林娜

遼金時期廉政建設(shè)研究綜述

林娜

[內(nèi)容提要]廉政建設(shè)是我國古代政治生活的重要組成部分，與國家的發(fā)展息息相關(guān)。遼金時期廉政建設(shè)研究主要包括廉政建設(shè)、廉政思想文化和廉政建設(shè)實(shí)踐三個方面。由于遼金廉政建設(shè)研究資料較少且分散，所以一直是遼金史研究的薄弱環(huán)節(jié)，特別對于遼金時期廉政建設(shè)整體研究的論著不多，且有些論著的觀點(diǎn)有失偏頗。

遼金時期 廉政建設(shè) 研究綜述

遼和金是由少數(shù)民族建立的兩個政權(quán)，統(tǒng)治中國北方近400年，在其政權(quán)建構(gòu)上，一方面同時帶有少數(shù)民族的特點(diǎn)，另一方面金作為遼的接續(xù)政權(quán)在廉政建設(shè)上很大一部分繼承了遼的思想和措施。同時，遼和金作為“中華一體”的重要民族政權(quán)，其廉政建設(shè)上承唐，兼采宋，下啟元，是中國古代廉政建設(shè)史上的一個重要時期。近年來，學(xué)者們對于遼金廉政建設(shè)方面的研究力度不斷加大，也取得了不少顯著成就，本文現(xiàn)結(jié)合前人研究，對遼金時期廉政建設(shè)研究情況整理如下。

一、遼金時期廉政建設(shè)概況研究

單遠(yuǎn)慕、劉益安著的《中國廉政史》在第五章第三節(jié)“遼朝的廉政”和第四節(jié)“金朝的廉政”中介紹了遼代和金代的廉政建設(shè)，認(rèn)為由于遼金朝在政治、經(jīng)濟(jì)，文化諸方面與中原王朝存在著許多差異，反映在廉政上也不盡相同。作者認(rèn)為遼太宗時期是廉政建設(shè)的草創(chuàng)階段，雖不完善，卻讓獎廉懲貪有法可依。世宗至圣宗時期，廉政制度不斷發(fā)展。圣宗時期通過整頓吏治等方式使遼朝廉政建設(shè)達(dá)到鼎盛時期，但是遼朝末年統(tǒng)治者侫佛狩獵等行為導(dǎo)致政治貪濁。對于金代廉政建設(shè)，作者認(rèn)為太祖時期是廉政建設(shè)的草創(chuàng)時期，熙宗時期廉政建設(shè)得到了發(fā)展，世宗和章宗時期通過廣開言路，勇于納諫、抑制豪門大族、約束官員的手段，使金代進(jìn)入吏治清明時期。但金末，由于統(tǒng)治者腐敗無能，耽于享樂，造成了金代的吏治腐敗，廉政建設(shè)遭到極大破壞。①吳光等著《中國廉政史話》在第五章“宋遼金元：國家廉政機(jī)制的多維衍化（960-1368）”中認(rèn)為，遼金時期的廉政舉措是在夷夏對峙的情況下曲折發(fā)展的。作者認(rèn)為遼前期，即太宗至景宗時期是廉政建設(shè)的開始階段。圣宗時期通過重農(nóng)勸稼、嚴(yán)格執(zhí)法，審防冤獄等手段使這一時期廉政建設(shè)達(dá)到頂峰。但是在圣宗以后，遼代廉政建設(shè)走向衰落。對于金代廉政建設(shè)，作者認(rèn)為太祖至熙宗時期較有作為。世宗以不計前嫌，唯才是舉，一心求賢等措施使這一時期吏治清明。但是在章宗之后，金朝廉政建設(shè)逐漸衰落。②丁世友、解恒謙主編的《中國廉政史》在第四章論述了遼代和金代的廉政制度，認(rèn)為遼、金、元是以契丹、女真、蒙古貴族為主所建立的王朝。由于所處社會歷史條件的特點(diǎn)，這些王朝建立之初法制不夠完善，軍功貴族勢力憑借特權(quán)胡作非為，遂使新王朝瀕于動蕩。在與保守貴族勢力的斗爭中，遼金元統(tǒng)治者，“鼎新革故”，“仿效漢法”，有力地限制了貴族們的特權(quán)，開創(chuàng)了廉明的政治局面，為我國廉政史的發(fā)展譜寫了新的篇章。③任崇岳的《試論金代的廉政建設(shè)》認(rèn)為，在太祖至熙宗時期，太宗在廉政建設(shè)方面給予了更多的關(guān)注。一是遣使赴諸路勸農(nóng)，同時禁止內(nèi)外官員私役百姓，權(quán)勢之家不得買貧農(nóng)為奴。二是嚴(yán)懲貪官。熙宗完顏晟重點(diǎn)打擊了女真族內(nèi)部因循守舊的勢力，起用有識之士，淘汰庸碌無能的官員。在金世宗統(tǒng)治時期，廉政措施包括：廣開言路，為國薦賢，力矯時弊，杜絕頹風(fēng)，制定章法，依法銓敘，抑制豪門大族特權(quán)。在金章宗統(tǒng)治時期，廉政建設(shè)的措施包括：提倡為官清廉、注意對官吏的考察任用和提倡節(jié)儉，注意勸農(nóng)。并認(rèn)為金朝末年宣宗與大臣生活糜爛、賢臣被驅(qū)逐出朝、吏治腐敗是造成金朝滅亡的重要原因。④

與上述文章和著作觀點(diǎn)不同的是余華青主編的《中國廉政制度史》一書，在第六章第三節(jié)“偏失論：遼金時期廉政建設(shè)的倒退”中認(rèn)為，遼金元的政治制度，程度不同地帶有民族歧視色彩，反映了當(dāng)時的民族矛盾。由于對掌握政權(quán)的少數(shù)民族官員優(yōu)待太多，縱其貪贓受賄，在一定程度上妨礙了廉政建設(shè)。同時作者認(rèn)為，遼金在制度方面類似于唐宋。在廉政上缺乏新的建樹，唯有監(jiān)察體系可聊備一觀，對肅清官常，糾劾奸邪貪穢，的確起了一定作用，但承襲了宋代臺諫合一、監(jiān)察侵?jǐn)_行政之權(quán)等弊端。⑤劉文瑞、馬麗《“粗放型”的遼金元廉政建設(shè)》認(rèn)為遼金時期的廉政制度只是粗糙地繼承了唐宋的框架，并沒有繼承其精髓。同時在制度上三省歸一，失去平衡。⑥

二、遼金時期廉政思想文化研究

吳鳳霞《金世宗君臣共治思想與歷史文化認(rèn)同》認(rèn)為，金世宗在其君臣共治的思想下，重視官吏隊伍建設(shè)，講究選賢任能，調(diào)整對官吏的選拔、任用和考核制度，所謂“慎守令之選，嚴(yán)廉察之責(zé)”，終于出現(xiàn)君臣守責(zé)、上下相安的局面。⑦王德朋《金世宗吏治思想與金中葉的小康局面》認(rèn)為金世宗注重不拘一格，任人用賢，并且注重選拔基層官吏并對其進(jìn)行嚴(yán)格的廉察，同時十分注重懲貪獎廉，在這一制度下，世宗時期大批清廉公正、成績卓著的官員得到了升遷。⑧張志勇《論金世宗以“寬仁”治國的思想》認(rèn)為，金世宗以寬仁治國思想表現(xiàn)在吏治方面，罰惡舉善，寬嚴(yán)適當(dāng)。罰惡主要表現(xiàn)在整飭吏治，嚴(yán)懲貪官污吏，并且不避親貴。同時金世宗注重選拔廉潔、純正的、能干的基層官吏。使得這一時期的政治清明。⑨付百臣《略論金世宗的吏治思想與舉措》認(rèn)為，金世宗的吏治思想在于堅持選人用人德才兼?zhèn)?，官吏升降以政績?yōu)闇?zhǔn)，使得大定年間出現(xiàn)一批政績卓著、清正廉潔的官吏。并且世宗嚴(yán)格官吏考核，加強(qiáng)監(jiān)督管理、在治吏中用“中典”，大力整肅官場的不正之風(fēng)，尤其對貪、賄行為大力整治，大赦時期犯贓官員不得復(fù)職，從而使其治期政治清明。⑩邵景均、單衛(wèi)華著《中國廉政文化史》在第五章第一節(jié)“金世宗的廉政思想”中認(rèn)為：金朝的廉政思想文化與宋相比有所落后，但也有值得一提的地方，特別是金世宗的廉政思想，代表了金朝的最高成就。同時在第五章第四節(jié)“廉政中的民謠觀”中，作者認(rèn)為遼金時期的民謠中反映了倡導(dǎo)廉潔，頌揚(yáng)清官廉政，揭露黑暗政治，抨擊貪官污吏，諷刺政府在民族戰(zhàn)爭中腐敗無能，導(dǎo)致國家破碎、人民流離失所和在黑暗政治的壓迫下，人民被迫起來反抗，歌頌人民反抗精神的廉政觀。?王童軍《中國歷代廉政思想教育讀本》在第六章第二節(jié)論述了“遼圣宗的廉政意識”和“金世宗的廉政意識”，認(rèn)為遼圣宗時期，圣宗進(jìn)行了修訂律令，謹(jǐn)慎用刑、重視農(nóng)業(yè)發(fā)展、獎廉懲貪，任用賢能的廉政措施，這一時期成為遼代統(tǒng)治中最為清明的時期。同時認(rèn)為金世宗崇尚節(jié)儉、獎廉肅貪、進(jìn)賢退不肖、抑制豪門的廉政措施，使其被后世稱為“小堯舜”。?

三、遼金時期廉政建設(shè)實(shí)踐研究

由于廉政建設(shè)所包含的內(nèi)容涉及官員的選拔與任用、官員的管理、廉政立法等方面，所以與遼金時期廉政建設(shè)相關(guān)的研究的文章較多。具體分類如下：

（一）總論廉政舉措

董克昌、關(guān)靜杰的《金世宗的廉政措施及實(shí)效性述論》認(rèn)為金世宗時期廉政政策包括：賞善罰惡，賞罰必信，廉察與明察暗訪，發(fā)揮監(jiān)察機(jī)構(gòu)的作用，制定為官公正清廉的法規(guī)。并認(rèn)為海陵王執(zhí)政時期的正反經(jīng)驗(yàn)使得世宗能生活樸素，并起用廉潔官員，使得廉政措施取得實(shí)效。?趙天寶在《論金世宗的廉政實(shí)踐》中認(rèn)為金世宗廉政建設(shè)的主要政策包括“謙謹(jǐn)自持，節(jié)用民恤”、“選任官吏，以人為本”、“重典懲貪，不避親貴”、“嚴(yán)格監(jiān)察，立法制腐”四個方面。另外作者認(rèn)為海陵王的統(tǒng)治措施為其提供了鏡鑒、世宗的賢妻良母對他廉政思想的形成產(chǎn)生了重要影響。世宗為臣時充分了解民間疾苦的個人經(jīng)歷使得世宗的廉政建設(shè)取得了成功。?

（二）職官的設(shè)置、選拔與任用

徐松巍的《金代監(jiān)察官員的任選、獎罰及作用》中認(rèn)為“金代監(jiān)察官員的選拔，首先注重的是個人品質(zhì)的臧否、廉貪與正邪”。?他在《金代監(jiān)察制度初論》中提出，金代在選擇監(jiān)察官員時，要求官員必須具備清廉剛正、獎賢薦能、不避親仇等的品質(zhì)。并且對在任的監(jiān)察官員定期考課，激濁揚(yáng)清。嚴(yán)懲失職、瀆職者，嚴(yán)禁監(jiān)察官員與其他官員非公事交往，從而保證了金代的監(jiān)察制度糾彈官吏的質(zhì)量較高，有利于金代反腐倡廉、澄清吏治。?任崇岳《中國古代統(tǒng)治者遏制腐敗的七項措施》一文認(rèn)為，金代實(shí)行的廉察之制，自金熙宗始，將官員分為廉能、污濫、不稱職三種。并創(chuàng)立了明察與暗訪相結(jié)合的制度，有利于統(tǒng)治者在廉政建設(shè)中考核官吏，審慎用人。?孫孝偉《金朝宰執(zhí)與臺諫關(guān)系略論》認(rèn)為臺諫對宰執(zhí)的監(jiān)察，對隊限制宰執(zhí)徇私舞弊和濫用權(quán)力行為有一定限制。在制度上，臺諫的任命與獎懲掌握在宰執(zhí)手中，對臺諫權(quán)力的行使有一定消極的影響?；实蹖ε_諫監(jiān)察宰執(zhí)為首的朝廷百官有所鼓勵和支持，對宰執(zhí)則又有信任和袒護(hù)，使得二者形成相互制約的關(guān)系，最終集權(quán)于皇帝。?

劉文瑞、馬麗《“粗放型”的遼金元廉政建設(shè)》認(rèn)為遼金時期在官員的選拔與任用上雖有關(guān)于廉政的規(guī)定，但是內(nèi)容粗細(xì)不等，制度上的配套不夠。?

（三）職官的管理方面

1.對官員的考核。王世蓮的《論金代的考課與廉察制》中，認(rèn)為金代考課和廉察制的事實(shí)對于整肅吏治、保證官員為官清廉起到了重要的作用。?武玉環(huán)《遼代職官考核制度探析》認(rèn)為，遼代通過對官員定期考核、派遣朝官對地方官員進(jìn)行巡察和官員間互相監(jiān)督舉報，實(shí)行連坐法以及基層考核和民意調(diào)查等方式的考核制度，實(shí)行獎勤罰懶，升黜有據(jù)，激勵朝廷內(nèi)外官員勤于職守，忠于朝廷，對于維護(hù)統(tǒng)治秩序，懲治不法官吏，肅正朝綱起到重要作用。?程妮娜的《論金世宗、章宗時期宰執(zhí)的任用政策》認(rèn)為金代官員考課的“四善十七最”的方法，有利于金代澄清吏治，獎廉倡廉。?武玉環(huán)《遼代監(jiān)察制度考述》認(rèn)為，遼代建立的監(jiān)察機(jī)構(gòu)在“監(jiān)督各級官吏效忠朝廷、奉公守法”、“懲治不法官吏”方面起到重要作用。?韋寶平《中國封建監(jiān)察人事和廉政制度淺論》認(rèn)為金代為防范監(jiān)察官員的徇私枉法、趨附權(quán)貴而禁止監(jiān)察官員同其他官吏進(jìn)行任何非公事的交往等措施，有利于金代嚴(yán)明監(jiān)察紀(jì)律，鼓勵廉勤之風(fēng)。?《金代監(jiān)察制度探析》認(rèn)為金章宗時期設(shè)立提刑司，有考察官吏，舉廉能，劾不法的職能。同時認(rèn)為金代的監(jiān)察制度有整肅吏治，糾彈官邪的作用。?賈淑榮《金代武將管理措施論析》認(rèn)為，在不同時期金都制定了較為嚴(yán)格的官吏制度，對官吏進(jìn)行考核和監(jiān)察。金代通過“四善十七最”和“廉察制”對金代武將進(jìn)行監(jiān)察，并通過罷免和伏誅的方式懲處貪污受賄的武將官員，保證了金代的吏治清明。?孫榮榮《金代官吏獎懲制度》認(rèn)為金政府實(shí)施的考課法和廉察制重視對獎懲工作的監(jiān)督管理，對于激勵官員勤于職守、踏實(shí)進(jìn)取起到了積極推進(jìn)作用，對我國當(dāng)前懲治貪污腐敗、建設(shè)廉潔高效政府的工作具有借鑒意義。?

2.對官員的獎懲。孫榮榮《金代官吏獎懲制度》認(rèn)為采取賞賜財物、加官晉級、精神獎勵等手段，激勵官員積極進(jìn)取。對我國當(dāng)前懲治貪污腐敗、建設(shè)廉潔高效政府的工作更是有借鑒意義。?張志勇的《遼代懲治官吏犯罪的法律規(guī)定考述》認(rèn)為，在遼律中規(guī)定各級貴族官吏貪贓枉法、接受賄賂，不僅要貶官、免官，而且還要受到刑罰的制裁。如果官員私取官物，要削爵免官，并處以刑罰。遼代嚴(yán)厲處罰貪官污吏的政策對官吏清廉起到了重要作用。

與上面的文章與著作相比，徐松巍《關(guān)于金朝倡廉懲貪措施的考察》認(rèn)為金朝倡廉懲貪之舉不可避免地帶有局限性與弊端，主要表現(xiàn)在姑息縱容,言行不一;生殺予奪,使性任情;沽名釣譽(yù),弄虛作假，致使金朝倡廉懲貪無形中打了好大的折扣,難以一如既往、毫不走樣地運(yùn)作下去,達(dá)到預(yù)期目的。?

（四）廉政立法與法律規(guī)定

黃啟昌《試論中國古代反貪立法》認(rèn)為遼金時期反貪立法基本沿襲唐宋，對貪污行為的防范和懲治更加嚴(yán)密，對犯贓官員永不敘用，對原薦者實(shí)行連坐制，并制定了嚴(yán)厲的懲治貪污行為的單項法規(guī)。?吳瓊的《金代獎廉肅貪舉措及其實(shí)效性述論》認(rèn)為金代建立了防范官吏贓罪的選任、考課和監(jiān)察制度，并頒布了懲貪倡廉的法規(guī)。?張志勇的《遼代懲治官吏犯罪的法律規(guī)定考述》一文認(rèn)為，在遼律中規(guī)定，各級貴族官吏貪贓枉法、接受賄賂，不僅要貶官、免官，而且還要受到刑罰的制裁。如果官員私取官物要削爵免官，并處以刑罰。認(rèn)為遼代嚴(yán)厲處罰貪官污吏的政策對官吏清廉起到了重要作用。?武玉環(huán)《遼代職官的犯罪與懲罰》認(rèn)為遼代對貪污的官員要予以懲治。官吏為了貪求賄賂，為犯罪人開罪說情，依照犯罪人的罪行而定其罪。同時官員瀆職、濫用職權(quán)、包庇、蓄謀引人誤犯罪也要遭到懲罰。在對官吏的懲處上也較為嚴(yán)酷。?孫振江《遼朝職官管理法律制度探析》認(rèn)為，遼朝在選拔人才的過程中堅持了德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，并且注重運(yùn)用法律來約束官吏的行為，嚴(yán)懲貪官污吏。但是仍具有法制不健全、執(zhí)行具有隨意性的缺點(diǎn)。?劉守芬等《對中國古代廉政法律的歷史考察》認(rèn)為金代的廉察制度是一種暗中考核，同時規(guī)定將廉吏、貪官的姓名事例皆公布于眾，具有很強(qiáng)的勸廉懲貪的教育警戒意義。?劉莎莎《淺談中國古代廉政法律制度》持同樣觀點(diǎn)。?黃震云《論遼代法律》，認(rèn)為遼代為了保證辦事公正，禁止官員宴請時奏請私事、針對官員挪用公款現(xiàn)象，禁止外官以國錢取息外貸等禁令，有利于遼代廉政建設(shè)的進(jìn)行。?

除以上遼金時期廉政建設(shè)的文章，還有一部分文章對廉政建設(shè)中較為特殊的群體進(jìn)行了探討。如：李玉君、楊柳《金代皇族贓罪考述》認(rèn)為，金代皇族是金朝政權(quán)的核心力量，但是仍有皇族成員利用手中特權(quán)進(jìn)行貪污受賄、中飽私囊的受贓行為，金朝統(tǒng)治者對其最重要的防范措施就是督促監(jiān)察官員糾察和以俸養(yǎng)廉。?趙玉英《金初勃極烈制度決策機(jī)制論略》認(rèn)為金初的勃極烈制度約束了皇帝的個人專制獨(dú)裁和為所欲為，對皇權(quán)的限制是金朝制度上的進(jìn)步，有效地避免了類似后來君主專制時期海陵政變、世宗奪權(quán)那種宮廷政變和流血事件的發(fā)生。?王善軍《論遼代皇族》認(rèn)為遼代皇族依靠其社會地位和社會關(guān)系，行賄受賄，貪贓枉法的行為在遼代頻繁地出現(xiàn)，圣宗時期雖力圖禁止，收效十分有限，破壞了遼代的廉政法制。?還有王軍《中國歷史上俸祿制度研究及啟示》，從俸祿制度入手，認(rèn)為宋朝的進(jìn)貢和百姓交納的賦稅是金朝官吏俸祿的來源，由于戰(zhàn)爭不斷，經(jīng)濟(jì)凋敝，官員俸祿過低，招致官員腐敗，魚肉百姓，政府不僅不禁止，反而默認(rèn)，招致各地人民起義，加速了金朝的滅亡。?

結(jié)語

關(guān)于遼金時期的廉政建設(shè)，由于遼金史相關(guān)記載相對較少，資料缺乏，多年來這方面的研究就一直是遼金史研究的薄弱環(huán)節(jié)。學(xué)者們能夠?qū)|金時期廉政建設(shè)有如上的研究成果，是非常難得的，對于以后遼金史相關(guān)領(lǐng)域的研究具有較大的參考價值。

在肯定這些研究成果的同時，也應(yīng)注意到存在的一些問題。首先，關(guān)于遼金時期廉政建設(shè)的相關(guān)著作較少。前人的研究中，只是將遼與金作為中國通史的一部分進(jìn)行研究，未獨(dú)立成書。同時，研究集中于介紹遼金廉政建設(shè)的大致情況。其次，對金代的研究主要集中在金代世宗一朝，關(guān)注點(diǎn)分布在監(jiān)察、管理、獎懲等具體措施的制定與執(zhí)行上，并沒有探討遼與金廉政建設(shè)的指導(dǎo)思想之間是否存在一以貫之的繼承關(guān)系。再次，有研究認(rèn)為遼金時期廉政建設(shè)較為粗糙，內(nèi)容有粗有細(xì)，制度上也不配套，無法與漢族王朝相比。事實(shí)上，遼金作為少數(shù)民族政權(quán)，官僚階級的構(gòu)成更為多樣，面臨的政治環(huán)境也更為復(fù)雜，在統(tǒng)治階級內(nèi)部推行廉政建設(shè)也是有一定困難的。作為少數(shù)民族政權(quán)能夠主動地在國家內(nèi)推行廉政就已經(jīng)十分可貴。金代的廉政監(jiān)察制度嚴(yán)密，對官員的監(jiān)察十分嚴(yán)格，為前代所不及，金世宗更是被后世稱為“小堯舜”，其勤政愛民、求賢納諫的程度不亞于漢族政權(quán)的君主。另外，遼金時期也涌現(xiàn)出大量的清官廉吏，值得后世效仿。

綜上，我們需要加強(qiáng)對遼代廉政建設(shè)的研究力度，尤其要將遼金時期作為一個整體進(jìn)行深入的探索，發(fā)現(xiàn)其現(xiàn)實(shí)借鑒意義。

[注釋]

① 單遠(yuǎn)慕，劉益安：《中國廉政史》，鄭州：中州古籍出版社，1991年，第143-149頁。

② 吳光等：《中國廉政史話》，杭州：浙江人民出版社，2005年。

③ 丁世友、解恒謙：《中國廉政史》，廈門：鷺江出版社，1990年。

④ 任崇岳：《試論金代的廉政建設(shè)》，《中國歷史博物館館刊》2000年第2期。

⑤ 余華青：《中國廉政制度史》，北京：人民出版社, 2007年。

⑥ 劉文瑞、馬麗：《“粗放型”的遼金元廉政建設(shè)》，《西北大學(xué)學(xué)報》2008年第28期。

⑦ 吳鳳霞：《金世宗君臣共治思想與歷史文化認(rèn)同》，《史學(xué)集刊》2012年第6期。

⑧ 王德朋：《金世宗吏治思想與金中葉的小康局面》，《史壇縱論》2007年第1期。

⑨ 張志勇：《論金世宗以“寬仁”治國的思想》（上下），《遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報》，第7卷，第2、3期。

⑩ 付百臣：《略論金世宗的吏治思想與舉措》，《社會科學(xué)戰(zhàn)線》2005年第4期。

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責(zé)任編輯：祝立業(yè)

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林娜 遼寧師范大學(xué)歷史文化旅游學(xué)院碩士研究生 遼寧 大連 116081

遼寧省“百千萬人才工程”人選資助項目(2014921058)