楊萬(wàn)平，杜 行(.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 7006；2.西安交通大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 70049)

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中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉：要素投入、效率提升還是生態(tài)損耗？

楊萬(wàn)平1,2，杜 行1(1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061；2.西安交通大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049)

如何在生態(tài)環(huán)境的極限內(nèi)實(shí)現(xiàn)人類福利水平的不斷提升是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的根本要求。在建設(shè)生態(tài)文明的訴求下，擺脫生態(tài)損耗難以衡量的矛盾，基于綠色增長(zhǎng)核算框架，利用包含生態(tài)損耗的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，從索洛增長(zhǎng)理論入手，采用中國(guó)1981-2012年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)源泉進(jìn)行分析，測(cè)度了全要素生產(chǎn)率、物質(zhì)資本、人力資本和生態(tài)損耗等因素對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)以及對(duì)增長(zhǎng)波動(dòng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，物質(zhì)資本投入是現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持高速增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，但中?guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)與全要素生產(chǎn)率的波動(dòng)呈現(xiàn)較為一致的態(tài)勢(shì)。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；全要素生產(chǎn)率；生態(tài)損耗；物質(zhì)資本；人力資本

改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了迅猛發(fā)展，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值由1978年的3 645億元躍至2012年518 942億元，年均增速高達(dá)9.8%，是世界增速的3.5倍 ；同時(shí)經(jīng)濟(jì)總量從1978年居世界第十，到2010年成為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體；占世界的份額也由1978年的1.8%提高到2012年的11.5%；2008-2012年對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)超過(guò)20%，成為帶動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要引擎。按照世界銀行的劃分標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)人均國(guó)民總收入由1978年的190美元上升至2012年的5 680美元，已經(jīng)由低收入國(guó)家躍升至中等收入國(guó)家。對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起點(diǎn)低、人口基數(shù)龐大的國(guó)家，能夠取得這樣的進(jìn)步難能可貴，被國(guó)內(nèi)外學(xué)者稱為“中國(guó)奇跡”。

但在經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，其粗放的特征也日益明顯，引起了人們對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)“高投入、高能耗、高排放、低效益”的發(fā)展方式的高度重視[1]。2010年中國(guó)能源消費(fèi)量為32.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，超過(guò)美國(guó)成為全球第一大能源消費(fèi)大國(guó)，而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值僅為美國(guó)的40.6%；2012年中國(guó)能源消費(fèi)總量達(dá)到36.2億噸標(biāo)準(zhǔn)煤。同時(shí)，中國(guó)不清潔能源煤炭的占比居高不下，雖然從1978年的70.7%下降至2012年的66.6%，但依然高出國(guó)際水平約40個(gè)百分點(diǎn)！據(jù)2013年《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，2012年中國(guó)在全球煤炭消費(fèi)總量中的比例首次超過(guò)50%，達(dá)到50.2%！能源的大規(guī)模開采與使用以及煤炭占比長(zhǎng)期居高不下，在給生態(tài)環(huán)境造成損害的同時(shí)，也給中國(guó)帶來(lái)嚴(yán)重的環(huán)境污染，對(duì)生態(tài)的損耗雪上加霜！2012年，全國(guó)廢水排放總量684.8億噸，煙(粉)塵排放量1 235.77萬(wàn)噸，一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量32.9億噸。中國(guó)在歷次世界環(huán)境績(jī)效指數(shù)年度報(bào)告中排名持續(xù)偏后，2010年在163個(gè)國(guó)家中位列121位，即倒數(shù)第43位；2012年在132個(gè)國(guó)家中位居第116位，即倒數(shù)第17位。

黨的十七大首次把建設(shè)生態(tài)文明寫進(jìn)報(bào)告，十八大報(bào)告則明確把生態(tài)文明建設(shè)提到了前所未有的高度。生態(tài)文明理念是中國(guó)政府基于傳統(tǒng)文化、國(guó)外可持續(xù)發(fā)展理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上著重提出來(lái)的，更符合中國(guó)國(guó)情，是有利于解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資源環(huán)境問(wèn)題的新道路。因此，在生態(tài)文明建設(shè)的嚴(yán)格約束下，重新審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉以及影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的主要因素，顯得至關(guān)重要。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉是效率提高、要素投入還是生態(tài)損耗？影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的主要因素是什么？這對(duì)于正確認(rèn)識(shí)目前所處的發(fā)展階段、指導(dǎo)制定正確的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，為中國(guó)制定經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以及科學(xué)、合理的生態(tài)保護(hù)政策，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，無(wú)疑具有一定的理論創(chuàng)新價(jià)值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

基于此，本文將能源消耗和污染排放視為對(duì)生態(tài)的損耗，擺脫了能源消耗與污染損失等構(gòu)成的生態(tài)損耗難以衡量的矛盾，在綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算框架下，將能源消費(fèi)和污染排放等生態(tài)損耗包含于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的分解之中，利用1981-2012年間的數(shù)據(jù)，探尋中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，這是對(duì)傳統(tǒng)的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)+末端治理”的發(fā)展方式的變革。這種變革不僅僅是方法學(xué)上的創(chuàng)新，還有令人注目的理論意義。這意味著，我們并不反對(duì)自然資源的利用和污染的排放，而是反對(duì)低效率的資源浪費(fèi)和無(wú)節(jié)制的污染排放。由此引導(dǎo)我們利用盡可能少的環(huán)境資源創(chuàng)造盡可能高水平的人類福利，不言而喻，這正是科學(xué)發(fā)展觀的核心。

一、文獻(xiàn)綜述

自索洛(Solow)[2]的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)以來(lái)，全要素生產(chǎn)率(TFP)被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算框架之中，成為判斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要指標(biāo)。若一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率份額較大，則認(rèn)為該國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠可持續(xù)發(fā)展；反之，則認(rèn)為該國(guó)經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)。故多數(shù)學(xué)者在全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉問(wèn)題。郭慶旺等[3]研究認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)1979-2004年間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率僅為9.46%，而要素投入高達(dá)90.54%。李平等[4]發(fā)現(xiàn)，中國(guó)1978-2010年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源中資本投入的年平均貢獻(xiàn)率為56.72%，而勞動(dòng)投入為8.82%，生產(chǎn)率為34.46%。從2008-2010年，中國(guó)資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的年均貢獻(xiàn)率達(dá)到110.43%，而勞動(dòng)投入僅增長(zhǎng)了1.38%，甚至生產(chǎn)率出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，為-11.81%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不可持續(xù)，一旦資本投入收縮，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)便會(huì)面臨較大的下行壓力，這一點(diǎn)已經(jīng)在近兩年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中表現(xiàn)了出來(lái)。武鵬[5]研究認(rèn)為，1978-2010年資本投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率高達(dá)92%，勞動(dòng)投入的貢獻(xiàn)最小，TFP略高于勞動(dòng)投入。董敏杰等[6]的研究結(jié)果顯示，TFP、勞動(dòng)與資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額分別約為10.9%、3.7%與85.4%。江飛濤等[7]以資本和勞動(dòng)為投入要素，以工業(yè)增加值為產(chǎn)出，對(duì)中國(guó)1980-2012年工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了核算，發(fā)現(xiàn)資本積累、勞動(dòng)投入擴(kuò)張和TFP進(jìn)步對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別為53.45%、16.51%和30.58%。

但以上研究沒(méi)有考慮到勞動(dòng)力質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的影響，因此一些學(xué)者在考慮勞動(dòng)力質(zhì)量與數(shù)量差別的基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力進(jìn)行了檢驗(yàn)。王小魯[8]利用生產(chǎn)函數(shù)法估算我國(guó)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，得到的結(jié)論是1979-1999年間全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為15.21%，資本貢獻(xiàn)為53.13%，勞動(dòng)貢獻(xiàn)為8.44%，人力資本貢獻(xiàn)為9.69%。胡永遠(yuǎn)[9]研究發(fā)現(xiàn)，1978-1998年間資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為43.3%，勞動(dòng)力貢獻(xiàn)為7.8%，以平均受教育年限表示的人力資本的貢獻(xiàn)率為6.7%。徐瑛等[10]研究認(rèn)為，1987-2003年間固定資本的增加對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為67.23%，勞動(dòng)力為6.71%，人力資本為3.82%，全要素生產(chǎn)率為22.24%。王小魯?shù)萚11]研究認(rèn)為，1999-2007年間全要素生產(chǎn)率對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)為37.35%，資本為39.09%，人力資本為18.72%。杜傳忠等[12]對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)要素的實(shí)證考察顯示，資本產(chǎn)出彈性高達(dá)80%以上，勞動(dòng)投入的產(chǎn)出彈性在25%左右，人力資本雖然對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向推動(dòng)作用，但還比較小。這說(shuō)明我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍在很大程度上依賴要素的投入，仍維持一種粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)有待于進(jìn)一步提高。樊綱等[13]利用生產(chǎn)函數(shù)法估算出我國(guó)1997-2007年間全要素生產(chǎn)率對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)為32.06%，物質(zhì)資本為59.19%，勞動(dòng)力數(shù)量為3.21%，以教育水平表示的人力資本為5.55%。周彩云[14]對(duì)我國(guó)1978-2009年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉進(jìn)行分解，結(jié)果顯示資本投入、勞動(dòng)力與人力資本、TFP對(duì)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分別為39.95%、10.92%和15.50%，說(shuō)明物質(zhì)資本積累是我國(guó)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，其次是TFP起著較大的作用，而人力資本的貢獻(xiàn)最小。

然而，這些研究并沒(méi)有考慮中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的生態(tài)損耗問(wèn)題，這可能會(huì)給測(cè)量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉帶來(lái)一定的偏差，進(jìn)而使得結(jié)論和政策建議可能對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)負(fù)作用。這也是本文所要著重推進(jìn)的地方，將在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中納入能源與環(huán)境因素，基于生態(tài)文明視角，重新審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，是單純的要素投入、生態(tài)的損害還是生產(chǎn)率的提高？是“汗水”、“破壞”，還是“靈感”？影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的主要因素究竟是什么？

國(guó)內(nèi)目前僅有少數(shù)文獻(xiàn)考慮了資源環(huán)境約束下中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉問(wèn)題研究中，人們普遍承認(rèn)能源因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)至關(guān)重要，故對(duì)于能源變量的處理比較一致，將其看作投入要素。由于缺乏污染的市場(chǎng)定價(jià)或與污染稅相關(guān)的環(huán)境政策，把污染排放計(jì)入生產(chǎn)成本比較困難，因此，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉問(wèn)題研究中，對(duì)于環(huán)境變量的處理出現(xiàn)分歧，通常有兩種方法，一種是將污染排放當(dāng)作非期望產(chǎn)出引入生產(chǎn)函數(shù)；另一種是將污染排放與能源一樣看作新的投入要素，作為未支付的投入引入生產(chǎn)函數(shù)。本文的目的在于探尋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力源泉，認(rèn)為環(huán)境污染、能源消費(fèi)等的生態(tài)破壞是人類發(fā)展過(guò)程中付出的代價(jià)，而不是人類生產(chǎn)活動(dòng)的非期望產(chǎn)出，故將環(huán)境變量與能源一樣看作新的投入要素。那么，在生產(chǎn)函數(shù)中就包含了要素投入(物質(zhì)資本與人力資本)、全要素生產(chǎn)率以及生態(tài)損耗(包括能源與環(huán)境)三個(gè)方面，因此可以將這三個(gè)方面視為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)動(dòng)力，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行分解，探尋我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。

石風(fēng)光[15]選擇資本存量、人力資本存量為投入指標(biāo)，選擇SO2排放量和化學(xué)需氧量(COD)作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)為期望產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)中國(guó)1985-2010年的勞均產(chǎn)出進(jìn)行綠色分解，發(fā)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率在勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)率中占據(jù)了約63.04%的貢獻(xiàn)份額，而資本深化和人力資本分別占據(jù)34.92%和21.66%。劉瑞祥[16]利用中國(guó)1989-2010年的數(shù)據(jù)，在考慮環(huán)境損耗的基礎(chǔ)上，研究發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額為20.55%，資本投入為68.86%，勞動(dòng)力為1.34%，環(huán)境損耗為9.25%，說(shuō)明環(huán)境整體上雖然為經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)付出了一定代價(jià)，但與資本和勞動(dòng)力等要素及生產(chǎn)率相比，并不是決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。楊萬(wàn)平[17]將能源和物質(zhì)資本綜合考慮為復(fù)合物質(zhì)投入，同人力資本存量作為投入要素，以GDP為產(chǎn)出變量，對(duì)中國(guó)西部地區(qū)1991-2011年的勞均產(chǎn)出進(jìn)行分解發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率在勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)率中占了54.48%的貢獻(xiàn)份額，而資本深化和人力資本存量分別占15.11%和30.21%的貢獻(xiàn)份額。

以往相關(guān)研究中，同時(shí)考慮能源與環(huán)境因素來(lái)核算中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的研究還比較少見，并且多數(shù)研究都選取單一或多個(gè)單一指標(biāo)代表環(huán)境要素，但不難發(fā)現(xiàn)，單一或多個(gè)單一指標(biāo)很難表達(dá)環(huán)境壓力，分析環(huán)境壓力時(shí)用單一或多個(gè)單一指標(biāo)是有偏差的。而本文選取工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣(包括SO2、煙(粉)塵兩類)排放量、工業(yè)固體廢棄物生產(chǎn)量、CO2排放量等指標(biāo)，運(yùn)用一種客觀評(píng)價(jià)方法——縱向檔次拉開法，核算能夠較為全面代表中國(guó)整體環(huán)境狀況的污染排放指數(shù)，以減小以往研究的誤差，更準(zhǔn)確的代表環(huán)境要素。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)研究方法

本文將人力資本、能源消費(fèi)與環(huán)境污染引入柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，則Y=AKα(HL)βNθPφ。其中，Y代表產(chǎn)出量，A代表全要素生產(chǎn)率，K、HL、N、P分別代表物質(zhì)資本投入、人力資本投入、能源和環(huán)境損耗；α、β、θ、φ分別表示物質(zhì)資本、人力資本投入、能源和環(huán)境損耗的產(chǎn)出彈性。

各國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，不可避免地會(huì)遇到經(jīng)濟(jì)波動(dòng)情況，那么是生產(chǎn)要素投入、全要素生產(chǎn)率、能源投入，還是環(huán)境損耗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率波動(dòng)的貢獻(xiàn)程度較大呢？我們將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率分解為與全要素生產(chǎn)率、要素投入和環(huán)境損耗相關(guān)的部分，并進(jìn)一步將其方差分解為：Var(gY)=cov(gY,gA)+cov(gY,αgK)+cov(gY,βgHL)+cov(gY,θgN)+cov(gY,φgP)。此式中，等號(hào)左邊為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的方差，用來(lái)表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的波動(dòng)水平，右邊表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與各增長(zhǎng)源泉的協(xié)方差之和。如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與某個(gè)增長(zhǎng)源泉的協(xié)方差越大，則該增長(zhǎng)源泉對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的波動(dòng)貢獻(xiàn)程度越大；反之則該增長(zhǎng)源泉對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的波動(dòng)貢獻(xiàn)程度越小。在本文中，我們利用中國(guó)政府劃定的五年計(jì)劃時(shí)期將1981-2012年分為六個(gè)階段，分別計(jì)算各個(gè)階段各經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率波動(dòng)的貢獻(xiàn)程度。

(二)變量說(shuō)明及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.物質(zhì)資本K(億元)：按照“永續(xù)盤存法”選擇固定資本形成總額作為當(dāng)年投資流量，采取張軍[18]的方法，用1978年的固定資本形成除以10%作為基年資本存量，折舊率數(shù)值為9.6%，根據(jù)《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料(1952-2004)》提供的固定資本形成總額價(jià)格指數(shù)，推出以1978年為基期的1981-1991年的投資隱含平減指數(shù)，與《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》上公布的1992-2012年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)一起作為處理當(dāng)年投資流量的投資價(jià)格指數(shù)。

2.人力資本HL(萬(wàn)人·年)：為同時(shí)考慮勞動(dòng)力投入的數(shù)量與質(zhì)量，本文用就業(yè)人數(shù)與平均受教育年限的乘積表示勞動(dòng)投入。就業(yè)人數(shù)采用年末從業(yè)人員數(shù)表示；平均受教育年限采用王小魯?shù)萚11]的方法。

3.產(chǎn)出Y(億元)：本文以1978年為基期，計(jì)算了1981-2012年的實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)。

4.生態(tài)損耗：在本文中，我們將生態(tài)損耗分為能源消耗和環(huán)境損耗兩部分。其中能源消耗以每年的能源消耗量(萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)表示；環(huán)境損耗采用楊萬(wàn)平[19]的方法進(jìn)行估算，即選取工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣(包括SO2、煙(粉)塵兩類)排放量、工業(yè)固體廢棄物生產(chǎn)量、CO2排放量等指標(biāo)，運(yùn)用縱向檔次拉開法，核算污染排放指數(shù)。

三、實(shí)證分析

(一)單位根檢驗(yàn)與協(xié)整檢驗(yàn)

為避免出現(xiàn)偽回歸，用單位根檢驗(yàn)各變量的平穩(wěn)性，知在10%的顯著性水平下，LnY、LnK、LnHL、LnN、LnP都是一階單整。利用Johansen的特征根跡統(tǒng)計(jì)量對(duì)各時(shí)間序列進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，可知五個(gè)變量存在協(xié)整關(guān)系，長(zhǎng)期均衡模型為(括號(hào)內(nèi)為t值)：

其中，R2為0.997，F(xiàn)值為2 799，D.W值為0.65。

(二)VAR模型及脈沖響應(yīng)分析

由于各變量均可看作內(nèi)生變量，根據(jù)選擇VAR模型滯后階數(shù)的各種準(zhǔn)則綜合評(píng)比，我們建立了VAR(2)模型。經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，模型是顯著的，且所有特征根根模的倒數(shù)都小于1，說(shuō)明該VAR模型的結(jié)構(gòu)是穩(wěn)定的。通過(guò)基于VAR模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解，我們可以對(duì)變量的沖擊響應(yīng)進(jìn)行測(cè)算。圖1描述了當(dāng)系統(tǒng)內(nèi)生變量受到一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差新息的沖擊時(shí)，各個(gè)變量的響應(yīng)情況。橫軸表示沖擊的滯后時(shí)間(本文選為10年)，縱軸表示內(nèi)生變量的響應(yīng)程度。

在圖1(a)中，當(dāng)期給國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值施加沖擊時(shí)，其本身當(dāng)期即產(chǎn)生較強(qiáng)的正響應(yīng)，然后逐漸減弱，在第三期變?yōu)樨?fù)響應(yīng)，且波動(dòng)幅度減弱；但是這種沖擊對(duì)物質(zhì)資本、人力資本、能源消耗和環(huán)境污染的期初影響不大，物質(zhì)資本在第二期出現(xiàn)最大的正響應(yīng)，隨后在第四期轉(zhuǎn)為負(fù)響應(yīng)，波動(dòng)幅度減弱，人力資本和能源消耗以及環(huán)境污染在整個(gè)滯后期內(nèi)波動(dòng)幅度都較小。這說(shuō)明，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值對(duì)來(lái)自自身的微小沖擊在短期內(nèi)產(chǎn)生了劇烈的反應(yīng)；資本則由于人均收入的提高增加了儲(chǔ)蓄，因此在短期內(nèi)有一定的增長(zhǎng)。

在圖1(b)中，當(dāng)期給物質(zhì)資本施加沖擊時(shí)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和物質(zhì)資本當(dāng)期即產(chǎn)生正響應(yīng)，并在第二期達(dá)到最高水平，隨后波動(dòng)幅度逐漸減弱，但在整個(gè)滯后期仍為正響應(yīng)，且整個(gè)滯后期中物質(zhì)資本的波動(dòng)幅度高于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的波動(dòng)幅度；物質(zhì)資本遭受沖擊時(shí)，人力資本、能源消耗和環(huán)境水平當(dāng)期出現(xiàn)微調(diào)效果，能源消耗在第二期和第三期出現(xiàn)較大的負(fù)響應(yīng)，隨后波動(dòng)幅度減少，這可能是新的資本投入使用了更加節(jié)能的新設(shè)備從而減少了能源的消耗，人力資本和環(huán)境水平的波動(dòng)幅度在整個(gè)滯后期都不大。還可發(fā)現(xiàn)，在短期內(nèi)，物質(zhì)資本的投入會(huì)帶來(lái)明顯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是在長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用較小，因此實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展不能夠一味地依賴物質(zhì)資本的投入。

在圖1(c)中，當(dāng)期給人力資本施加沖擊時(shí)，人力資本當(dāng)期即出現(xiàn)較大的正響應(yīng)，第二期變?yōu)樨?fù)響應(yīng)，且波動(dòng)幅度減弱；國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值當(dāng)期出現(xiàn)微小的負(fù)響應(yīng)，在第二期達(dá)到最大負(fù)響應(yīng)，隨后波動(dòng)幅度減弱；物質(zhì)資本當(dāng)期出現(xiàn)微小的正響應(yīng)，但在第二期轉(zhuǎn)為負(fù)響應(yīng)并達(dá)到最大，最后波動(dòng)幅度減弱；能源消耗和環(huán)境水平當(dāng)期在整個(gè)滯后期的響應(yīng)程度都較小。從脈沖響應(yīng)路徑來(lái)看，增加人力資本在1-2年內(nèi)會(huì)減弱經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這可能與增加人力資本相關(guān)的教育和培訓(xùn)會(huì)在一定程度上影響勞動(dòng)者的工作時(shí)間有關(guān)系，但在長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用不可忽視。

在圖1(d)中，當(dāng)期給能源消耗施加沖擊時(shí)，能源消耗當(dāng)期即出現(xiàn)較大的正響應(yīng)，隨后波動(dòng)幅度減弱；國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值當(dāng)期出現(xiàn)較小的正響應(yīng)，在第三期轉(zhuǎn)為負(fù)響應(yīng)，在第四期之后波動(dòng)幅度減弱；物質(zhì)資本當(dāng)期出現(xiàn)正響應(yīng)，并在第二期達(dá)到最大正響應(yīng)水平，之后波動(dòng)幅度減??；人力資本當(dāng)期出現(xiàn)較小的正響應(yīng)，在第二期轉(zhuǎn)為負(fù)響應(yīng)，隨后波動(dòng)幅度減弱并趨于穩(wěn)定；環(huán)境水平當(dāng)期無(wú)響應(yīng)，在第二期出現(xiàn)較小的正響應(yīng)后，波動(dòng)幅度減弱并趨向穩(wěn)定。從脈沖響應(yīng)路徑看，能源和資本在短期內(nèi)可能存在一種互補(bǔ)的關(guān)系，需要相應(yīng)的資本投入增加來(lái)匹配能源投入的增加；能源消耗的增加在短期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著促進(jìn)作用，長(zhǎng)期內(nèi)的影響則會(huì)減弱經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這與可持續(xù)發(fā)展的要求相一致。

圖1 各變量對(duì)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差新息的響應(yīng)

在圖1(e)中，當(dāng)期給環(huán)境水平施加沖擊時(shí)，環(huán)境水平當(dāng)期即出現(xiàn)較大的正響應(yīng)，并在第二期轉(zhuǎn)為負(fù)響應(yīng)，但波動(dòng)幅度減弱并趨于穩(wěn)定；國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、人力資本和能源消耗當(dāng)期均表現(xiàn)出正響應(yīng)，在整個(gè)滯后期內(nèi)波動(dòng)幅度較小；物質(zhì)資本當(dāng)期出現(xiàn)正響應(yīng)，第二期轉(zhuǎn)為負(fù)響應(yīng)，第三期出現(xiàn)最大正響應(yīng)，之后波動(dòng)幅度減弱，趨于穩(wěn)定。從脈沖響應(yīng)路徑看，短期內(nèi)環(huán)境水平的下降會(huì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也即先污染后治理有一定的道理，但是長(zhǎng)期來(lái)看環(huán)境水平的下降對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用并不明顯，考慮到環(huán)境水平的下降對(duì)社會(huì)以及人類各方面的危害，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)對(duì)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)是很有必要的。

(三)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的綜合分析

將我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分解為全要素生產(chǎn)率、要素投入、能源消耗及環(huán)境污染，可以求得中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率及其源泉，如表1所示。從中可以看到，在1981-2012年間，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均速度為10.12%，其中物質(zhì)資本貢獻(xiàn)度達(dá)到59.59%；與人力資本相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為2.71%，其貢獻(xiàn)度接近26.76%；生態(tài)損耗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為10.67%，其中與能源投入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為2.51%，這表明了當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式部分依賴于能源的消耗；與環(huán)境水平相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為-1.43%，這說(shuō)明在考察期內(nèi)環(huán)境污染已經(jīng)在一定程度上阻礙了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其是考慮到近些年環(huán)境水平的下降，要想更好更快的促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，必須改善環(huán)境質(zhì)量，提高環(huán)境質(zhì)量對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。從各動(dòng)力源泉對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度來(lái)看，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠要素投入，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式依舊是粗放的和不可持續(xù)的。全要素生產(chǎn)率相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較低，僅為0.30%，表明我國(guó)在今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)要繼續(xù)吸收外國(guó)先進(jìn)技術(shù)，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和先進(jìn)技術(shù)的利用效率，通過(guò)這些途徑提升中國(guó)的全要素生產(chǎn)率。

表1 中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率及其源泉分解

本文依據(jù)中國(guó)發(fā)生的一些重大經(jīng)濟(jì)事件，將研究階段細(xì)分為1991-1997年、1997-2002年、2002-2012年三部分，在這三個(gè)時(shí)間段中再次對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力做分解研究。

1.1991-1997年。1992年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為14.24%，雖然接下來(lái)幾年有所下降，但是仍然高于1991年的水平。結(jié)合當(dāng)時(shí)的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境可以發(fā)現(xiàn)，1992年我國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的治理整頓基本完成，為改革的進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)造了較為寬松的環(huán)境。在此背景下，鄧小平南巡則極大地促進(jìn)了改革開放的進(jìn)程，進(jìn)而使得1992年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率攀至高峰。在此期間，與物質(zhì)資本投入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為6.84%，與人力資本和能源投入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率分別為1.64%和1.93%，與全要素生產(chǎn)率相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為1.93%，而與環(huán)境相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為-0.43%。這表明在1991-1997年間，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要?jiǎng)恿κ俏镔|(zhì)資本，全要素生產(chǎn)率、能源投入和人力資本也發(fā)揮了一定的作用，而伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，我國(guó)的環(huán)境狀況開始惡化。

2.1997-2002年。由于受亞洲金融危機(jī)的沖擊，該時(shí)期我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于相對(duì)波谷的位置，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率從1996-1997年的9.3%跌落至1997-1998年的7.8%。在本時(shí)期內(nèi)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)平均增長(zhǎng)率為8.25%，而資本投入仍然是拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，其貢獻(xiàn)度達(dá)到61.48%，與人力資本相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也有所上升，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度達(dá)到22.14%，能源投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度為13.44%。這說(shuō)明我國(guó)普及教育事業(yè)取得了一定的成績(jī)；為走出金融危機(jī)的陰影，主要采取了加大物質(zhì)資本的手段。與環(huán)境相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為-1.48%，表明我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)環(huán)境條件仍然沒(méi)有得到改善。其中與全要素生產(chǎn)率相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為0.44%，與1991-1997年相比有較大幅度的下降。

3.2002-2012年。該時(shí)期內(nèi)，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值平均增長(zhǎng)率為10.44%，2001年底中國(guó)加入世貿(mào)組織后，使得我國(guó)更加融入全球經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，入世后的2002-2007年間，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為11.64%，之后隨著美國(guó)次貸危機(jī)的蔓延，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率回落至2008-2012年的9.25%。

在入世后與次貸危機(jī)爆發(fā)前這段時(shí)間內(nèi)，資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度為76.86%，能源消耗和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度分別為49.56%和17.64%，在入世后我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿κ琴Y本投入，其次是能源投入、人力資本，而與環(huán)境相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為-3.22%，與全要素生產(chǎn)率相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為0.29%。可以看出，我國(guó)環(huán)境狀況持續(xù)惡化，且有不斷加劇的趨勢(shì)，仍需要采取相應(yīng)措施提高全要素生產(chǎn)率。

2008年次貸危機(jī)爆發(fā)后，政府實(shí)施了積極的財(cái)政政策，進(jìn)而導(dǎo)致物質(zhì)資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到83.51%，能源貢獻(xiàn)率則下降至21.62%，與人力資本相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)到3.17%，全要素生產(chǎn)率所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為-1.25%。環(huán)境問(wèn)題依舊嚴(yán)峻，與其相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為-3.31%。

在這一時(shí)期，盡管我國(guó)政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到可持續(xù)發(fā)展的重要性，實(shí)施節(jié)能減排的政策并制定了環(huán)境水平的約束性指標(biāo)，但是由于國(guó)內(nèi)部分企業(yè)采取高耗能高排放的加工貿(mào)易策略，以及一些地方政府為了政績(jī)上馬對(duì)環(huán)境有較大污染的項(xiàng)目等原因，環(huán)境污染仍沒(méi)有明顯改善。另一方面，由于次貸危機(jī)的爆發(fā)，政府采取積極的財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)，因此我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出依靠大量資本、能源等投入要素的粗放式發(fā)展模式。

四、增長(zhǎng)源泉對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率波動(dòng)的影響

為考慮各個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的貢獻(xiàn)程度，本文用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的方差代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)，依據(jù)中國(guó)五年計(jì)劃的時(shí)間段，對(duì)每五年的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的方差分解為物質(zhì)資本、人力資本、能源、全要素生產(chǎn)率和環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的協(xié)方差，用以反應(yīng)各階段這些增長(zhǎng)源泉對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率波動(dòng)的貢獻(xiàn)程度。

圖2反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的影響。就整個(gè)考察期而言，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)貢獻(xiàn)程度最大的是全要素生產(chǎn)率，接下來(lái)是人力資本、能源消耗、物質(zhì)資本和環(huán)境。而上文中，各增長(zhǎng)源泉對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度從高到低依次為物質(zhì)資本、人力資本、能源消耗、全要素生產(chǎn)率和環(huán)境。二者形成了鮮明的對(duì)比，這說(shuō)明雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是由物質(zhì)資本等要素投入拉動(dòng)的，但是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的波動(dòng)卻與全要素生產(chǎn)率的波動(dòng)情況相吻合。

圖2 各增長(zhǎng)源泉對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的影響程度

對(duì)于這樣的結(jié)果，本文認(rèn)為，一方面是與TFP的測(cè)算方法有關(guān)。本文全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)是通過(guò)索洛模型將投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行處理之后得到的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中難以被投入要素解釋的部分，是一個(gè)余量。而且在投入要素的測(cè)度方面也不能準(zhǔn)確測(cè)度投入要素，只考慮物質(zhì)資本存量和人力資本存量，并沒(méi)有將物質(zhì)資本的使用效率和人力資本中勞動(dòng)力的工作時(shí)間和工作效率考慮進(jìn)去。另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)發(fā)展中的中國(guó)而言至關(guān)重要，因此中國(guó)政府會(huì)積極推行保增長(zhǎng)、穩(wěn)增長(zhǎng)的政策。由于TFP易于受到外部沖擊，因此增加要素的投入自然而然地成為政府在選擇支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉時(shí)的首要選擇。在1998年金融危機(jī)和2008年美國(guó)次貸危機(jī)時(shí)，我國(guó)采取了積極的財(cái)政政策，將數(shù)額巨大的資金投入到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中以保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，從而要素投入成為我國(guó)政府熨平經(jīng)濟(jì)周期的主要工具。這也是全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)貢獻(xiàn)較大的原因。由于環(huán)境消耗是社會(huì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)的副產(chǎn)品，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的加快，環(huán)境污染指數(shù)也逐漸升高，但由于在生產(chǎn)函數(shù)中變量的系數(shù)為負(fù)，所以環(huán)境消耗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)之間表現(xiàn)出負(fù)相關(guān)。圖2結(jié)果顯示，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的貢獻(xiàn)率為負(fù)，這說(shuō)明兩者之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。對(duì)于這樣的結(jié)果，本文認(rèn)為，隨著我國(guó)教育事業(yè)的發(fā)展以及人口紅利的逐步弱化，人力資本每年仍舊能夠保持增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但是其增長(zhǎng)速度呈現(xiàn)出下降的態(tài)勢(shì)，而以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率的方差表示的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)始終為正，因此人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的關(guān)系。

在按照我國(guó)五年計(jì)劃的時(shí)間段對(duì)每五年的數(shù)據(jù)同樣進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)分解后，得到了不完全同于整個(gè)考察期的結(jié)果。在“七五”“八五”“九五”“十二五”四個(gè)時(shí)期，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)最主要的因素仍是全要素生產(chǎn)率，而在“十五”和“十一五”時(shí)期，最主要因素分別是環(huán)境污染和能源消耗。在“十五”期間，環(huán)境污染指數(shù)從1997年的2.12升至1998年的2.73，這可能與1998年特大洪水對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境等方面產(chǎn)生的不利影響有關(guān)，環(huán)境污染指數(shù)的上升也使得TFP的增速突然增大，進(jìn)而增大了環(huán)境指數(shù)增長(zhǎng)速度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間的協(xié)方差，導(dǎo)致環(huán)境因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的貢獻(xiàn)度變大，并使作為余量的全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)?！笆晃濉逼陂g，能源消費(fèi)快速增加，其增長(zhǎng)率從2002年的6%增至2003年的15%、2004年的16%、2005年的11%，這與當(dāng)時(shí)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過(guò)度重型化有關(guān)，第二產(chǎn)業(yè)的比重從2002年的50.4%驟升至2003年的52.2%，與之相對(duì)應(yīng)的是工業(yè)終端能源消費(fèi)總量(萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)，從2002年的96 864升至2003年的123 122，再至2004年的143 607。能源消費(fèi)速度的提高增大了其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間的協(xié)方差，致使能源因素成為“十一五”時(shí)期影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的主要因素。

“十二五”期間，物質(zhì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，是由于在2008年次貸危機(jī)的影響下，中國(guó)政府為擺脫經(jīng)濟(jì)下滑趨勢(shì)而采取積極的財(cái)政政策，物質(zhì)資本投入增速在“十二五”不斷增長(zhǎng)，因此造成了物質(zhì)資本的增長(zhǎng)速度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)負(fù)相關(guān)的局面。與2008年次貸危機(jī)不同的是，在1998年金融危機(jī)時(shí)，雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率在下降、物質(zhì)資本投入總量在增加，但是物質(zhì)資本投入的增速卻在降低，因此在“九五”期間，物質(zhì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)仍呈現(xiàn)了正相關(guān)。

五、結(jié)論與建議

本文基于索洛增長(zhǎng)模型，利用1981-2012年的數(shù)據(jù)從物質(zhì)資本、人力資本、全要素生產(chǎn)率、能源和環(huán)境五個(gè)方面對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了分解，并按照五年計(jì)劃的時(shí)間段探討了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿υ慈獮槲镔|(zhì)資本投入，其次為人力資本和能源，全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)較小，而與環(huán)境相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為-1.14%，這說(shuō)明環(huán)境污染已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙。就整個(gè)考察期來(lái)說(shuō)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿υ慈镔|(zhì)資本投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的貢獻(xiàn)并不顯著，作為索洛余量的全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的主要影響因素。

從本文的結(jié)果可以看出，與全要素生產(chǎn)率相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率逐漸下降并變?yōu)樨?fù)值，中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)物質(zhì)資本等要素投入的依賴程度也逐漸增強(qiáng)，環(huán)境污染對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的阻礙作用也日益增大，中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體呈現(xiàn)出“高投入、高能耗、高排放、低效益”的粗放式發(fā)展特征。因此，要想實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵在于改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿υ慈獜奈镔|(zhì)資本、能源等要素投入轉(zhuǎn)變?yōu)槿厣a(chǎn)率。

1.堅(jiān)持改革開放，不斷深化改革。本文研究結(jié)果表明，在1991-1997年間的全要素生產(chǎn)率所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為1.93%，而在接下來(lái)的兩個(gè)時(shí)期中，全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)有明顯的下降。在改革開放之后我國(guó)所進(jìn)行的一系列體制改革是當(dāng)時(shí)生產(chǎn)率提高的主要原因，但在隨后的進(jìn)程中，由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)以及改革紅利逐漸減少等原因，生產(chǎn)率帶來(lái)的增長(zhǎng)開始下降，資本等要素投入成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿ΑＲ虼?，要想保持良好穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須要深化改革，展開全面攻堅(jiān)，在深層次問(wèn)題上進(jìn)行突破，從根本上為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式提供動(dòng)力和保障。

2.技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)自主創(chuàng)新相結(jié)合，知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合?，F(xiàn)階段我國(guó)整體技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家還有一定的差距，利用外資、貿(mào)易等方式引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)有助于我國(guó)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展；長(zhǎng)期來(lái)看，技術(shù)自主創(chuàng)新才是驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵因素，因此應(yīng)改善國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新環(huán)境。在知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，須將知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合，大力支持知識(shí)創(chuàng)新，提高知識(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新的效率，有效地配置資源。通過(guò)支持知識(shí)創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新提供前提，技術(shù)創(chuàng)新觸及技術(shù)進(jìn)步的前沿之后繼續(xù)推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的良好循環(huán)，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式提供有力的保障。

3.保持一個(gè)穩(wěn)定而較高的個(gè)位數(shù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。本文結(jié)論顯示，改革開放以來(lái)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是通過(guò)物質(zhì)資本的高投入和自然資源的大量消耗推動(dòng)的，而高速增長(zhǎng)后我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量基數(shù)不斷增大，已無(wú)法僅僅依靠物質(zhì)資本的高投入和自然資源的大量消耗來(lái)繼續(xù)支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速將出現(xiàn)一定程度的下滑；霧霾天氣的不斷出現(xiàn)也引起了公眾及政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資源環(huán)境之間矛盾的重視，因此以往過(guò)高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度并不能持續(xù)。與此同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型中遭遇了舊的增長(zhǎng)方式動(dòng)力減弱、新的增長(zhǎng)方式動(dòng)力尚待培養(yǎng)的“換檔期”，為了防止經(jīng)濟(jì)“硬著陸”和實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)增長(zhǎng)，適當(dāng)降低經(jīng)濟(jì)增速，能為我國(guó)調(diào)整結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式提供充分的緩沖時(shí)間，也為下一輪更高質(zhì)量的、環(huán)境友好型、資源節(jié)約型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4.改變高耗能的能源利用現(xiàn)狀。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)離不開能源消費(fèi)，因此要保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)需要能源投入，但是過(guò)高的能源投入在對(duì)可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成威脅的同時(shí)，也對(duì)環(huán)境產(chǎn)生了較大的污染。隨著能源短缺危機(jī)的頻繁出現(xiàn)以及各國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)的愈加重視，開發(fā)可再生能源替代不可再生能源已經(jīng)成為能源發(fā)展的主要發(fā)展方向。在現(xiàn)階段不可再生能源占主導(dǎo)地位的時(shí)候，我國(guó)應(yīng)加快能源生產(chǎn)和轉(zhuǎn)變能源結(jié)構(gòu)，提高能源利用效率，合理控制能源消費(fèi)總量，積極發(fā)展風(fēng)能、生物質(zhì)能、太陽(yáng)能等可再生資源。政府應(yīng)通過(guò)制定相應(yīng)的發(fā)展規(guī)劃對(duì)可再生能源的發(fā)展進(jìn)行引導(dǎo)、扶持，逐步形成以可再生能源為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

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(責(zé)任編輯：張 叢)

Sources of Chinese Economic Growth:Factor Input,Efficiency Promotion,Ecological Loss?

YANG Wanping1,2，DU Hang1

(1.School of Economics and Finance，Xi′an Jiaotong University, Xi′an 710061,China;2.School of Public Policy and Administration，Xi′an Jiaotong University, Xi′an 710049,China)

How to improve the level of human well-being within the limits of ecological environment is the fundamental requirement of sustainable development.Under the demands of ecological civilization construction, getting rid of the contradiction that the ecological loss is hard to measure, based on green growth accounting framework, using the contain ecological loss of Cobb-Douglas production function, from the perspective of the Solow Growth Theory, this paper using China′s 1981-2012 time series data, analyze the source of China′s economic growth, to measure the contribution including total factor productivity, physical capital, human capital and ecological loss to Chinese economic growth and volatility of growth.The study finds that physical capital investment is the main driving force to maintain its rapid economic growth at present stage of China, but Chinese economic growth fluctuation and total factor productivity fluctuation present a relatively consistent state.

economic growth，total factor productivity， ecological loss，physical capital，human capital

10.15896/j.xjtuskxb.201504004

2014-12-04

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(12AZD103);國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目(14BJY168);中國(guó)博士后基金項(xiàng)目(2012M521752);陜西省軟科學(xué)基金項(xiàng)目(2015TRM114)

楊萬(wàn)平(1973- )，男，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院副教授，博士生導(dǎo)師，公共政策與管理學(xué)院博士后流動(dòng)站研究人員。

時(shí)間] 2015-05-20

www.cnki.net/kcms/detail/61.1329.c.20150520.1829.002.html

F120.3

A

1008-245X(2015)04-0023-09

①若無(wú)特別說(shuō)明，本文數(shù)據(jù)均來(lái)自歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。