井稚惠 管仕平 劉桂蓮

摘 要：以1995-2013年中國高技術行業(yè)數(shù)為樣本，實證估計企業(yè)新產品開發(fā)受引進外國的高新技術和購買國內技術的影響。綜合運用動態(tài)計量經濟學的單位根檢驗、協(xié)整分析和Granger因果檢驗等理論進行了驗證。結果表明，國外技術引進、國內技術購買對中國高技術企業(yè)新產品開發(fā)有促進作用。

關鍵詞：國外技術引進；購買國內技術；新產品開發(fā)

中圖分類號：

F27

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）23008602

1 引言

由于科技的進步，產品的成長周期極大縮短，產品的開發(fā)顯得越發(fā)重要。企業(yè)通過內部研發(fā)或外部獲取來提高新產品開發(fā)能力，但內部研發(fā)需要具備相當?shù)难邪l(fā)實力、投入高額的研發(fā)資金，因而只是依賴內部資源進行的創(chuàng)新活動已難以適應快速增長的市場需求。本文將以外部技術獲取為研究視角，分別從引進國外技術和購買國內技術這兩種途徑來探討外部技術獲取模式對新產品開發(fā)的影響，該結論將會對企業(yè)如何通過外部技術資源的有效利用提升自身產品創(chuàng)新能力產生深遠影響。

2 外部技術獲取對產品績效

企業(yè)外部技術獲取可以分為兩種，即國外技術引進和國內技術購買。國外技術引進即用于購買國外技術的經費支出，購買國內技術是指用于購買國內其他單位科技成果的經費支出，包括產品設計、工藝流程、圖紙、配方、專利等技術資料，以及購買關鍵設備、儀器、樣機、樣件等的費用支出。

外部技術獲取的優(yōu)勢在于，既可以在短時間內縮小技術差距，彌補自身創(chuàng)新能力不足的短板，同時也可以降低企業(yè)創(chuàng)新活動的風險性，更有利于推出產品和服務。

2.1 國外技術引進對產品創(chuàng)新

Liu和buck認為通過技術引進可以直接加速公司新產品開發(fā)。陳傲應用動態(tài)計量經濟理論，以我國大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進行實證分析，研究發(fā)現(xiàn)技術引進有利于提升我國企業(yè)的產品創(chuàng)新績效。李武威同樣實證分析國外技術引進對我國內資高技術產業(yè)產品創(chuàng)新績效有穩(wěn)定的直接正向影響。

2.2 國內技術購買對產品創(chuàng)新

Olso手冊指出技術購買具有兩種優(yōu)勢：既是一種簡便低成本的技術獲取方式，又是一種快捷方便的技術轉移方式。學者陳傲實證分析了國內技術購買對企業(yè)新產品開發(fā)能力的提升有正向影響。

3 模型分析

3.1 計量方法選擇

協(xié)整分析是先判斷單整階數(shù)，在變量單整階數(shù)相同，或者不同階數(shù)的變量經過某種組合以后的條件下，理論上才有可能存在長期均衡關系。在此基礎上再進行因果檢驗，能更全面判斷變量間相關影響的關系。本文的研究方法是采用格蘭杰因果檢驗與協(xié)整分析相結合，檢驗國外技術引進、國內技術購買和新產品開發(fā)的關系。

3.2 指標及數(shù)據(jù)來源

考慮到國外技術引進和國內技術購買對實際專利產出的滯后影響不確定，而專利授權量同樣體現(xiàn)企業(yè)在創(chuàng)新能力提升方面所做的努力，因此，本文實際專利產出由企業(yè)專利授權量來代替。通過檢索《中國高技術行業(yè)統(tǒng)計年鑒》得到1995-2013年大中型高技術企業(yè)國外技術引進（GWYJ）、國內技術購買（GNGM）和專利授權量（ZLSQ）的數(shù)據(jù)。

3.3 單位根檢驗結果

為確定變量是否平穩(wěn)，協(xié)整分析之前必須先對變量進行單位根平穩(wěn)性檢驗。由表1可見，國外技術引進、國內技術購買和專利授權量在1%，5%，10%顯著性水平下均為非平穩(wěn)序列，一階差分后，原序列在相應的顯著性水平上（小于等于10%）均通過檢驗，原序列存在單位根且均為一階單整。

3.4 協(xié)整關系檢驗結果

通過ADF單位根檢驗，結果表明變量均為一階單整，因此可進一步檢驗變量間是否存在協(xié)整關系。本文分別選擇技術引進與專利授權量、國內技術購買與專利授權量兩對變量進行Johansen協(xié)整關系檢驗，檢驗結果見表2。似然比檢驗結果表明：技術引進與專利授權量、國內技術購買與專利授權量兩對變量在相應的顯著水平上（小于等于10%），均存在一個協(xié)整關系。

3.5 因果關系檢驗結果

協(xié)整檢驗結果顯示變量之間存在長期穩(wěn)定的均衡關系，但是還需要進一步論證驗證這種均衡關系是否構成因果關系。以國內技術購買為例，它與專利授權量之間的因果關系的估計結果可能有四個，即分別為：（1）國內技術購買影響專利授權量；（2）專利授權量影響國內技術購買；（3）國內技術購買影響專利授權量，而且專利授權量影響國內技術購買；二者互為因果關系，形成了動態(tài)反饋機制；（4）國內技術購買與專利授權量互不影響，即二者之間沒有因果關系。對于國外技術引進和專利授權量的關系，也有類似上述四種可能的估計結果。

Granger因果模型中的滯后期數(shù)取m=n，且滯后期數(shù)分別為1、2、3、4。1995-2013年Granger協(xié)整檢驗結果見表3。由表3可見，對于國內技術購買與專利授權量而言，沒有構成雙向因果關系，在滯后期為1年時，拒絕“ZLSQ變化不是GNGM變化的原因”的原假設，在滯后期2-4期時接受“ZLSQ變化不是GNGM變化的原因”的假設，表明專利授權量的變化引發(fā)了國內技術購買的變化，但這種影響在更長的滯后期不顯著。在滯后期為1—4年時，GNGM變化不是ZLSQ變化的Granger原因被拒絕。在滯后期為1—4年時，ZLSQ變化不是GWYJ變化的Granger原因被接受，在滯后期為1年時，顯著性水平最低，而在滯后期為4年時，顯著性水平最高。在滯后2、3年期，GWYJ變化不是企業(yè)技術專利授權量的變化的原因被接受。

4 結論與討論

本文運用動態(tài)計量經濟學的單位根檢驗、協(xié)整分析和Granger因果檢驗，把我國高技術產業(yè)的企業(yè)國外技術引進、國內技術購買與專利授權量的數(shù)據(jù)作為變量的新產品開發(fā)之間的動態(tài)關系進行了分析，可以得出以下幾個結論。

（1）國外技術引進、國內技術購買與專利授權量的原始序列均存在單位根，且均為一階單整時間序列，說明變量之間可能存在長期穩(wěn)定的動態(tài)均衡關系。

（2）通過協(xié)整性分析，國外技術引進、國內技術購買與專利授權量之間存在長期穩(wěn)定的均衡關系。

（3）專利授權量的變化引起了國內技術購買的變化，對國內技術購買產生的影響隨著滯后期的延長，顯著性水平在降低。而專利授權量的變化并沒有引起國外技術引進的變化，在隨著滯后期的延長顯著性水平在升高，說明企業(yè)基于知識創(chuàng)新的研發(fā)行為對外部技術引進存在選擇機制。國外技術引進、國內技術購買的變化引起專利授權量的變化?？梢?，以國外技術引進和國內技術購買作為主渠道的外部技術獲取和以專利授權量作為變量的新產品開發(fā)能力之間并沒有形成互動的反饋機制。

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基金項目：

阜陽師范學院省級科研機構校級委托專項課題（2014WLGH04，2015WLGH04）。

作者簡介：

葛曉莉（1987-），女，安徽阜陽人，阜陽師范學院商學院，助教，研究方向：財務管理。