(yè)人員，建立司法社工隊(duì)伍，以貫徹落實(shí)中央六部門《關(guān)于組織社會力量參與社區(qū)矯正工作的意見》為契機(jī)，草擬了《廣州市司法社會工作項(xiàng)目體系建設(shè)實(shí)施方案》并經(jīng)廣州市政府常務(wù)會議審議通過。目前，廣州市、區(qū)兩級財政每年投放在司法社工項(xiàng)目體系上的經(jīng)費(fèi)共2000余萬元，由司法社工分擔(dān)教育矯正方面的輔助任務(wù)，有效緩解了基層司法所的工作壓力。在“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社團(tuán)運(yùn)行、社會多方參與”的方針指導(dǎo)下，一方面由司法社工組織的專業(yè)社工為社區(qū)服刑人員提供幫助和服務(wù)，在實(shí)務(wù)工作中引進(jìn)社會工作理念和專業(yè)矯正方法；另一方面由司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對社區(qū)服刑人員進(jìn)行監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正工作中執(zhí)法隊(duì)伍與輔助隊(duì)伍的合理分工。三是完善陣地建設(shè)，構(gòu)建工作平臺。面對社區(qū)服刑人員明顯增多、監(jiān)管難度不斷加大的趨勢，廣州市司法局根據(jù)司法部和省司法廳的部署，大力推進(jìn)區(qū)級社區(qū)矯正管理教育中心建設(shè)，目前在10個區(qū)建成并投入使用，同時配套出臺了管理辦法，實(shí)行工作制度與工作流程上墻公示，在各中心設(shè)立了監(jiān)督管理工作室、教育矯正工作室、駐區(qū)司法警察工作室、報到室、監(jiān)控管理室等，明確了中心的職能（包括辦理社區(qū)服刑人員的接收、登記和法律文書交接事宜，安排社區(qū)服刑人員前往司法所報到，組織對社區(qū)服刑人員的訓(xùn)誡警示教育或集體約談教育，審核批準(zhǔn)對社區(qū)服刑人員監(jiān)管等級的確認(rèn)和教育矯正工作方案，指導(dǎo)、督促司法所落實(shí)對社區(qū)服刑人員的日常監(jiān)督管理和個別教育措施等），打造集報道登記、訓(xùn)誡教育、電子監(jiān)管、矯治幫扶等功能于一體的社區(qū)矯正綜合執(zhí)法平臺。

二、堅(jiān)持實(shí)事求是的辯證思維，完善監(jiān)督管理措施

習(xí)總書記指出：“要有強(qiáng)烈的問題意識，以重大問題為導(dǎo)向”，要抓關(guān)鍵、找重點(diǎn)，戰(zhàn)略上勇于進(jìn)取，戰(zhàn)術(shù)上穩(wěn)扎穩(wěn)打。我國在2003年才試行社區(qū)矯正工作，國外社區(qū)矯正工作已有一百多年的發(fā)展歷史，國內(nèi)對緩刑、假釋人員的監(jiān)管也有較長時間的摸索，對國內(nèi)外的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)、借鑒，有助于進(jìn)一步把握社區(qū)矯正的定位和發(fā)展方向。從國內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)來看，社區(qū)矯正是一項(xiàng)刑罰執(zhí)行工作，接受矯正的對象是經(jīng)法院判決的服刑人員，跟監(jiān)獄的刑罰執(zhí)行屬于同一性質(zhì)，僅僅是執(zhí)行地點(diǎn)不同。社區(qū)矯正這一本質(zhì)屬性，要求我們以監(jiān)督管理為核心，著力提升科技信息化應(yīng)用能力，不斷優(yōu)化工作措施，防止社區(qū)服刑人員脫管、漏管、虛管。

一是構(gòu)筑“電子圍墻”，提升監(jiān)管科技水平。廣州市司法局堅(jiān)持以需求為導(dǎo)向，以互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)和政法專網(wǎng)為基礎(chǔ)，堅(jiān)持方便實(shí)用、提升監(jiān)管效能為核心的工作思路，大力加快社區(qū)矯正信息化建設(shè)。2011年建設(shè)了廣州市社區(qū)矯正信息管理系統(tǒng)，為重點(diǎn)社區(qū)服刑人員配發(fā)定位手機(jī)實(shí)施動態(tài)監(jiān)管。2014年，按照廣東省司法廳統(tǒng)一部署，全面應(yīng)用社區(qū)矯正信息管理系統(tǒng)，各區(qū)司法局為司法所配備指紋人臉識別儀、執(zhí)法記錄儀，通過“人防”+“技防”加強(qiáng)日常監(jiān)管。2015年以來，為解決手機(jī)定位監(jiān)管容易人機(jī)分離的問題，探索對社區(qū)服刑人員開展電子手環(huán)定位監(jiān)管，將新接收矯正期在半年以上的社區(qū)服刑人員，以及被列為管控重點(diǎn)的社區(qū)服刑人員納入監(jiān)管范圍，努力構(gòu)筑監(jiān)管全方位、無死角的“電子圍墻”。經(jīng)過半年多時間的試用和完善，廣州市司法局于2016年5月12日全面鋪開電子手環(huán)定位監(jiān)管工作，已對150多名社區(qū)服刑人員實(shí)行了電子手環(huán)監(jiān)管，年底前將把全市在冊30%以上社區(qū)服刑人員列入監(jiān)管范圍。二是做好常態(tài)化監(jiān)督管控，筑牢安全穩(wěn)控防線。嚴(yán)格落實(shí)社區(qū)服刑人員各項(xiàng)日常管控措施以及分類管理、按季考核的管理制度。注重發(fā)揮居（村）委會及矯正小組在監(jiān)督管理工作中的第一線作用，結(jié)合全市平安社區(qū)、平安細(xì)胞建設(shè)，將社區(qū)服刑人員管控納入社區(qū)綜治網(wǎng)格化管理和社會面治安防控體系。根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定和上級相關(guān)規(guī)定，健全完善了矯正宣告、監(jiān)督管理、教育矯正、駐區(qū)司法警察訓(xùn)誡談話、不批準(zhǔn)出境報備、違法出境情況定期核查、突發(fā)事件處置以及檔案管理等執(zhí)法環(huán)節(jié)的10多項(xiàng)工作制度，統(tǒng)一規(guī)范了從銜接接收到解矯宣告的整個工作流程和工作標(biāo)準(zhǔn)。三是建立檢查考評機(jī)制，增強(qiáng)工作合力。堅(jiān)持以社會問題綜合治理、源頭治理、依法治理的思維與視角，積極發(fā)揮考評的指揮棒作用，將社區(qū)矯正工作績效納入綜治及平安建設(shè)工作考評體系，采取成員單位聯(lián)合執(zhí)法檢查、季度工作匯報、不定期日常抽查、敏感時期專項(xiàng)排查、年終集中考評等多種形式，以檢查、督導(dǎo)、考評推動工作落實(shí)。其中，集中考評是由市綜治辦、市司法局的領(lǐng)導(dǎo)任組長，公檢法司等部門派員組成考評組對各區(qū)開展檢查考評。通過檢查考評，加強(qiáng)了公檢法司四家在社區(qū)矯正工作的銜接配合，及時發(fā)現(xiàn)糾正存在問題，規(guī)避執(zhí)法風(fēng)險，提升工作效能。

三、堅(jiān)持未雨綢繆的底線思維，建立風(fēng)險控制機(jī)制

習(xí)總書記指出：“要善于運(yùn)用底線思維的方法，凡事從壞處準(zhǔn)備，努力爭取最好的結(jié)果，做到有備無患、遇事不慌，牢牢把握主動權(quán)”。其核心是居安思危、有效控制危險因素和負(fù)面因素，而不是降低標(biāo)準(zhǔn)、得過且過。在社區(qū)矯正工作中，預(yù)防重大惡性事件、維護(hù)社會安全是一條底線，必須做好對社區(qū)服刑人員的風(fēng)險評估工作，以及日常監(jiān)督管理中的風(fēng)險控制工作，善于未雨綢繆、見微知著。

一是實(shí)現(xiàn)量化評估，有效評估社區(qū)服刑人員的再犯罪風(fēng)險。對社區(qū)服刑人員進(jìn)行科學(xué)評估，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)分類矯治，是社區(qū)矯正風(fēng)險控制的關(guān)鍵內(nèi)容和科學(xué)基礎(chǔ)。廣州市社區(qū)矯正工作中，探索使用科學(xué)化的評估量表，由工作人員在社區(qū)服刑人員首次報到時對其進(jìn)行測評，根據(jù)談話內(nèi)容填寫評估量表，并對問卷內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，撰寫社區(qū)服刑人員評估報告，對矯治方案進(jìn)行設(shè)計(jì)，填寫《社區(qū)矯正個性化介入方案》，針對可以改變的需求因素（如認(rèn)知模式、家庭問題、較低的自信心等），設(shè)計(jì)更有針對性的矯治措施，選擇不同的監(jiān)管措施及矯治項(xiàng)目。二是分級分類矯正，有效改變犯罪人員思維行為模式?，F(xiàn)有研究表明，如果對低風(fēng)險的社區(qū)服刑人員進(jìn)行高強(qiáng)度的監(jiān)管和矯治，反而會增加他們的重新犯罪率；對高風(fēng)險的社區(qū)服刑人員進(jìn)行高強(qiáng)度的監(jiān)管矯治，則能有效降低他們的重新犯罪率。因此，社區(qū)矯正風(fēng)險控制的核心內(nèi)容之一，就是根據(jù)初始評估結(jié)果，對不同風(fēng)險的社區(qū)服刑人員實(shí)行不同強(qiáng)度的監(jiān)管和矯治。例如，對于低風(fēng)險和高風(fēng)險的社區(qū)服刑人員，在報到間隔時間方面會有所區(qū)別，高風(fēng)險的社區(qū)服刑人員會被要求參加更多的矯治項(xiàng)目。此外，組織社區(qū)服刑人員進(jìn)行集中教育和社區(qū)服務(wù)，是體現(xiàn)社區(qū)矯正懲罰功能的矯正措施，也應(yīng)該針對不同級別的人員執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)度。三是探索心理矯治手段，不斷創(chuàng)新對重點(diǎn)人員的教育矯治模式。一方面，上好“入矯第一課”，在社區(qū)服刑人員首次到區(qū)司法局報到時，由駐區(qū)司法警察對其進(jìn)行初始談話教育，同時由區(qū)司法局每月安排對新入矯的社區(qū)服刑人員開展集中教育，通過學(xué)制度、明義務(wù)、立規(guī)矩，使其清晰知曉社區(qū)矯正期間的行為規(guī)范及違反規(guī)范行為的后果。另一方面，加強(qiáng)心理輔導(dǎo)和心理矯治。通過外聘醫(yī)生、專家，與醫(yī)院、高校、心理咨詢機(jī)構(gòu)合作等多種模式，以及加強(qiáng)心理矯正個案分析、成立回歸人員心理援助中心、建立涉訴未成年人心理測評與矯正基地等方式，對社區(qū)服刑人員中的重點(diǎn)人員開展心理健康教育、心理咨詢和危機(jī)干預(yù)，矯正其違法犯罪心理，提高適應(yīng)社會能力。同時，廣州市司法局結(jié)合本地實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，充分運(yùn)用犯罪心理學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)多個學(xué)科的知識，研發(fā)了包括認(rèn)知行為療法等10種社區(qū)矯正專業(yè)方法，編印成書面向全國發(fā)行，并組成培訓(xùn)團(tuán)對全市基層社區(qū)矯正工作者和司法社工開展輪訓(xùn)。目前，區(qū)、鎮(zhèn)街兩級社區(qū)矯正工作者及司法社工能夠靈活運(yùn)用專業(yè)方法對社區(qū)服刑人員進(jìn)行教育矯治，矯治效果良好。四是嚴(yán)肅懲處違法違規(guī)行為，設(shè)立執(zhí)法高壓線。在社區(qū)矯正監(jiān)管工作和教育工作中，特別是對于具有高風(fēng)險的社區(qū)服刑人員，在發(fā)現(xiàn)其違反監(jiān)管規(guī)定時，及時予以訓(xùn)誡教育，情節(jié)嚴(yán)重的及時予以警告，提出撤銷緩刑、撤銷假釋、收監(jiān)執(zhí)行建議，依法依規(guī)嚴(yán)肅處置。2014年以來，廣州市各區(qū)司法局共向社區(qū)服刑人員發(fā)出書面警告227人次，先后有42名社區(qū)服刑人員被撤銷緩刑、撤銷假釋、收監(jiān)執(zhí)行，體現(xiàn)了刑罰執(zhí)行的嚴(yán)肅性。

四、進(jìn)一步推動社區(qū)矯正實(shí)踐創(chuàng)新所面臨的困難和對策

如上所述，在廣州市社區(qū)矯正工作的推進(jìn)過程中，面臨的主要矛盾和問題，分別是隊(duì)伍建設(shè)問題、監(jiān)管措施問題和風(fēng)險評估問題。廣州市司法局在馬克思主義科學(xué)世界觀的指引下，應(yīng)用馬克思主義科學(xué)方法，在這三方面不斷探索，取得了一些成效，但還面臨著如下的問題：

一是缺少專門機(jī)構(gòu)?！缎淌略V訟法》規(guī)定由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行社區(qū)矯正工作，目前市司法局設(shè)置了社區(qū)矯正工作處和社區(qū)矯正工作辦公室，作為司法局的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和臨時機(jī)構(gòu)，均不是獨(dú)立的社區(qū)矯正執(zhí)法機(jī)構(gòu)。區(qū)（縣級市）司法局僅有1~2人專職從事社區(qū)矯正工作，要履行《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》規(guī)定的建立執(zhí)行檔案、處理突發(fā)事件等18項(xiàng)職能；基層司法所僅有2~3名工作人員，既要承擔(dān)基層司法行政工作8項(xiàng)職能，又要履行《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中規(guī)定的調(diào)查評估、矯正宣告等11項(xiàng)工作職責(zé)，同時還要參與街（鎮(zhèn)）綜治信訪維穩(wěn)工作，極易導(dǎo)致日常監(jiān)督管理、教育矯正工作流于形式，直接影響社區(qū)矯正工作質(zhì)量，甚至出現(xiàn)脫管、失控現(xiàn)象，增加社區(qū)矯正人員重新違法犯罪的風(fēng)險，給社會治安穩(wěn)定埋下隱患。二是執(zhí)法力量薄弱。全市只有20名從強(qiáng)戒所抽調(diào)的司法警察，派駐全市各區(qū)協(xié)助開展社區(qū)矯正執(zhí)法工作，執(zhí)法力量與社區(qū)服刑罪犯比例為1：190。駐區(qū)警察既要深入到司法所參加社區(qū)服刑人員的入矯宣告，又要開展訓(xùn)誡談話，組織警示教育，還要配合區(qū)司法局追查脫管和強(qiáng)制帶離違反禁止令人員等執(zhí)法工作。每個區(qū)僅2名司法警察，長期處于高強(qiáng)度、超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)，執(zhí)法力量的不足直接影響了執(zhí)法的效果。三是教育矯治效果不理想。雖然部分區(qū)司法局、司法所因地制宜，建立了一些教育基地和社區(qū)服務(wù)基地，但受場地、人力、資源等因素影響，普遍存在教育內(nèi)容零散、形式單一，教育學(xué)習(xí)和社區(qū)服務(wù)兩個八小時任務(wù)難落實(shí)等現(xiàn)象，教育矯治效果不盡理想。

面對這些問題，我們要繼續(xù)堅(jiān)持系統(tǒng)思維、辯證思維、底線思維等馬克思主義科學(xué)方法論，抓住關(guān)鍵、突出重點(diǎn)，進(jìn)一步推動廣州市社區(qū)矯正工作的實(shí)踐創(chuàng)新。

一是進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)矯正隊(duì)伍陣地建設(shè)。按照中央、省關(guān)于“加強(qiáng)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)”的要求，大力推動在市、區(qū)兩級司法局設(shè)立社區(qū)矯正管理（工作）局。進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，在市、區(qū)兩級成立社區(qū)矯正專職警察執(zhí)法隊(duì)伍，配強(qiáng)工作力量，繼續(xù)提升社區(qū)矯正執(zhí)法工作水平。進(jìn)一步規(guī)范社區(qū)矯正教育管理中心的工作機(jī)制，以中心為平臺，由區(qū)司法局、駐區(qū)干警組成專業(yè)執(zhí)法隊(duì)伍，由司法社工組成專業(yè)輔助隊(duì)伍，由社會熱心人士組成志愿者隊(duì)伍，三支隊(duì)伍分別在監(jiān)督管理、教育矯治、社會化幫扶三方面發(fā)揮專業(yè)特長。司法所、駐區(qū)干警將全部精力放在監(jiān)督管理工作上，確保執(zhí)法工作落到實(shí)處，同時又可以發(fā)揮社工、志愿者的專業(yè)能力，由他們承擔(dān)教育矯治方面的輔助性工作，解決“兩個八小時”等實(shí)際問題，加強(qiáng)工作合力。二是全面推進(jìn)監(jiān)管教育信息化建設(shè)。依托市政法網(wǎng)加快社區(qū)矯正信息交換平臺建設(shè)進(jìn)度，全面推廣應(yīng)用廣州市基層司法平臺及一體化綜合平臺。全面推進(jìn)電子定位監(jiān)管工作，進(jìn)一步擴(kuò)大電子手環(huán)適用范圍和定位監(jiān)管范圍。全面推行“社區(qū)服刑人員在線教育學(xué)習(xí)平臺”，以線上個人自學(xué)為主、線下集中學(xué)習(xí)為輔的教育模式，增強(qiáng)監(jiān)管教育的實(shí)效。三是大力推進(jìn)循證矯正工作。循證矯正模式在社區(qū)矯正領(lǐng)域中的應(yīng)用和實(shí)踐，是指在對社區(qū)服刑人員進(jìn)行矯治的過程中，應(yīng)該以科學(xué)證據(jù)為參考，針對社區(qū)服刑人員的不同特點(diǎn)，設(shè)計(jì)、執(zhí)行具體的矯正措施與方案。由于循證矯正的核心是使用科學(xué)證據(jù)來對工作效果進(jìn)行評估，因此，要大力開展評估研究，通過科學(xué)的研究方法對政策實(shí)踐的效果進(jìn)行測量，并使用科學(xué)證據(jù)來指導(dǎo)實(shí)踐，也就是從實(shí)踐中來、到實(shí)踐中去。

（責(zé)任編輯 張文靜）