文/劉妍/哈爾濱工程大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)中心

基于PDCA的高?？蒲许椖咳^程管理中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式研究

文/劉妍/哈爾濱工程大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)中心

分析我國高?？蒲许椖抗芾磉^程中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，總結(jié)現(xiàn)階段我國高?？蒲许椖抗芾碇兄R產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的不足。借助管理學(xué)家戴明的PDCA循環(huán)的理念，探索高校科研項目全過程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的模式，以期為高校科研管理工作者提供參考。

PDCA；科研項目；全過程管理；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

引言

國務(wù)院2008年6月5日發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，旨在提升國家知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力。高校作為社會科技創(chuàng)新的主體，擁有大量的專業(yè)科研人員，具有較為雄厚的科研實力和良好的科研環(huán)境，在推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，社會經(jīng)濟(jì)、科技、文化發(fā)展中起到了積極的促進(jìn)作用。然而現(xiàn)階段高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作還存在許多不足，特別是科研項目管理過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱，如何在科研項目的全過程管理中落實和強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理已成為高校知識產(chǎn)權(quán)管理的當(dāng)務(wù)之急。

一、高?？蒲许椖抗芾磉^程中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

科研項目的管理按照項目進(jìn)展情況大致可以分為立項前期準(zhǔn)備階段、立項階段、項目實施階段、項目驗收階段以及項目后期的推廣應(yīng)用階段，其中立項階段、驗收階段、項目后期的推廣應(yīng)用階段由科研管理部門主導(dǎo)，而前期準(zhǔn)備階段及實施過程主要由項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人控制，整個科研項目的順利進(jìn)行需要科研管理部門與項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人積極配合，通力合作【1】。本文通過考察和分析，總結(jié)出高?？蒲许椖抗芾磉^程中的不同階段所存在的一些問題，借以探索高?？蒲许椖抗芾磉^程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式：

（一）立項前期的知識產(chǎn)權(quán)準(zhǔn)備工作不充分

立項前期的知識產(chǎn)權(quán)準(zhǔn)備工作是科研項目管理活動的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。目前，高?？蒲许椖控?fù)責(zé)人往往忽略知識產(chǎn)權(quán)成果的積累和歸類，申報材料的臨時拼湊和簡單堆砌嚴(yán)重影響了材料的針對性和完整性，從而影響了申報項目的命中率。此外，許多項目負(fù)責(zé)人不重視查新工作或者對科技查新認(rèn)識模糊，以為向查新機(jī)構(gòu)遞交材料交費(fèi)后就可以拿到需要的查新報告，完全忽視查新報告的內(nèi)容及參考意見，喪失了科技查新的真正意義。

（二）立項合同中技術(shù)成果歸屬和分享約定不合理

高校簽訂技術(shù)合同，特別是簽訂企業(yè)委托研究合同，通常因企業(yè)支付研究經(jīng)費(fèi)，而同意“技術(shù)成果歸委托方”、“合作方可單獨(dú)申請專利”、“委托方可申請專利”等條款，致使學(xué)校的自主知識產(chǎn)權(quán)喪失。也有一些教師為了能拿到課題研究經(jīng)費(fèi)來滿足自己在學(xué)?？己伺c評職稱方面的需要，對可能對學(xué)校不利的條款采取默認(rèn)的態(tài)度，造成許多專利及非專利技術(shù)未經(jīng)允許就無償被使用或進(jìn)行生產(chǎn)銷售，學(xué)校的利益無法得到保障。

（三）項目實施過程中管理與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)脫鉤

大多數(shù)高校沒有專門的項目管理部門，或者項目管理與知識產(chǎn)權(quán)管理分屬不同的部門，兩個部門各司其職。前者易使項目前期管理、實施和研究階段的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理成為空白，而后者則易造成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理嚴(yán)重滯后，導(dǎo)致因知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式不當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)流失，如因發(fā)表文章而使技術(shù)喪失新穎性不能授予專利權(quán)；因缺少知識產(chǎn)權(quán)成果而影響課題命中率或在成果鑒定中影響技術(shù)評價等級；因沒有發(fā)明專利不能申報各級發(fā)明類的獎項。這些對科研項目的空白管理或后置管理，直接影響了科研項目中的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出【2】。

（四）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以應(yīng)付驗收或評職聘崗為目的

許多高校的科研項目負(fù)責(zé)人缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，純粹為了完成項目驗收和檢查而進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。還有一些科研人員在高校的評職聘崗的政策激勵下申請專利、軟件著作權(quán)登記等，沒有形成以項目為依托、以市場需求為基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為個人體現(xiàn)工作業(yè)績的工具，大大影響了知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。

（五）科研管理部門缺乏協(xié)作和信息共享

許多高校的科研管理的部門各行其事，項目管理部門負(fù)責(zé)項目申報及驗收之前的管理，知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的申報及保護(hù)，成果管理部門負(fù)責(zé)項目報獎。缺乏協(xié)作和溝通，項目管理部門不關(guān)心項目組知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，知識產(chǎn)權(quán)管理部門不清楚學(xué)校有哪些項目，成果管理部門到項目驗收后才了解項目的基本情況及知識產(chǎn)權(quán)信息。所有的科研項目在科研管理部門的信息是支離破碎的，嚴(yán)重影響了項目的評價、應(yīng)用及推廣。

（六）項目知識產(chǎn)權(quán)成果應(yīng)用性差

許多高校科研項目把獲得知識產(chǎn)權(quán)作為項目完成的標(biāo)志之一，許多學(xué)校在獲得知識產(chǎn)權(quán)后就將其束之高閣，從而失去了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最終意義——知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。還有一些高校由于對科研項目缺乏整體規(guī)劃和綜合管理，造成知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用性差，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低。

二、在科研項目全過程管理中落實知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性

科研項目是非程序化的創(chuàng)造性勞動，其管理過程是在一般項目管理過程的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研項目的特點(diǎn)而進(jìn)行的全過程質(zhì)量管理，因為科研項目不僅要滿足具體的技術(shù)要求和成果目標(biāo)，而且還要嚴(yán)格執(zhí)行計劃進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)預(yù)算，采用全過程管理，加強(qiáng)對科研項目的跟蹤管理，可以確?？蒲许椖康难邪l(fā)質(zhì)量，而評價研發(fā)質(zhì)量的重要核心指標(biāo)則是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理【3】。

同時，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理納入科研項目的全過程管理中是強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的必由之路，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理是一項系統(tǒng)工程，如果知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理離開了科研項目也就失去了最契合的載體，也大大降低了知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的效率。

因此，高?？蒲泄芾聿块T在科研項目的全過程管理中應(yīng)積極落實知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿于科研項目的各個階段，為項目發(fā)展提供堅實的基礎(chǔ)。

三、基于PDCA的高校科研項目全過程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式分析

（一）PDCA循環(huán)

PDCA循環(huán)亦稱戴明循環(huán)，是由美國統(tǒng)計學(xué)家戴明博士提出來的，它反映了質(zhì)量管理活動的規(guī)律，是一種科學(xué)的工作程序, 能夠提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，改善企業(yè)經(jīng)營管理，是質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)的基本方式。管理學(xué)中通過PDCA循環(huán)提高組織的產(chǎn)品、服務(wù)或工作質(zhì)量。其中P（plan）代表計劃；D（do）代表實施；C（check）代表檢查；A（action）代表處理。

（二）基于PDCA的高?？蒲许椖咳^程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式

本文借助管理學(xué)家戴明的PDCA循環(huán)的理念，探討高校科研項目全過程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的模式。

在該模式中P階段為科研項目立項前的準(zhǔn)備階段。D階段為科研項目的立項階段及實施階段。C階段為科研項目的驗收階段，用于評價項目是否符合計劃的預(yù)期結(jié)果。A階段為項目處理階段，該階段主要是根據(jù)C階段的評價結(jié)果采取相應(yīng)的措施，對適合應(yīng)用的成果采取積極的推廣措施；對適合報獎的成果則組織整理后申報獎勵；對前景明朗、可為后續(xù)研究提供技術(shù)基礎(chǔ)的成果則組織繼續(xù)申報項目。以上四個階段循環(huán)往復(fù)，沒有終點(diǎn)，只有起點(diǎn),每各階段還可能由小循環(huán)促進(jìn)大循環(huán)的運(yùn)轉(zhuǎn),詳見圖1。

科研項目在立項及實施階段也就是科研項目的執(zhí)行階段，該階段也同樣應(yīng)遵循PDCA循環(huán)，即大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)。

圖1 基于PDCA的高?？蒲许椖咳^程管理中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)圖

四、基于PDCA的高?？蒲许椖咳^程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施

（一）科研項目立項前的準(zhǔn)備工作——P階段

推進(jìn)職業(yè)院校文化育人是充分發(fā)揮職業(yè)院校教育基地作用，弘揚(yáng)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)性要求。在中華民族發(fā)展的五千年歷史長河中，優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是在這一漫長悠久的歷史中亙古不變的財富。中國優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是中華民族特有的精神標(biāo)識，是中華民族整體的價值追求，在時代的變遷過程中需要每一代中華兒女在繼承的基礎(chǔ)上發(fā)展，在發(fā)展的過程中繼承。職業(yè)教育是國民教育的重要部分，是繼承與發(fā)展優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的重要力量，職業(yè)院校應(yīng)始終堅持文化育人，更好的完成繼承與發(fā)展優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的歷史重任。

在此階段，申請立項的科研項目負(fù)責(zé)人一方面應(yīng)及時匯總和整理與申報項目相關(guān)的前期知識產(chǎn)權(quán)成果，以此作為申報項目的前期技術(shù)基礎(chǔ)；另一方面應(yīng)對申報的項目的新穎性、科學(xué)性和適用性進(jìn)行查新，避免重復(fù)研究。科研管理部門應(yīng)督促科研項目負(fù)責(zé)人認(rèn)真進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)狀況分析，提出具體的項目知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案，確定項目研究內(nèi)容和研究方向，歸納技術(shù)創(chuàng)新方案。

（二）科研項目立項及實施階段——D階段

科研項目在立項及實施階段也就是科研項目的執(zhí)行階段，該階段也同樣應(yīng)遵循PDCA循環(huán)，即大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)。

1．科研項目立項階段——D階段的計劃階段

（1）明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬

為確保高校的知識產(chǎn)權(quán)得到合理的保護(hù)，高?？蒲许椖控?fù)責(zé)人以及科研管理人員在簽訂立項合同過程中，應(yīng)杜絕合同條款內(nèi)容敘述不清，權(quán)利義務(wù)表達(dá)不明，糾紛解決方式約定不確切，成果和知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清等情況，將知識產(chǎn)權(quán)歸屬和科研項目的保密條款納入科研項目立項合同中，有效的保護(hù)學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)。

（2）確定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)

高校的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理幾乎涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)的各個領(lǐng)域，如專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)秘密等都是知識產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，而科技成果的轉(zhuǎn)化及產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合也涉及到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，高?？蒲许椖控?fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在項目立項之初就確定專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用，特別是通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)類型、數(shù)量及其獲得的階段，論證知識產(chǎn)權(quán)與市場需求的契合程度、產(chǎn)業(yè)化的可行性論證等。

2．項目實施前期——D階段的實施階段

在項目實施前期，項目管理部門及知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)互相配合，從整體上對科研項目進(jìn)行綜合規(guī)劃。項目組成員要隨時對與本項目有關(guān)的國內(nèi)外技術(shù)進(jìn)行信息跟蹤，發(fā)現(xiàn)已有同類技術(shù)申請專利或成為公知技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)及時予以調(diào)整，擇優(yōu)確定技術(shù)方向和技術(shù)創(chuàng)新路線，防止侵權(quán)、避免重復(fù)研究。

3．項目實施中期——D階段的驗收階段

該階段應(yīng)接近項目的中期檢查階段，貫徹科研項目的全過程管理應(yīng)避免以往的管理滯后性和被動性，因此科研管理部門應(yīng)承擔(dān)起科研項目的檢查工作，及時清理項目的研究成果，根據(jù)成果的類型引導(dǎo)項目實施者采取不同方式進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為項目最終結(jié)題、驗收工作奠定基礎(chǔ)【4】。

同時，項目成員與項目委托單位應(yīng)加大溝通力度，確保項目的信息能及時正確地交流，以滿足委托單位的需要。

4．項目實施后期——D階段的處理階段

經(jīng)過項目D階段的驗收階段的梳理，項目組獲得了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和技術(shù)成果的儲備。在這一階段，項目組成員應(yīng)對技術(shù)進(jìn)一步創(chuàng)新、實驗、仿真、檢測，或者在消化吸收的基礎(chǔ)上再申請新的專利，從多方面充實科研成果和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

（三）科研項目驗收階段——C階段

科研項目驗收時，項目組應(yīng)提交項目取得的知識產(chǎn)權(quán)成果和項目完成時的科技查新報告。特別在鑒定時，科研管理部門應(yīng)幫助項目組整理知識產(chǎn)權(quán)狀況報告，這將是專家組評價項目成果的重要依據(jù)。

（四） 科研項目處理階段——A階段

科研項目的處理階段是項目成員根據(jù)前一個驗收階段的評價總結(jié)經(jīng)驗的階段，該階段是PDCA循環(huán)的關(guān)鍵。因為處理階段就是解決存在問題、總結(jié)經(jīng)驗和吸取教訓(xùn)的階段，是將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的階段，該階段是PDCA循環(huán)轉(zhuǎn)向下一個循環(huán)的動力?？蒲许椖砍蓡T在該階段對科研項目技術(shù)的改進(jìn)、對項目的包裝、對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的提高將是下一個循環(huán)的開始。其將為項目成員在課題立項、爭取研究經(jīng)費(fèi)、進(jìn)入市場方面帶來明顯的優(yōu)勢，也為項目申報獎勵奠定了良好的基礎(chǔ)。

五、結(jié)論

科研項目的處理階段是項目成員根據(jù)前一個驗收階段的評價，解決存在問題、總結(jié)經(jīng)驗和吸取教訓(xùn)的階段，是將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的階段。

基于PDCA循環(huán)的科研項目全過程管理中的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，將科研項目各個階段有機(jī)地聯(lián)系起來，將科研管理部門與項目成員的意志統(tǒng)一，兩者彼此協(xié)同，互相支持，互相配合，有效保護(hù)科研項目的知識產(chǎn)權(quán)，提高項目完成質(zhì)量。根據(jù)PDCA的理念，一個科研項目的完成并不代表循環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)結(jié)束，而是代表下一個循環(huán)的開始，高校的項目管理和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)只有在這種循環(huán)中不斷運(yùn)轉(zhuǎn)、不斷進(jìn)步才能獲得科研管理水平的不斷提高。

REFERENCE DOCUMENTATION

【1】宋永杰.科研項目全過程管理的思考【J】.中國科技論壇,2008(7):16-17.

【2】何蓮.高?？萍柬椖抗芾頇C(jī)制的探討與研究【J】.科技進(jìn)步與對策,2008(9):190-193.

【3】陳勁.科研項目管理【M】.北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2004.

【4】周淑萍.試論高校科研的全面質(zhì)量管理【J】.科技管理研究,2006(4):126-127.