李 停

一、引言

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化的驅(qū)動(dòng)已使產(chǎn)業(yè)分工從產(chǎn)業(yè)間向產(chǎn)業(yè)內(nèi)，進(jìn)而向產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展。隨著產(chǎn)品內(nèi)分工成區(qū)際間產(chǎn)業(yè)分工的主流形式，加之企業(yè)產(chǎn)品生命周期急劇縮短，傳統(tǒng)的單個(gè)企業(yè)受市場和成本約束“單槍匹馬”式遷徙經(jīng)營地已經(jīng)越來越不適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)形勢，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移更多呈現(xiàn)出集群式轉(zhuǎn)移趨勢。在產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)，借助集群式轉(zhuǎn)移，關(guān)聯(lián)企業(yè)可以繼續(xù)維持集群中早已經(jīng)形成的強(qiáng)共生關(guān)系。集群式轉(zhuǎn)移類似于生物群落的共生遷徙，如同生物學(xué)上的“螞蟻搬家”那樣，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又被稱為“抱團(tuán)式”遷徙或“產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)健边w徙，表現(xiàn)為大量具有橫向、縱向聯(lián)系的關(guān)聯(lián)性企業(yè)以及相關(guān)科研機(jī)構(gòu)空間上抱團(tuán)從轉(zhuǎn)出地向承接地遷徙。

已有的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移文獻(xiàn)可謂是汗牛充棟，但對當(dāng)前新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮中表現(xiàn)出來的產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的研究為數(shù)不多，且多數(shù)研究以企業(yè)共生為理論基礎(chǔ)。劉友金等（2011）基于產(chǎn)業(yè)共生與生物種群關(guān)系的相似性，引入反映生物種群成長規(guī)律的Logistic模型，對產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移條件進(jìn)行研究，研究得出僅當(dāng)集群核心企業(yè)和微型企業(yè)相互間發(fā)展都存在正向作用且核心企業(yè)對微型企業(yè)貢獻(xiàn)率比較大時(shí)，集群式轉(zhuǎn)移才能順利進(jìn)行。袁祖鳳等（2012）分析了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與生物共生遷徙的相似性，構(gòu)建了反映產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移一般演進(jìn)過程的DLNS模型，并探討了各階段過程的特征與條件。易秋平等（2011）基于行為生態(tài)學(xué)視角探討產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，認(rèn)為集群式轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)對同一生境的共同選擇，而生境質(zhì)量差異、種間關(guān)系都會(huì)影響企業(yè)的轉(zhuǎn)移行為。只有當(dāng)企業(yè)之間具有復(fù)雜的關(guān)聯(lián)，對生境的要求相同且它們的內(nèi)在條件與生境條件耦合時(shí)，那么就適合轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域。

從本質(zhì)上看，本文將集群式轉(zhuǎn)移視作“有限理性”（bounded rationality）的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的競合行為，是群體成員策略互動(dòng)、策略調(diào)整和策略穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)演化（dynamic evolution）過程，類似于生物共生進(jìn)化。R.C.Lewontin（1960）利用演化博弈理論解釋生態(tài)現(xiàn)象，隨后大量應(yīng)用于社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域來研究群體行為的演化過程和結(jié)果。因?yàn)檠莼┺哪芨顚哟蔚亟忉尞a(chǎn)業(yè)集群形成的實(shí)質(zhì)，近年來，國內(nèi)出現(xiàn)不少利用演化博弈模型對產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理、穩(wěn)定性以及競合關(guān)系的研究。謝識予（2001）最早討論了演化博弈的思想、方法、意義和發(fā)展前景，并以著名的“鷹鴿博弈”為例具體討論了演化博弈的思想和分析框架。任志安等（2005）認(rèn)為企業(yè)集群實(shí)質(zhì)上是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)外部化的過程，其形成過程類似于有限理性下的復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈。蔡紹洪等（2011）運(yùn)用主觀博弈理論分析產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)態(tài)共生穩(wěn)定制度的內(nèi)生演化機(jī)理，研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群共生動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性條件取決于產(chǎn)業(yè)集群收益差距程度、實(shí)現(xiàn)自身收益變化方式等因素。劉友金等（2012）最先運(yùn)用演化博弈模型探討對稱互惠共生和非對稱共生兩種模式下集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定的實(shí)現(xiàn)條件。但其研究中未能考慮轉(zhuǎn)移企業(yè)和不轉(zhuǎn)移企業(yè)各種演化策略組合下收益、成本的現(xiàn)實(shí)意義，也沒有把第三方力量政府加入后博弈收付的變化納入博弈模型中，使得該研究只能停留在理論層面，無法深入研究進(jìn)化穩(wěn)定均衡條件破壞后實(shí)現(xiàn)新的穩(wěn)定均衡的機(jī)制和影響因素，也不可能討論轉(zhuǎn)出地和承接地政府的各項(xiàng)政策對均衡調(diào)整、均衡穩(wěn)定性的影響。鑒于此，本文仿照于斌斌（2011）基于演化博弈模型研究產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈對接研究思路，聯(lián)系產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐對集群上游企業(yè)和下游企業(yè)分別采取進(jìn)取（轉(zhuǎn)移）和保守（不轉(zhuǎn)移）策略組合下產(chǎn)生的收益、成本大小關(guān)系做更現(xiàn)實(shí)、更強(qiáng)的假定，使研究超出理論層面，更具有實(shí)際意義和可操作性，更為重要的是，引入政府補(bǔ)貼和懲罰機(jī)制后可討論這些因素對集群內(nèi)進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化過程的影響。

二、模型基本前提和假設(shè)

博弈論是描述和研究經(jīng)濟(jì)行為者之間策略相互依存和相互作用的一種決策理論，近20年來廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)組織理論分析中。一般的博弈模型在經(jīng)濟(jì)主體的理性假設(shè)上采用的是一種“完全理性”（perfect rationality）假設(shè)，要求個(gè)體具有應(yīng)對各種確定和不確定環(huán)境中追求利益最大化的決策能力。這不僅要求個(gè)體自身具有完美的判斷和預(yù)測能力，還要求個(gè)體之間相互相信對方具有理性認(rèn)知，即理性是博弈參與各方“共同的認(rèn)知”（common knowledge of rationality）。正是經(jīng)典博弈模型對個(gè)體理性假設(shè)過于苛刻，作為對傳統(tǒng)博弈理論方法的改進(jìn)，演化博弈方法源于生物進(jìn)化論，以個(gè)體有限理性為分析基礎(chǔ)，在非完全信息及參與人有限理性假設(shè)條件下對博弈群體成員的策略、策略調(diào)整和穩(wěn)定性進(jìn)行研究的一種方法（劉友金，2012）。從本質(zhì)上講，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移就是有限理性的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的競合行為，這種競爭和合作行為與生物種群的競爭合作是相通的。面臨轉(zhuǎn)移后境況的不確定性，企業(yè)直覺引導(dǎo)的行為方式（對成功企業(yè)的模仿和對失敗企業(yè)的懼憚）和動(dòng)物遷徙行為類似，因此借鑒生態(tài)行為學(xué)規(guī)律分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有可行性。J.M.Smith and G.R.Price（1973）最早引入演化博弈的核心概念“進(jìn)化穩(wěn)定策略”（evolutionarily stable strategy，簡記為ESS），ESS用于分析模型化進(jìn)化動(dòng)力下的動(dòng)物行為，核心思想是具有較高收益的策略的復(fù)制速度快。生物進(jìn)化中生物性狀和行為特征動(dòng)態(tài)變化過程中的“復(fù)制動(dòng)態(tài)”，在有限理性分析中正是模擬有限理性博弈方學(xué)習(xí)博弈和調(diào)整策略過程最主要的動(dòng)態(tài)機(jī)制之一，而生物進(jìn)化理論所涉及的、在受到少量干擾后仍能“恢復(fù)”的穩(wěn)健性均衡概念“進(jìn)化穩(wěn)定策略”，正是有限理性博弈分析最核心的均衡概念，或者說動(dòng)態(tài)策略穩(wěn)定性概念（謝識予，2001）?？紤]到現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中企業(yè)理性特征的多樣性、企業(yè)轉(zhuǎn)移前后收益成本變動(dòng)的復(fù)雜性，有必要結(jié)合問題研究需要進(jìn)行如下假設(shè)：

（1）集群中企業(yè)具有有限理性特征，參與者不可避免地出現(xiàn)邏輯推理偏差和預(yù)期偏誤導(dǎo)致決策失誤，但參與者有主觀的能動(dòng)性去創(chuàng)造某種機(jī)制，以彌補(bǔ)自身理性不足，對成功企業(yè)的模仿和對失敗企業(yè)的懼憚引導(dǎo)其行為方式改變。

（2）上游企業(yè)、下游企業(yè)獨(dú)立作出轉(zhuǎn)移或者不轉(zhuǎn)移的決策，這里將產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移描述成雙方反復(fù)決策、復(fù)制動(dòng)態(tài)的博弈過程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中往往伴隨著產(chǎn)業(yè)升級，假設(shè)上游企業(yè)利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移契機(jī)對下游企業(yè)使用的投入品進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，集群內(nèi)的穩(wěn)定契約關(guān)系使下游企業(yè)至少在短期內(nèi)是新產(chǎn)品的壟斷買方。

（3）因?yàn)樯舷掠纹髽I(yè)同時(shí)轉(zhuǎn)移可以在承接地維持已形成的共生關(guān)系，并且可以享用承接地低要素成本和可能的政府補(bǔ)貼，同時(shí)轉(zhuǎn)移對雙方都有利，故將轉(zhuǎn)移策略視為合作策略，將不轉(zhuǎn)移視為不合作策略。同時(shí)承接地相對不成熟的經(jīng)營硬軟件條件，因相關(guān)企業(yè)的不協(xié)作帶來搜尋新交易伙伴的交易成本以及投入品產(chǎn)業(yè)市場競爭的不完善帶來具有市場勢力的大企業(yè)可能存在的“敲竹杠”行為的存在，使率先轉(zhuǎn)移的企業(yè)（無論是上游企業(yè)還是下游企業(yè)）單方面實(shí)施轉(zhuǎn)移存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。對轉(zhuǎn)移企業(yè)而言，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并存，從這一意義上講，也可以將轉(zhuǎn)移企業(yè)歸類為“進(jìn)取”型企業(yè)，而將不轉(zhuǎn)移企業(yè)歸類為“保守”型企業(yè)，對應(yīng)合作和不合作兩種策略。

圖1 集群上下游企業(yè)各種策略組合下博弈收付

三、上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)的演化博弈分析

假定最初集群中率先選擇合作策略進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并研發(fā)使用新產(chǎn)品，占全部企業(yè)比重為x（0≤x≤1）；相應(yīng)的保守型的選擇不轉(zhuǎn)移的不合作企業(yè)比重為1-x。在這里，x的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義有兩種理解：既表示轉(zhuǎn)移的企業(yè)所占比重，也表示單個(gè)企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略的可能性是x，相應(yīng)地，1-x表示某個(gè)具體企業(yè)選擇不轉(zhuǎn)移的概率。在普通博弈模型中，混合策略組合（x，1-x）在實(shí)際生活中對一個(gè)具體企業(yè)并沒有很好的現(xiàn)實(shí)意義也難以理解，因?yàn)榫唧w到某個(gè)企業(yè)，要么選擇轉(zhuǎn)移，要么選擇不轉(zhuǎn)移。而在演化博弈中，可以理解成選擇轉(zhuǎn)移和不轉(zhuǎn)移的企業(yè)比重分別是x和1-x，這也是演化博弈模型相比傳統(tǒng)博弈模型用于研究群體決策規(guī)律的優(yōu)勢。下面給出上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化模型的推導(dǎo)過程。

進(jìn)取型上游企業(yè)期望收益：

保守型上游企業(yè)期望收益：

上游企業(yè)收益的數(shù)學(xué)期望：

依照生物進(jìn)化復(fù)制動(dòng)態(tài)思想，選擇博弈收益較低的企業(yè)會(huì)改變策略，模仿收益較高企業(yè)的策略，企業(yè)群內(nèi)采用某種特定策略的成員比例就會(huì)發(fā)生變化，這個(gè)達(dá)到演化穩(wěn)定狀態(tài)的過程就是企業(yè)間動(dòng)態(tài)復(fù)制過程。研究發(fā)現(xiàn)，群內(nèi)企業(yè)采用某種特定策略比例的相對變化率（變化速度與其比重）和其收益超過期望收益的幅度成正比。以采取轉(zhuǎn)移策略的上游企業(yè)為例，上述問題中上游企業(yè)采取轉(zhuǎn)移策略的比例x的變化速度可用以下微分方程刻畫：

該動(dòng)態(tài)方程的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：上游企業(yè)中進(jìn)取型企業(yè)比例的瞬時(shí)變化率與某時(shí)點(diǎn)上該類型企業(yè)絕對數(shù)成正比，也與該類型企業(yè)的利益期望超過平均收益的差距成正比。

圖2 進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

四、下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)的演化博弈分析

類似地，根據(jù)圖1所示數(shù)據(jù)，采用與上游企業(yè)類似方法給出下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化模型推導(dǎo)過程。

進(jìn)取型下游企業(yè)期望收益：

保守型下游企業(yè)期望收益：v2=0

下游企業(yè)收益的數(shù)學(xué)期望：

同樣，群內(nèi)企業(yè)采用某種特定策略比例的相對變化率（變化速度與其比重）和其收益超過期望收益的幅度成正比，于是下游企業(yè)采取轉(zhuǎn)移策略的比例x的變化速度可用以下微分方程刻畫：

該動(dòng)態(tài)方程的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：下游企業(yè)中進(jìn)取型企業(yè)比例的瞬時(shí)變化率與該時(shí)點(diǎn)上該類型企業(yè)絕對數(shù)成正比，也與該類型企業(yè)的利益期望超過平均收益的差距成正比。

帶入v1和E（v）的表達(dá)式，化簡整理得：

在有限理性的重復(fù)博弈中，最優(yōu)的均衡策略能夠經(jīng)受住有限理性所引起的錯(cuò)誤與偏離的干擾，在受到少量干擾后仍能恢復(fù)，該均衡才能被視作ESS（王長峰，2011）。為檢驗(yàn)上述復(fù)制動(dòng)態(tài)方程三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)是否具有對微小偏離的抗干擾性，需要考察F2（x）的函數(shù)性態(tài)。

圖3 進(jìn)取型下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

因此，下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果是集群內(nèi)所有下游企業(yè)最終會(huì)演變成進(jìn)取型企業(yè)，選擇產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并使用上游企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的投入品。不管上游企業(yè)采取什么樣的策略選擇，只要進(jìn)取型的下游企業(yè)出現(xiàn)，無論初始時(shí)數(shù)量多么少，其行為極易被其他企業(yè)示范和效仿，最終集群內(nèi)下游產(chǎn)業(yè)全部實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移。因此，在產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中，上游、下游企業(yè)因其自身博弈地位差異導(dǎo)致其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整體轉(zhuǎn)移的條件不對等。對于上游產(chǎn)業(yè)，存在一個(gè)門檻效應(yīng)，初始進(jìn)取型的上游產(chǎn)業(yè)必須達(dá)到某一臨界值，上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果才趨向全部轉(zhuǎn)移，而在該水平以下，結(jié)果正好相反，全部企業(yè)選擇不轉(zhuǎn)移。而對于下游產(chǎn)業(yè)并不存在這一門檻，只要這種具有“合作精神”的下游企業(yè)出現(xiàn)，不管起始數(shù)量多寡，進(jìn)取型下游企業(yè)的出現(xiàn)就會(huì)呈現(xiàn)出“星星之火，可以燎原”之勢，其動(dòng)態(tài)復(fù)制就會(huì)最終收斂于所有下游企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略x=1處。簡言之，產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)集群式轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于上游企業(yè)，只要上游企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的比重達(dá)到某一標(biāo)準(zhǔn)就能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移，下游企業(yè)通常不會(huì)成為產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的阻力。

結(jié)論2：在產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中，下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈存在唯一的ESS，x*=1。博弈初始時(shí)進(jìn)取型下游企業(yè)所占比重與穩(wěn)定均衡的走向無關(guān)，不管起始數(shù)量多少，進(jìn)取型下游企業(yè)只要出現(xiàn)，其動(dòng)態(tài)復(fù)制就會(huì)最終收斂于所有下游企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略x=1處。產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)集群式轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于上游企業(yè)，只要上游企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的比重達(dá)到某一標(biāo)準(zhǔn)，就能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移。

五、引入政府第三方力量對產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的影響

以上用數(shù)量生態(tài)學(xué)的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型對上游、下游企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的討論完全是基于企業(yè)經(jīng)濟(jì)理性的思考，沒有觸及到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中政府作為第三方力量其行為對企業(yè)策略選擇的影響。事實(shí)上，政府主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為目前我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要形式（吳國萍等，2009）。以下引入政府，分別考慮承接地政府對轉(zhuǎn)移企業(yè)的補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)出地政府對不轉(zhuǎn)移企業(yè)的懲罰兩個(gè)因素下，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成條件的變化情況。

首先考慮承接地政府對轉(zhuǎn)移企業(yè)的補(bǔ)貼，這些因素是承接地對轉(zhuǎn)移企業(yè)的拉力條件，形式有承接地為率先轉(zhuǎn)入的先行企業(yè)提供土地、融資和稅收的政策優(yōu)惠。假設(shè)承接地政府對集群率先轉(zhuǎn)移并研發(fā)出新投入品的企業(yè)給予強(qiáng)度為s的補(bǔ)貼，集群上、下游企業(yè)博弈收付矩陣也隨之改變，見圖4。

圖4 承接地政府補(bǔ)貼情形下集群上下游企業(yè)各種策略組合下博弈收付

由結(jié)論2知道，產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)集群式轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于上游企業(yè)，為此以下分析僅需考慮引入政府干預(yù)后，進(jìn)取型上游企業(yè)動(dòng)態(tài)復(fù)制過程變化和均衡穩(wěn)定性特征。引入政府補(bǔ)貼機(jī)制前后對上游企業(yè)的動(dòng)態(tài)演化行為分析高度相似，為節(jié)約篇幅，略去進(jìn)取型上游企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型推導(dǎo)過程。進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程：

令F3（x）=d x/d t=0，解出三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)

圖5 政府補(bǔ)貼激勵(lì)下進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖（c-s≤0）

圖6 政府補(bǔ)貼前后進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖變化比較（c-s＞0）

結(jié)論3：政府補(bǔ)貼激勵(lì)了上游企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的積極性。若政府補(bǔ)貼超過上游企業(yè)轉(zhuǎn)移成本，進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程最終會(huì)收斂于x=1處，全部企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移，與初始轉(zhuǎn)移企業(yè)比重?zé)o關(guān)。更為一般的情形下，政府補(bǔ)貼低于轉(zhuǎn)移成本，補(bǔ)貼的存在降低了初始進(jìn)取型上游企業(yè)的臨界值，加大了上游企業(yè)向進(jìn)取型企業(yè)“種群”的轉(zhuǎn)化概率。

再來考慮轉(zhuǎn)出地政府對不轉(zhuǎn)移企業(yè)的“懲罰”對產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移條件的影響。對不轉(zhuǎn)移企業(yè)的懲罰可表現(xiàn)出多種形式，比如對不轉(zhuǎn)移企業(yè)實(shí)施更為苛刻的環(huán)保要求增加這些企業(yè)的經(jīng)營成本，也可表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，加大對不轉(zhuǎn)移企業(yè)模仿轉(zhuǎn)移企業(yè)創(chuàng)新成果的懲罰力度⑤。假設(shè)政府對保守型的上游企業(yè)各類懲罰成本為p，有政府懲罰約束的集群上、下游企業(yè)博弈收付矩陣見圖7。

圖7 轉(zhuǎn)出地政府懲罰情形下集群上下游企業(yè)各種策略組合下博弈收付

相應(yīng)地，進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程如下：

令F4（x）=d x/d t=0，解出三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)

圖8 政府懲罰約束下進(jìn)取型上游企業(yè)動(dòng)態(tài)復(fù)制相位圖比較

結(jié)論4：就引入政府因素后對進(jìn)取型上游企業(yè)動(dòng)態(tài)演化機(jī)制影響而言，轉(zhuǎn)出地政府對保守型企業(yè)的懲罰約束與承接地政府對進(jìn)取型企業(yè)的補(bǔ)貼作用類似。在強(qiáng)保護(hù)下，進(jìn)取型上游企業(yè)“種群”復(fù)制動(dòng)態(tài)方程最終會(huì)收斂于x=1處，與初始比重?zé)o關(guān)；在弱保護(hù)下，初始進(jìn)取型上游企業(yè)比例仍是模型演化方向的決定因素，但政府對創(chuàng)新產(chǎn)品弱保護(hù)的存在降低了上游企業(yè)向進(jìn)取型企業(yè)“種群”的轉(zhuǎn)化的臨界值。

六、結(jié)論及政策啟示

集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可看成有限理性的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的協(xié)作，是群體決策、調(diào)整及決策穩(wěn)定的過程?；谘莼┺哪Ｐ?，對自由市場和引入政府干預(yù)兩種情形下，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件分別進(jìn)行研究，主要結(jié)論有：

第一，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)鏈上具有穩(wěn)定共生關(guān)系的上下游企業(yè)的抱團(tuán)遷徙，但上游和下游企業(yè)在集群式轉(zhuǎn)移中的作用和重要性并不對等。研究表明，在產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中，下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈唯一的ESS總能實(shí)現(xiàn)，不管起始數(shù)量多少，進(jìn)取型下游企業(yè)只要出現(xiàn)，其動(dòng)態(tài)復(fù)制就會(huì)最終收斂于所有下游企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略。而上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈存在兩個(gè)ESS，既有可能收斂于全部轉(zhuǎn)移，也有可能收斂于全部不轉(zhuǎn)移，博弈初始時(shí)進(jìn)取型上游企業(yè)所占比重直接決定了穩(wěn)定均衡的走向。因此，上游企業(yè)率先成功轉(zhuǎn)移并形成一定規(guī)模成為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。聯(lián)系實(shí)際，上游企業(yè)通常是產(chǎn)業(yè)鏈上規(guī)模、市場地位和研發(fā)能力具有優(yōu)勢的企業(yè)，也是產(chǎn)業(yè)鏈的核心企業(yè)，下游企業(yè)通常是配套企業(yè)。在我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐中，有產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群整體轉(zhuǎn)移和核心企業(yè)帶動(dòng)配套企業(yè)集群式轉(zhuǎn)移模式，研究表明，后者更具有可行性。比較產(chǎn)業(yè)鏈整體轉(zhuǎn)移模式，核心企業(yè)帶動(dòng)配套企業(yè)轉(zhuǎn)移模式可避免大量企業(yè)短時(shí)間蜂擁而入對承接地吸納能力形成壓力，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的柔性。承接地利用自身優(yōu)勢承接產(chǎn)業(yè)鏈較長的核心企業(yè)，其巨大輻射力不斷對原有集群中的配套企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)大的吸附力。同時(shí)，承接地相關(guān)企業(yè)也可嵌入集群，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群的本地根植性。

第二，引入政府第三方力量后，無論是承接地政府對轉(zhuǎn)移企業(yè)的各種政策優(yōu)惠還是轉(zhuǎn)出地政府對保守企業(yè)的懲罰，都能對轉(zhuǎn)移企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化過程產(chǎn)生重要影響。政府自身預(yù)算約束使其對轉(zhuǎn)移企業(yè)的補(bǔ)貼不可能無限高于轉(zhuǎn)移成本，因此在大多數(shù)情況下，政府這些干預(yù)并不能完全保證產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的成功。研究表明，與自由市場相比，由補(bǔ)貼形成的激勵(lì)效應(yīng)和懲罰形成的鞭策效應(yīng)的存在的確加大了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移成功的概率，充分說明由政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式現(xiàn)階段在我國的必要性和可行性。當(dāng)前，我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐中普遍存在重視承接地政府對轉(zhuǎn)移企業(yè)的激勵(lì)效應(yīng)、忽視轉(zhuǎn)出地政府的鞭策效應(yīng)現(xiàn)象。重視利用土地、稅收等各種優(yōu)惠政策吸引企業(yè)落戶承接地，忽視使用法律手段，如知識產(chǎn)權(quán)法、環(huán)境法等法律手段，增加企業(yè)在轉(zhuǎn)出地的經(jīng)營成本。前文研究充分表明，就影響轉(zhuǎn)移企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化機(jī)理來看，激勵(lì)效應(yīng)和鞭策效應(yīng)具有同等功用。這就要求在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，激勵(lì)和鞭策兩種政策雙管齊下，不僅可以減輕政府的預(yù)算壓力，也會(huì)增強(qiáng)政策的互補(bǔ)效能。

第三，正確把握承接地政府補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)出地政府懲罰“度”的問題。盡管理論上本文已經(jīng)證明政府補(bǔ)貼或者懲罰超過轉(zhuǎn)移成本時(shí)，模型都會(huì)收斂到全部企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。但在實(shí)踐中很少有政府能將補(bǔ)貼或懲罰提升到這一程度，原因是政府本身有預(yù)算壓力。本質(zhì)上講，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移仍是企業(yè)對外部經(jīng)營環(huán)境變化的理性反應(yīng)，過多、過深的政府干預(yù)會(huì)扭曲市場在資源配置中的主導(dǎo)作用。但實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的確存在一個(gè)臨界水平，政府工作重心應(yīng)在于努力實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移初期上游企業(yè)達(dá)到這一規(guī)模。政府干預(yù)太多太強(qiáng)固然不好，但干預(yù)強(qiáng)度太弱初始轉(zhuǎn)移企業(yè)低于臨界值，動(dòng)態(tài)復(fù)制的正反饋效應(yīng)就難以起作用，同樣不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的目的。因此，需要政府在市場機(jī)制和實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移之間找到平衡點(diǎn)，正確把握承接地政府補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)出地政府懲罰“度”的問題。

注釋

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