文 /沈 吟

經(jīng)過十多年的實踐，歐洲電梯指令（95/16/EC）已形成了較為完善的運行機制，2016年4月新的歐洲電梯指令（2014/33/EU）將替代95/16/EC，2014/33/EU繼承了95/16/EC的主要內(nèi)容。

為在確保人類健康與安全的前提下消除技術(shù)壁壘、實現(xiàn)產(chǎn)品在歐洲市場內(nèi)的自由流通，歐盟理事會于1985年5月7日通過了“技術(shù)協(xié)調(diào)與標準新方法”的85/C 136/01決議。85/C 136/01決議確立了技術(shù)法規(guī)與標準之間協(xié)調(diào)的以下原則：

· 法律層面的協(xié)調(diào)僅限于在歐洲市場內(nèi)流通產(chǎn)品所需滿足的基本要求；

· 產(chǎn)品滿足歐洲指令所規(guī)定基本要求的具體技術(shù)內(nèi)容由協(xié)調(diào)標準明確；

· 協(xié)調(diào)標準是自愿采用的，制造商可按照其他技術(shù)規(guī)范來滿足歐洲指令所規(guī)定的基本要求；

· 按協(xié)調(diào)標準制造的產(chǎn)品應被認為滿足相應歐洲指令所規(guī)定的基本要求。

為支持“技術(shù)協(xié)調(diào)與標準新方法”的有效實施，歐盟理事會分別于1989年12月21日通過了“關(guān)于合格評定全球方法”的90/C10/01決議，1993年7月22日通過了“關(guān)于用于技術(shù)協(xié)調(diào)指令的不同階段合格評定程序模式以及加貼和使用CE合格標志規(guī)則”的93/465/EEC決議，確定了由各成員國主管部門批準的指定機構(gòu)（Noti fi ed Body）依據(jù)相關(guān)指令規(guī)定的程序開展審核工作的合格評定模式。

在上述框架下，歐盟陸續(xù)發(fā)布了針對不同產(chǎn)品的指令，為了與歐洲以前發(fā)布的協(xié)調(diào)指令相區(qū)別，這些指令通常被稱為“新方法指令”。經(jīng)過多年的實踐，歐洲新方法指令已形成了較為完善的運行機制，為實現(xiàn)產(chǎn)品在歐洲的自由流通、促進歐盟的經(jīng)濟發(fā)展提供了基本保障。因此，對其研究可為我國完善相關(guān)法律、法規(guī)以及標準體系提供參考。本文通過對歐洲新方法指令之一的電梯指令（95/16/EC）運行機制特點的研究、分析，希望能為有關(guān)方面提供有益的參考和啟示。

電梯指令適用于在建筑物中永久性使用的電梯，也適用于這類電梯所使用的安全部件。該指令的主要內(nèi)容包括電梯投放市場、自由流通、合格評定程序、CE標志、電梯及安全部件的基本健康安全要求以及指定機構(gòu)的準則等。通過對歐洲電梯指令及其實施過程中所形成的相關(guān)文件研究，歸納出電梯指令運行機制的以下主要特點及相關(guān)啟示。

一、建立各方溝通、協(xié)調(diào)的有效途徑

電梯指令由歐盟委員會提出并由歐洲議會和歐盟理事會組織制定并發(fā)布，電梯指令的協(xié)調(diào)標準由歐洲電梯標準化技術(shù)委員會（CEN/TC 10）制定，電梯指令所規(guī)定的合格評定程序由各成員國批準認可的指定機構(gòu)來執(zhí)行，電梯整機和安全部件制造企業(yè)、銷售代理等電梯產(chǎn)業(yè)界需要及時了解政策信息、反映相關(guān)的問題，電梯使用者需要有途徑表達自己的訴求。因此，電梯指令的有效運行需要有關(guān)各方的協(xié)調(diào)，而建立有效的溝通途徑就顯得非常重要。為此，歐盟在電梯指令實施中建立了以下組織機構(gòu)。支持電梯指令運行的組織機構(gòu)見圖1。

1. 電梯委員會

該委員會是根據(jù)電梯指令第6條第3款的規(guī)定建立的，由各成員國代表組成，歐盟委員會代表任主席，相關(guān)國家、組織（如：與歐洲在電梯領(lǐng)域有互認關(guān)系的其他國家、歐洲電梯協(xié)會等）的代表可作為觀察員參加。電梯委員會的主要職責是在歐洲法律支持電梯市場的有效運轉(zhuǎn)方面為歐盟委員會提供參考意見。

2. 電梯工作組

電梯工作組同樣由歐盟委員會代表任主席。建立電梯工作組的目的是為來自于電梯產(chǎn)業(yè)界、標準化組織以及指定機構(gòu)的觀察員參與討論電梯指令實施過程中出現(xiàn)的實際問題提供了途徑。通常代表電梯整機安裝、電梯安全部件制造的行業(yè)協(xié)會、CEN/TC10、相關(guān)貿(mào)易組織以及電梯業(yè)主協(xié)會的代表會被邀請參加電梯工作組的會議。電梯工作組每年召開2次會議。

3. 指定機構(gòu)協(xié)調(diào)小組

指定機構(gòu)協(xié)調(diào)小組的主要任務是討論并解決在開展電梯合格評定中的問題、使各指定機構(gòu)開展的評定工作協(xié)調(diào)統(tǒng)一。該協(xié)調(diào)小組由各指定機構(gòu)的代表組成，并由推選出的其中一位代表主持，歐盟委員會、各成員國、電梯產(chǎn)業(yè)界以及標準化組織的代表作為觀察員參與該小組的活動。指定機構(gòu)協(xié)調(diào)小組討論形成的建議應提交電梯工作組審核后才能公布。

圖1 支持電梯指令運行的組織機構(gòu)圖

4. 電梯監(jiān)管合作小組

電梯監(jiān)管合作小組是基于電梯指令第2條第1款的規(guī)定建立的。建立該小組的主要目的是便于協(xié)調(diào)各成員國電梯監(jiān)管部門與歐盟委員會之間的相關(guān)工作。該小組成員可共享與推動電梯監(jiān)管工作有效開展有關(guān)的信息并共同優(yōu)化相關(guān)的資源。電梯監(jiān)管合作小組每年召開2次會議，會議由成員國代表之一主持，參與者僅限于成員國和歐盟委員會代表。因可能涉及有關(guān)案件的監(jiān)管調(diào)查討論，因此電梯監(jiān)管合作小組會議是不公開的。

我國可以借鑒歐盟好的經(jīng)驗，進一步加強技術(shù)法規(guī)與標準之間協(xié)調(diào)，在涉及電梯市場管理體系中的行政主管部門、檢驗機構(gòu)、整機及部件的制造企業(yè)、使用單位等眾多相關(guān)方，建立層次分明、廣泛參與的有效溝通途徑，構(gòu)筑起橋梁和紐帶，更有利于提高電梯行業(yè)綜合治理、齊抓共管的水平。

二、建立公開、透明的信息發(fā)布制度

除建立暢通的溝通、協(xié)調(diào)途徑外，歐盟在電梯指令實施中也及時將相關(guān)的信息通過歐盟委員會網(wǎng)站公布，這樣使未參與上述組織活動的其他相關(guān)利益方尤其是歐盟境外的行業(yè)組織、電梯制造商等能及時了解信息，避免了不必要的事后溝通、整改，促進了市場的公平競爭。這些公開信息主要包括：

1. 電梯指令實施指南

為確保對電梯指令理解的一致性，歐盟委員會在征求成員國、電梯產(chǎn)業(yè)界代表、標準化組織、指定機構(gòu)以及電梯使用者的意見并與電梯工作組進行全面溝通的基礎(chǔ)上，起草了《電梯指令實施指南》。該指南在電梯委員會審核通過后于2007年5月發(fā)布，并可在歐盟網(wǎng)站上下載。為反映電梯指令實施中的最新情況，《電梯指令實施指南》會及時納入電梯委員會或電梯工作組達成的一致性意見。截至2015年10月，歐盟網(wǎng)站最新公布的是《電梯指令實施指南》（2009年10月更新版）。

2. 電梯指令協(xié)調(diào)標準清單的更新

根據(jù)85/C 136/01決議，按協(xié)調(diào)標準制造的產(chǎn)品應被認為滿足相應歐洲指令所規(guī)定的基本要求。因此，了解哪些是電梯指令的協(xié)調(diào)標準，對執(zhí)行電梯指令的有關(guān)各方非常重要。此外，隨著技術(shù)的發(fā)展，CEN所發(fā)布的標準也在不斷更新，也需要及時公布協(xié)調(diào)標準的調(diào)整情況。歐盟委員會通過歐盟官方公報（OJ）在歐盟網(wǎng)站及時公布電梯指令協(xié)調(diào)標準最新清單、被替代的協(xié)調(diào)標準以及新列入的協(xié)調(diào)標準實施日期等相關(guān)信息，直觀且明了。表1節(jié)選了歐盟于2014年12月12日發(fā)布的2014/C 445/1號公報。

表1 截至2014年12月電梯指令協(xié)調(diào)現(xiàn)行標準部分清單

3. 指定機構(gòu)目錄的更新

指定機構(gòu)是保證在歐洲投放市場的電梯產(chǎn)品符合基本安全要求的重要方面。歐盟會將指定機構(gòu)的信息在其網(wǎng)站上公布并及時更新，公布的相關(guān)信息包括所有被批準的指定機構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系方式、可開展的合格評定范圍、認可證書有效期，以及被吊銷資格的指定機構(gòu)名錄等。

在我國，電梯型式試驗機構(gòu)目前僅限于少數(shù)幾家，新裝和定期檢驗機構(gòu)目前也是屬地化管理。

4. 電梯工作組討論會議紀要

電梯工作組通常每年召開2次會議，討論與電梯指令實施有關(guān)的問題。會議紀要內(nèi)容會在歐盟網(wǎng)站上公布，包括會議時間、地點、參加人員、會議內(nèi)容記錄以及下次會議時間的建議等。

發(fā)布并及時完善相關(guān)法規(guī)的實施指南、經(jīng)批準的工作建議等，可使市場參與者更好地理解相關(guān)政策，也更有利于相關(guān)法規(guī)的貫徹、落實，同時彰顯了“公開、公平、公正”的市場管理原則。

5. 經(jīng)審核的指定機構(gòu)協(xié)調(diào)小組工作建議

指定機構(gòu)協(xié)調(diào)小組不定期地召開會議，討論按電梯指令開展合格評定工作中遇到的問題，對于達成一致的內(nèi)容會形成指定機構(gòu)協(xié)調(diào)小組工作建議。只有在提交電梯工作組審核通過后，工作建議才能在歐盟網(wǎng)站上公布。截至2015年8月，歐盟網(wǎng)站上最新公布的是于2015年10月審核通過的指定機構(gòu)協(xié)調(diào)小組工作建議。

發(fā)布并及時完善相關(guān)法規(guī)的實施指南，可使市場參與者更好地理解相關(guān)政策，也更有利于相關(guān)法規(guī)的貫徹、落實。此外，及時公布市場參與者所關(guān)心的信息，也彰顯了“公開、公平、公正”的市場管理原則。

三、建立指令不斷完善的工作機制

電梯指令第16條規(guī)定，歐盟委員會應于2002年6月30日之前，根據(jù)成員國的報告和電梯委員會的意見，評估電梯指令的運行情況，必要時提出適當?shù)男拚?。電梯指令是?995年6月批準發(fā)布并于1999年7月起正式生效的。因此，電梯指令第16條的規(guī)定可敦促歐盟委員會對電梯指令實施初期的情況進行評估，并作出必要的修正。這是根據(jù)市場反應對一項新指令進行及時、必要修訂的合理制度安排。

2002年歐盟委員會根據(jù)成員國的報告和電梯工作組的討論內(nèi)容啟動了對電梯指令實施情況的評估工作，于2003年4月提交并公布了評估報告。該報告羅列了15個成員國的相關(guān)數(shù)據(jù)、利益相關(guān)方的建議和7個樣本國家的電梯現(xiàn)場調(diào)研情況等，對電梯指令實施以來的總體評價是正面的，但也對某些方面提出了建議，例如：電梯指令與歐盟機械指令（98/37/EC）的適用范圍有交叉等，這也促成了新機械指令（2006/42/EC）的出臺和電梯指令的修訂，其中對適用范圍作了調(diào)整，消除了兩項指令適用范圍之間的交叉。

2008年7月，歐洲議會和歐盟理事會批準了關(guān)于構(gòu)建新法律框架的768/2008/EC號決議，開啟了歐洲新方法向新法律框架過渡的進程。電梯指令作為首批基于新法律框架修訂的指令之一，于2014年完成修訂工作。新電梯指令（2014/33/EU）在根據(jù)新法律框架作出必要調(diào)整的基礎(chǔ)上，繼承了95/16/EC的主要內(nèi)容，并考慮了95/16/EC實施過程中的經(jīng)驗，主要修改了以下內(nèi)容：

· 完善了術(shù)語定義，澄清了電梯安裝者、電梯安全部件制造商、銷售商以及進口商的責任；

· 澄清了指定機構(gòu)及其認可機構(gòu)的責任；

· 提高了電梯整機及其安全部件合格評定程序的一致性水平；

· 將電梯轎廂意外移動保護裝置納入電梯安全部件范圍。

對相關(guān)法規(guī)的實施情況尤其是實施初期的市場反映進行及時的評估，必要時進行合理的調(diào)整，可使相關(guān)法規(guī)更貼近市場、更“接地氣”，從而更好地促進電梯市場健康、有序的發(fā)展。

[1] 國家標準化管理委員會和中國標準化研究中心.歐洲共同體新方法指令應用指南[M].北京:中國標準出版社,2002.

[2] BeataPich.European Directive for Lift[J].Lift Report,2011(2):12-16.