【本期主講】

非法證據(jù)排除規(guī)則下提高反瀆偵查技能的思考

【本期主講】

魏志文，法律碩士。2002年9月至2006年7月畢業(yè)于西南政法大學(xué)；2006年7月至2010年8月在福建省漳浦縣人民檢察院工作；2010年8月至今，在福建省漳州市人民檢察院反瀆局工作，曾參與多起重要案件的辦理。

有效排除非法證據(jù)是建立刑事正義和樹立司法權(quán)威的必要手段。在反瀆案件偵辦中，案件偵破是否順利，定性是否有把握，在一定程度上取決于證據(jù)的取得。建立非法證據(jù)排除規(guī)則是一國刑事法治文明發(fā)展的必然結(jié)果，其適用直接沖擊反瀆偵查人員傳統(tǒng)的偵查思維、方式等領(lǐng)域。筆者在參與和負(fù)責(zé)辦理案件的過程中，深刻體會(huì)到證據(jù)對一個(gè)案件的重要性，正所謂“成也蕭何，敗也蕭何”。一個(gè)反瀆案件立得成、訴得出、判得了，關(guān)鍵還是在于證據(jù)的搜集和運(yùn)用。只有更好適應(yīng)非法證據(jù)排除規(guī)則，提高反瀆偵查人員的偵查技能和綜合素養(yǎng)，才能產(chǎn)生順應(yīng)偵查工作科學(xué)發(fā)展的偵查核心競爭能力。本文立足于反瀆辦案工作實(shí)際，結(jié)合案例重點(diǎn)闡述適應(yīng)規(guī)則前提下如何做好初查、訊問、制作筆錄工作等基礎(chǔ)偵查工作，探討新形勢下切實(shí)提升反瀆偵查技能的有效辦法。

非法證據(jù)排除反瀆偵查技能

非法證據(jù)排除規(guī)則指在刑事訴訟活動(dòng)中非法獲取的證據(jù)不得予以作為定罪或量刑根據(jù)的法則，除非法律上另有其他規(guī)定，司法機(jī)關(guān)不得采信非法證據(jù)并將其作為定罪量刑的根據(jù)，該規(guī)則是以司法方式創(chuàng)設(shè)的一種救濟(jì)措施。非法證據(jù)排除規(guī)則是從法律上否定非法證據(jù)的命令式表達(dá)，追求法律正義的價(jià)值取向，對偵查人員的偵查技能提出了更高的要求。于每個(gè)反瀆偵查人員而言，偵查技能就是吃飯的本領(lǐng)，而初查、訊問、制作筆錄工作是衡量一個(gè)偵查人員技能的重要指標(biāo)。非法證據(jù)排除規(guī)則的法律價(jià)值追求，決定了偵查人員要相應(yīng)提高各項(xiàng)偵查技能。

一、以價(jià)值線索為目的，扎實(shí)初查工作

檢察機(jī)關(guān)反瀆局管轄瀆職侵權(quán)犯罪主體的特殊性決定了初查具有不同于其他刑事犯罪一般調(diào)查的特殊性。根據(jù)《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，初查指檢察機(jī)關(guān)偵查部門對接受和自行發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪案件線索，按照管轄范圍進(jìn)行調(diào)查，以確定是否立案的專門活動(dòng)。初查的目的是獲取價(jià)值線索確定是否需要立案，而立案是偵查程序啟動(dòng)的開端，屬于立案前的行為。適應(yīng)規(guī)則的前提下做好反瀆案件的初查工作，必須做到：

一是把依法初查貫穿于初查的始終，初查工作作為立案前的一項(xiàng)專門的調(diào)查工作，是檢察機(jī)關(guān)履行法律職責(zé)的一項(xiàng)活動(dòng)，必須嚴(yán)格遵循有關(guān)初查的相關(guān)法律規(guī)定，包括實(shí)體性和程序性的規(guī)定。二是把秘密初查作為初查的常態(tài)。在依法進(jìn)行職務(wù)犯罪案件線索初查的過程中，應(yīng)該使初查處于不公開或半公開的狀態(tài)。要嚴(yán)格保密，防止暴露初查對象、意圖和內(nèi)容。三是把迅速及時(shí)作為初查的命令。初查是立案的前提和基礎(chǔ)，只有迅速初查，才能保證及時(shí)立案。迅速及時(shí)的初查可以為決定是否立案提供有力的證據(jù)，同時(shí)可以不給初查對象以喘息的機(jī)會(huì)，防止可能出現(xiàn)的串供、毀滅證據(jù)、逃跑等情況，要把迅速及時(shí)作為初查的命令，做到令行禁止。四是把統(tǒng)籌兼顧作為初查的落腳點(diǎn)。在初查工作中，突出重點(diǎn)、全面考慮。初查工作要圍繞能夠證明犯罪事實(shí)存在和有需要被追究刑事責(zé)任的人這兩個(gè)立案條件收集證據(jù)，這是初查工作的重點(diǎn)。初查工作同時(shí)要考慮立案后的偵查工作，不能以破壞式的方法來開展初查工作。初查中對案件事實(shí)的查證如果只考慮能否立案，而不進(jìn)行全面的考慮，就很可能給今后的偵查工作帶來不該出現(xiàn)的困難。因此，在制定初查計(jì)劃、采取初查措施的時(shí)候既突出重點(diǎn)，又能統(tǒng)籌兼顧。五是把“度”融入初查的決策。初查的目的就是為了確定犯罪事實(shí)是否存在，以便決定是否立案。一旦初查表明可以立案，初查工作就應(yīng)該結(jié)束，馬上進(jìn)入立案偵查階段。這樣才可以保證合法地采取偵查手段與措施，保證案件的及時(shí)破獲。如果初查不適度，在具備立案條件時(shí)仍然繼續(xù)初查，就有可能出現(xiàn)不能使用偵查手段而阻礙案件的調(diào)查進(jìn)程或者出現(xiàn)非法使用偵查手段的情況，這與初查的初衷相違背。經(jīng)過初查，如果表明案件線索所反映的犯罪事實(shí)不成立，初查工作即應(yīng)終止。

初查成效案例：2014年，H縣院圍繞 “查辦破壞生態(tài)環(huán)境犯罪”專項(xiàng)工作部署安排，結(jié)合近年來H縣開發(fā)區(qū)頻繁出現(xiàn)盜挖“高嶺土”，并且屢禁不止、愈演愈烈的情況，扎實(shí)開展初查。反瀆辦案人員秘密走訪相關(guān)部門，調(diào)取相關(guān)盜采礦產(chǎn)處罰案件，秘密走訪查探開發(fā)區(qū)非法采礦點(diǎn)，私下向有關(guān)人員詢問了解情況，經(jīng)過細(xì)致研判后，鎖定F鎮(zhèn)國土所所長李某存在嚴(yán)重貪瀆的犯罪嫌疑。為避免打草驚蛇，辦案人員秘密調(diào)取李某相關(guān)房產(chǎn)、車輛、手機(jī)通話、銀行賬戶等相關(guān)信息，發(fā)現(xiàn)李某與某礦主蔣某通話頻繁且銀行賬戶往來頻繁。另外，辦案人員還發(fā)現(xiàn)，蔣某將采礦證過期的某礦場轉(zhuǎn)手給潘某，該礦在采礦證過期情況下仍長期繼續(xù)生產(chǎn)，一直沒有得到查處。至此該案已趨明朗，后查明：2012年至2014年間，犯罪嫌疑人李某在擔(dān)任H縣國土資源局F鎮(zhèn)國土資源所所長期間，收受賄賂款項(xiàng)17.5萬元，利用負(fù)責(zé)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源開采的職務(wù)便利，超越職權(quán)，默許潘某在某花崗巖礦進(jìn)行無證開采，致使國家礦產(chǎn)資源損失達(dá)人民幣150余萬元。在查明李某涉嫌的上述犯罪事實(shí)后，H縣院果斷對李某以涉嫌濫用職權(quán)罪、受賄罪立案偵查。

二、以客觀取證為中心，提高訊問技巧

訊問，是偵查人員為了核查犯罪事實(shí)和收集證據(jù)，發(fā)現(xiàn)新的犯罪線索，查明案件全部事實(shí)真相，依照法定程序?qū)Ψ缸锵右扇诉M(jìn)行訊問的一種偵查行為，而非強(qiáng)制措施。訊問是直接面對犯罪嫌疑人的取證方式，不能摻雜私心雜念，要圍繞客觀事實(shí)獲取證據(jù)，查清案件事實(shí)。在非法證據(jù)排除規(guī)則的前提下，提高訊問技巧是杜絕非法證據(jù)的重要途徑，實(shí)踐中應(yīng)：

一是嚴(yán)格依法進(jìn)行。這是規(guī)則的首要要求，貫穿于整個(gè)刑事取證過程。訊問人員在對犯罪嫌疑人進(jìn)行訊問時(shí)，一定要嚴(yán)格按照法律規(guī)定的程序進(jìn)行，不得有任何違反法律規(guī)定的行為，否則，通過訊問獲得的訊問筆錄不能作為證據(jù)使用。二是組織選派合適的偵查訊問人員。訊問工作是否成功，很大程度上取決于偵查訊問人員。同一個(gè)案件由不同的偵查人員訊問，可能產(chǎn)生截然不同的效果。組織訊問人員是偵查訊問準(zhǔn)備步驟的一項(xiàng)重要工作，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)、難易程度以及犯罪嫌疑人的特點(diǎn)等情況，組織相應(yīng)的訊問力量，選派合適的偵查人員擔(dān)任主審，并配備相應(yīng)的記錄人員及協(xié)助人員，使訊問力量形成最有組合。三是要告知犯罪嫌疑人在訊問過程中的合法權(quán)利。不但要打擊犯罪，也要依法保護(hù)犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。偵查人員在訊問犯罪嫌疑人的過程中，往往會(huì)告知其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，但恰恰也是最容易忽視的告知其享有的權(quán)利。告知權(quán)利是程序性的規(guī)定，必須嚴(yán)格告知。四是制定訊問計(jì)劃和策略。運(yùn)用各種恰當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行訊問，突破口供取得證據(jù)。針對特別重大、復(fù)雜案件，適當(dāng)延長傳喚和拘傳期限，縝密規(guī)劃訊問方式方法，做好訊問的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，提高訊問水平，采取合法手段和方式固定、獲取證據(jù)。五是堅(jiān)持訊問與查證相結(jié)合的原則。訊問不要局限于單純的訊問犯罪嫌疑人，外圍的查證工作要同時(shí)進(jìn)行，要通過與犯罪嫌疑人的直接對話，聽取其陳述和辯解，核實(shí)偵查中收集、調(diào)取的證據(jù)材料，同時(shí)還要向犯罪嫌疑人提問，讓他回答有關(guān)犯罪事實(shí)或線索，進(jìn)一步擴(kuò)大戰(zhàn)果，追究其他應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的人。訊問犯罪嫌疑人和查證是相輔相成、互相補(bǔ)充、互相促進(jìn)的，二者不可偏廢。只有把二者統(tǒng)一起來，靈活運(yùn)用，才能保證訊問案件質(zhì)量。六是堅(jiān)持重證據(jù)、不輕信口供的原則。根據(jù)《刑訴法》第 46條規(guī)定，一個(gè)刑事案件，如果僅有犯罪嫌疑人的口供，沒有可以相互印證的其他證據(jù)，不能就此裁定犯罪嫌疑人有罪并處以刑罰；相反，一個(gè)刑事案件，雖然未能取得犯罪嫌疑人的口供，但是相關(guān)證據(jù)能證實(shí)犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪嫌疑人的，也可以對犯罪嫌疑人定罪處罰。七是實(shí)事求是辦案。訊問要以真憑實(shí)據(jù)揭露犯罪，保障無罪的人不受刑事追究，既不冤枉無辜，又不放縱犯罪分子。訊問要尊重事實(shí)和證據(jù)，不能以主觀臆斷代替客觀事實(shí)。偵查人員要根據(jù)所掌握的證據(jù)材料，有禮有據(jù)的訊問犯罪嫌疑人，要杜絕以貌取人等個(gè)人偏見，腳踏實(shí)地辦鐵案。

審訊突破案例：S區(qū)檢察院在辦理T鎮(zhèn)鎮(zhèn)保辦負(fù)責(zé)人陳某，利用擔(dān)任鎮(zhèn)保辦負(fù)責(zé)人的職務(wù)便利，在從事被征地人員就業(yè)和保障工作過程中，違反相關(guān)規(guī)定，采用虛增被征用土地面積等方法徇私舞弊，共同伙同Y村村主任兼村鎮(zhèn)保工作負(fù)責(zé)人林某、村副主任兼村鎮(zhèn)保工作經(jīng)辦人李某將不符合鎮(zhèn)保條件的114名人員納入鎮(zhèn)保范圍，致使鎮(zhèn)政府為上述人員繳納鎮(zhèn)保費(fèi)共計(jì)600余萬元。本案偵查環(huán)節(jié)審訊工作存在兩大難點(diǎn)：一是陳某曾經(jīng)擔(dān)任法律工作者，精通法律知識(shí)和熟悉檢察院的辦案流程，具備一定的資歷和閱歷，有較強(qiáng)的反偵查能力，訊問較難突破。二是本案涉及鎮(zhèn)保領(lǐng)域，對那些違規(guī)辦理鎮(zhèn)保的人員來說，本身就是受益者，他們認(rèn)為涉案人員是為他們辦了好事，大都不愿意出來作證，較難取得突破案件的證人證言。針對本案的特點(diǎn)和難點(diǎn)，辦案人員周密謀劃，研究商定審訊提綱，選擇性格相對老實(shí)且配合意向較為明顯的對象李某為切入口，講形勢與政策，講法律與案例，取得審訊突破。后傳喚林某、陳某，陳某面對大量的外圍證據(jù)，同案犯已經(jīng)繳械，自知無力回天，未作幾許掙扎便和盤托出。與此同時(shí)，對不符合鎮(zhèn)保條件人員進(jìn)行耐心細(xì)致的教育，使得這些人員轉(zhuǎn)變思想配合調(diào)查取證，成功獲得100多位證人的證言，該案得以告破。

三、以法律規(guī)范為標(biāo)尺，規(guī)范筆錄材料制作

當(dāng)前庭審辯控加劇，律師在刑事訴訟過程當(dāng)中發(fā)揮更大的作用，律師了解案情最首要的、最直接的辦法就是通過審查筆錄及卷宗等書面材料，這些書面材料在一定程度上呈現(xiàn)出整個(gè)辦案過程。書面材料的制作，是每個(gè)偵查人員的基礎(chǔ)技能。在非法證據(jù)排除規(guī)則的前提下，更考驗(yàn)反瀆偵查人員制作這些書面材料的能力和水平。在所有的這些書面材料中，筆錄的制作是重點(diǎn)。筆錄是法律專業(yè)術(shù)語，指對證人、犯罪嫌疑人詳細(xì)身份和相關(guān)話語的文字記錄。在刑事訴訟活動(dòng)當(dāng)中，反瀆辦案所涉及的筆錄包括詢問筆錄和訊問筆錄 （這里一般不包括勘驗(yàn)筆錄）。詢問筆錄主要是針對證人證言詢問的文字記錄。而訊問筆錄主要針對犯罪嫌疑人訊問的文字記錄。現(xiàn)實(shí)辦案當(dāng)中，不管是詢問筆錄還是訊問筆錄，都存在一定的制作問題，如格式不對、程序性內(nèi)容缺失、文不對題等。在制作筆錄時(shí)應(yīng)注意：（1）目的要明確。預(yù)先了解案情，制作詢問或訊問提綱，偵查人員在制作筆錄時(shí)做到心中有數(shù)、胸有成竹，增強(qiáng)筆錄的目的性、條理性和邏輯性。（2）格式要規(guī)范，在制作筆錄過程中，要符合筆錄的法律程序要求。同其他司法文書一樣，筆錄具有一定的格式要求，分為首部、正文、尾部三個(gè)部分，這三個(gè)部分中的任何一個(gè)部分，都不可或缺。（3）重點(diǎn)要突出。筆錄一般圍繞犯罪事實(shí)進(jìn)行，特別是有關(guān)犯罪行為的四個(gè)構(gòu)成要件要盡可能的詳細(xì)記錄。不管是詢問證人還是訊問犯罪嫌疑人，要重點(diǎn)圍繞與犯罪有關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)，涉及的人、事、物進(jìn)行,為收集書證物證打基礎(chǔ)。（4）法律手續(xù)要完備。詢問證人的要《告知證人權(quán)利義務(wù)書》，訊問犯罪嫌疑人的要《告知犯罪嫌疑人權(quán)利義務(wù)書》，相關(guān)法律手續(xù)一定要齊全，不能留有詬病的漏洞。（5）細(xì)節(jié)要重視。特別是程序方面的細(xì)節(jié)不能忽視，如筆錄的詢（訊）問人、記錄人必須分別簽名，杜絕一人辦案、交叉詢問等違反程序的做法，時(shí)間記錄要準(zhǔn)確，區(qū)分第一次與第若干次筆錄頭等。（6）內(nèi)容記錄要客觀。偵查人員在制作筆錄的過程中，要客觀地反映被詢（訊）問人的意思表示，記錄案件的真實(shí)情況。無論當(dāng)事人真實(shí)意思表示的程度如何、陳述的內(nèi)容是否與事實(shí)相符、是否有規(guī)避法律的問題，都應(yīng)如實(shí)記載。

誠然，上述初查、訊問、制作筆錄，只是偵查工作最常見的內(nèi)容，還有諸如偵查策略、科技偵查等偵查技能，此不俱述。偵查工作如細(xì)泥燒瓦，做好基礎(chǔ)最為關(guān)鍵。庭審中辯控雙方對抗性的不斷增強(qiáng)，做好基礎(chǔ)偵查工作，直接決定刑事案件偵辦的質(zhì)量和成敗。因此，努力探索提升反瀆辦案人員的各項(xiàng)偵查技能，具有十分重要的意義。