鄧 泳 紅　　　張 其 仔

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中國應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命的戰(zhàn)略選擇

鄧 泳 紅張 其 仔

摘要：自德國提出工業(yè)4.0概念以來，第四次工業(yè)革命就開始受到廣泛討論，但對(duì)于何為第四次工業(yè)革命，中國應(yīng)如何參與或引領(lǐng)第四次工業(yè)革命，迄今仍眾說紛紜。對(duì)于第四次工業(yè)革命內(nèi)涵與特征的科學(xué)把握，與中國能否利用好這次歷史性機(jī)遇、避免重蹈前幾次工業(yè)革命的覆轍關(guān)系密切而顯得至關(guān)重要。通過比較分析第四次工業(yè)革命的特征可以發(fā)現(xiàn)，第四次工業(yè)革命是一次聚合了四大趨勢(shì)的破壞式技術(shù)創(chuàng)新，作為一個(gè)發(fā)展中國家，中國應(yīng)以雙軌戰(zhàn)略和雙軌機(jī)制加以應(yīng)對(duì)。

關(guān)鍵詞：第四次工業(yè)革命；雙軌戰(zhàn)略；雙軌機(jī)制

自德國工業(yè)4.0小組于2013年發(fā)布德國工業(yè)4.0方面的報(bào)告之后，第四次工業(yè)革命就受到中國國內(nèi)的高度關(guān)注。受此啟發(fā)，中國由工信部牽頭，會(huì)同國家發(fā)改委、科技部、質(zhì)檢總局、工程院等20多個(gè)國務(wù)院部門，組織50多名院士、100多位專家開始編制《中國制造2025》。2014年10月10日,中德兩國政府共同發(fā)布的《中德合作行動(dòng)綱要》明確提出，工業(yè)生產(chǎn)的數(shù)字化(“工業(yè)4.0”)對(duì)于未來中德經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義。此后，國內(nèi)對(duì)德國工業(yè)4.0的討論更趨熱烈。與第一次工業(yè)革命發(fā)生以來的任何歷史時(shí)期相比，中國從沒有離一場(chǎng)新工業(yè)革命的距離如此之近。面對(duì)此次新工業(yè)革命，中國正面臨著前所未有的參與乃至引領(lǐng)的歷史性機(jī)遇。但是，要把這種機(jī)遇轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，就必須深入研究第四次工業(yè)革命的特性，采取科學(xué)合理的應(yīng)對(duì)措施，在中國參與乃至引領(lǐng)第四次工業(yè)革命方面做出正確的、歷史性的戰(zhàn)略選擇。

一、第四次工業(yè)革命的內(nèi)涵與特征

全球正在進(jìn)入一個(gè)全新的巨大的技術(shù)變革時(shí)期，對(duì)此雖然已有廣泛的認(rèn)同，但迄今為止所謂的有關(guān)新工業(yè)革命，或其他的類似概念，多聚焦于某一特定方面(見表1)。任何一場(chǎng)工業(yè)革命，之所以稱得上是革命，就不僅僅是技術(shù)意義上的、生產(chǎn)力方面的一種巨大進(jìn)步，同時(shí)也是一場(chǎng)生產(chǎn)組織方式的巨大變革。只有從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個(gè)層面去分析第四次工業(yè)革命，才有可能清晰地回答第四次工業(yè)革命到底是什么這個(gè)問題。從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個(gè)層面來看，第四次工業(yè)革命可以用四個(gè)特點(diǎn)加以概括：深度網(wǎng)絡(luò)化、綠色化、智能化和生產(chǎn)組織方式的分散化。第四次工業(yè)革命就是這四大趨勢(shì)的整合。

第一，第四次工業(yè)革命以深度網(wǎng)絡(luò)化為重要特征，是一次重大的信息處理技術(shù)革命，信息處理技術(shù)將進(jìn)入到移動(dòng)互聯(lián)時(shí)代，物聯(lián)網(wǎng)得到全面發(fā)展。信息處理技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)力進(jìn)步的重要標(biāo)志?！半S著社會(huì)發(fā)展的推進(jìn)，人們必須處理和交換巨量信息。任何社會(huì)，如果沒有文字和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，都不可能發(fā)展得太遠(yuǎn)”。①第一次和第二次工業(yè)革命，人類處理信息的技術(shù)雖然取得了一系列突破，但信息處理技術(shù)成為工業(yè)革命的支配性力量，則發(fā)生于第三次工業(yè)革命時(shí)期。第四次工業(yè)革命將使信息技術(shù)處理進(jìn)入到一個(gè)全新階段，人類社會(huì)將進(jìn)入到移動(dòng)互聯(lián)時(shí)代。移動(dòng)互聯(lián)就是人和計(jì)算機(jī)在移動(dòng)狀態(tài)下的人機(jī)交互，將信息放到每個(gè)人的手中，計(jì)算機(jī)到處可以使用，到處可以連接。移動(dòng)信息技術(shù)帶來了地點(diǎn)和時(shí)間的靈活性，它將改變商業(yè)運(yùn)作模式、改變整個(gè)工業(yè)以及它們所推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)物聯(lián)網(wǎng)的全面發(fā)展，引發(fā)對(duì)大數(shù)據(jù)的搜集、儲(chǔ)存、處理技術(shù)的重大需求。②

張其仔，男，中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員，博士生導(dǎo)師(北京100836)。

表1　第四次工業(yè)革命概念之外的其他各種產(chǎn)業(yè)革命的概念

第二，第四次工業(yè)革命將使人類與自然的關(guān)系發(fā)生重大變化，是一場(chǎng)重大的能源和資源利用效率提升的革命。第一次和第二次工業(yè)革命，使人類改造和征服自然的能力得到迅速提高，但也由此造成了人類對(duì)自然的巨大破壞。第三次工業(yè)革命期間，資源與環(huán)境問題雖然開始為人類所關(guān)注，但與達(dá)到人類與自然和諧相處的理想狀態(tài)依然相距遙遠(yuǎn)，人類仍沒有完全擺脫對(duì)不可再生資源的嚴(yán)重依賴。第四次工業(yè)革命雖然不能使人類從對(duì)不可再生資源的依賴中完全解放出來，但第四次工業(yè)革命必將推進(jìn)能源利用方式的變革，將實(shí)現(xiàn)人類以消耗化石能源為主向消耗可再生能源為主的轉(zhuǎn)變。3D打印在技術(shù)上的突破，將使減材制造的制造業(yè)模式轉(zhuǎn)變?yōu)樵霾闹圃斓闹圃鞓I(yè)模式，從而改變?nèi)祟惱觅Y源的方式，帶來資源利用效率的極大提高。

第三，第四次工業(yè)革命將使勞動(dòng)者和勞動(dòng)工具、勞動(dòng)對(duì)象的關(guān)系發(fā)生重大變化，人類將邁向與智能機(jī)器人共存的時(shí)代。第四次工業(yè)革命與前三次工業(yè)革命相比，勞動(dòng)工具與勞動(dòng)對(duì)象都將成為智能機(jī)器。Louis A. Del Monte把21世紀(jì)的人工智能革命以25年為期劃分為4個(gè)階段。21世紀(jì)的第一個(gè)25年，一臺(tái)只需支付1000美元(以1999年的美元計(jì)算)的計(jì)算機(jī)，其計(jì)算能力可與一個(gè)人的大腦相當(dāng)，人工智能將在一系列領(lǐng)域得到應(yīng)用。進(jìn)入到21世紀(jì)的第二個(gè)25年，計(jì)算機(jī)的能力足以與人腦相匹敵，其計(jì)算能力甚至超過人腦；到21紀(jì)世紀(jì)中葉，人工智能將進(jìn)入到引爆點(diǎn)，人類將失去對(duì)技術(shù)發(fā)展進(jìn)程的控制，智能機(jī)器可以自行實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)人類跨入21世紀(jì)的第三個(gè)25年時(shí)，人工智能將全面超越人類，成為地球上最聰明、能力最強(qiáng)的生命形式；人工智能將進(jìn)入自我演化周期，下一代比上一代更聰明，能力更強(qiáng)。當(dāng)人類進(jìn)入到21世紀(jì)的最后25年時(shí)候，人類歷史將發(fā)生翻天覆地的變化，人類與機(jī)器的分界線將不復(fù)存在，機(jī)器將獲得與人類同等的法律地位。德蒙特的預(yù)言雖然有待未來實(shí)踐去證明，但正在發(fā)生的現(xiàn)實(shí)是，智能化正在滲入到我們生活的各個(gè)方面?？梢源_信，第四次工業(yè)革命必將是一次深刻的智能化革命。

第四，第四次工業(yè)革命將推進(jìn)生產(chǎn)組織方式的重大變革。工業(yè)不僅是經(jīng)濟(jì)問題，它還可以通過產(chǎn)品為滿足人類各種需求而偏離標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的程度來衡量。③根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化與定制化的平衡，第一次工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)了少量標(biāo)準(zhǔn)化；第二次工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)了大規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)化；第三次工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)了大批量定制；第四次工業(yè)革命將實(shí)現(xiàn)個(gè)性化定制。個(gè)性化定制與大批量定制的差異在于，后者不可能以低成本一次只生產(chǎn)一個(gè)零部件，或只生產(chǎn)一件消費(fèi)品，個(gè)性化定制則完全可能。個(gè)性化定制能以低成本生產(chǎn)一個(gè)零部件，或者只生產(chǎn)一件消費(fèi)品，是因?yàn)?D打印有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。其優(yōu)勢(shì)突出表現(xiàn)為十個(gè)方面：制造復(fù)雜物品不增加成本、產(chǎn)品多樣化不增加成本、無須組裝、零時(shí)間交付、設(shè)計(jì)空間無限、零技能制造、不占空間便攜制造、減少廢棄物品、材料無限組合、精確的實(shí)體復(fù)制。這十大優(yōu)勢(shì)，使得3D打印技術(shù)成為普遍的生產(chǎn)方式時(shí)，低成本的個(gè)性化定制就能實(shí)現(xiàn)，人類差異化的需求也將得到更大滿足。除了3D打印之外，移動(dòng)互聯(lián)和勞動(dòng)工具與勞動(dòng)對(duì)象的智能化技術(shù)進(jìn)步，也將是實(shí)現(xiàn)個(gè)性化定制的重要載體。

與個(gè)性化定制能力提升相伴隨的，是生產(chǎn)組織方式的分散化。第一次工業(yè)革命建立了工廠制，是生產(chǎn)組織方式從分散化走向集中化的第一步。第二次工業(yè)革命將集中化生產(chǎn)推進(jìn)到一個(gè)新高度，大規(guī)模集中化生產(chǎn)成為企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的基本來源。第三次工業(yè)革命，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，進(jìn)而推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)鏈的全球化布局。進(jìn)入到第四次工業(yè)革命，個(gè)性化定制能力的提升和個(gè)性化定制需求的增加，將大大弱化規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，使分散化的生產(chǎn)組織方式成為一種更有生命力的組織形態(tài)。

二、中國應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命的

戰(zhàn)略選擇：雙軌戰(zhàn)略

一般而言，一場(chǎng)新的技術(shù)革命更有可能在那些處于技術(shù)前沿地帶的經(jīng)濟(jì)體中發(fā)生。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體離技術(shù)前沿面的距離越遠(yuǎn)，引領(lǐng)新技術(shù)革命的可能性就越小，但這并不完全排斥落后經(jīng)濟(jì)體參與一場(chǎng)新工業(yè)革命的機(jī)會(huì)。落后的經(jīng)濟(jì)體雖然其技術(shù)水平面落后，但在面對(duì)新工業(yè)革命時(shí)，也應(yīng)采取主動(dòng)應(yīng)對(duì)策略，只有如此，落后經(jīng)濟(jì)體才有可能趕上或超越發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。然而，不同的經(jīng)濟(jì)體因其與技術(shù)前沿的距離不同，面對(duì)第四次工業(yè)革命浪潮時(shí)，其受挑戰(zhàn)的程度和性質(zhì)就會(huì)不同，其應(yīng)對(duì)策略也不應(yīng)如出一轍。

中國離第四次工業(yè)革命到底有多遠(yuǎn)？或者說，中國離全球前沿技術(shù)面到底有多遠(yuǎn)？回答這一問題的方法之一，就是將中國與標(biāo)桿國進(jìn)行比較，分析二者在不同技術(shù)層次上的比較優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)。一個(gè)國家相對(duì)于另一個(gè)國家而言，如果在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上處于顯著比較優(yōu)勢(shì)，那么，這個(gè)國家離技術(shù)前沿面的距離就較近，反之亦然。

工業(yè)4.0由德國率先提出，科學(xué)地把握中國在參與、引領(lǐng)第四次工業(yè)革命的過程中所面臨的挑戰(zhàn)、所具備的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的可行方法，就是進(jìn)行中德比較，通過比較中德的優(yōu)劣勢(shì)，就可以從總體上判斷中國相對(duì)于第四次工業(yè)革命的距離。美國是公認(rèn)的在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)開發(fā)上處于世界領(lǐng)先地位，德國提出工業(yè)4.0的重要背景之一，就是要應(yīng)對(duì)美國推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)、實(shí)施再工業(yè)化策略的挑戰(zhàn)。第四次工業(yè)革命如果代表的是一種最前沿的技術(shù)革命，在識(shí)別中國參與、引領(lǐng)第四次工業(yè)革命所面臨的挑戰(zhàn)時(shí)，美國無疑也是重要的標(biāo)桿國。

經(jīng)典的識(shí)別一國比較優(yōu)勢(shì)的方法是計(jì)算顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)。但運(yùn)用經(jīng)典的比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA)分析一國比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，其缺點(diǎn)在于不對(duì)稱，因?yàn)镽CA的取值范圍在-1~∞之間。為了克服這一局限，可采用對(duì)稱顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)替代經(jīng)典的顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，其計(jì)算公式為：

RSCA代表對(duì)稱顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，這個(gè)指標(biāo)的取值范圍在-1和1之間(KeldLaursen，1998)。

將中國、德國和美國進(jìn)行比較，一個(gè)顯而易見的差異就是，中國在勞動(dòng)與資源密集型產(chǎn)業(yè)上，具有明顯比較優(yōu)勢(shì)(見圖1)。在中高端領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)體，相對(duì)于在低端領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)體，離前沿技術(shù)的距離更近，更具有實(shí)現(xiàn)突破式技術(shù)創(chuàng)新的能力。中國與美、德相比，離前沿技術(shù)的距離不同，這就決定了中國在應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命的策略與美國和德國都有所不同。

圖1中、美、德勞動(dòng)與資源密集型、低技術(shù)與低技能密集型產(chǎn)業(yè)的對(duì)稱顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

在全球化日益深化的今天，作為一個(gè)發(fā)展中國家，中國既面臨著一般發(fā)展中國家在邁向高收入國家過程中所面臨的共性問題，也面臨著不同的新挑戰(zhàn)。相同的是，中國經(jīng)濟(jì)要發(fā)展，就必須解決傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)弱化、新優(yōu)勢(shì)積累的難題。相異的是，國際金融危機(jī)后，推動(dòng)了發(fā)達(dá)國家重振制造業(yè)的雄心壯志，使中國制造業(yè)在發(fā)展中面臨的競爭更加激烈。全球正在發(fā)生的深刻的技術(shù)變革，既給中國帶來新的壓力，也為中國形成新的競爭優(yōu)勢(shì)提供了難得的機(jī)遇。為了成功應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)和機(jī)遇，中國應(yīng)實(shí)施雙軌戰(zhàn)略，就是分領(lǐng)域同時(shí)實(shí)施追趕與跨越戰(zhàn)略。

中國作為一個(gè)發(fā)展中國家，首先面臨的是追趕發(fā)達(dá)國家的問題。如何追趕？那就是按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律，向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，不斷地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。而產(chǎn)業(yè)升級(jí)所面臨的主要問題是，向什么方面升級(jí)，向什么產(chǎn)業(yè)升級(jí)的問題。只要正確認(rèn)識(shí)到，中國還是一個(gè)發(fā)展中國家，還面臨著追趕發(fā)達(dá)國家的任務(wù)，這個(gè)問題就會(huì)迎刃而解。追趕發(fā)達(dá)國家，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的策略上，就是推行“新進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，生產(chǎn)那些中國還不能生產(chǎn)、需要進(jìn)口的產(chǎn)品。

推進(jìn)新進(jìn)口替代，不僅可以解決產(chǎn)業(yè)升級(jí)所面臨的信息難題，即解決向何處升級(jí)問題，同時(shí)也可以利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，獲取后發(fā)國家的“技術(shù)紅利”。后發(fā)國家的“技術(shù)紅利”，是指已經(jīng)被發(fā)達(dá)國家開發(fā)出來的技術(shù)，因?yàn)閼?yīng)用或進(jìn)行再開發(fā)所需的費(fèi)用比起開發(fā)從來沒有被開發(fā)過的技術(shù)較低。后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步的速度高于先行國家的秘密也正在于此。

日本是出口導(dǎo)向戰(zhàn)略實(shí)施比較成功的典范，有關(guān)學(xué)者根據(jù)日本發(fā)展經(jīng)驗(yàn)提出了雁陣式發(fā)展理論，表面上看這是一種出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，但其背后的核心要素是進(jìn)口替代。雁陣式發(fā)展理論把后發(fā)國家的工業(yè)化過程劃分為若干發(fā)展階段：第一階段，從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口消費(fèi)品，大量勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到出口產(chǎn)業(yè)部門就業(yè)。第二階段，后發(fā)國家開始生產(chǎn)進(jìn)口消費(fèi)品，同時(shí)進(jìn)口與此相關(guān)的資本品。第三階段，后發(fā)國家開始出口消費(fèi)品，此時(shí)，國內(nèi)也開始生產(chǎn)資本品，資本品的進(jìn)口下降。第四階段，后發(fā)國家消費(fèi)品出口下降，這類工業(yè)開始轉(zhuǎn)向后一級(jí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后的地區(qū)，后發(fā)國家生產(chǎn)的資本品也開始出口。第四階段之外的階段，因?yàn)椴糠仲Y本品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到了其他國家或地區(qū)，其出口也出現(xiàn)下降。很顯然，在這四個(gè)階段中，第二和第三階段都發(fā)生了進(jìn)口替代，沒有這兩個(gè)階段的進(jìn)口替代發(fā)生，所謂的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略也就成無源之水、無本之木。④

圖2　進(jìn)口顯示對(duì)稱比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

中國推進(jìn)進(jìn)口替代的方向是中高端領(lǐng)域。發(fā)展中國家進(jìn)口替代的過程，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的不斷升級(jí)，發(fā)展中國家成功的產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程，一定會(huì)表現(xiàn)為從低技術(shù)與低技能產(chǎn)品替代，向中高技能與技術(shù)密集產(chǎn)品替代的變化過程。為了分析進(jìn)口替代的演化，我們計(jì)算了進(jìn)口顯示對(duì)稱比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，這個(gè)指數(shù)的計(jì)算方法與分析出口的顯示對(duì)稱比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)相同，只是將所有出口數(shù)據(jù)用進(jìn)口數(shù)據(jù)替換。圖2顯示了計(jì)算的結(jié)果。從圖2可以看出，勞動(dòng)與資源密集、低技能與技術(shù)密集產(chǎn)品的進(jìn)口顯示對(duì)稱優(yōu)勢(shì)指數(shù)一直呈下降趨勢(shì)，中等技能與技術(shù)密集產(chǎn)品也開始出現(xiàn)下行趨勢(shì)，而高技能與技術(shù)密集產(chǎn)品卻仍保持上行態(tài)勢(shì)，其中高技能與技術(shù)密集產(chǎn)品的上行表現(xiàn)極為明顯。所以，中國推進(jìn)進(jìn)口替代，勞動(dòng)與資源密集、低技能與技術(shù)密集產(chǎn)品部門，空間不大。中國推進(jìn)進(jìn)口替代的主要方向是中高端領(lǐng)域，這兩個(gè)領(lǐng)域加起來，大約1萬億美元左右的規(guī)模。

中國作為一個(gè)發(fā)展中國家，在追趕發(fā)達(dá)國家的過程中，其發(fā)展水平會(huì)越來越高，離技術(shù)前沿面的距離會(huì)越來越近，由后發(fā)而產(chǎn)生的技術(shù)紅利也會(huì)越來越少，要保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)平穩(wěn)增長，就必須在追趕的過程中，抓住新工業(yè)革命的機(jī)遇，推進(jìn)前沿技術(shù)創(chuàng)新，培育全新產(chǎn)業(yè)，培育潛在的新增長點(diǎn)，就是要在技術(shù)創(chuàng)新上實(shí)現(xiàn)破壞式創(chuàng)新。追趕式發(fā)展可以為中國參與、引領(lǐng)第四次工業(yè)革命積累優(yōu)勢(shì)，同樣，破壞式創(chuàng)新反過來有助于追趕式發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，有助于更快地推進(jìn)進(jìn)口替代戰(zhàn)略。

實(shí)現(xiàn)追趕和跨越的目標(biāo)，其任務(wù)性質(zhì)不同，前者是不斷發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的過程，后者是不斷培育新優(yōu)勢(shì)的過程，這就決定了政府在其中所要解決問題的側(cè)重點(diǎn)也不同。

對(duì)于實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)而言，政府必須解決好兩大問題：一是解決好市場(chǎng)協(xié)調(diào)問題，加強(qiáng)支撐產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括重大的技術(shù)平臺(tái)和公共技術(shù)，如發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)、芯片制造技術(shù)等方面的開發(fā)；二是推進(jìn)國際公平競爭秩序的建設(shè)，通過反壟斷，打破跨國公司利用在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的控制，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)。

對(duì)于實(shí)現(xiàn)跨越目標(biāo)而言，除需要建立一種包容性經(jīng)濟(jì)制度外，為應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命，政府還需高度重視加強(qiáng)以下三方面的建設(shè)。第一，加強(qiáng)面向第四次工業(yè)革命的人力資本建設(shè)。人力資本是推進(jìn)任何一次產(chǎn)業(yè)革命的關(guān)鍵因素，但對(duì)具有不同特性的產(chǎn)業(yè)革命而言，因?yàn)槊看喂I(yè)革命有著不同的技術(shù)內(nèi)涵，因而所需的人力資本類型不可能完全相同。對(duì)第四次工業(yè)革命而言，信息技術(shù)人才的培養(yǎng)與信息技術(shù)的創(chuàng)新、開發(fā)及應(yīng)用能力的普及至關(guān)重要。政府應(yīng)將使用信息技術(shù)、進(jìn)行編程等能力作為提升全民基本素質(zhì)的重要部分加以積極推進(jìn)。第二，推進(jìn)跨界平臺(tái)建設(shè)。為推進(jìn)工業(yè)4.0計(jì)劃的落實(shí)，德國三大工業(yè)協(xié)會(huì)——德國資訊技術(shù)和通訊新媒體協(xié)會(huì)(BITKOM)、德國機(jī)械設(shè)備制造業(yè)聯(lián)合會(huì)(VDMA)以及德國電氣和電子工業(yè)聯(lián)合會(huì)(ZVEI)實(shí)現(xiàn)協(xié)作，共同建立了“第四次工業(yè)革命平臺(tái)”辦事處，考慮到第四次工業(yè)革命涉及面十分廣泛，需要各種資源和技術(shù)的整合，中國也應(yīng)成立類似的機(jī)構(gòu)或平臺(tái)，促進(jìn)自然科學(xué)家、工程技術(shù)專家、社會(huì)科學(xué)家、企業(yè)等的合作，加強(qiáng)ICT部門和相關(guān)設(shè)備生產(chǎn)部門、工廠等密切合作，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的跨界融合。第三，加強(qiáng)國際合作。第四次工業(yè)革命對(duì)國際合作的需求將達(dá)到前所未有的程度，其成功很大程度上取決于跨國間的人與物、物與物、企業(yè)與企業(yè)等的互聯(lián)互通。達(dá)成這一目標(biāo)的前提是要統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。為此，中國不僅要在國內(nèi)加強(qiáng)互聯(lián)互通的標(biāo)準(zhǔn)化工作，而且還要實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的國際化，使中國設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)得到國際上的廣泛支持和認(rèn)可，減少跨國互聯(lián)互通的標(biāo)準(zhǔn)障礙。第四次工業(yè)革命的發(fā)展也將受制于網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的速度、信息安全等因素，為此，中國不僅要在國內(nèi)大力推進(jìn)先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而且要加強(qiáng)與戰(zhàn)略性伙伴國家在網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的協(xié)調(diào)，提高互聯(lián)互通能力，推進(jìn)全球信息安全架構(gòu)和制度建設(shè)。

三、中國雙軌戰(zhàn)略的實(shí)施機(jī)制：雙軌機(jī)制

為了應(yīng)對(duì)新工業(yè)革命的挑戰(zhàn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，中國制訂了《中國制造2025》規(guī)劃。中國政府在制訂《中國制造2025》時(shí)，所考慮的重要因素之一，就是應(yīng)對(duì)全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革所需。從規(guī)劃的指導(dǎo)思想和十大重點(diǎn)領(lǐng)域看，《中國制造2025》毫無疑問包含工業(yè)4.0的諸多要素，與工業(yè)4.0有異曲同工之處，但《中國制造2025》不是專門針對(duì)第四次工業(yè)革命的規(guī)劃，它還涵蓋了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)問題。就此而言，規(guī)劃隱含著雙軌戰(zhàn)略的思路。這一思路是基于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的特殊歷史階段提出的，因而具有合理性。

以雙軌戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命，其意義不僅在于可以以此選擇重要的產(chǎn)業(yè)加以發(fā)展和扶持，更重要的是從體制機(jī)制上解決好兩者如何融合的問題。在《中國制造2025》中提出的技術(shù)思路是以工業(yè)化與信息化深度融合為主線，以智能制造為突破口，但這并不能解決基于追趕戰(zhàn)略設(shè)定的機(jī)制與基于跨越戰(zhàn)略所設(shè)定的機(jī)制之間可能存在的沖突?！吨袊圃?025》的目標(biāo)最終能否實(shí)現(xiàn)，不僅僅取決于如何設(shè)定和動(dòng)態(tài)調(diào)整技術(shù)路線，還在于如何合理平衡兩類機(jī)制之間的關(guān)系。

技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)作為主體來實(shí)施，而企業(yè)在面對(duì)不同類型的技術(shù)創(chuàng)新時(shí)會(huì)面臨著創(chuàng)新的窘境。與現(xiàn)有技術(shù)相比，新技術(shù)可以分為延續(xù)性技術(shù)和破壞性技術(shù)兩種類型，即使是最優(yōu)秀的企業(yè)，在面對(duì)破壞性技術(shù)創(chuàng)新時(shí)也會(huì)遭遇失敗。對(duì)此，有從組織和管理上進(jìn)行解釋的，也有從能力入手進(jìn)行解釋的，克萊頓·克萊斯坦森則認(rèn)為，企業(yè)的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)致了企業(yè)的失?。涸趦r(jià)值網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，每一家企業(yè)的競爭策略，特別是過去它對(duì)市場(chǎng)的選擇，決定了它對(duì)新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的理解，決定了企業(yè)通過實(shí)施延續(xù)性創(chuàng)新和破壞性創(chuàng)新所能獲得的回報(bào)，反過來，這種回報(bào)將推動(dòng)資源流向延續(xù)性創(chuàng)新，而不是流向破壞性創(chuàng)新。由于成熟型企業(yè)總是更多地將資源分配給延續(xù)性創(chuàng)新，而不是破壞性創(chuàng)新，所以，難免在破壞性創(chuàng)新中遭遇失敗，產(chǎn)生所謂的“創(chuàng)新的窘境”。⑤“雙軌戰(zhàn)略”最終要依靠企業(yè)來實(shí)施，如果不能設(shè)計(jì)有效的機(jī)制平衡兩者的關(guān)系，由于追趕式戰(zhàn)略回報(bào)率高，跨越式戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)大，難以避免的結(jié)局是，追趕式戰(zhàn)略將擠占跨越式戰(zhàn)略所需的資源，導(dǎo)致后者投入不足。短期看，對(duì)增長有益，長期來看，經(jīng)濟(jì)增長后勁不足。

中國要破解創(chuàng)新困境，需要實(shí)施雙軌機(jī)制，具體來說要著重從以下三個(gè)方面實(shí)施機(jī)制創(chuàng)新。

第一，建立和完善包容性市場(chǎng)機(jī)制。任何一場(chǎng)新的重大技術(shù)變革，都會(huì)改變既有的利益格局，必定有利得者，有利損者，因而都需要突破固有利益的樊籬，都會(huì)面臨創(chuàng)新窘境的挑戰(zhàn)。破解這一困境的基礎(chǔ)性措施就是建立和完善包容性市場(chǎng)機(jī)制。在包容性制度的架構(gòu)下，任何市場(chǎng)主體都有公平進(jìn)入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，有公平獲得創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)所需資源的機(jī)會(huì)，其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)收益能得到切實(shí)的保障。戴倫·艾塞默魯?shù)鹊难芯勘砻?，第一次工業(yè)革命之所以發(fā)生在英國，原因在于英國開啟了向包容性經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)型。包容性經(jīng)濟(jì)制度將催生大量的新興企業(yè)，可以克服成熟型大企業(yè)面臨創(chuàng)新困境時(shí)給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的問題。美國之所以成為全球創(chuàng)新最強(qiáng)的國家，其原因就在于創(chuàng)新的“民主化”和包容性金融市場(chǎng)的建立。1820年到1845年，美國的專利所有權(quán)人中只有19%是專業(yè)人士或來自知名地主家族。1818年美國有銀行338家，到1914年達(dá)到了27864家，銀行業(yè)的快速發(fā)展，使得創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人群能夠獲得所需資金，為美國的創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化提供了強(qiáng)大的動(dòng)力。⑥

第二，解決好不同類型的國有企業(yè)功能定位問題。在中國的企業(yè)群體中，國有企業(yè)是一個(gè)特殊的群體，破除國有企業(yè)的壟斷，是建立包容性經(jīng)濟(jì)制度的重要環(huán)節(jié)，但破除國有企業(yè)壟斷并沒有解決國有企業(yè)在創(chuàng)新中的地位問題，中國在設(shè)計(jì)雙軌戰(zhàn)略的實(shí)施機(jī)制時(shí)不能不把國有企業(yè)的功能納入考慮的范疇。黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定明確指出，國有資本應(yīng)服務(wù)于國家戰(zhàn)略目標(biāo)，更多投向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，重點(diǎn)提供公共服務(wù)、發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略行業(yè)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、支持科技進(jìn)步和保障國家安全。所以，國有企業(yè)在追趕式和跨越式技術(shù)創(chuàng)新中都應(yīng)發(fā)揮其作用。但不同類型的技術(shù)創(chuàng)新其性質(zhì)不同，不同類型的國有企業(yè)在其中應(yīng)發(fā)揮不同的作用。追趕式技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)路線明確，創(chuàng)新的成功主要取決于投入強(qiáng)度，包括資金和人力資源等，比如高鐵、大飛機(jī)、航天航空等，技術(shù)路線基本明確，能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，取決于能否聚集足夠的資源。成熟型的國有企業(yè)具有聚集資源的優(yōu)勢(shì)，也有人才和組織優(yōu)勢(shì)，在這類技術(shù)創(chuàng)新上大有用武之地，可以集中力量實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破。⑦破壞式技術(shù)創(chuàng)新，由于技術(shù)路線不明確，投資決策和技術(shù)路線選擇難度很大，風(fēng)險(xiǎn)很高，實(shí)現(xiàn)這類技術(shù)創(chuàng)新，成熟型的國有企業(yè)難以勝任。但由于存在創(chuàng)新的窘境，成熟型的民營企業(yè)同樣難擔(dān)此任。為此，除了加快民營中小企業(yè)的發(fā)展之外，通過建立國有新興企業(yè)的方式，發(fā)揮國有新興企業(yè)在推動(dòng)破壞式技術(shù)創(chuàng)新中的作用，無疑也是重要選項(xiàng)。

第三，優(yōu)化政府組織架構(gòu)，成立專門的實(shí)施跨越式戰(zhàn)略的機(jī)構(gòu)，推動(dòng)跨越式戰(zhàn)略的實(shí)施。解決企業(yè)實(shí)施破壞式創(chuàng)新動(dòng)力不足的常用的辦法，就是政府在政策或資源投入上向其傾斜，使企業(yè)能從跨越式創(chuàng)新中獲得足夠高的回報(bào)。但是，要使這種策略最終變得可執(zhí)行，必須將推動(dòng)追趕式戰(zhàn)略實(shí)施的部門和推動(dòng)跨越式戰(zhàn)略實(shí)施的部門相分離。一般情況下，對(duì)于企業(yè)來說，如果其能力無法應(yīng)對(duì)新的變革，可以采取三種方法來創(chuàng)造新的能力：通過收購壯大能力，在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造新的能力或通過成立獨(dú)立的分支機(jī)構(gòu)來創(chuàng)造新能力。第一種方式顯然不能適用于政府。從企業(yè)成熟機(jī)構(gòu)內(nèi)部嘗試開發(fā)新能力難以成功，從既有政府部門內(nèi)部創(chuàng)造新的能力，也很難保證能獲得成功。所以，對(duì)政府而言，選擇第三種方式比較現(xiàn)實(shí)可行。將實(shí)施跨越式戰(zhàn)略的功能從既有政府部門分離出來，創(chuàng)建新的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，既有利于業(yè)績考核，也有利于構(gòu)建不同的流程、組織架構(gòu)和理念，既有利于資源流向跨越式創(chuàng)新領(lǐng)域，也有利于資源的更有效利用。

責(zé)任編輯：涪潞

【經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐】

作者簡介：鄧泳紅，女，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社副總編(北京100029)。

收稿日期：2015-04-17

中圖分類號(hào)：F421

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-0751(2015)06-0023-06

注釋

①參見[美]伊恩·莫里斯：《文明的度量》，李陽譯，中信出版社，2014年，第40頁。②參見彼得·馬什：《新工業(yè)革命》，中信出版社，2013年，第57頁。③參見[美]邁克爾·塞勒：《移動(dòng)浪潮》，鄒韜譯，中信出版社，2013年，第24—50頁。④Kojima, Kiyoshi. The “flying geese” model of Asian economic development: origin, theoretical extensions, and regional policy implications. Journal of Asian Economics, 2000, Vol.11, No.4, pp.375—401.⑤參見[美]克萊頓·克萊斯坦森：《創(chuàng)新者的窘境》，中信出版社，2014，第34頁。⑥參見[美]戴倫·艾塞默魯、詹姆斯·羅賓遜：《國家為什么會(huì)失敗》，三陽文化股份有限公司，2014年，第56—57頁。⑦金碚：《技術(shù)創(chuàng)新離不開國有企業(yè)》，《光明日?qǐng)?bào)》2015年4月1日。