顏莉+潘妮+駱希亞

【摘 要】 科技型小微企業(yè)的發(fā)展受制于規(guī)模小、資金緊、風(fēng)險大、資源匱乏等先天因素，難以得到發(fā)展，其創(chuàng)新發(fā)展過程可以通過構(gòu)建外部多個主體之間的聯(lián)盟來提升自身創(chuàng)新績效。文章通過整理國內(nèi)外研究的相關(guān)文獻(xiàn)，主要從聯(lián)盟組合的成因及作用、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素、聯(lián)盟組合與創(chuàng)新績效的關(guān)系三個方面進(jìn)行闡述，并作出簡單評述。

【關(guān)鍵詞】 聯(lián)盟組合; 科技型小微企業(yè); 創(chuàng)新績效

中圖分類號：F276 ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ?文章編號：1004-5937（2016）03-0037-03

當(dāng)前，科技型中小企業(yè)是我國自主創(chuàng)新最活躍的主體之一，但其成長面臨融資難、不規(guī)范經(jīng)營、自身能力匱乏、市場疲軟等一系列問題。國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為，通過開放科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新過程，能在一定程度上幫助其克服規(guī)模小等先天不足因素。因此，中小企業(yè)與外部多個主體之間組建聯(lián)盟、聯(lián)盟組合的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)、聯(lián)盟組合方式下如何影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等成為新的研究視野。本文主要從聯(lián)盟組合成因及作用、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素以及聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系三個方面展開述評。

一、聯(lián)盟組合概述

（一）聯(lián)盟組合的成因

聯(lián)盟組合是指焦點企業(yè)同時與多家企業(yè)建立多個聯(lián)盟關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)組織形式。Goerzen（2007）提出了“結(jié)構(gòu)洞”的概念。結(jié)構(gòu)洞是指社會網(wǎng)絡(luò)中當(dāng)兩者并無直接關(guān)系時，必須經(jīng)由第三者才能形成聯(lián)系，那么與雙方關(guān)系都很密切的第三者就在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)了一個結(jié)構(gòu)洞。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的行為主體在網(wǎng)絡(luò)位置中不但能夠高效地獲取信息優(yōu)勢，還可以控制資源和網(wǎng)絡(luò)信息在各主體之間的分配，以此為自己提供更多的服務(wù)與回報（Burt，1992）。通過聯(lián)盟組合的構(gòu)建，焦點企業(yè)在建立廣泛聯(lián)系的同時，可在兩者無直接聯(lián)系的聯(lián)盟伙伴間占據(jù)更多的結(jié)構(gòu)洞，并漁翁得利，從中獲取多樣化的網(wǎng)絡(luò)資源。

也有學(xué)者認(rèn)為焦點企業(yè)在與多個伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合的過程中，可以向潛在伙伴傳遞自己高合法性、資源多樣化的信號，從而提高自身吸引力，以在更加寬廣的范圍內(nèi)選擇合作伙伴和與之聯(lián)盟的種類。Goerzen（2007）認(rèn)為企業(yè)通過和不同的合作伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合，不僅能形成多樣化選擇，而且可以通過與熟悉的合作伙伴締結(jié)新聯(lián)盟的方式，規(guī)避締結(jié)新聯(lián)盟可能產(chǎn)生的風(fēng)險。Gulati（1999）認(rèn)為焦點企業(yè)可以通過構(gòu)建聯(lián)盟組合而得到更多聯(lián)盟伙伴的舉薦，通過現(xiàn)有伙伴的橋接與更多的潛在伙伴締結(jié)新的聯(lián)盟。

另有學(xué)者基于企業(yè)戰(zhàn)略傾向的視角，將聯(lián)盟組合產(chǎn)生動因的關(guān)注點集中于焦點企業(yè)，并認(rèn)為聯(lián)盟組合產(chǎn)生的直接驅(qū)動力是焦點企業(yè)戰(zhàn)略傾向。Marino & Strandholm（2002）認(rèn)為有較強創(chuàng)業(yè)傾向的企業(yè)通常會更為深入地發(fā)展聯(lián)盟組合。Gulati & Higgins（2003）進(jìn)一步得出通常新成立企業(yè)在需要向股市傳遞重要的正面信號時，與眾多優(yōu)秀企業(yè)建立更多聯(lián)盟關(guān)系也不失為直接高效的途徑，構(gòu)建聯(lián)盟組合是其成功實施IPO的主要戰(zhàn)略手段之一。

（二）聯(lián)盟組合的作用

企業(yè)在應(yīng)對激烈的環(huán)境變化所帶來的多面競爭時，聯(lián)盟組合可以給予更有力的支持。George & Zahra（2001）研究表明焦點企業(yè)在應(yīng)對潛在的不確定性和各類風(fēng)險的過程中，通過一系列的聯(lián)盟運作可以幫助其獲得可觀的聯(lián)盟組合收益，且通常明顯高于單個收益。Hoffmann（2007）、Ozcan & Eisenhardt（2009）研究表明當(dāng)焦點企業(yè)稀缺某種獨特或難以模仿的資源時，通常希望通過構(gòu)建聯(lián)盟組合從外部獲取，或者獲得其他企業(yè)還未投入到聯(lián)盟組合的資源，同時提升焦點企業(yè)尚未投入聯(lián)盟組合資源的潛在價值等，以創(chuàng)建協(xié)同效應(yīng)來規(guī)避不確定性和分散風(fēng)險，從而獲得盡可能大的總體收益。

聯(lián)盟組合有助于企業(yè)獲取或整合外部資源。Lavie（2007）認(rèn)為通過構(gòu)建聯(lián)盟組合，焦點企業(yè)能夠快速整合資源，進(jìn)而提高資源可控性，提升價值創(chuàng)造力，最終提升創(chuàng)新績效。因此，擁有豐富經(jīng)驗和豐裕資源稟賦的伙伴，焦點企業(yè)會更傾向于與之締結(jié)聯(lián)盟。Anand & Khsnna（2000）研究表明與多個聯(lián)盟伙伴發(fā)展多個聯(lián)盟，企業(yè)能同時獲取各類獨特或稀有的資源。Aduard & Gouvea（2010）認(rèn)為通常發(fā)展中國家的企業(yè)在與國外企業(yè)組建聯(lián)盟組合時，可以更好地接近并吸收利用國外多樣化的市場資源和有價值的創(chuàng)新技術(shù)，為提升國際競爭力打下堅定的基礎(chǔ)。

聯(lián)盟組合不僅在于整合資源和應(yīng)對環(huán)境變化的優(yōu)勢，還在于其整體大于各個聯(lián)盟的簡單相加，形成組合效應(yīng)。Ozcan & Eisenhardt（2009）認(rèn)為企業(yè)主管從一系列單個聯(lián)系逐步轉(zhuǎn)向從聯(lián)盟組合的整體來審視組合戰(zhàn)略，更能獲得高額的回報。社會網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)即為聯(lián)盟組合效應(yīng)的展現(xiàn)，趙紅梅等研究表明R&D聯(lián)盟組合通常產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)集中體現(xiàn)為組織學(xué)習(xí)效應(yīng)、社會資本效應(yīng)、知識轉(zhuǎn)移效應(yīng)等。Ozcan & Eisenhardt（2009）分析表明“門當(dāng)戶對”和“富者愈富”在聯(lián)盟組合模式下成為普遍存在的現(xiàn)象。社交網(wǎng)絡(luò)力量強或者擁有較高社會嵌入潛力的焦點企業(yè)更能展示自己的素質(zhì)，更具有吸引力，更多企業(yè)愿意與之結(jié)盟，形成組合效應(yīng)。

二、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效影響因素

（一）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性

創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)賴以生存和發(fā)展的支撐。Graham Beaver（2001）認(rèn)為科技型中小企業(yè)成功的關(guān)鍵即創(chuàng)新和戰(zhàn)略管理能力。曹興等（2010）更精練準(zhǔn)確地提出在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力處于絕對的主導(dǎo)支配與核心地位。

（二）創(chuàng)新績效主要影響因素

對科技型中小企業(yè)而言，當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新績效影響因素主要包括創(chuàng)新能力、知識吸收能力、領(lǐng)導(dǎo)行為、資源整合力、聯(lián)盟多樣性、中小企業(yè)人才儲備共6項。

謝洪明（2012）實證研究表明企業(yè)網(wǎng)絡(luò)互惠程度對企業(yè)績效存在顯著的正向影響。Frans & Verbees（2004）分析了市場需求和創(chuàng)新對小公司績效的影響，認(rèn)為創(chuàng)新活動可以有效促進(jìn)企業(yè)業(yè)績的增長。朱霞、路正南（2014）通過實證研究發(fā)現(xiàn)知識密集型服務(wù)企業(yè)嵌入對科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有正向促進(jìn)作用;關(guān)系強度（包括強關(guān)系和弱關(guān)系）對科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有正向影響，強關(guān)系對突破性的技術(shù)創(chuàng)新績效有明顯促進(jìn)作用，弱關(guān)系對漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新績效有明顯促進(jìn)作用。姜波（2011）通過實證研究驗證了科技型中小企業(yè)關(guān)系型、任務(wù)型和變革型領(lǐng)導(dǎo)行為均正向促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效?？萍夹椭行∑髽I(yè)組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新績效具有正向作用。陳艷、范炳全（2013）以中小企業(yè)為研究對象，運用結(jié)構(gòu)方程建模實證研究開放式創(chuàng)新能力對創(chuàng)新績效的影響。研究表明吸收能力、連接能力、發(fā)明能力和創(chuàng)新能力對中小企業(yè)的創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。Zahra & George（2001）認(rèn)為知識吸收能力能加強企業(yè)的創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)，進(jìn)而提高創(chuàng)新績效。張公一、孫曉歐（2013）通過分析科技資源整合的重要性，探索了科技資源整合、擴散效應(yīng)與創(chuàng)新績效的關(guān)系?；?52份汽車從業(yè)者的樣本研究，發(fā)現(xiàn)識別與獲取科技資源、整合與利用科技資源以及整合能力等通過擴散效應(yīng)對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著正向作用。余菲菲（2014）通過多案例比較分析海翔藥業(yè)、達(dá)安基因和雙鷺?biāo)帢I(yè)三家中小型醫(yī)藥型企業(yè)，研究表明：首先，我國科技型中小企業(yè)聯(lián)盟組合的多樣化和其技術(shù)創(chuàng)新績效呈正相關(guān)關(guān)系;其次，對聯(lián)盟伙伴對象的選擇在創(chuàng)業(yè)初期會受創(chuàng)立背景差異的影響，進(jìn)而聯(lián)盟經(jīng)驗的積累、技術(shù)創(chuàng)新路徑的選擇都會隨之受到影響。李志紅、金生、祁龍（2010）分析表明科技型中小企業(yè)的知識創(chuàng)造能力由人力資本開發(fā)、資本激勵和人力資本存量決定，從而影響其創(chuàng)新績效。

三、聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

企業(yè)組建聯(lián)盟的最終目的是為了提升自身績效。因此，學(xué)者們深入地研究了焦點企業(yè)績效與聯(lián)盟組合兩者間密不可分的關(guān)系，研究內(nèi)容主要集中于聯(lián)盟組合多樣性、規(guī)模、關(guān)系、質(zhì)量等特征對焦點企業(yè)績效的影響。

（一）聯(lián)盟組合多樣性與企業(yè)績效

Lavie（2007）認(rèn)為聯(lián)盟組合的要素稟賦可細(xì)分為共享資源和非共享資源，包括焦點企業(yè)與聯(lián)盟伙伴投入組合的共享資源、結(jié)盟伙伴的非共享資源、焦點企業(yè)的非共享資源。他以美國367家軟件企業(yè)所締結(jié)的20 779個聯(lián)盟關(guān)系作為樣本分析，得出聯(lián)盟組合要素稟賦對焦點企業(yè)的績效有正向促進(jìn)作用。在聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)研究方面，學(xué)者們認(rèn)為聯(lián)盟組合的類型多樣性、功能多樣性、資源多樣性、結(jié)構(gòu)多樣性、國際化程度等因素均會影響焦點企業(yè)的創(chuàng)新實踐，但是他們在研究結(jié)論方面還存在一定的差異性。Leeuw（2011）基于480家機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，研究表明聯(lián)盟組合的伙伴類型多樣性與焦點企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新績效呈遞減收益正相關(guān);與激進(jìn)式創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系。汪瑋、王奎（2014）通過對182家企業(yè)的調(diào)研，認(rèn)為聯(lián)盟組合的價值鏈廣度、伙伴質(zhì)量與功能多樣化之間存在顯著相互影響作用，共同提升企業(yè)績效。Cui等（2012）認(rèn)為聯(lián)盟組合的資源多樣化程度越高，越能促進(jìn)焦點企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。江積海、李軍（2014）研究認(rèn)為資源豐度、關(guān)系密度、關(guān)系廣度、結(jié)構(gòu)強度等相關(guān)因素與創(chuàng)新績效并非簡單地呈直線性正相關(guān)，而與創(chuàng)新績效呈倒U型“悖論”關(guān)系。Jiang et al.（2010）研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合的治理結(jié)構(gòu)多樣性與其績效負(fù)相關(guān)。Lavie & Miller（2008）認(rèn)為，S型關(guān)系存在于聯(lián)盟組合的國際化程度與焦點企業(yè)的績效之間。

（二）聯(lián)盟組合規(guī)模與企業(yè)績效

大多數(shù)國外學(xué)者的研究從企業(yè)層面（點）和聯(lián)盟關(guān)系（面）驗證了聯(lián)盟組合的多樣性與企業(yè)績效間呈倒U型關(guān)系，卻忽視了聯(lián)盟組合技術(shù)創(chuàng)新活動受到聯(lián)盟伙伴所處的制度環(huán)境與創(chuàng)立背景差異性的因素影響。Faems等（2012）認(rèn)為每個聯(lián)盟成員對聯(lián)盟組合績效的貢獻(xiàn)會隨著規(guī)模擴大而減少，同時焦點企業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)盟的能力隨著數(shù)量的增加而下降。因此，聯(lián)盟組合的規(guī)模與焦點企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新能力存在倒U型曲線關(guān)系。而現(xiàn)有研究多關(guān)注于聯(lián)盟組合的規(guī)模與績效的關(guān)系，得出了相反的結(jié)論。Hoffmann（2007）認(rèn)為聯(lián)盟組合的規(guī)模越大越可能實現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)。另外，Gulati（2007）則認(rèn)為相比于大規(guī)模聯(lián)盟組合，若小規(guī)模聯(lián)盟組合擁有高效率、高素質(zhì)伙伴、大寬度，反而更能在發(fā)生較低成本的同時獲得較好績效。

（三）聯(lián)盟組合關(guān)系與企業(yè)績效

Swaminathan & Moorman（2009）認(rèn)為相較于聯(lián)盟組合的規(guī)模和質(zhì)量，聯(lián)盟組合關(guān)系對焦點企業(yè)價值創(chuàng)造的影響更為顯著。Parise & Casher（2003）認(rèn)為當(dāng)可提供互補性產(chǎn)品、可相互學(xué)習(xí)、相同的網(wǎng)絡(luò)這三方面的能力貫穿于聯(lián)盟伙伴之間時，則正向協(xié)同效應(yīng)會隨之產(chǎn)生;相反，聯(lián)盟伙伴之間是競爭關(guān)系時，聯(lián)盟組合就會產(chǎn)生沖突效應(yīng)。孫彪、劉益、鄭淞月（2012）研究表明聯(lián)盟知識創(chuàng)造和聯(lián)盟知識共享對聯(lián)盟創(chuàng)新績效的影響分別呈線性正向關(guān)系與倒U型曲線關(guān)系，兩者在聯(lián)盟社會資本與創(chuàng)新績效之間起中介連接作用。沈灝、李垣（2010）從聯(lián)盟關(guān)系視角出發(fā)，通過對127家德國聯(lián)盟企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對假設(shè)進(jìn)行了檢驗，研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟伙伴間的依賴關(guān)系和沖突關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效存在截然不同的影響，前者對創(chuàng)新績效存在倒U型影響，后者對創(chuàng)新績效存在負(fù)向影響，二者關(guān)系間的交互作用負(fù)向影響創(chuàng)新績效。王瑛（2011）得出聯(lián)盟伙伴間的互動行為受到聯(lián)盟企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移相關(guān)因素的影響，進(jìn)而影響到組合的創(chuàng)新績效。

（四）聯(lián)盟組合下影響企業(yè)績效的其他因素

詹也、吳曉波（2012）認(rèn)為不同的聯(lián)盟組合配置戰(zhàn)略對創(chuàng)新績效的作用機制不同。聯(lián)盟組合配置戰(zhàn)略的框架基于資源的冗余性、關(guān)系的緊密性和伙伴的競爭性三個維度提出，研究表明多元化聯(lián)盟組合戰(zhàn)略強調(diào)形成多元、開放的組合，能有效加快資源整合及產(chǎn)品開發(fā)，從而聚集企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略資源，最終為自身在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中行業(yè)地位的提升奠定基礎(chǔ);而聚集式聯(lián)盟組合戰(zhàn)略強調(diào)不是利用聯(lián)盟組合創(chuàng)造更多的新產(chǎn)品和新模式，而是更偏向于協(xié)調(diào)與平衡多個聯(lián)盟伙伴之間的關(guān)系，并使各個聯(lián)盟中的收益分配達(dá)到最大化。二者相反的管理觀點對聯(lián)盟組合與企業(yè)績效間的關(guān)系也將呈不同的影響。符正平、彭偉、劉冰（2011）基于跨時視角探討了聯(lián)盟組合過程特征對績效的影響，即有規(guī)律的聯(lián)盟組合活動節(jié)奏和活動同步性會對企業(yè)績效產(chǎn)生積極的影響。

四、評述與展望

就目前研究來看，國內(nèi)外學(xué)者更樂于探討聯(lián)盟組合本身的特點，或從多角度探討聯(lián)盟組合對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。且上述研究選擇的案例多是大型企業(yè)甚至是跨國企業(yè)，缺乏一定的實用性。例如，多數(shù)學(xué)者從整體上對科技型中小企業(yè)的聯(lián)盟組合進(jìn)行研究，卻忽視了科技型中小企業(yè)基于不同視角組建創(chuàng)新聯(lián)盟的具體方式。再者，由于我國小微企業(yè)發(fā)展較晚，且處于扶持中，我國學(xué)者對小微企業(yè)聯(lián)盟組合是如何影響其創(chuàng)新績效的研究偏少，沒有作出進(jìn)一步的細(xì)化和深入，相關(guān)研究結(jié)論也存在爭議性。因此，在現(xiàn)實情況下，科技型中小企業(yè)聯(lián)盟組合是否及在多大程度上提升了企業(yè)績效，以及大中型企業(yè)如何扶持與引導(dǎo)小微企業(yè)的發(fā)展等問題值得學(xué)者們進(jìn)一步探討與研究。

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