周 江，呂明偉

(西南政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院，重慶 401120)

論《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》中強(qiáng)制仲裁程序的啟動(dòng)條件

周 江，呂明偉

(西南政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院，重慶 401120)

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的強(qiáng)制仲裁程序以其觸發(fā)上的單方性受到越來(lái)越多的關(guān)注，但是由于這種單方性同時(shí)意味著相對(duì)方的利益將立即處于危險(xiǎn)之中，因此這種單方性并非任意的單方性，而是受制于一定的條件限制——通過(guò)啟動(dòng)條件加以限制。綜合考察理論和實(shí)踐兩個(gè)維度，對(duì)這些條件嘗試做了“積極條件”和“消極條件”這一新的二元?jiǎng)澐?，從正反兩個(gè)方面概括了強(qiáng)制仲裁程序啟動(dòng)的條件，即必須具備“積極條件”且不能帶有“消極條件”中的情形；在實(shí)踐中，法庭(仲裁庭)對(duì)各個(gè)條件所給予的重視程度并不一致，對(duì)“積極條件”中的“爭(zhēng)端類(lèi)型”條件著墨最多，在“消極條件”則是“協(xié)議阻卻”和“任擇性例外阻卻”獲得的關(guān)注最甚。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》；強(qiáng)制仲裁；啟動(dòng)條件；積極條件；消極條件

強(qiáng)制仲裁是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(簡(jiǎn)稱《公約》)及其附件七設(shè)置的一項(xiàng)影響力很大的國(guó)際司法程序。自2013年菲律賓依該程序強(qiáng)行提起仲裁以來(lái)，中國(guó)海洋權(quán)益的維護(hù)面臨著更加復(fù)雜的國(guó)際政治和法律環(huán)境。就此意義而言，該程序值得國(guó)內(nèi)學(xué)界予以高度關(guān)注。在強(qiáng)制仲裁所涉及的諸多問(wèn)題中，啟動(dòng)條件*需要指出的是，筆者立意視角為中立性視角而并非提起仲裁一方的偏向性視角，若僅就提起仲裁一方而言，提起強(qiáng)制仲裁的條件并不復(fù)雜，僅需滿足《公約》附件七第1條，但并無(wú)意僅站在觸發(fā)強(qiáng)制仲裁程序一方的視角來(lái)討論此問(wèn)題，而是試圖以中立性視角來(lái)審視啟動(dòng)條件的問(wèn)題，在此意義上，所述啟動(dòng)條件可以等同于法庭(仲裁庭)的管轄權(quán)條件。此外，所稱“觸發(fā)”即指仲裁一方提起強(qiáng)制仲裁的情形，以示區(qū)別(但觸發(fā)程序不等于啟動(dòng)程序)。對(duì)相關(guān)案件的后續(xù)處理具有前提性和先決性作用。有鑒于此，筆者擬通過(guò)理論和實(shí)踐兩個(gè)維度辨明強(qiáng)制仲裁啟動(dòng)條件的判定機(jī)制和邏輯偏向，以期拓深我們對(duì)這一問(wèn)題的理解。

一、觸發(fā)強(qiáng)制仲裁程序的單邊性

聯(lián)合國(guó)第三次海洋法會(huì)議于1976年將爭(zhēng)端解決機(jī)制確定為主要議程之一，并進(jìn)而將其作為《公約》不可分割的一部分(第十五部分)。正如該會(huì)議第一任主席漢密爾頓·謝利·阿梅拉辛格(Hamilton Shirley Amerasinghe)所言：“爭(zhēng)端解決程序?qū)⒊蔀槲⒚钇胶獾靡越⒌闹е?，沒(méi)有它，達(dá)成的妥協(xié)將迅速分崩離析，不復(fù)存在*參見(jiàn)A/CONF.62/WP.9/Add.1(1976)，para.6，UNCLOS Official Records(UNCLOS Off.Rec.)，Vols.I-XVII，NY：UN，1973-1982，Vol.Ⅲ，p.122(President)。?！薄豆s》制定的爭(zhēng)端解決機(jī)制“也許是迄今國(guó)際法中影響最為深遠(yuǎn)也最為復(fù)雜的爭(zhēng)端解決機(jī)制”。[1]這種復(fù)雜性一方面表現(xiàn)在機(jī)制中可供選擇的程序的多樣性，另一方面表現(xiàn)在任擇性方式與強(qiáng)制性方式的并存，這也是確?！豆s》這樣一個(gè)復(fù)雜體系能夠獲得各國(guó)一致接受的必要保證，甚至可以說(shuō)它是《公約》成功的關(guān)鍵。其中強(qiáng)制性方式(強(qiáng)制仲裁程序最為突出)是《公約》爭(zhēng)端解決機(jī)制的一大亮點(diǎn)，“一個(gè)強(qiáng)制性的、公正的、第三方裁決機(jī)制是這個(gè)整體框架*此處指爭(zhēng)端解決機(jī)制。的核心要素”*參見(jiàn)Statement of Ambassador Stevenson，69DSB,1973，pp.412-414；Statement of Ambassador Learson of 6 April 1976，paras.17-18，V UNCLOS Ⅲ，Off.Rec.，p.31；and J.R.Stevenson & B.H.Oxman，The Preparations for the Law of the Sea Conference，68 AJIL 1974，pp.1-31。。[2]3

而要“評(píng)價(jià)《公約》爭(zhēng)端解決體系運(yùn)行得如何的最簡(jiǎn)便的方式就是考察產(chǎn)生有拘束力的裁決的強(qiáng)制性程序”，[2]17據(jù)統(tǒng)計(jì)，有拘束力的強(qiáng)制性程序處理的爭(zhēng)端占到了有關(guān)《公約》條款爭(zhēng)端的90%。其中，強(qiáng)制仲裁程序占很大一部分，一方面是由于強(qiáng)制仲裁程序具有一般仲裁程序的司法化傾向的特征，使得其與正式司法程序相比似乎具有更高的性價(jià)比，更為重要的原因則在于強(qiáng)制仲裁程序觸發(fā)上的單邊性給予了有關(guān)國(guó)家利用這一程序一定程度的便利，[3]402所謂單邊性是指爭(zhēng)端一方可以不必征詢另一方同意而直接將爭(zhēng)端提交仲裁，即便是爭(zhēng)端另一方因各種原因不出庭或不就案件進(jìn)行辯護(hù)，相對(duì)方也可以要求仲裁庭繼續(xù)進(jìn)行程序并作出裁決，也就是說(shuō)任何爭(zhēng)端當(dāng)事方的消極應(yīng)對(duì)均不會(huì)對(duì)程序的進(jìn)行造成妨礙*參見(jiàn)《公約》第287條和附件七第9條。。[4]11在這一點(diǎn)上，《公約》中的強(qiáng)制仲裁突破了傳統(tǒng)意義上的仲裁“合意啟動(dòng)”也即“契約性”的本質(zhì)特征，所以，強(qiáng)制仲裁在程序觸發(fā)上的單邊性是其強(qiáng)制性最為核心的意涵和表現(xiàn)。

但是，如上文所述，《公約》中的“微妙平衡”意味著這種單邊性并不等同于隨意性，更不等同于一方的意志可以決定最終的仲裁結(jié)果，這種單邊性是在一系列條件約束下的單邊性。因此，對(duì)哪些條件在約束以及它們?nèi)绾渭s束強(qiáng)制仲裁程序的最終啟動(dòng)進(jìn)行細(xì)致梳理，對(duì)于正確把握《公約》強(qiáng)制仲裁程序的運(yùn)行規(guī)則和特點(diǎn)以及如何應(yīng)對(duì)和利用該程序具有重要的理論意義和實(shí)踐參考意義，特別是伴隨著美國(guó)“亞太再平衡戰(zhàn)略”的推進(jìn)對(duì)中國(guó)南海權(quán)益保護(hù)所形成的迫切現(xiàn)實(shí)壓力*2013年1月菲律賓不顧中國(guó)政府的堅(jiān)決反對(duì)執(zhí)意提起強(qiáng)制仲裁已經(jīng)將這種現(xiàn)實(shí)壓力部分轉(zhuǎn)化成了實(shí)際的法律困境。也要求我們對(duì)《公約》強(qiáng)制仲裁程序的啟動(dòng)條件做出準(zhǔn)確的法律回應(yīng)。

在仔細(xì)梳理了《公約》及其附件的相關(guān)規(guī)定并對(duì)自《公約》生效之后依《公約》附件七提起的十幾起強(qiáng)制仲裁案件進(jìn)行分析后，將強(qiáng)制仲裁程序的啟動(dòng)條件進(jìn)行了積極條件和消極條件的二元?jiǎng)澐?，下文即以這一路徑詳述之。

二、強(qiáng)制仲裁程序啟動(dòng)的積極條件

所謂積極條件，是指強(qiáng)制仲裁程序的啟動(dòng)所必須具備的條件，也可稱為正向條件，缺乏積極條件，強(qiáng)制仲裁程序便不能啟動(dòng)。

(一)主體資格條件

一般而言，一項(xiàng)爭(zhēng)端解決程序之啟動(dòng)，法院(庭)或者仲裁院(庭)會(huì)首先審查當(dāng)事方之主體資格，不管是國(guó)際(準(zhǔn))司法程序還是國(guó)內(nèi)(準(zhǔn))司法程序都遵循這一通行做法。

從《公約》文本之規(guī)定來(lái)看，不管是《公約》第十五部分第一節(jié)關(guān)于爭(zhēng)端解決的一般規(guī)定還是第二節(jié)導(dǎo)致有拘束力裁判的強(qiáng)制程序以及《公約》附件七關(guān)于強(qiáng)制仲裁程序的具體規(guī)定，其措辭均為“締約國(guó)”。同時(shí)，依據(jù)一般條約法原理，條約非經(jīng)第三國(guó)同意，不為其創(chuàng)設(shè)義務(wù)*參見(jiàn)《維也納條約法公約》(1969)第34條。?！坝捎谕瑯拥脑?，第三國(guó)也不能從一項(xiàng)對(duì)該國(guó)未作任何規(guī)定的條約中產(chǎn)生權(quán)利”。[3]225-226因此，在一般語(yǔ)境下，能夠運(yùn)用《公約》規(guī)定的爭(zhēng)端解決程序的當(dāng)事方只能是《公約》締約國(guó)。同時(shí)，我們也注意到，《公約》第十五部分第一節(jié)關(guān)于爭(zhēng)端解決的一般規(guī)定中的第285條以及第二節(jié)導(dǎo)致有拘束力裁判的強(qiáng)制程序中第291條為締約國(guó)以外的實(shí)體運(yùn)用本部分規(guī)定的程序留出了可能，但從其措辭上看，我們可以審慎地認(rèn)為，本部分規(guī)定的程序僅對(duì)《公約》締約國(guó)開(kāi)放仍是一般原則，對(duì)締約國(guó)以外的實(shí)體開(kāi)放只是特定狀況的例外。

從實(shí)踐上來(lái)看，就所搜集整理的相關(guān)案例而言，仲裁庭(部分是國(guó)際海洋法法庭)的最終法律文書(shū)均沒(méi)有涉及關(guān)于主體資格的爭(zhēng)議的判詞或說(shuō)理，但是均在文書(shū)的起始部分對(duì)爭(zhēng)端當(dāng)事方的主體資格問(wèn)題做出了陳述性交代。因此，盡管迄今為止尚沒(méi)有關(guān)于主體資格問(wèn)題的爭(zhēng)議出現(xiàn)，但是，這一問(wèn)題作為理論分析和實(shí)踐操作的邏輯起點(diǎn)，仍然具有不可忽視的重要性。抑或可以認(rèn)為它是強(qiáng)制仲裁程序啟動(dòng)隱含的基礎(chǔ)性條件。

(二) 爭(zhēng)端類(lèi)型條件

不同于國(guó)際法院可以受理案件范圍的廣泛程度，特別是在屬事管轄(rationae materiae)問(wèn)題上，強(qiáng)制仲裁程序僅適用于特定類(lèi)型的爭(zhēng)端。根據(jù)《公約》第288條之規(guī)定，法院或者法庭(包括仲裁庭)對(duì)以下兩類(lèi)爭(zhēng)端有管轄權(quán)：一是按照《公約》第十五部分提起的關(guān)于《公約》的解釋或者適用的任何爭(zhēng)端；二是按照與《公約》目的有關(guān)的國(guó)際協(xié)定向法院或法庭(包括仲裁庭)提出的有關(guān)該協(xié)定的解釋或者適用的任何爭(zhēng)端。因此，必須是屬于本條規(guī)定的類(lèi)型的爭(zhēng)端才落入法院或者法庭可受理的爭(zhēng)端范圍。但是，從實(shí)踐情況來(lái)看，在判斷這一條件時(shí)，往往涉及三個(gè)重要問(wèn)題：第一，什么是《公約》語(yǔ)境下的“爭(zhēng)端”；第二，何為《公約》的解釋或者適用；第三，案涉爭(zhēng)端是不是關(guān)于《公約》的解釋或者適用問(wèn)題，特別是在爭(zhēng)端當(dāng)事方之間存在其他雙邊或多邊文件時(shí)。相對(duì)而言，圍繞第二個(gè)問(wèn)題產(chǎn)生分歧的情況并不常見(jiàn)，但第一個(gè)和第三個(gè)問(wèn)題最常出現(xiàn)分歧。

“符合爭(zhēng)端的概念是仲裁庭行使管轄權(quán)的最低要求”*參見(jiàn)South China Sea Arbitration(the Philippines v. China)，Award on Jurisdiction and Admissibility，29 October 2015，para.148。。關(guān)于什么是《公約》語(yǔ)境下的爭(zhēng)端，仲裁庭在“南方金槍魚(yú)案”以及中菲“南海仲裁案”中都援引了常設(shè)國(guó)際法院和國(guó)際法院的判決，即“爭(zhēng)端是事實(shí)或法律上的分歧，是各方在法律觀點(diǎn)或利益方面的沖突”*參見(jiàn)馬夫羅馬蒂斯與巴勒斯坦租讓案，Mavrommatis Palestine Concessions，Judgment No.2，30 August 1924，P.C.I.J.，Series A，No.2，P.6 at p.11；另見(jiàn)South China Sea Arbitration(the Philippines v. China)，Award on Jurisdiction and Admissibility，29 October 2015，para.149。且還必須證明在法律程序開(kāi)始前“一方之主張?jiān)獾搅硪环街鞔_反對(duì)”*參見(jiàn)South West Africa(Ethiopia v.South Africa，Liberia v. South Africa)，Preliminary Objections，Judgment，I.C.J.Reports 1962，319 at p.328；另見(jiàn)South China Sea Arbitration(the Philippines v. China)，Award on Jurisdiction and Admissibility，29 October 2015，para.149。。同時(shí)，值得注意的是，仲裁庭又確立了一個(gè)危險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)：以上兩個(gè)方面“并不需要詞句來(lái)表明……一方的立場(chǎng)或者態(tài)度可以通過(guò)推理得以確立……”*參見(jiàn)Land and Maritime Boundaries Case(Cameroun v.Nigeria)Preliminary Objections，Judgment，para.89；另見(jiàn)South China Sea Arbitration(the Philippines v. China)，Award on Jurisdiction and Admissibility，29 October 2015，para.161。這里傳遞出兩個(gè)重要信息：第一，仲裁庭對(duì)于爭(zhēng)端性質(zhì)具有完全的決定權(quán)；第二，仲裁庭在行使這一權(quán)力時(shí)具有極大程度的自由裁量空間(因?yàn)橹俨猛ド踔量梢圆换谠~句而基于態(tài)度進(jìn)行推理)。

最為常見(jiàn)往往也最為重要的問(wèn)題是特定的爭(zhēng)端到底是不是關(guān)于《公約》的解釋或者適用的問(wèn)題?！豆s》是傳統(tǒng)海洋大國(guó)與新興國(guó)家之間相互妥協(xié)和讓步所達(dá)成的“一攬子協(xié)議”，當(dāng)年的刻意模糊或是其他技術(shù)性處理，在《公約》文本的具體用語(yǔ)或表述甚至《公約》的整體架構(gòu)方式上，導(dǎo)致了各方可能基于不同的立場(chǎng)而做出迥異的解讀。在這個(gè)問(wèn)題上，最為典型的案例是“南方金槍魚(yú)案”。在該案中，日本提出該案涉及的是“科學(xué)爭(zhēng)端”而非“法律爭(zhēng)端”，而且該案是關(guān)于“1993年公約”的解釋和執(zhí)行(implementation)而非關(guān)涉《公約》的解釋和適用，就算是與《公約》有關(guān)，日本也認(rèn)為其沒(méi)有違反《公約》規(guī)定。國(guó)際海洋法法庭在解決其管轄權(quán)問(wèn)題時(shí)開(kāi)宗明義地指出：“雙方間適用‘1993年公約’的事實(shí)并不排除其就南方金槍魚(yú)的保護(hù)和管理援引《公約》的權(quán)利”，“也不排除其訴諸《公約》第十五部分第二節(jié)程序”的權(quán)利*參見(jiàn)Southern Bluefin Tuna Cases(New Zealand v. Japan；Australia v. Japan)，Order，ITLOS，para.42-55。。但是法庭沒(méi)有就這一問(wèn)題做出更加深入的說(shuō)理，只是給出了結(jié)論：即法庭通過(guò)一般性判斷*正如法庭在“自由號(hào)”案中指出的那樣，“只需要確定申請(qǐng)方援引的《公約》條款……”，這種一般性判斷只需要基于申請(qǐng)方的意見(jiàn)，甚至還以推理。參見(jiàn)The Ara Libertad Case，Order，ITLOS，para.60。認(rèn)為只要所涉爭(zhēng)端在法庭看來(lái)涉及《公約》，那么法庭對(duì)該爭(zhēng)端就擁有管轄權(quán)。但是，在仲裁庭的實(shí)踐中，其秉持的標(biāo)準(zhǔn)比法庭要稍加嚴(yán)格一些，包括在“南方金槍魚(yú)案”中后來(lái)仲裁庭裁決其不享有對(duì)該案的管轄權(quán)以及在中菲“南海仲裁案”中的分析都要更為細(xì)致，但同時(shí)，如上文所述，仲裁庭似乎對(duì)這個(gè)問(wèn)題又有些猶豫，反而確立了一個(gè)危險(xiǎn)的推理標(biāo)準(zhǔn)。這使得要判斷仲裁庭的裁決邏輯和偏向更為困難。因此，可得出推論，仲裁庭力圖以更加全面的標(biāo)準(zhǔn)審查其管轄權(quán)，不僅基于“申請(qǐng)和最終意見(jiàn)書(shū)(final submission)，還會(huì)考慮外交政策的變化、公開(kāi)聲明及其他相關(guān)證據(jù)”*參見(jiàn)Fisheries Jurisdiction Case(Spain v.Canada)，Judgment，I.C.J.，4 December 1998，p.31；另見(jiàn)Nuclear Tests(Australia v. France)，Judgment，I.C.J.Reports 1974，paras.262-263。。但正是因?yàn)檫@種全面性導(dǎo)致了在實(shí)踐操作中視角的多元和結(jié)論的不確定性。

(三) 交換意見(jiàn)

為貫徹聯(lián)合國(guó)以和平方法解決國(guó)際爭(zhēng)端的基本宗旨，[5]《公約》在第十五部分第283條，規(guī)定了爭(zhēng)端當(dāng)事方的交換意見(jiàn)的“義務(wù)”*有不少學(xué)者用“義務(wù)”(obligation)一詞來(lái)定性“交換意見(jiàn)”。筆者亦采用這一表述，但是其具體內(nèi)涵并非通常意義上所說(shuō)的義務(wù)。。[4]6該條要求“爭(zhēng)端各方應(yīng)迅速就以談判或其他和平方法解決爭(zhēng)端一事交換意見(jiàn)”，并且“如果解決這種爭(zhēng)端的程序已經(jīng)終止，而爭(zhēng)端仍未得到解決，或如已達(dá)成解決辦法，而情況要求就解決辦法的實(shí)施方式進(jìn)行協(xié)商時(shí)，爭(zhēng)端各方也應(yīng)迅速著手交換意見(jiàn)”。需要明確的是，此處所指交換意見(jiàn)乃就可能的爭(zhēng)端解決方式進(jìn)行交換意見(jiàn)而非就爭(zhēng)端的實(shí)質(zhì)問(wèn)題交換意見(jiàn)。

什么樣的情形屬于已經(jīng)交換了意見(jiàn)？這是一個(gè)在實(shí)踐中極容易產(chǎn)生分歧的問(wèn)題。通過(guò)檢索《公約》文本及其附件，僅有第283條出現(xiàn)了“交換意見(jiàn)”的語(yǔ)詞，然而該條并未就上述問(wèn)題進(jìn)行解釋。

從立法史角度考察，第283條的準(zhǔn)備工作始于1975年，1976年3月31日，會(huì)議主席阿梅拉辛格(Amerasinghe)提交了一份備忘錄*參見(jiàn)A/CONF.62/WP.9/Add.1。介紹此前《非正式單一協(xié)商文本》關(guān)于爭(zhēng)端解決部分的內(nèi)容。備忘錄第十段涉及前四條，這四條是關(guān)于以和平方式解決爭(zhēng)端的一般義務(wù)的規(guī)定。他針對(duì)交換意見(jiàn)的義務(wù)做了如下評(píng)述。

當(dāng)施加交換意見(jiàn)與和平解決爭(zhēng)端的一般義務(wù)時(shí)，這些條款給予當(dāng)事各方利用其自己所選擇的方式——包括直接談判，斡旋，調(diào)解，和解，仲裁及司法解決——之充分自由。第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議奧地利談判代表，后在2008—2011年擔(dān)任國(guó)際海洋法法庭副庭長(zhǎng)的Helmut Tuerk同樣支持這樣的觀點(diǎn)。[2]124

文本在施加一般義務(wù)的同時(shí)，并沒(méi)有以任何方式限制爭(zhēng)端各方希望利用的解決爭(zhēng)端的方式。

以此可以看出，起草該條的目的并非在于為各方設(shè)立一項(xiàng)強(qiáng)制性的前置程序。第283條的一個(gè)可能的用處是：就爭(zhēng)端解決方式交換意見(jiàn)可能在訴訟開(kāi)始前，闡明與第十五部分第一節(jié)其他條款有關(guān)的情形。具體來(lái)說(shuō)，交換意見(jiàn)可以提醒(alert)潛在的申請(qǐng)國(guó)(applicant State)注意其他先前被忽略的或沒(méi)有充分注意的以及與第282條和第281條有關(guān)的其與被申請(qǐng)國(guó)(respondent State)之間存在的生效條約*比如，在歐盟兩個(gè)成員國(guó)之間發(fā)生的《公約》和歐共體法(EC law)項(xiàng)下的海洋爭(zhēng)端問(wèn)題。在這種情形中，對(duì)起訴國(guó)而言第282條是否能夠適用于該爭(zhēng)端并非十分顯明。在MOX核燃料廠案中，在愛(ài)爾蘭訴英國(guó)的案子提交附件七的仲裁庭之前，歐洲法院認(rèn)定其違反歐共體條約第292條：Case C459/03，Commission v.Ireland。。[6]提前檢視這些其他有關(guān)的條約可以避免一國(guó)因無(wú)管轄權(quán)而致使其所推進(jìn)的法律程序歸于無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。

從實(shí)踐角度來(lái)看，迄今為止出現(xiàn)過(guò)關(guān)于第283條問(wèn)題的案件中有三個(gè)值得特別關(guān)注的案件：(1)“南方金槍魚(yú)案”，(2)“圍海造地案”，(3)巴巴多斯與特立尼達(dá)和多巴哥“海洋劃界案”。這三個(gè)案子都是《公約》附件七項(xiàng)下的仲裁案。在“南方金槍魚(yú)案”中，在裁決中的第57段隱含地接受了申請(qǐng)國(guó)在第60段中的主張：“一當(dāng)事國(guó)認(rèn)為爭(zhēng)端解決的可能性已經(jīng)窮盡時(shí)，其無(wú)義務(wù)繼續(xù)公約第十五部分第一節(jié)的程序*參見(jiàn)ITLOS Reports 1999，at p.295。?！钡珜?duì)此，海洋法法庭前法官戴維·安德森(David Anderson)表達(dá)了對(duì)第60段中的推理的質(zhì)疑*參見(jiàn)ITLOS Reports 2001，at p.125。。第283條并未明確要求各方尋求達(dá)成一致，更遑論窮盡所有可能性。它只是要求他們?cè)诋?dāng)時(shí)既定情境中通過(guò)協(xié)商就爭(zhēng)端解決的適恰方式表明觀點(diǎn)。相較于在第一個(gè)案子中的表述，仲裁庭在后兩個(gè)案子中的表述稍有不同，在“圍海造地案”中仲裁庭使用的表述是“仲裁庭認(rèn)為馬來(lái)西亞在其認(rèn)為這種交換已不能產(chǎn)生積極效果之時(shí)無(wú)義務(wù)繼續(xù)交換意見(jiàn)”*參見(jiàn)Case concerning Land Reclamation(Malaysia v. Singapore)，Order of 8 October，ITLOS，para.48。而在巴巴多斯與特立尼達(dá)和多巴哥“海洋劃界案”中，仲裁庭認(rèn)為第283條第1款不能被合理解釋為一旦談判失敗未能達(dá)成協(xié)議，各方必須就通過(guò)“其他和平方式”解決爭(zhēng)端一事進(jìn)行“交換意見(jiàn)”。要求的意見(jiàn)交換也是內(nèi)含于(已經(jīng)失敗的)談判之中的。相較于第十五部分本身賦予爭(zhēng)端一方權(quán)利以單方觸發(fā)附件七的仲裁程序而言，第283條更適合于需要雙方共同合意以啟動(dòng)的程序(如調(diào)解與和解)。由此可見(jiàn)，實(shí)踐中國(guó)際海洋法法庭和仲裁庭對(duì)于“交換意見(jiàn)”的拿捏標(biāo)準(zhǔn)是比較寬松的，或許可以說(shuō)，只要申請(qǐng)國(guó)能夠提出一些證據(jù)以證明存在相關(guān)交換，第283條就不大可能會(huì)是繼續(xù)推進(jìn)程序的障礙。但是即便如此，需要注意的是，在最近的“查戈斯群島案”中，仲裁庭也指出第283條要求一項(xiàng)爭(zhēng)端必須足夠清晰以使?fàn)幎烁鞣角宄刂榔浞制缰?參見(jiàn)Chagos Marine Protected Area Arbitration (Mauritius v. United Kingdom)，Award of 18 March 2015。。

這里還需要指出的是，在理論和實(shí)踐中，常常會(huì)出現(xiàn)將“談判”和“交換意見(jiàn)”混為一談的情況。甚至有學(xué)者認(rèn)為第十五部分第一節(jié)唯一真正的義務(wù)就是談判。[4]7第283條項(xiàng)下的交換意見(jiàn)是明顯區(qū)別于《聯(lián)合國(guó)憲章》第33條項(xiàng)下的“談判”的。雖然在第283條中出現(xiàn)了“談判”一詞，它也只是作為爭(zhēng)端解決方式的一個(gè)例子。作為爭(zhēng)端解決方式的談判是受制于一些理論的：比如北海大陸架案的判決*參見(jiàn)ICJ Reports 1969，p.3，p.47。。但是，這一理論并不適用于交換意見(jiàn)，甚至也不適用于協(xié)商，因此這里沒(méi)有要求要尋求達(dá)成協(xié)議。對(duì)第283條中“談判”的考察結(jié)論可能意在強(qiáng)調(diào)談判作為一種爭(zhēng)端解決方式的重要性。但是，就第一節(jié)的文本來(lái)看，第283條是局限于各方就爭(zhēng)端解決方式的選擇。不應(yīng)認(rèn)為談判是能夠訴諸強(qiáng)制程序之前必須滿足的前提條件。在阿梅拉辛格主席看來(lái)，第283條是一項(xiàng)一般義務(wù)，并不限制各方的選擇自由。[8]608因此，交換意見(jiàn)不同于談判的義務(wù)。

(四) 用盡當(dāng)?shù)匮a(bǔ)救辦法

“用盡當(dāng)?shù)匮a(bǔ)救原則”是根據(jù)阿根廷法學(xué)家卡爾沃的理論源發(fā)經(jīng)發(fā)展而形成的一項(xiàng)國(guó)際法準(zhǔn)則?！秺W本海國(guó)際法》對(duì)用盡當(dāng)?shù)匮a(bǔ)救辦法所下的定義是：“當(dāng)一個(gè)國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的外國(guó)人所賦予的待遇不符合他的國(guó)際義務(wù)，但是仍然可以通過(guò)以后的行動(dòng)為該外國(guó)人提供所要求的待遇時(shí)，國(guó)際法庭將不受理該外國(guó)人母國(guó)代表該外國(guó)人或本人提出的國(guó)際求償，除非該外國(guó)人己經(jīng)用盡有關(guān)國(guó)家內(nèi)可以利用的一切法律救濟(jì)方法，這是一項(xiàng)公認(rèn)的規(guī)則?！盵7]一般而言，用盡當(dāng)?shù)匮a(bǔ)救辦法主要的應(yīng)用領(lǐng)域是人權(quán)保障、外交保護(hù)以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端等，在海洋爭(zhēng)端中(特別是強(qiáng)制仲裁程序)則鮮有運(yùn)用案例*據(jù)筆者檢索，目前鮮有關(guān)于在國(guó)際海洋法爭(zhēng)端解決體制(特別是強(qiáng)制程序)中適用用盡當(dāng)?shù)匮a(bǔ)救辦法的完整論著。。因?yàn)榘凑振R爾科姆·肖的話說(shuō)，“用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)到底是一項(xiàng)實(shí)體性規(guī)則還是程序性規(guī)則亦或是混合型規(guī)則，這在理論上還存在爭(zhēng)議”。[8]819Igor V.Karaman教授在討論適用第二節(jié)程序時(shí)認(rèn)為用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)是一項(xiàng)必須具備的條件，“第二節(jié)的主要原則是……(丙)必要時(shí)必須用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)……”。[4]7

從該原則的定義以及通常適用領(lǐng)域中，我們不難發(fā)現(xiàn)，用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)主要是針對(duì)東道國(guó)對(duì)另一主權(quán)國(guó)家之國(guó)民(nationals)的私權(quán)益造成損害時(shí)該國(guó)民在尋求國(guó)際(司法或準(zhǔn)司法或外交)程序以救濟(jì)時(shí)所需遵循的一個(gè)原則，因此，可以謹(jǐn)慎地認(rèn)為，私權(quán)主體或私益之存在乃用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)得以適用之前提。馬爾科姆·肖更是直接指出：“用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)不適用于一國(guó)因直接違反國(guó)際法而對(duì)另一國(guó)造成的直接損害，如一國(guó)之外交機(jī)構(gòu)被攻擊之情形?！盵10]821因此，在強(qiáng)制仲裁程序的語(yǔ)境下，并無(wú)用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)辦法的適用空間，對(duì)于《公約》為何對(duì)此加以規(guī)定的一個(gè)可能解釋為，這是發(fā)展中國(guó)家為保護(hù)自己(司法)主權(quán)而贏得的“勝利”(至少在文本意義上)。從實(shí)際案例考察，暫時(shí)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有任何案件涉及用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)辦法。

三、國(guó)際強(qiáng)制仲裁程序啟動(dòng)的消極條件

所謂消極條件是指，如果爭(zhēng)端當(dāng)事方之任何情勢(shì)具備此一條件將會(huì)發(fā)生阻卻國(guó)際強(qiáng)制仲裁程序啟動(dòng)的法律效果的條件，所以，消極條件亦可稱為阻卻條件。

(一) “濫用權(quán)利”阻卻

《公約》第十六部分對(duì)《公約》整體做了一般性規(guī)定，其效力毫無(wú)疑問(wèn)及于《公約》全部條文。該部分第300條規(guī)定：“締約國(guó)應(yīng)誠(chéng)意履行根據(jù)本公約承擔(dān)的義務(wù)并應(yīng)以不致構(gòu)成濫用權(quán)利的方式，行使本公約所承認(rèn)的權(quán)利、管轄權(quán)和自由。”此處所稱“權(quán)利”顯然包括任意一方提起強(qiáng)制仲裁的權(quán)利。仲裁同積極條件(正向條件)中的主體資格條件一樣，盡管目前所搜集到的實(shí)踐材料范圍內(nèi)涉及這一問(wèn)題的裁決并不多*最近的案例如仲裁庭2015年3月18日審結(jié)的英國(guó)和毛里求斯“查戈斯群島案”，國(guó)際海洋法法庭2014年4月14日審結(jié)的巴拿馬和幾內(nèi)亞比紹“弗吉尼亞”號(hào)案以及仲裁庭正在審理的中菲“南海仲裁案”以及稍早前的巴巴多斯與特立尼達(dá)和多巴哥“海洋劃界案”和“南方金槍魚(yú)案”。，但是，就理論探討的嚴(yán)謹(jǐn)性和穩(wěn)妥性而言，對(duì)于這一問(wèn)題加以探討仍然是十分必要的。因此，如果提起強(qiáng)制仲裁一方構(gòu)成權(quán)利濫用，即為違背《公約》目的和宗旨，強(qiáng)制仲裁程序便不能啟動(dòng)。

在“弗吉尼亞號(hào)”案中，巴拿馬要求幾內(nèi)亞比紹就其違法行為和權(quán)利濫用造成的后果對(duì)巴拿馬的自然人和法人進(jìn)行賠償。對(duì)此，法庭對(duì)《公約》第300條即權(quán)利濫用進(jìn)行了闡釋。法庭認(rèn)為，申請(qǐng)國(guó)援引第300條時(shí)必須“闡明《公約》項(xiàng)下的具體權(quán)利和義務(wù)”*參見(jiàn)The M/V “Virgina G”Case(Panama v.Guinea-Bissau)，Judgment，ITLOS，4 April 2014，para.399。，也即要求申請(qǐng)國(guó)必須結(jié)合《公約》其他條款以說(shuō)明另一方究竟濫用了哪一項(xiàng)權(quán)利。由于巴拿馬沒(méi)有結(jié)合具體的條文以說(shuō)明幾內(nèi)亞比紹究竟濫用了何種權(quán)利，因此，仲裁庭沒(méi)有對(duì)巴拿馬的這一請(qǐng)求加以處理。

在中菲“南海仲裁案”以及巴巴多斯與特立尼達(dá)和多巴哥“海洋劃界案”中，仲裁庭都認(rèn)為：既然《公約》第286條賦予了當(dāng)事國(guó)權(quán)利，那么在沒(méi)有協(xié)商一致或討論的情況下單方徑直提起仲裁是行使《公約》賦予的權(quán)利，因此并不構(gòu)成《公約》第300條所述的權(quán)利濫用，除此之外，仲裁庭在中菲“南海仲裁案”中再次重申了適用《公約》第300條時(shí)必須結(jié)合具體的條款以闡明另一方所濫用的具體權(quán)利的要求*參見(jiàn)Maritime Boundary Arbitration(Barbados v. Trinidad and Tobago)，Award of 11 April 2006，para.208；另見(jiàn)South China Sea Arbitration(the Philippines v. China)，Award on Jurisdiction and Admissibility，29 October 2015，paras.124-129。。

可以看出，仲裁庭在《公約》第300條的適用上采取了非嚴(yán)格的解釋辦法，且在三個(gè)案件中均透露出對(duì)《公約》第300條所可能對(duì)申請(qǐng)國(guó)造成的不便的極力排斥，也即傾向于不將《公約》第300條作為申請(qǐng)方申請(qǐng)仲裁的條件或障礙。

(二) 協(xié)議阻卻

就整個(gè)《公約》的爭(zhēng)端解決制度安排(集中表現(xiàn)在《公約》第十五部分)而言，其貫徹了二戰(zhàn)以后國(guó)際社會(huì)一直提倡和踐行的和平解決爭(zhēng)端理念，這在《公約》序言和爭(zhēng)端解決部分第279條均有所體現(xiàn)。本部分所探討的協(xié)議阻卻是對(duì)《公約》第281條和第282條規(guī)定的概括和總結(jié)，因此，協(xié)議阻卻有兩個(gè)維度的內(nèi)容。下文將分述之。

1.事后自行協(xié)議

《公約》第281條規(guī)定，在爭(zhēng)端當(dāng)事方已經(jīng)協(xié)議用自行選擇的和平方法來(lái)解決它們之間的爭(zhēng)端這一前提下，只有在同時(shí)滿足以下三個(gè)條件時(shí)，《公約》第十五部分才適用(當(dāng)然，包括該部分中的強(qiáng)制仲裁程序)：(1)爭(zhēng)端各方已經(jīng)將他們之間的爭(zhēng)端訴諸他們所協(xié)議選擇的和平方法；(2)該爭(zhēng)端在上述方法中仍未得到解決；(3)他們之間的協(xié)議沒(méi)有排除任何其他爭(zhēng)端解決程序的適用。同時(shí)還要注意的是，爭(zhēng)端各方在自行約定其他和平方法解決爭(zhēng)端時(shí)常常會(huì)約定時(shí)限，因此，第281條第2款專(zhuān)門(mén)就此問(wèn)題做出了規(guī)定，即在存在此種時(shí)限的情形，只有在該時(shí)限屆滿時(shí)才適用第1款之規(guī)定。

到目前為止，通過(guò)梳理涉及第281條的四個(gè)案件*分別是巴巴多斯與特立尼達(dá)和多巴哥“海洋劃界案”；澳大利亞&新西蘭與日本“南方金槍魚(yú)案”；馬來(lái)西亞和新加坡“圍海造地案”以及中菲“南海仲裁案”。，我們可以看出，法庭(仲裁庭)在此問(wèn)題上的大邏輯是：要適用第281條，“涉及《公約》解釋和適用的爭(zhēng)端”之存在是前提；其次，需考察爭(zhēng)端雙方是否同意通過(guò)自行選擇的和平方式解決他們之間的上述爭(zhēng)端。對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，前文已有述及，在此不再贅述。對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題，結(jié)合該邏輯的兩個(gè)環(huán)節(jié)的表述，既然爭(zhēng)端的存在是前提，那么我們可以審慎地認(rèn)為：此處所述及的同意通過(guò)自行選擇的和平方式解決他們之間的上述爭(zhēng)端應(yīng)當(dāng)為在“涉及《公約》解釋和適用的爭(zhēng)端”出現(xiàn)之后的同意，而非爭(zhēng)端出現(xiàn)之前的書(shū)面的或非書(shū)面之同意。在巴巴多斯與特立尼達(dá)和多巴哥“海洋劃界案”中，仲裁庭亦述及“很明顯，第281條之目的主要是處理當(dāng)事方就解決在它們之間出現(xiàn)的特定爭(zhēng)端達(dá)成臨時(shí)協(xié)議之情勢(shì)”*參見(jiàn)Maritime Boundary Arbitration(Barbados v. Trinidad and Tobago)，Award of 11 April 2006，para.200(ii)。，此可為協(xié)議之達(dá)成乃爭(zhēng)端出現(xiàn)之后的印證；在“圍海造地案”中，新加坡指出，雙方已經(jīng)在爭(zhēng)端出現(xiàn)之后按照《公約》第281條開(kāi)始談判以求就其爭(zhēng)端達(dá)成友好協(xié)議(amicable agreement)，新加坡和馬來(lái)西亞之間的談判合意即非以書(shū)面形式而是通過(guò)一方之邀請(qǐng)(invitation)以及另一方之“應(yīng)邀”這種非書(shū)面形式達(dá)成，但是法庭注意到，雙方還同意“這不影響馬來(lái)西亞尋求附件七的仲裁以及請(qǐng)求仲裁庭頒布臨時(shí)措施的權(quán)利”*參見(jiàn)Case concerning Land Reclamation(Malaysia v. Singapore)，Order of 8 October，ITLOS，para.53，56。。因此，法庭拒絕了《公約》第281條在該案中的適用。因此，協(xié)議出現(xiàn)于爭(zhēng)端之后這一時(shí)間要素是本條區(qū)別于下文將要述及的第282條的最為主要的區(qū)別之一。

2. 事前一般性、區(qū)域性或雙邊協(xié)定阻卻

《公約》第282條規(guī)定，如果締約各國(guó)已經(jīng)通過(guò)一般性、區(qū)域性或雙邊協(xié)定或者以其他方式協(xié)議中的會(huì)導(dǎo)致有拘束力的裁判的程序，那么強(qiáng)制仲裁程序不能適用。但是爭(zhēng)端各方另有協(xié)議除外。對(duì)于這一條甚至有學(xué)者使用“補(bǔ)充性角色”(default role)和“主要角色”(prevailing role)來(lái)對(duì)第282條和其他程序加以定性。[4]6-7仲裁庭在中菲“南海仲裁案”中指出，只有在滿足以下四項(xiàng)要求的情況下，第282條才會(huì)發(fā)生取代《公約》第十五部分所列程序的法律后果：(1)爭(zhēng)端各方必須已經(jīng)通過(guò)“一般性、區(qū)域性或雙邊協(xié)定或者以其他方式協(xié)議”；(2)經(jīng)爭(zhēng)端任意一方請(qǐng)求；(3)應(yīng)將爭(zhēng)端提交導(dǎo)致有拘束力的程序；(4)爭(zhēng)端各方?jīng)]有以其他方式同意保留適用第十五部分第二節(jié)的程序*參見(jiàn)South China Sea Arbitration(Philippines v.China)，Award on Jurisdiction and Admissibility，29 October 2015，para.291。。

這里需要厘清第281條和第282條之間的關(guān)系。從文本意義上分析，第281條和第282條同屬于《公約》第十五部分的“門(mén)檻性規(guī)定”，第281條中“……才適用本部分所規(guī)定的程序”的表述表明，第281條是就《公約》第十五部分的總體規(guī)定，針對(duì)所有“和平方法”，即它是適用第十五部分所示程序的門(mén)檻，只有符合第281條之規(guī)定，才能夠進(jìn)行后續(xù)考察。而第282條所規(guī)制的情形筆者認(rèn)為是在爭(zhēng)端發(fā)生之前通過(guò)一般性、區(qū)域性或雙邊協(xié)定或者以其他方式協(xié)議中的“導(dǎo)致有拘束力裁判的程序”。亦即這里有兩個(gè)關(guān)鍵因素，其一是“爭(zhēng)端發(fā)生以前”；其二是“導(dǎo)致有拘束力裁判的程序”。

對(duì)于“爭(zhēng)端發(fā)生以前”這一要素，首先，從邏輯完整性角度分析，正如上文提及，第281條所規(guī)制的是爭(zhēng)議發(fā)生之后的情形，加上此處“爭(zhēng)端發(fā)生以前”的情形，剛好構(gòu)成一個(gè)完整的阻卻要素，它們共同構(gòu)成本節(jié)所述“協(xié)議阻卻”的兩個(gè)不可或缺的方面；其次，從實(shí)際案例考察分析，在澳大利亞和新西蘭與日本之間的“南方金槍魚(yú)案”中，仲裁庭適用第282條是用于處理“1993年公約”問(wèn)題，在英國(guó)和愛(ài)爾蘭“MOX核燃料廠案”中，法庭使用第282條是用于處理《奧斯巴公約》*該公約全稱為1992年《奧斯陸巴黎保護(hù)東北大西洋海洋環(huán)境公約》，其始于1972年，當(dāng)年通過(guò)了防止傾倒廢物及其他物質(zhì)污染海洋的《奧斯陸公約》。1974年，《巴黎公約》將范圍擴(kuò)寬至陸上源頭和海上開(kāi)采業(yè)。1992年，這兩個(gè)公約被合并為OSPAR(《奧斯陸巴黎保護(hù)東北大西洋海洋環(huán)境公約》)，并進(jìn)行了更新和拓展?！稓W共體條約》等條約問(wèn)題，在中菲“南海仲裁案”中，仲裁庭也適用了第282條，其用來(lái)處理《南海各方行為宣言》《東南亞友好合作條約》等問(wèn)題，綜觀以上三個(gè)案件中與運(yùn)用第282條有關(guān)的條約、公約，均為在爭(zhēng)端出現(xiàn)以前就存在的。基于此，可以審慎地認(rèn)為，第282條適用的情形是爭(zhēng)端方的爭(zhēng)端出現(xiàn)以前的協(xié)議。

對(duì)于“導(dǎo)致有拘束力裁判的程序”，遵循前述分析路徑，在邏輯層面，如仲裁庭在巴巴多斯與特立尼達(dá)和多巴哥“海洋劃界案”中所指出的，既然第281條的主要目的是解決“……臨時(shí)協(xié)議之情勢(shì)”，作為一個(gè)完整的“協(xié)議阻卻”不可或缺的另一面，那么第282條適用于“當(dāng)事方由涵蓋在它們之間可能產(chǎn)生的《公約》爭(zhēng)端的常設(shè)性雙邊或多邊爭(zhēng)端解決協(xié)定……”*參見(jiàn)Maritime Boundary Arbitration(Barbados v. Trinidad and Tobago)，Award of 11 April 2006，para.200(ii)。也就理所當(dāng)然了，另外，可以從第281條“訴諸這種方法而爭(zhēng)端仍未得到解決”的表述中合理推測(cè)，“這種方法”是指非強(qiáng)制性的方法，因?yàn)閺?qiáng)制性程序的存在就是為克服爭(zhēng)端不能解決的問(wèn)題。雖然不能說(shuō)強(qiáng)制性程序的存在就一定能夠使?fàn)幎说玫浇鉀Q，但至少具有程序意義上的完整性。其次，在實(shí)踐層面，如法庭在新加坡和馬來(lái)西亞“圍海造地案”中認(rèn)定新加坡和馬來(lái)西亞之間同意他們之間的談判“不妨礙”(without prejudice to)馬來(lái)西亞尋求附件七仲裁或請(qǐng)求頒布臨時(shí)措施的權(quán)利這一約定的有效性可看出，仲裁庭也認(rèn)可第281條項(xiàng)下的方法屬性是非強(qiáng)制性的這一隱含邏輯的認(rèn)可。因此，程序有無(wú)拘束力是區(qū)分第282條與第281條的第二個(gè)關(guān)鍵。

(三) 當(dāng)然例外阻卻

《公約》第297條規(guī)定了適用第二節(jié)的限制(主要集中在第二款和第三款)，在這兩款中，我們可以把限制分為兩類(lèi)，第一類(lèi)是間接阻卻即強(qiáng)制調(diào)解，分別在第二款(b)項(xiàng)和第三款(b)項(xiàng)作了規(guī)定，第二類(lèi)是直接阻卻即這里所說(shuō)的當(dāng)然例外，分別規(guī)定在第二款(a)項(xiàng)和第三款(a)項(xiàng)，即沿海國(guó)對(duì)于海洋科研和對(duì)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的生物資源的主權(quán)權(quán)利及其行使的爭(zhēng)端，“無(wú)義務(wù)同意”將這種爭(zhēng)端提交第二節(jié)規(guī)定的導(dǎo)致有拘束力的裁判。既然為當(dāng)然例外，就不需要以其他正式方式聲明，這是與后文將要討論的任擇性例外阻卻的重大區(qū)別。

從實(shí)踐來(lái)看，這一要件所產(chǎn)生的問(wèn)題并不多也不復(fù)雜，如在圭亞那和蘇里南之間的“海洋劃界案”中，蘇里南曾力圖援引第三款以支持其對(duì)非生物資源的主權(quán)權(quán)利的主張，顯然，第三款只涉及生物資源主權(quán)權(quán)利的例外而不涉及非生物資源主權(quán)權(quán)利例外的問(wèn)題，毫無(wú)意外，蘇里南的主張沒(méi)有得到仲裁庭的支持。此外，在2015年3月18日發(fā)布的毛里求斯和英國(guó)之間的“查戈斯群島仲裁案”中，仲裁庭花了大量的篇幅結(jié)合本案案情論述了第297條第3款(a)項(xiàng)所述的當(dāng)然例外的適用，仲裁庭認(rèn)為英國(guó)在查戈斯群島建立MPA(海洋保護(hù)區(qū))更主要與海洋環(huán)境相關(guān)，因此，第297條第3款中的例外不能完全(entirely)排除仲裁庭的管轄權(quán)*參見(jiàn)Chagos Marine Protected Area Arbitration(Mauritius v. United Kingdom)，Award of 18 March 2015，paras.283-305。。

此外需要注意的是，本部分所述的當(dāng)然例外阻卻有可能會(huì)和后文將要敘述的任擇性例外阻卻發(fā)生某種程度的聯(lián)系，下文將詳述之，此不贅述。

(四) 任擇性例外阻卻

與上述當(dāng)然例外阻卻不同，根據(jù)《公約》第298條之規(guī)定，任擇性例外阻卻要求“一國(guó)在簽署、批準(zhǔn)或者加入本公約時(shí)，或在其后的任何時(shí)間，在不妨害根據(jù)第一節(jié)所產(chǎn)生的義務(wù)的情形下，可以書(shū)面聲明對(duì)于下列各類(lèi)爭(zhēng)端的一類(lèi)或一類(lèi)以上，不接受第二節(jié)規(guī)定的一種或一種以上的程序……”，之后《公約》列舉了三類(lèi)爭(zhēng)端以供各國(guó)選擇：海洋劃界爭(zhēng)端以及關(guān)涉歷史性海灣或所有權(quán)的爭(zhēng)端；軍事活動(dòng)及法律執(zhí)行活動(dòng)爭(zhēng)端；由安理會(huì)執(zhí)行《聯(lián)合國(guó)憲章》職務(wù)的爭(zhēng)端*但安全理事會(huì)決定將該事項(xiàng)從其議程刪除或要求爭(zhēng)端各方用本公約規(guī)定的方法解決該爭(zhēng)端者除外。，迄今為止，共有35個(gè)國(guó)家依據(jù)第298條做出了聲明。[9]聲明之效果是做出聲明的締約國(guó)不能對(duì)另一締約國(guó)針對(duì)該聲明中所排除的爭(zhēng)端提交《公約》中的任何程序，除非該另一締約國(guó)同意。反之則亦然。也就是說(shuō)，聲明的效果是雙向的，既約束作出聲明的締約國(guó)，亦就聲明內(nèi)容約束其他國(guó)家。因此，一締約國(guó)是可以通過(guò)書(shū)面聲明完全阻卻第十五部分第二節(jié)所列導(dǎo)致有拘束力的強(qiáng)制性程序的使用的。[2]130

這里需要就“法律執(zhí)行活動(dòng)”做出說(shuō)明。在荷蘭和俄羅斯“極地曙光號(hào)案”中，仲裁庭認(rèn)為，只有在該項(xiàng)活動(dòng)是“關(guān)于行使主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)的法律執(zhí)行活動(dòng)”且同時(shí)符合“根據(jù)第297條第2款和第3款之規(guī)定不屬于法院或法庭的管轄范圍”*參見(jiàn)The Arctic Sunrise Arbitration(the kingdom of the Netherlands v. the Russian federation)，Award on Jurisdiction of 26 November 2014，para.69。的條件時(shí)，才能由第298條的聲明所排除，因此，仲裁庭認(rèn)為，俄羅斯只引述前一條件而忽視后一條件是對(duì)第298條的曲解，因此裁定俄羅斯的聲明不能也沒(méi)有排除《公約》第十五部分第二節(jié)的程序的適用。

此外，就這個(gè)條件而言，還需要特別關(guān)注的是“混合爭(zhēng)議”的管轄權(quán)問(wèn)題。所謂混合爭(zhēng)議，顧名思義即同時(shí)涉及領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端和海洋權(quán)益問(wèn)題的爭(zhēng)端。如果說(shuō)之前學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的關(guān)注甚少*實(shí)際上，早在20世紀(jì)90年代國(guó)際法院在卡塔爾和巴林之間的海洋和領(lǐng)土劃界案當(dāng)中就有涉及這種“混合爭(zhēng)議問(wèn)題”，它指出，陸地或者島嶼的主權(quán)與海洋劃界問(wèn)題有著密不可分的關(guān)系。參見(jiàn)Case concerning Maritime Delimitation and Territorial Questions(Qatar v.Bahrain)，Judgment of 1 July 1994，Paras.37-39。，那么以2004年圭亞那和蘇里南之間的“海洋劃界案”為開(kāi)端，之后關(guān)于“混合爭(zhēng)議”的管轄權(quán)問(wèn)題引起了學(xué)者和法官的注意。此后，相繼有英國(guó)和毛里求斯之間的“查戈斯群島仲裁案”和中菲“南海仲裁案”涉及該問(wèn)題。特別注意到，德國(guó)籍前國(guó)際法法庭庭長(zhǎng)(2005—2008)Rüdiger Wolfrum是中菲“南海仲裁案”菲方指定的仲裁員，正是他在2006年的一次演講中的觀點(diǎn)再次掀起了學(xué)界對(duì)于該問(wèn)題的持續(xù)的討論熱潮，他認(rèn)為，基于對(duì)第298條第1款a項(xiàng)的反面解釋?zhuān)灰c海洋劃界爭(zhēng)端由具有緊密聯(lián)系亦或是附屬于此類(lèi)爭(zhēng)端，領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端即屬于《公約》解釋或適用的范疇。在圭蘇“海洋劃界案”中，由于法庭采用區(qū)分的辦法將海洋邊界的起始點(diǎn)與陸地邊界的終結(jié)點(diǎn)予以區(qū)分，從而巧妙地避免了就此問(wèn)題發(fā)表正面的意見(jiàn)。而在毛里求斯和英國(guó)之間的“查戈斯群島仲裁案”中，仲裁庭的處理方式則顯得直面問(wèn)題一些。仲裁庭說(shuō)：“仲裁庭有權(quán)也有義務(wù)考察請(qǐng)求提出時(shí)的情境(context)和其被提出的方式以確立雙方之間的爭(zhēng)端”。并且，基于仲裁庭在本案中創(chuàng)造性地提出的“爭(zhēng)端重心”(weight of dispute)理論*參見(jiàn)Chagos Marine Protected Area Arbitration(Mauritius v. United Kingdom)，Award of 18 March 2015，paras.229，211。，仲裁庭指出雙方之間關(guān)于主權(quán)問(wèn)題的爭(zhēng)端才是主要的(predominant)，也就是說(shuō)，主權(quán)問(wèn)題才是“爭(zhēng)端重心”所在，因此，仲裁庭拒絕對(duì)毛里求斯第二項(xiàng)請(qǐng)求行使管轄權(quán)。而在中菲“南海仲裁案”中，仲裁庭并未承襲在“查戈斯群島仲裁案”其所提出的“爭(zhēng)端重心”理論，而是在中方堅(jiān)持不應(yīng)訴的情形下武斷地判定菲律賓的仲裁請(qǐng)求不涉及領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端，實(shí)為遺憾。

不難發(fā)現(xiàn)，越來(lái)越多的爭(zhēng)端案件都涉及領(lǐng)土主權(quán)的問(wèn)題，再加上《公約》確認(rèn)島嶼同樣可以有自己的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架，使得這些案件的復(fù)雜性變得越來(lái)越強(qiáng)，而這種復(fù)雜性集中表現(xiàn)為涉海權(quán)益爭(zhēng)端與主權(quán)爭(zhēng)端的交合，但是，在海洋法中“以陸定海”或曰“陸地統(tǒng)治海洋”這一古老的根本原則的約束下，陸地(包括符合《公約》第121條規(guī)定的島嶼)主權(quán)界限是確定海洋權(quán)益邊界的前提，任何試圖掩蓋主權(quán)爭(zhēng)端實(shí)質(zhì)的規(guī)避行為都不應(yīng)得到承認(rèn)，國(guó)際司法實(shí)踐應(yīng)當(dāng)基于公平正義的基本要求，準(zhǔn)確判斷“爭(zhēng)端重心”，并且全面考察請(qǐng)求提出時(shí)的情境，而不應(yīng)偏聽(tīng)枉判。

四、結(jié)語(yǔ)

強(qiáng)制仲裁程序在實(shí)踐過(guò)程中有“擴(kuò)大化”的趨勢(shì)，愈來(lái)愈多的當(dāng)事方傾向于以這一手段來(lái)解決爭(zhēng)端，中國(guó)外部安全形勢(shì)的復(fù)雜變化對(duì)于應(yīng)對(duì)這一趨勢(shì)提出了新的要求，嘗試以積極條件和消極條件的二元?jiǎng)澐种皇且环N理論劃分，在實(shí)踐中也并非每一個(gè)案件都會(huì)毫無(wú)遺漏地涉及上文中所列條件，比如“用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)”這一條件至今尚未有案件涉及。但作為一種理論分析框架，這種分析路徑也許提供了一個(gè)新的把握強(qiáng)制仲裁的國(guó)際司法實(shí)踐特征和規(guī)律的切入點(diǎn)，同時(shí)也希望這一路徑對(duì)于研判相關(guān)案件進(jìn)展以及應(yīng)對(duì)措施，亦或是評(píng)介相關(guān)案件有所助益。

對(duì)于中菲“南海仲裁案”而言，中國(guó)一向堅(jiān)持不接受、不參與的原則，并且在2016年7月12日所謂裁決結(jié)果發(fā)布后，中國(guó)政府也通過(guò)多種途徑表示不會(huì)接受仲裁庭的所謂仲裁結(jié)果。從該所謂裁決的結(jié)果來(lái)看，所述積極條件中的“爭(zhēng)端類(lèi)型”條件和“交換意見(jiàn)”條件起到的作用有限，一方面，由于仲裁庭擁有“對(duì)管轄權(quán)的管轄權(quán)”，使得仲裁庭擁有很大的裁量空間，在2015年10月29日發(fā)布的《關(guān)于管轄權(quán)和可受理性問(wèn)題的裁決中》，審理本案的所謂仲裁庭明確表示對(duì)菲律賓第3項(xiàng)、第4項(xiàng)、第6項(xiàng)、第7項(xiàng)、第10項(xiàng)、第11項(xiàng)和第13項(xiàng)這7項(xiàng)請(qǐng)求具有管轄權(quán)，并且對(duì)于剩下的請(qǐng)求因其涉及不具有完全初步的性質(zhì)的問(wèn)題，因此留至實(shí)體問(wèn)題審理階段。因此，期望仲裁庭在實(shí)體審理階段否定自己的管轄權(quán)是不現(xiàn)實(shí)的，它也并沒(méi)有這樣做，故而“爭(zhēng)端類(lèi)型”條件的“剩余價(jià)值”有限；對(duì)于交換意見(jiàn)，仲裁庭也明確在裁決第六項(xiàng)做出了肯定性的裁決，且由上文分析來(lái)看，不管是海洋法法庭還是仲裁庭，他們都傾向不對(duì)“交換意見(jiàn)”做過(guò)多的強(qiáng)調(diào)，且傾向于認(rèn)為“交換意見(jiàn)”本身不構(gòu)成一方推進(jìn)程序的障礙，對(duì)于何為滿足“交換意見(jiàn)”的標(biāo)準(zhǔn)也并不嚴(yán)格，故而，中方在各種場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)的雙方未滿足“交換意見(jiàn)”的要求成效甚微，并且也看不出這一理由會(huì)繼續(xù)發(fā)揮作用。從消極條件來(lái)看，可以考慮的只有第298條的任擇性例外，中國(guó)應(yīng)當(dāng)考慮繼續(xù)通過(guò)各種途徑強(qiáng)化“爭(zhēng)端重心”所在，雖然在國(guó)際司法實(shí)踐中并不存在遵循先例的原則，但是國(guó)際司法實(shí)踐也盡力不破壞結(jié)果的一致性。要繼續(xù)提醒國(guó)際社會(huì)注意，為何在“查戈斯群島案”中仲裁庭能看得見(jiàn)爭(zhēng)端背后的主權(quán)爭(zhēng)議，而在中菲“南海仲裁案”中就要“選擇性失明”，而這將是對(duì)國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制之合法性和正當(dāng)性的嚴(yán)重挑戰(zhàn)和破壞。

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On the initiative conditions of compulsory arbitration proceeding of the UNCLOS

ZHOU Jiang，LV Ming-wei

(School of International Law，Southwest University of Political Science and Law，Chongqing 401120，China)

Compulsory arbitration proceedings of the UNCLOS has been gaining increasing concern due to its unilateralism in its triggering,which brings danger to the other party’s interest.Thus this kind of unilateralism is supposed to be limited.This article tries to categorize these restrains in a dual-pattern way as positive conditions and negative conditions after examining them from theoretical and practical perspective and summaries the initiative conditions of the compulsory arbitration proceedingaccordingly,namely positive conditions must be met and negative conditions are supposed to be avoided.In practice,emphasis given to different conditions by the tribunals(arbitral tribunals)are distinct.Types of disputes in positive conditions has caught the most attention,and the agreement restraint and optional exceptionsrestraint in the negative conditions have been the most-concerned issues.

UNCLOS；compulsory arbitration；initiative conditions；positive conditions；negative conditions

2016-10-10

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大項(xiàng)目“南海地區(qū)安全合作機(jī)制研究”(15JZD036)，重慶市教委2016年度研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“國(guó)際海洋法強(qiáng)制仲裁程序管轄權(quán)研究”(CYS16104)，西南政法大學(xué)研究生科研創(chuàng)新計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“國(guó)際海洋法強(qiáng)制仲裁程序啟動(dòng)條件研究”(XZYJS2015034)

周江(1980-)，男，江西九江人，法學(xué)博士，大連海事大學(xué)法學(xué)博士后流動(dòng)站博士后，西南政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，國(guó)際公法教研室主任，E-mail：zhoujiang229@163.com；呂明偉(1992-)，男，四川什邡人，西南政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院國(guó)際法專(zhuān)業(yè)碩士研究生，E-mail：shifangxiaozi@139.com。

D993.5

A

2096-028X(2016)04-0083-09

周江，呂明偉．論《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》中強(qiáng)制仲裁程序的啟動(dòng)條件[J]．中國(guó)海商法研究，2016，27(4)：83-91