熊昭輝　黃萬成

內容摘要：訴訟監(jiān)督是檢察機關依法定程序對訴訟活動中存在的違法行為進行監(jiān)督糾正以維護法律統一實施的訴訟活動?！氨O(jiān)督”是刑事執(zhí)行檢察的根本性工作，是實現刑事執(zhí)行檢察工作目標任務的主要手段。加強對刑事執(zhí)行活動各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，解決訴訟違法中的頑癥問題，必須堅持“糾防并舉”，提升監(jiān)督水平和實效。

關鍵詞：刑事執(zhí)行檢察 訴訟監(jiān)督 糾防并舉

長期以來，在刑事執(zhí)行檢察部門法律監(jiān)督工作中存在著只注重糾正而不注重預防訴訟違法的現象，限制了檢察職能的發(fā)展。實踐中，刑訊逼供、違法扣押、超期羈押、吃請收禮、跑風漏氣、違法關押、違法減假保等訴訟違法問題，是近年來經過反復強調、長期治理，但仍不斷反彈、難以根治的“頑癥”。筆者嘗試從“糾防并舉”的角度進行分析，積極探索預防性措施，從源頭上防止訴訟違法。

一、“糾防并舉”的概念和內涵

“糾防并舉”是指檢察機關基于法律監(jiān)督職權，以減少和杜絕訴訟違法的發(fā)生為目的，積極采取各種防范性、控制性、預警性、預測性、教育性的措施，從源頭上治理訴訟違法行為。[1]監(jiān)督工作最大的意義是為了防止造成危害，預防是監(jiān)督的應有之義?！凹m防并舉”的涵義主要包括以下四個方面的內容：

（一）從監(jiān)督與預防的關系看，監(jiān)督是預防的重要內容

預防是監(jiān)督的價值目標，監(jiān)督是預防的重要內容。建立健全懲治和預防腐敗體系，教育是基礎，制度是保證，監(jiān)督是關鍵。沒有教育就沒有思想認識的提高，沒有思想認識的提高，就不能正確認識、對待、尊重、敬畏制度，就會缺乏執(zhí)行制度的自覺性，鉆制度的空子，違背制度確立的原則和精神，制度執(zhí)行會大打折扣，同時，也不會正確認識、對待、尊重、接受監(jiān)督，對監(jiān)督不習慣甚至抵觸，監(jiān)督也就難以發(fā)揮作用；沒有制度就沒有規(guī)范、規(guī)則和要求，行為就沒有依據，具體工作無法操作與實施，包括教育、監(jiān)督在內的各項工作就不能很好地落到實處；沒有監(jiān)督就沒有保證，各種制度、規(guī)定、要求就可能形同虛設。因此，教育、制度、監(jiān)督缺一不可，三者是一個有機的整體，不能偏廢任何一方。預防是監(jiān)督的價值目標，教育、制度、監(jiān)督是檢察機關預防的內容，預防訴訟違法行為是法律監(jiān)督追求的價值目標。

（二）從法律監(jiān)督的實質看，以權力監(jiān)督權力、以法律制約權力

檢察機關法律監(jiān)督是運用法律賦予的權力和法律規(guī)定的手段進行監(jiān)督的，其監(jiān)督方式具有法定性和強制性的特點。訴訟監(jiān)督是法律監(jiān)督的一種，從我國法律的有關規(guī)定看，訴訟監(jiān)督包括依法采取通知立案、抗訴、要求糾正違法、檢察建議等手段，對偵查活動、各種審判活動、刑罰執(zhí)行活動實施監(jiān)督。法律監(jiān)督的基本含義包括糾正和預防兩個方面，監(jiān)督的成效并不只體現于糾正的問題越多越好、查辦的案件越大越好，而是通過監(jiān)督規(guī)范執(zhí)法司法行為。訴訟監(jiān)督應當是對訴訟違法行為、司法腐敗行為的預防，糾正是對預防不到位的一種補救，也是對今后發(fā)生類似訴訟違法行為的防范，糾與防兩方面的結合才能達到維護法律統一正確實施的目的。

（三）從訴訟監(jiān)督的內容看，訴訟監(jiān)督包含事前、事中、事后監(jiān)督

檢察機關的訴訟監(jiān)督內容既有對錯誤、違法情況進行事后發(fā)現、糾正的補救監(jiān)督；也有著眼于事前，防止產生錯誤、違法的預防性監(jiān)督；還有融補救性監(jiān)督和預防性監(jiān)督于一體的綜合性監(jiān)督。對已經發(fā)生問題的事中、事后糾正和對問題尚未發(fā)生的事前預防均為訴訟監(jiān)督的重要內容。訴訟違法行為一旦發(fā)生，就應依法糾正，糾正是預防沒到位之后采取的補救措施，要使訴訟監(jiān)督取得最佳效果，須將三者有機結合起來。[2]

（四）從預防的本質來看，需要內化于心外踐于行的自覺遵守

預防就是通過教育使被監(jiān)督者成為規(guī)范意識主體，理解規(guī)范的內容和價值，在此基礎上自覺按照規(guī)范的指引安排自己的行為，使規(guī)范從外在的強制力量轉化為主體內在的信仰，并基于對規(guī)范的認同而自覺遵守。對于規(guī)范意識主體來說，遵守法律的規(guī)定就如同敬老愛幼、誠實守信一樣具有內在的正當性和合理性。在此情況下，遵守規(guī)范不再是因為被迫和強制，而是出于內心自由、自主的選擇，守法表現為“當為”的主動行為模式。所以，預防是解決訴訟頑癥的重要途徑。

二、糾防并舉體現訴訟監(jiān)督的原則

（一）謙抑原則

訴訟監(jiān)督必須依法進行，絕不能超越法律法規(guī)規(guī)定的權限。刑事執(zhí)行訴訟監(jiān)督的監(jiān)督范圍、監(jiān)督手段、監(jiān)督的程序等都有嚴格的規(guī)定，應當做到謙抑、克制，有所為由有所不為，突出刑事執(zhí)行訴訟監(jiān)督的重點。在司法實踐當中，糾防并舉是訴訟監(jiān)督謙抑性的重要體現，不僅體現了刑事執(zhí)行訴訟監(jiān)督的柔性和前瞻性，同時也避免不適當的進行訴訟監(jiān)督，采取與被監(jiān)督機關違法嚴重程度不相稱的訴訟監(jiān)督方式，浪費司法資源，損害司法權威。訴訟監(jiān)督要取得監(jiān)督效果應講求方式方法，以往動輒以糾正違法為主的簡單的、機械的、強硬的監(jiān)督方式帶有強烈的訓斥意味，即便進行了糾正，也會導致更多的對抗情緒而影響履行職權的效果。因此，監(jiān)督不能只有一副剛性的面孔，還應注意到監(jiān)督亦有溫和、謙抑的一面，只有剛柔并濟，訴訟監(jiān)督才有進一步發(fā)揮作用的空間。預防就是對刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中的苗頭性、傾向性問題開展調查分析，進行由針對性的警示教育，推動堵漏建制，實現檢察監(jiān)督工作與監(jiān)管單位自身建設有效銜接、結合，良性循環(huán)、相得益彰。預防并非弱化監(jiān)督，對被監(jiān)督者過分遷就和避讓，而是旨在尋求一種更能調動被監(jiān)督者主體意識、獲取被監(jiān)督方內心認同的監(jiān)督方式，實現監(jiān)督效益的實質提高，其落腳點仍然在于強化訴訟監(jiān)督。因此，糾防并舉并不以樹立檢察監(jiān)督的權威而貶損其他執(zhí)法司法主體的權威為目的，而是要通過檢察監(jiān)督維護執(zhí)法司法的公正和權威，進而樹立整個社會主義法制的權威。

（二）效能原則

效能主要指工作的效率和工作的能力，效率、效益是衡量效能的主要依據?！邦A防工作也出生產力”。糾防并舉充分體現了刑事執(zhí)行檢察部門在訴訟監(jiān)督的效能原則。訴訟監(jiān)督作為一種制度安排，不僅是對訴訟活動權力的行使進行監(jiān)督，糾正訴訟活動中權力運行違法問題，更重要是發(fā)揮預防作用，把違法行為消滅在萌芽狀態(tài)，使被監(jiān)督者從外在的強制力量轉化為內在的信仰，并基于對法律法規(guī)的認同而自覺遵守，無論是對國家還是個人，都是以最小的成本獲得最大的收益，更好地防止和減少訴訟活動中違法行為的發(fā)生，才能更好地保障公民的合法權益。效能原則要求檢察機關在訴訟監(jiān)督過程中轉變監(jiān)督觀念，堅持糾防并舉，堅持監(jiān)督的力度、質量和效果的有機統一，使訴訟監(jiān)督實現打擊犯罪與保障人權、實體公正與程序公正、法律效果與社會效果的有機統一。

（三）監(jiān)督與配合的原則

檢察機關的法律監(jiān)督，目的是促進司法機關嚴格依法行使職權，保障各機關協調有效地開展工作，確保憲法和法律得到全面正確的貫徹實施，維護社會主義法制的統一和尊嚴，從根本上是為了支持各機關依法履行偵查、審判和刑罰執(zhí)行職責，促進司法公正，維護司法權威。從這個意義上說，人民檢察院與人民法院、公安機關、刑罰執(zhí)行機關的工作目標是一致的，都在各自職權范圍內執(zhí)行憲法和法律，為建設社會主義法治國家而努力。刑事執(zhí)行檢察部門只重視“糾”，不但監(jiān)督的效果會大打折扣，而且容易引起監(jiān)管單位的抵觸情緒。而注重“防”的這一手，更容易為被監(jiān)管單位所接受，得到監(jiān)管單位的肯定和支持，效果會更好。刑事執(zhí)行檢察部門通過與監(jiān)管單位共同對刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中的苗頭性、傾向性問題開展調查分析，進行由針對性的警示教育，推動堵漏建制，實現檢察監(jiān)督工作與監(jiān)管單位自身建設有效銜接、結合，良性循環(huán)、相得益彰。

三、刑事執(zhí)行檢察部門貫徹“糾防并舉”的實現路徑

在刑事執(zhí)行檢察工作中貫徹“糾防并舉”原則具有現實性、科學性、合理性，符合法律監(jiān)督工作科學發(fā)展的內在規(guī)律。筆者認為，刑事執(zhí)行檢察部門應當從以下六個方面貫徹落實“糾防并舉”的原則。

（一）樹立理念，強化意識，構筑監(jiān)督的預防防線

刑事執(zhí)行檢察部門要開拓思路，暢通渠道，積極做好監(jiān)督和預防工作，必須強化四個意識：1.要強化監(jiān)督預防意識。要樹立以監(jiān)督促文明，以監(jiān)督促規(guī)范，不斷地進行探索與實踐，把監(jiān)督預防放到首要位置，變查處懲治為主為監(jiān)督預防為主；2.要強化超前監(jiān)督預防意識。要注意總結經驗教訓，變事后監(jiān)督查處為警鐘長鳴事前防范；3.要強化被監(jiān)督者主動、自覺接受監(jiān)督的意識。要有針對性地開展這方面的教育，變被動接受監(jiān)督為主動歡迎監(jiān)督；4.要強化辦案意識。注重運用好法律監(jiān)督調查機制和對司法工作人員瀆職行為的調查權，對在日常巡查、相關審查過程中發(fā)現涉嫌訴訟違法和監(jiān)管人員瀆職等問題，及時開展必要的調查核實，根據調查結果依法進行處理，切實提高發(fā)現、核實、糾正訴訟違法行為的能力和水平，增強監(jiān)督的說服力和權威性。

（二）內外配合，上下聯動，在“糾防并舉”貫徹落實上形成合力

刑事執(zhí)行檢察部門要進一步豐富訴訟監(jiān)督的內涵，更多地考慮落實預防性監(jiān)督措施，形成檢察機關相關內設機構各負其責落實預防性監(jiān)督措施的合力。在檢察機關內部各部門要加強配合協作，進一步理順相關部門職責任務，建立捕訴銜接，偵、訴、監(jiān)等部門在監(jiān)督中信息共享的工作發(fā)展格局。刑事執(zhí)行檢察部門要積極主動地加強與檢察機關內部職務犯罪偵查、偵查監(jiān)督、公訴、控告申訴、案件管理等部門的工作配合，通過制定溝通順暢、機制健全、協調有力的內部工作機制，強化工作合力，共同預防訴訟違法。同時刑事執(zhí)行檢察部門要正確處理與其他單位的關系?！凹m防并舉”的貫徹落實是個系統的工程，要深化與公安機關、法院、司法行政機關的監(jiān)督制約與協調配合機制建設，建立健全聯席會議、情況通報、信息共享等制度，營造良好監(jiān)督環(huán)境。要堅持分工負責、互相配合、互相制約，做到既要敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督，又要理性監(jiān)督、規(guī)范監(jiān)督，自覺接受相關部門制約，將檢察監(jiān)督與其他部門內部糾錯機制結合起來，共同梳理完善有關規(guī)章制度，共同預防訴訟違法行為。與此同時，還應積極引入社會力量配合檢察機關的工作，增強與有關部門和社會各界的工作合力，遏制訴訟違法行為。

（三）多措并舉，拓寬被監(jiān)管人員及其親屬申訴、控告和檢舉的渠道

充分發(fā)揮派駐檢察室的平臺作用，不斷延伸發(fā)現訴訟監(jiān)督線索的觸角，特別是群眾反映強烈的執(zhí)法不嚴、司法不公、違法不究、打擊不力的案件線索。刑事執(zhí)行檢察人員要增強被監(jiān)管人的維權意識，通過多種渠道來維護被監(jiān)管人的合法權益，使被監(jiān)管人知道如何維權、怎樣維權。在監(jiān)管場所內、會見室設置檢察信箱，使被監(jiān)管人及其法定代理人、近親屬能夠自由、方便投放控告、舉報或申訴信件；在監(jiān)管場所設置檢察官接待室，主動或者應約接待被監(jiān)管人及其法定代理人、近親屬等；堅持每周一次或者在“親屬會見日”接待被監(jiān)管人家屬；定期開展“檢察官接待日”“檢察長接待日”活動；開設“法律講堂”，加強法制宣傳，提高提高被監(jiān)管人自我保護意識等，確保被監(jiān)管人申訴的程序暢通，鼓勵被監(jiān)管人舉報、控告，并根據具體的分析對線索進行評估以確定是否啟動法律監(jiān)督調查機制。

（四）創(chuàng)新思路，靈活運用各種監(jiān)督手段

刑事執(zhí)行檢察部門在工作中，創(chuàng)新思路，靈活運用各種監(jiān)督手段。1.將事中、事后監(jiān)督與事先監(jiān)督相結合。通過提前介入等方式，將監(jiān)督關口前移，強化對訴訟過程的監(jiān)督，做到隨時參與、實時監(jiān)督、及時糾正。2.將個案監(jiān)督與預防調查相結合，在糾正具體案件訴訟活動違法的同時，對偵查機關、審判機關和刑罰執(zhí)行機關執(zhí)法不當的共性問題進行總結分析，幫助相關單位建立健全內部防控制度，以此促進嚴格、公正、文明執(zhí)法。3.將剛性監(jiān)督與柔性監(jiān)督相結合。一方面堅持把查辦司法不公背后的職務犯罪作為增強訴訟監(jiān)督實效的重要措施來抓，堅決做到有腐必反、有案必查、有罪必糾。另一方面深入相關單位開展職務犯罪預防工作，加強教育、制度、監(jiān)督并重的“三位一體”的懲防體系建設，切實做到警鐘長鳴、防微杜漸。4.將日常監(jiān)督與專項監(jiān)督相結合，在加強日常監(jiān)督的同時，注意梳理訴訟活動中的突出問題，適時開展專項監(jiān)督，增強監(jiān)督實效。

（五）堅持“兩手抓”，健全訴訟監(jiān)督與執(zhí)法辦案相互促進機制

以監(jiān)督促辦案、以辦案促監(jiān)督，是檢察權運行規(guī)律的必然要求，也是我們長期以來保持各項業(yè)務工作平穩(wěn)健康發(fā)展的基本經驗。刑事執(zhí)行檢察部門同時承擔這兩項職能，理應自覺加強對這一規(guī)律的理解和運用，堅決摒棄把兩者割裂開來的錯誤做法，將執(zhí)法辦案和訴訟監(jiān)督有機結合起來，實現兩者互相促進、共同提升。一方面，要通過對監(jiān)管場所的日常監(jiān)督、監(jiān)控，注意發(fā)現隱藏在監(jiān)管活動不正?，F象背后的違法犯罪案件線索，拓展線索來源渠道，并且可以通過掌握的監(jiān)管執(zhí)法信息為執(zhí)法辦案提供協助，促進和保障執(zhí)法辦案順利開展。另一方面，要通過積極查辦案件，增強監(jiān)督剛性，鞏固和擴大監(jiān)督成效；幫助解決監(jiān)督工作存在的不接受、不配合問題，改善監(jiān)督環(huán)境；發(fā)揮辦案的警示教育作用，促進監(jiān)管部門及其工作人員依法履職，實現對訴訟違法的源頭治理，提升法律監(jiān)督效果。

（六）整章建制，積極探索預防性監(jiān)督的措施和手段

檢察監(jiān)督不以樹立檢察監(jiān)督的權威而貶損執(zhí)法司法的權威為目的，而是要通過檢察監(jiān)督維護執(zhí)法司法的公正和權威，所以，要積極創(chuàng)新工作思路，在積極督促有關機關及時糾正個案違法的同時，促進其健全內部糾錯和預防機制，努力形成內外部相結合的整體監(jiān)督體系。

1.同步監(jiān)督，積極探索審查審批性措施預防訴訟違法。根據修改后《刑事訴訟法》有關規(guī)定和司法解釋，刑事執(zhí)行檢察部門加大了對超期羈押的檢察，對被羈押人員在羈押期間的表現進行同步監(jiān)督，同時對減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行由事后監(jiān)督變?yōu)橥奖O(jiān)督，對六類案件公開庭審由柔性要求變?yōu)閯傂砸?guī)定，從重點抽查變?yōu)橹鸢溉繉彶椤?/p>

2.節(jié)點控制，靈活運用同步監(jiān)督性措施預防訴訟違法。一是加強流程控制、節(jié)點把關；二是要重視原始憑證的檢察監(jiān)督；三是要加大刑罰變更執(zhí)行的公開透明度。

3.借鑒經驗，采取警示教育性措施預防訴訟違法。結合職務犯罪預防工作經驗，開展訴訟違法預防警示教育活動，嘗試在每查辦一起訴訟違法案件中，到發(fā)案單位召開一次座談會，共同分析發(fā)生訴訟違法產生的原因，研究預防訴訟違法的措施，同時根據出現的訴訟違法情況，對相關單位的有關人員上一堂“看得見、摸得著、深受教育”的預防訴訟違法的法制課。在案件辦結以后，定期對發(fā)案單位進行一次回訪，采取統計、問卷、座談等方法，進一步落實訴訟違法預防工作。

4.制度預防，積極探索管理規(guī)范性措施預防訴訟違法。糾正在于措施，預防應當重在制度。制度預防是解決訴訟違法的重要手段。結合訴訟監(jiān)督工作經驗，檢察機關可以針對出現的訴訟違法情況督促監(jiān)管單位建立健全相關制度。

5.科技強檢，靈活運用信息技術性審批性措施預防訴訟違法。刑事執(zhí)行檢察部門派駐檢察室落實與監(jiān)管場所信息聯網、監(jiān)控聯網、派駐檢察室的檢察專線網支線建設等“兩網一線”建設，對監(jiān)管執(zhí)法活動進行動態(tài)監(jiān)督，及時了解第一手信息，準確掌握監(jiān)管執(zhí)法情況，建立信息共享平臺，通過技術手段預防訴訟違法。

注釋：

[1]參見湖北省人民檢察院檢察發(fā)展研究中心：《對訴訟活動的法律監(jiān)督應貫徹“糾防并舉”原則》，載《檢察日報》2012年7月10日。

[2]參見湖北省人民檢察院檢察發(fā)展研究中心：《對訴訟活動的法律監(jiān)督應貫徹“糾防并舉”原則》，載《檢察日報》2012年7月10日。