郭小軍

歐盟統(tǒng)一專利制度

郭小軍*

歐盟統(tǒng)一專利將于2017年正式實(shí)施。它與傳統(tǒng)的歐洲專利是什么關(guān)系？統(tǒng)一專利和傳統(tǒng)歐洲專利的侵權(quán)訴訟和無(wú)效請(qǐng)求在統(tǒng)一專利法院正式成立后將如何操作？中國(guó)專利申請(qǐng)人今后申請(qǐng)歐洲專利和在歐洲的侵權(quán)訴訟會(huì)受到哪些影響？本文擬對(duì)歐盟的統(tǒng)一專利制度進(jìn)行梳理，希望為已經(jīng)申請(qǐng)了歐洲專利和打算在歐洲申請(qǐng)專利的中國(guó)專利申請(qǐng)人提供借鑒。

歐盟 統(tǒng)一專利 統(tǒng)一專利法院

中國(guó)是歐洲專利申請(qǐng)的大戶，根據(jù)歐洲專利局的年度報(bào)告，2015年來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的專利申請(qǐng)數(shù)量為31 504件，占總申請(qǐng)量的11%，以國(guó)別排名位居第四位。因此，對(duì)于歐盟正在積極推進(jìn)的統(tǒng)一專利（UP）和統(tǒng)一專利法院（UPC）及其帶來(lái)的變化和影響，中國(guó)專利申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)隨時(shí)跟進(jìn)并積極應(yīng)對(duì)，及時(shí)調(diào)整在歐洲申請(qǐng)專利、實(shí)施專利技術(shù)和行使專利權(quán)的策略。

一、歐洲申請(qǐng)專利的三種途徑

說(shuō)到歐洲專利，一般是指在歐洲專利局提交的專利申請(qǐng)及隨后獲得的歐洲專利。歐洲專利局負(fù)責(zé)歐洲專利申請(qǐng)階段的工作，包括受理、檢索、審查和授權(quán)，同時(shí)也負(fù)責(zé)授予專利權(quán)之后針對(duì)專利有效性提出的異議審查。專利授權(quán)之后，專利權(quán)人需要向想要獲得專利保護(hù)的《歐洲專利公約》的成員國(guó)提出申請(qǐng)，使得所述歐洲專利在該國(guó)生效。此后相關(guān)專利的維持、無(wú)效和行使與歐洲專利局再無(wú)任何瓜葛。所以傳統(tǒng)的歐洲專利實(shí)際上是一組獨(dú)立的國(guó)家專利。如果申請(qǐng)人愿意，其可以在《歐洲專利公約》的38個(gè)成員國(guó)生效，包括28個(gè)歐盟成員國(guó)及10個(gè)非歐盟成員國(guó)，此外還可以在2個(gè)國(guó)家獲得歐洲專利的延伸保護(hù)。

歐洲專利在各成員國(guó)的生效和維持涉及翻譯費(fèi)、代理費(fèi)、年費(fèi)等。同時(shí)，如果侵權(quán)行為發(fā)生在多個(gè)國(guó)家，專利權(quán)人需要在這些國(guó)家分別提起侵權(quán)訴訟并可能面對(duì)被告相應(yīng)的無(wú)效反訴，這也大大增加了包括管理成本在內(nèi)的訴訟費(fèi)用。

作為選擇，中國(guó)專利申請(qǐng)人也可以單獨(dú)提交國(guó)家申請(qǐng)來(lái)在歐洲國(guó)家獲得專利保護(hù)。如果想要獲得專利保護(hù)的歐洲國(guó)家是3個(gè)或者更多，這種單獨(dú)提交國(guó)家申請(qǐng)的方式往往會(huì)比歐洲專利產(chǎn)生更多的費(fèi)用，除了翻譯費(fèi)、年費(fèi)等之外，代理費(fèi)用也會(huì)成倍地增加。

預(yù)計(jì)在2017年上半年，統(tǒng)一專利將正式運(yùn)行，這將為中國(guó)專利申請(qǐng)人在歐洲尋求專利保護(hù)提供第三種選擇。統(tǒng)一專利的實(shí)施依托于3個(gè)法律文件：已經(jīng)生效的關(guān)于創(chuàng)設(shè)統(tǒng)一專利保護(hù)的第1257/2012 號(hào)條例和關(guān)于統(tǒng)一專利保護(hù)的翻譯安排的第1260/2012 號(hào)條例以及關(guān)于統(tǒng)一專利法院的單獨(dú)的國(guó)際協(xié)議，即《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》。統(tǒng)一專利條例的實(shí)施有賴于所述《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》的生效，所以二者緊密相關(guān)?！督y(tǒng)一專利法院協(xié)議》在得到包括法國(guó)、德國(guó)和英國(guó)在內(nèi)的13 個(gè)歐盟成員國(guó)批準(zhǔn)后正式生效，其后有望擴(kuò)展至已經(jīng)簽署該協(xié)議的25個(gè)歐盟成員國(guó)。歐盟國(guó)家中的西班牙、波蘭和克羅地亞還沒(méi)有接受所述兩個(gè)條例和《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》中的一個(gè)或者全部。

統(tǒng)一專利旨在建立一個(gè)對(duì)所有歐盟國(guó)家具有約束力的統(tǒng)一的專利制度，從而節(jié)省專利申請(qǐng)、維持、管理和維權(quán)費(fèi)用，并且通過(guò)一個(gè)訴訟來(lái)解決在整個(gè)歐盟成員國(guó)內(nèi)的專利侵權(quán)、無(wú)效等問(wèn)題。

二、統(tǒng)一專利

《歐洲專利公約》第142條第（1）款規(guī)定，任何締約國(guó)集團(tuán)，如果特別約定了向這些國(guó)家授予的歐洲專利在各國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)具有統(tǒng)一的性質(zhì)，則可規(guī)定只能共同授予這些國(guó)家一件歐洲專利。這為通過(guò)歐洲專利申請(qǐng)程序獲得統(tǒng)一專利奠定了法律基礎(chǔ)。

獲得統(tǒng)一專利需要向歐洲專利局提交專利申請(qǐng)，其程序與傳統(tǒng)的歐洲專利在申請(qǐng)、檢索、審查和授權(quán)程序上完全相同。歐洲專利在授權(quán)公告之后的1個(gè)月內(nèi)，專利權(quán)人可以選擇向歐洲專利局提交“統(tǒng)一效果請(qǐng)求書(shū)”，同時(shí)提交第1260/2012 號(hào)條例要求的相關(guān)翻譯，請(qǐng)求授予在全部成員國(guó)內(nèi)具有統(tǒng)一效力的統(tǒng)一專利。統(tǒng)一專利的生效日期為歐洲專利的授權(quán)公告日。2017年統(tǒng)一專利正式實(shí)施后即可以為在實(shí)施日或其后授權(quán)的歐洲專利請(qǐng)求統(tǒng)一專利的保護(hù)。所以，即使是已經(jīng)提交的歐洲專利申請(qǐng)，只要其授權(quán)日在統(tǒng)一專利正式實(shí)施當(dāng)日或者之后，仍然可以請(qǐng)求具有統(tǒng)一專利效果的統(tǒng)一專利。統(tǒng)一專利在歐洲專利局的異議程序與目前傳統(tǒng)歐洲專利的異議程序相同。

對(duì)于批準(zhǔn)了實(shí)施統(tǒng)一專利的3個(gè)法律文件的歐盟成員國(guó)來(lái)說(shuō)，統(tǒng)一專利和傳統(tǒng)歐洲專利是選擇關(guān)系，即，不能從1件歐洲專利申請(qǐng)同時(shí)取得統(tǒng)一專利和傳統(tǒng)的歐洲專利。

統(tǒng)一專利提供了涵蓋歐盟國(guó)家中批準(zhǔn)了有關(guān)條例和協(xié)議的所有國(guó)家的一項(xiàng)權(quán)利，其申請(qǐng)和維持集中在歐洲專利局，訴訟則集中在統(tǒng)一專利法院。如果第三人侵犯了統(tǒng)一專利，那么這種侵權(quán)在成員國(guó)的全部版圖范圍內(nèi)都構(gòu)成侵權(quán)。關(guān)于統(tǒng)一專利的限制、轉(zhuǎn)讓、無(wú)效或者放棄及于所有成員國(guó)，但是統(tǒng)一專利的許可可以僅僅適用于部分成員國(guó)。

對(duì)于未加入統(tǒng)一專利制度的西班牙、波蘭和克羅地亞及其他非歐盟成員國(guó)的《歐洲專利公約》成員國(guó)，例如瑞士、挪威、土耳其等，專利權(quán)人仍可以通過(guò)傳統(tǒng)的歐洲專利的指定加生效的途徑來(lái)獲得在該國(guó)的專利保護(hù)。所以，統(tǒng)一專利不會(huì)代替現(xiàn)有的歐洲專利。歐洲專利的基礎(chǔ)是《歐洲專利公約》。只要該公約的簽署國(guó)認(rèn)可歐洲專利，歐洲專利就會(huì)繼續(xù)存在。

統(tǒng)一專利與傳統(tǒng)的歐洲專利在歐洲專利局審查階段的費(fèi)用是相同的。但是在授權(quán)階段，統(tǒng)一專利更加便宜。首先，相比于歐洲專利需要翻譯成各國(guó)語(yǔ)言，統(tǒng)一專利在授權(quán)時(shí)只需要另外一種語(yǔ)言的翻譯；其次，如果在25個(gè)國(guó)家取得專利保護(hù)的話，年費(fèi)也會(huì)降低到原來(lái)的1/4。更何況，在不同的國(guó)家使歐洲專利生效還會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的代理費(fèi)。

三、統(tǒng)一專利法院

統(tǒng)一專利法院將對(duì)統(tǒng)一專利和指定了一個(gè)或者多個(gè)批準(zhǔn)了《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》的歐盟成員國(guó)的傳統(tǒng)歐洲專利具有排他管轄權(quán)。所以，統(tǒng)一專利的侵權(quán)和無(wú)效不能在國(guó)家法院提出。但是，對(duì)于傳統(tǒng)的歐洲專利，其可以適用過(guò)渡期退出統(tǒng)一專利法院管轄的相關(guān)規(guī)定。在7年的過(guò)渡期（可以延展7年）內(nèi)，歐洲專利可以由國(guó)家法院或者統(tǒng)一專利法院管轄。

統(tǒng)一專利法院包括一審法院、一個(gè)上訴法院以及一個(gè)注冊(cè)處。如前所述，統(tǒng)一專利法院既是統(tǒng)一專利的訴訟法院也是傳統(tǒng)歐洲專利的訴訟法院，除非后者選擇退出統(tǒng)一專利法院的管轄。統(tǒng)一專利法院的一審法院分為中央法院、地方法院和地區(qū)法院（這些法院實(shí)際上視為一審法院的分院）。中央法院的總部設(shè)置在巴黎，在倫敦和慕尼黑設(shè)置有分院。倫敦、慕尼黑和巴黎法院受理的案件根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行區(qū)分，分別為化學(xué)和制藥領(lǐng)域的案件，機(jī)械工程、照明和加熱領(lǐng)域的案件以及包括電氣工程在內(nèi)的其他領(lǐng)域的案件。地方法院與地區(qū)法院根據(jù)案件數(shù)量的多寡由成員國(guó)自主設(shè)立，一個(gè)國(guó)家最多只能設(shè)立4個(gè)地方法院。例如，德國(guó)已經(jīng)設(shè)立了杜塞爾多夫、曼海姆、慕尼黑和漢堡地方法院。專利案件少的多個(gè)國(guó)家可以聯(lián)合起來(lái)設(shè)立地區(qū)法院，例如瑞典、立陶宛、拉脫維亞和愛(ài)沙尼亞已經(jīng)同意在斯德哥爾摩成立一個(gè)地區(qū)法院，即北歐－波羅的海地區(qū)法院。二審法院是位于盧森堡的上訴法院。

通常侵權(quán)訴訟發(fā)生在無(wú)效程序啟動(dòng)之前。此時(shí)雙方當(dāng)事人之間的針對(duì)同一專利的無(wú)效只能作為反訴在審理侵權(quán)訴訟的地方法院或者地區(qū)法院提出。在審理無(wú)效反訴時(shí)，地方法院或者地區(qū)法院可以申請(qǐng)一位具有技術(shù)背景的法官加入合議庭合并審理該侵權(quán)訴訟和無(wú)效反訴。地方法院或者地區(qū)法院也可以將該無(wú)效的審理移送中央法院并且中止或者繼續(xù)該侵權(quán)訴訟，或者如果當(dāng)事人同意的話，把侵權(quán)訴訟和無(wú)效的審理一同移送給中央法院。此外，獨(dú)立的無(wú)效案件以及非侵權(quán)之訴由中央法院排他管轄。

對(duì)于侵權(quán)訴訟，管轄法院是侵權(quán)行為地和被告住所地的成員國(guó)的地方法院或者地區(qū)法院，如果被告在成員國(guó)沒(méi)有住所，專利權(quán)人也可以在中央法院提起訴訟。

盡管統(tǒng)一專利法院適用統(tǒng)一的規(guī)則來(lái)審理案件，但是可以想象的是，各統(tǒng)一專利法院的判決仍然會(huì)不盡相同。尤其是，法官在某些領(lǐng)域具有一定的自由裁量權(quán)。這種自由裁量權(quán)必然會(huì)受到法官原來(lái)所處的特定司法文化的影響，從而影響到對(duì)法律的理解和適用。例如，是否授予禁令救濟(jì)是法官的權(quán)力，大陸法系的法、德等國(guó)和普通法系的英國(guó)在這方面就存在差別。損害賠償也是容易在各法院產(chǎn)生差別的方面。所以對(duì)于訴訟法院的選擇依然是訴訟策略中需要考慮的非常重要的一個(gè)因素。

統(tǒng)一專利法院審判庭法官的組成考慮了上述問(wèn)題，同時(shí)也考慮了法官對(duì)技術(shù)問(wèn)題的理解。例如，一審法院的審判庭的3個(gè)法官中的至少兩個(gè)法官來(lái)自不同的締約國(guó)。地方法院和地區(qū)法院的審判庭由3個(gè)具有法律背景的法官組成。對(duì)于地區(qū)法院而言，可以有兩個(gè)法官來(lái)自該地區(qū)的締約國(guó)。對(duì)于地方法院而言，如果每年處理的案件量少于50件，審判庭將由一個(gè)該地方法院所在地的國(guó)家的法官和兩個(gè)來(lái)自其他締約國(guó)的法官組成；如果每年處理的案件量超過(guò)50件，3個(gè)法官中的兩個(gè)法官可以是該地方法院所在國(guó)家的法官。中央法院的審判庭總是由兩個(gè)具有法律背景的法官和一個(gè)具有技術(shù)背景的法官組成。

統(tǒng)一專利法院既不是國(guó)家法院也不是歐盟法院，而是根據(jù)締約國(guó)即歐盟大部分成員國(guó)之間的協(xié)議成立的國(guó)際法院。根據(jù)《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》第21條的規(guī)定，統(tǒng)一專利法院是“所有締約國(guó)共有的法院并且是其司法系統(tǒng)的一部分，法院應(yīng)當(dāng)與歐盟法院配合以確保正確地適用和一致地解釋歐盟法律……歐盟法院的決定對(duì)統(tǒng)一專利法院具有約束力”。所以，統(tǒng)一專利法院可以請(qǐng)求歐盟法院就涉及歐盟法律的問(wèn)題作出先決裁定。

在一些情況下，統(tǒng)一專利法院還需要適用成員國(guó)的國(guó)內(nèi)法來(lái)處理侵權(quán)案件當(dāng)中的問(wèn)題。例如，地方法院可以裁定證據(jù)保全，而證據(jù)保全需要根據(jù)執(zhí)行該措施的當(dāng)?shù)貒?guó)內(nèi)法來(lái)進(jìn)行。

此外，歐盟還將在葡萄牙的里斯本和斯洛文尼亞的盧布爾雅那設(shè)立專利調(diào)解和仲裁中心。該中心也是統(tǒng)一專利法院的一部分。

四、統(tǒng)一專利法院對(duì)傳統(tǒng)歐洲專利的管轄：退出及加入程序

如前所述，統(tǒng)一專利法院不僅對(duì)所有統(tǒng)一專利具有管轄權(quán)，而且對(duì)所有傳統(tǒng)的歐洲專利具有管轄權(quán)，只要這些歐洲專利在統(tǒng)一專利制度生效的時(shí)候還有效，同時(shí)對(duì)隨后的歐洲專利、歐洲專利申請(qǐng)和過(guò)渡期的歐洲專利具有管轄權(quán)。對(duì)于某些特別重要的歐洲專利，統(tǒng)一專利法院的管轄權(quán)可能會(huì)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。首先，統(tǒng)一專利法院尚未經(jīng)過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)，其審判質(zhì)量和穩(wěn)定性是否如立法者的預(yù)期存在不確定性。其次，一個(gè)泛歐盟的無(wú)效制度使得歐洲專利可能一次性在所有歐盟成員國(guó)喪失專利權(quán)。

所以，對(duì)于傳統(tǒng)的歐洲專利和歐洲專利申請(qǐng)，在至少7年的過(guò)渡期內(nèi)，專利權(quán)人有機(jī)會(huì)選擇退出統(tǒng)一專利法院的管轄，即對(duì)他們的歐洲專利或者歐洲專利申請(qǐng)選擇適用國(guó)家法律。前提是在統(tǒng)一專利法院還沒(méi)有與該專利相關(guān)的糾紛，例如無(wú)效程序或者不侵權(quán)訴訟等。只要沒(méi)有在國(guó)家層面就有關(guān)歐洲專利引起糾紛，選擇退出統(tǒng)一專利法院管轄之后，專利權(quán)人可以再次選擇加入統(tǒng)一專利法院管轄。但是，此后專利權(quán)人就不能選擇再次退出統(tǒng)一專利法院的管轄。

統(tǒng)一專利法院規(guī)定了臨時(shí)申請(qǐng)期，即所謂“日出期（Sunrise Period）”。該日出期大約在統(tǒng)一專利法院正式開(kāi)始前的6個(gè)月時(shí)開(kāi)始，在該期間內(nèi)，專利權(quán)人可以提交退出申請(qǐng)并予以注冊(cè)，從而避免因?yàn)榈谌嗽跉W盟法院搶先啟動(dòng)法律程序而喪失退出機(jī)會(huì)。

如果專利權(quán)人沒(méi)有選擇退出統(tǒng)一專利法院的管轄，那么至少在統(tǒng)一專利法院?jiǎn)?dòng)后的7年內(nèi)，相應(yīng)歐洲專利受國(guó)家法院和統(tǒng)一專利法院的雙重管轄，專利權(quán)人和第三人可以選擇在哪種法院提起關(guān)于該專利的訴訟。然而，如前所述，一旦關(guān)于該歐洲專利的糾紛被提起到了統(tǒng)一專利法院或者國(guó)家法院，則管轄權(quán)就得以確定。

五、結(jié) 語(yǔ)

統(tǒng)一專利制度實(shí)現(xiàn)了跨越歐盟25個(gè)成員國(guó)的專利申請(qǐng)和保護(hù)的統(tǒng)一，覆蓋了歐盟這個(gè)當(dāng)今世界第一大經(jīng)濟(jì)體的大約4.2億多人口，因此無(wú)論對(duì)歐洲還是對(duì)全球都將產(chǎn)生重要影響。同時(shí)，該制度也為中國(guó)申請(qǐng)人在歐洲獲得專利提供了一種選擇。

統(tǒng)一專利使得專利申請(qǐng)人通過(guò)一次申請(qǐng)即獲得在所有成員國(guó)內(nèi)皆有效的專利權(quán)，簡(jiǎn)化了專利的獲權(quán)、管理和維權(quán)的程序，節(jié)省了人力、降低了費(fèi)用，并提高了歐洲地區(qū)專利保護(hù)的一致性。當(dāng)然，如前述，統(tǒng)一專利在權(quán)利的行使上還缺少足夠的案例，專利權(quán)的集中必然導(dǎo)致權(quán)利行使不如單個(gè)的國(guó)家專利那么靈活，專利權(quán)被無(wú)效帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)加大。為此，中國(guó)的申請(qǐng)人需要從專利的穩(wěn)定性、專利的管理、費(fèi)用、保護(hù)、運(yùn)用等多個(gè)角度對(duì)自己的發(fā)明進(jìn)行評(píng)估，以制定正確的在歐洲申請(qǐng)專利的策略。

中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所。