劉　永　周文迪

（11..鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南　鄭州　45500001155；22..鄭州大學(xué)，河南　鄭州　45500000011）

智庫相關(guān)概念分析

劉永11周文迪22

（11..鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南鄭州45500001155；22..鄭州大學(xué)，河南鄭州45500000011）

［摘要］本文在對國內(nèi)外智庫概念進(jìn)行梳理和辨析的基礎(chǔ)上，提出自己對智庫概念的理解，并對與智庫相關(guān)的一些概念進(jìn)行了簡單的分析，以明確它們與智庫概念之間的關(guān)系，從而對智庫的基礎(chǔ)理論研究提供一些借鑒，為中國智庫水平的提高和可持續(xù)發(fā)展打下一定的基礎(chǔ)。

［關(guān)鍵詞］智庫；概念；分析

由于大數(shù)據(jù)時代來臨，大量碎片化的信息充斥著每個角落。個人層面，針對個人信息管理和利用來說，因?yàn)樽陨砟芰Φ木窒扌裕藗兺ǔx擇咨詢專家、機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)平臺尋求幫助。國家層面，政府部門在利用信息針對現(xiàn)狀做出分析從而制定相關(guān)政策、決策時，同樣也需要相應(yīng)智囊團(tuán)及機(jī)構(gòu)、組織給出相應(yīng)的對策和建議參考。這些能夠給予決策參考的組織或機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，被稱為智庫。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，國家間的競爭都上升到智力資源的角逐上，國家的決策需要促進(jìn)著智庫發(fā)展的壯大與成熟，智庫數(shù)量日益增多，類型也更加多樣。在《全球智庫報(bào)告2014》中，中國智庫的數(shù)量位居全球的第二位，中國智庫在走向“數(shù)量型”智庫時期，但前150名頂級智庫中只占據(jù)了7個。可見，在決策影響力、學(xué)術(shù)影響力、媒體影響力和公眾影響力等方面，中國智庫與其他國家還有一定的差距，較缺乏高質(zhì)量智庫。因此，我國智庫應(yīng)在繁榮發(fā)展的同時，積極向“質(zhì)量型”轉(zhuǎn)型發(fā)展。

1　智庫的概念

1.1國內(nèi)外關(guān)于智庫的普遍定義

1.1.1國外智庫。英文稱think tank，又稱思想庫、智慧庫、智囊團(tuán)等。早期智庫多運(yùn)用于軍事領(lǐng)域，在美國二戰(zhàn)中初露鋒芒，隨后在世界范圍內(nèi)擴(kuò)散并在西方國家中扮演重要角色［1］。對智庫的研究美國是開始最早、研究成果較多且影響力最廣，被稱為“第五種權(quán)利”。智庫在美國被定義為獨(dú)立的、中立的、非營利性的、以專業(yè)知識和思想觀點(diǎn)產(chǎn)出為基礎(chǔ)獲得資助并影響政策過程的研究機(jī)構(gòu)［2］。智庫在美國政府決策時至關(guān)重要。

思想庫在美國普及以后，全世界都在建立本國的智庫［3］。但由于國家國情與發(fā)展歷程不同，各國對智庫認(rèn)識和發(fā)展也各有差異，在學(xué)術(shù)界尚未取得一致意見，因此至今并沒有界定國際統(tǒng)一的概念。但國際上一般認(rèn)為智庫具備四大特性，即獨(dú)立性、非營利性、現(xiàn)實(shí)性和政治性［2］。

智庫因內(nèi)涵豐富而導(dǎo)致概念的多樣性。學(xué)者對概念的界定都有各自偏重的角度，從“影響政府決策”“政治性”出發(fā)，根據(jù)美國傳統(tǒng)詞典和韋氏詞典，智庫是對社會政策、政治策略、經(jīng)濟(jì)或科技問題、工業(yè)或商業(yè)政策以及軍事建議等進(jìn)行研究或鼓吹的某個組織、機(jī)構(gòu)、公司、團(tuán)體或個人。日本智庫研究專家Takahiro Suzuki則認(rèn)為“智庫是從事公共政策研究的機(jī)構(gòu)”；從“獨(dú)立性”出發(fā)，智庫研究領(lǐng)域知名專家Diane Stone認(rèn)為智庫是相對獨(dú)立于政府和壓力集團(tuán)，從事當(dāng)下政策議題研究和分析的機(jī)構(gòu)［1］；而政治科學(xué)百科全書描述為“有別于政府機(jī)構(gòu)的，致力于運(yùn)用專業(yè)知識和網(wǎng)絡(luò)活動為多元政策議題提供建議的研究機(jī)構(gòu)［2］。

1.1.2國內(nèi)智庫。在中文里被翻譯為“腦庫”“思想庫”或“智囊團(tuán)”。雖然“思想庫”一詞是美國第一次提出并深入研究，但不論在古代中國還是西方國家，輔助統(tǒng)治者管理國家、出謀劃策的謀士或?qū)W者都屬于早期形態(tài)的智庫范疇。只是國內(nèi)對現(xiàn)代智庫研究起步較晚，在一些智庫的研究和建設(shè)問題上，需參考或借鑒國外智庫的經(jīng)驗(yàn)。在概念界定方面，根據(jù)本國國情和智庫發(fā)展情形，國內(nèi)專家眾說紛紜。查閱文獻(xiàn)所得，智庫的定義繁多。在《智庫的起源、歷程及趨勢》［1］中，對中國學(xué)者所理解的智庫定義進(jìn)行詳細(xì)的羅列。筆者根據(jù)其側(cè)重點(diǎn)不同進(jìn)行歸類：

國內(nèi)學(xué)者界定的智庫所包含的特征大都為以“影響政府決策”為主要切入點(diǎn)，“智庫相對穩(wěn)定并獨(dú)立于政治體制之外，是政策決策過程的重要參與者，是一種以政策研究為中心，以直接或間接方式服務(wù)社會為目的的非營利性獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)”［4］?！爸菐焓且詮氖露鄬W(xué)科研究為依托，以對公共政策施加影響為目的，以提供思想支持為基本方式的非營利性組織、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)”［5］?！爸菐熘饕侵改切┮哉哐芯繛楹诵模杂绊懻舱哌x擇為目的，非營利的獨(dú)立機(jī)構(gòu)”［6］。同時也兼顧包含“非營利性”“獨(dú)立性”的特性。也有以描述“智庫職能”為主的概念，在《智庫是什么》中，徐曉虎等人指出智庫本質(zhì)并不在于非營利性和獨(dú)立性，而著重于提供高質(zhì)量的思想產(chǎn)品，是一種專門為公共政策及決策服務(wù)、生產(chǎn)公共思想和公共知識的社會組織。功能是產(chǎn)生提供創(chuàng)新性思想傳品、培養(yǎng)公共人才、搭建交流平臺、引導(dǎo)社會輿論、影響政策制定［7］。

在上海社科院智庫研究中心發(fā)布《2013年中國智庫報(bào)告》中指出，在中國特色社會主義發(fā)展的具體語境下，智庫主要是指以公共政策為研究對象，以影響政府決策為研究目標(biāo)，以公共利益為研究導(dǎo)向，以社會責(zé)任為研究準(zhǔn)則的專業(yè)研究機(jī)構(gòu)。智庫是我們國家“軟實(shí)力”和“話語權(quán)”的重要組成部分，對政府決策、企業(yè)發(fā)展、社會輿論與公共知識傳播具有深刻影響，并將現(xiàn)有國內(nèi)智庫分為黨政軍智庫、社會科學(xué)院、高校智庫、民間智庫四種類型［8］。由此看出，國際上政府背景、公立機(jī)構(gòu)和非營利性都不再是界定中國智庫的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在組織形式方面，智庫是社會組織機(jī)構(gòu)而不是指專家個人。在智庫職能方面，智庫主要進(jìn)行政策研究或以學(xué)術(shù)研究為支撐的決策咨詢研究，要產(chǎn)生一定的社會影響，而不是單純的學(xué)術(shù)研究。

1.2智庫的內(nèi)涵解析

由于國內(nèi)智庫發(fā)展中創(chuàng)新力、影響力、依附性等條件限制，從現(xiàn)有的國內(nèi)專家的概念界定中，智庫應(yīng)具有提供思想產(chǎn)品、提供政府決策支撐、產(chǎn)生社會價值且一定是穩(wěn)定社會組織等特點(diǎn)。但是隨著社會發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，國內(nèi)智庫的內(nèi)涵也應(yīng)更豐富，職能和特點(diǎn)更多元。

從智庫的職能來說，智庫要提供的不單單是思想產(chǎn)品，而是思想的激活和思想的創(chuàng)新。在《智庫：智慧之庫》［9］一文中認(rèn)為智庫并不能僅提供思想產(chǎn)品和方案，而是需要向決策者提供思想、解決問題的智慧。在智庫服務(wù)中，部分智庫只是給出數(shù)據(jù)調(diào)查結(jié)果或?qū)崿F(xiàn)解決方案選擇的功能，形式側(cè)重于給決策者提供報(bào)告、簡報(bào)或咨詢報(bào)告思想產(chǎn)品。而真正能夠傳達(dá)新思想、新創(chuàng)意的智庫并不多。筆者理解的智庫的真正功能并不局限于直接提供報(bào)告、方案，而是創(chuàng)新方法、手段、技術(shù)來改變思維方式，用以激活決策者的思想，形成新的智慧、理念。即通過對決策者知識結(jié)構(gòu)、思維模式、行為方式等方面進(jìn)行修補(bǔ)、塑造、增強(qiáng)、完善，從而啟發(fā)的決策者形成新的智慧。不僅僅從外部的影響，而是從內(nèi)部激活智慧。這應(yīng)該是中國特色智庫建設(shè)的新方向。

在影響政府決策方面，從中國特色社會主義新型智庫的分類中看，中國的智庫類型多樣，分工各有側(cè)重，并主要為政府決策，有固定的機(jī)構(gòu)和專家，針對國家社會層面的大問題進(jìn)行分析。而對企業(yè)或個人來說，智庫的功能并不明顯，并不能完全地產(chǎn)生社會影響。但是社會問題來源于民眾，政策應(yīng)用與民眾，不同類型的智庫大多局限于單一研究領(lǐng)域，并且由于所屬機(jī)構(gòu)的依附性，研究政策時并不能完全“接地氣”，即不能完全反映民眾的思想。因此，筆者認(rèn)為智庫隨著社會環(huán)境的變化，擴(kuò)大服務(wù)對象，并在為企業(yè)以及個人提供服務(wù)中，了解到社會根本問題，對政策制定和社會問題的解決提供有力支撐。

在智庫是社會機(jī)構(gòu)而不是個人的方面，必須具備專職于智庫的專家形成一定的機(jī)構(gòu)及組織才能稱之智庫。對專家能力的要求較高，主要指某個領(lǐng)域知名度較高的資深專家，由這些專家及團(tuán)隊(duì)形成的研究成果或決策建議更能獲得決策者信任且能體現(xiàn)智庫的公信力，決策方案更容易被大家接受。但由于專職于智庫的專家人才數(shù)量有限，專家構(gòu)成上也有一定的局限性。嘗試打破專業(yè)智庫機(jī)構(gòu)中固定人員組成，通過各種形式吸收不同研究領(lǐng)域的人員，打造便捷的服務(wù)平臺進(jìn)行人才匯集，不但能增加智庫人才的數(shù)量和種類，還能促進(jìn)多領(lǐng)域融合，激發(fā)新創(chuàng)意和新思維。

2　與智庫相關(guān)的概念淺析

2.1“中國外腦”

“外腦”一詞多用在企業(yè)管理、營銷等領(lǐng)域，多指在商業(yè)競爭中進(jìn)行策劃和運(yùn)作、為商家提供解決方案的“食腦者”，大多是指在企業(yè)管理過程中遇到難以解決的問題時，提供外部咨詢和幫助的智囊。這些智囊有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和管理技能，由于智庫的影響政府決策且提供咨詢服務(wù)的特點(diǎn)，使“中國外腦”常被用來表示“中國智庫”。如果說政府是國家主腦，智庫則是外腦，維系格局平衡；政府是國家左腦，主要用于理性建設(shè)，智庫則是右腦，主要用于形象思維、提供預(yù)測和想象力［10］。

筆者認(rèn)為用“中國外腦”來形容中國的智庫，主要是強(qiáng)調(diào)“外”。即指獨(dú)立于政府的第三方智庫。“外腦”就是能獨(dú)立于決策者的依附，以旁觀者的姿態(tài)來發(fā)現(xiàn)“主腦”的問題并給予輔助決策。以“獨(dú)立性”來說，依附性小，能從第三方角度客觀來認(rèn)識事物，分析時態(tài)的發(fā)展，發(fā)現(xiàn)問題的本質(zhì)，從而公平、公正的考慮問題并提出解決方案。以智庫“影響決策性”這個特點(diǎn)來說，“外”也能體現(xiàn)出智庫輔助決策者的特點(diǎn)，智庫并不能代替決策者即“主腦”選擇，只是能提供相應(yīng)對策，而是否采納決策方案還取決于決策者。同時，“外”同時也應(yīng)代表著智庫應(yīng)履行的職能，就是給決策者提供靈感、思維方式和創(chuàng)意，以激發(fā)出決策者及內(nèi)腦的智慧。

2.2“中國大腦”

伴隨智庫經(jīng)常出現(xiàn)的還有“中國大腦”一詞。在2012年中國改革開放網(wǎng)站上發(fā)表標(biāo)題為《全球智庫：國家大腦的終極對決》一文中，將智庫定義為國家的智商和大腦。指那些在政府之外從事政治、經(jīng)濟(jì)、外交等多學(xué)科研究，為政府、黨派或大企業(yè)決策提供智庫支持的非營利組織、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)。在2015年3月參考消息中，發(fā)布了對《中國“大腦”的成長調(diào)查》。在此調(diào)查中，對中國多種類型的智庫現(xiàn)狀進(jìn)行分析，也同時指出了中國大腦是中國的智庫。

但是，在2015年兩會期間，百度老總李彥宏提議設(shè)立國家層面的“中國大腦”計(jì)劃，將中國大腦一詞賦予了新的含義。不再單指中國智庫，而是通過人工智能的方式，建立一個對各行各業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、挖掘，建立各種關(guān)聯(lián)，為決策提供支撐的信息化平臺。旨在從科研到地方政府決策多層次提供優(yōu)質(zhì)的智能結(jié)果支撐?！爸袊竽X”計(jì)劃成為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的國家戰(zhàn)略路徑之一。

筆者認(rèn)為用“中國大腦”一詞來形容智庫，雖符合提供智力支持、影響政府決策等特點(diǎn)，但與只能“影響決策”并不能“執(zhí)行決策”的特點(diǎn)存在出入。傳統(tǒng)對智庫的定位只是承擔(dān)研究、建言的責(zé)任，最大的可能是影響決策者做出決定，而非具有決策權(quán)限，即不是決策者自身，不能制定政策或采取行動。并且中國的智庫類型多樣，中國大腦一詞并不能完全體現(xiàn)所有智庫的特點(diǎn)，還容易與“中國大腦”計(jì)劃混淆，因此，不能代表智庫使用。

2.3咨詢公司

咨詢公司多指幫助企業(yè)進(jìn)行商業(yè)咨詢和策劃，解決相關(guān)管理和經(jīng)營問題，幫助企業(yè)在競爭中取得優(yōu)勢以實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的獨(dú)立、營利性、專業(yè)咨詢服務(wù)的商業(yè)機(jī)構(gòu)。美國的蘭德公司和麥肯錫公司是世界著名咨詢公司，同時也是世界著名智庫。咨詢公司的獨(dú)立性是智庫的鮮明特征，從美國的智庫劃分上，咨詢公司屬于智庫的范疇。

中國知名咨詢公司是否也屬于智庫？國內(nèi)著名的民間智庫，例如零點(diǎn)研究咨詢集團(tuán)、安邦咨詢集團(tuán)都是民營信息咨詢公司。在《2013年中國智庫報(bào)告》中，零點(diǎn)研究集團(tuán)在民間智庫評價排名第一。而安邦咨詢集團(tuán)向中央及地方政府、世界百強(qiáng)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)提供專業(yè)的戰(zhàn)略評估、政策分析、經(jīng)濟(jì)分析等研究和信息服務(wù)，也已成為決策層的重要決策參考［11］。

但并不是所有的咨詢公司都是智庫。咨詢公司作為商業(yè)機(jī)構(gòu)，規(guī)模大小不一，人員專業(yè)能力參差不齊，服務(wù)對象也多以企業(yè)和個人為主，并不能真正的符合智庫的職能。按照智庫的界定標(biāo)準(zhǔn)，只有情報(bào)產(chǎn)品影響力較大，能夠?yàn)橹醒爰暗胤秸捌髽I(yè)決策層進(jìn)行決策參考的咨詢公司才屬于民間智庫的范疇。然而，隨著技術(shù)的發(fā)展，時空限制、碎片化需求增多，咨詢公司人員構(gòu)成和服務(wù)方式多變，采用微咨詢模式形成甚至現(xiàn)沒有實(shí)體結(jié)構(gòu)但還能實(shí)現(xiàn)所有咨詢公司功能的新形態(tài)，這對于是否歸屬民間智庫的范疇，還應(yīng)值得繼續(xù)深入探討的。

2.4 NGO非政府組織

非政府組織（Non-Governmental Organizations）簡稱NGO。聯(lián)合國定義為是在地方、國家或國家級別上組織起來的非營利的、志愿性并具有一定公共職能的公民組織。包括組織性、民間性、非營利性、自治性、志愿性、公益性等特點(diǎn)［12］。國際NGO的職能主要包括從事咨詢和信息活動、對政府間國際組織行為進(jìn)行監(jiān)督，參與執(zhí)行國際組織的項(xiàng)目、影響政府間國際組織的決策過程、在不同的利益沖突角色之間促成協(xié)調(diào)和妥協(xié)等的職能。從特性和職能上，非政府組織雖然有信息咨詢和影響政府間決策的能力，但是更重要的功能是公益性，能夠代表公眾發(fā)聲且體現(xiàn)公民精神組織、團(tuán)體，例如:社團(tuán)、基金會、慈善信托等。

非政府組織往往被視為“民間智庫”，多因?yàn)橹菐斓摹白稍冃浴薄坝绊懻疀Q策”“非營利性”的特點(diǎn)。雖然都具備信息咨詢功能，但NGO的大部分還偏向以社會行動為主，并不完全像民間智庫的專門咨詢研究機(jī)構(gòu)。它們以反映社會需要和利益、對公共政策產(chǎn)生影響為目的，但方式各不相同，NGO著重于社會問題反映而不是問題分析和產(chǎn)生思想產(chǎn)品。與其說NGO是民間智庫，倒不如說NGO中有具有類似智庫功能的政策咨詢專家組織［13］。

2.5學(xué)會和協(xié)會

學(xué)會是由科技工作者自愿組成科學(xué)研究學(xué)術(shù)性團(tuán)體，目的在于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、學(xué)科發(fā)展、培養(yǎng)人才及科技成果轉(zhuǎn)化，并與政府聯(lián)系，是維護(hù)權(quán)益和反映心聲的紐帶。協(xié)會是由企業(yè)家自愿組成的產(chǎn)業(yè)性經(jīng)濟(jì)團(tuán)體，一般多指行業(yè)協(xié)會。主要負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)行業(yè)信息、企業(yè)運(yùn)行情況，進(jìn)行市場調(diào)研，同時與政府溝通，參與國家產(chǎn)業(yè)政策的研究與制定，反映企業(yè)要求，維護(hù)企業(yè)權(quán)益［14］。

學(xué)會和行業(yè)協(xié)會都不屬于政府的管理機(jī)構(gòu)，同屬于非營利性的民間性社會團(tuán)體、組織。部分學(xué)會和行業(yè)協(xié)會具有半官方性質(zhì)，大多掛靠于官方機(jī)構(gòu)下，是介于政府與民間色彩之間的組織，主要職能包括研究本行面臨的問題，提出建議、出版刊物，有時也承擔(dān)課題，進(jìn)行調(diào)查研究，有一定咨詢服務(wù)能力［15］。在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際化進(jìn)程中，政府應(yīng)積極培育行業(yè)協(xié)會的信息咨詢能力，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的智庫作用。具有一定的民間智庫的性質(zhì)，但根據(jù)李學(xué)良［11］的研究中，能被稱為民間智庫的機(jī)構(gòu)需具備法人實(shí)體資格，而作為掛靠組織的學(xué)會和協(xié)會，并不能歸屬于“智庫”范疇。

2.6中國特色社會主義新型智庫

中國特色社會主義新型智庫，是智庫在中國發(fā)展的特色產(chǎn)物，也是我國未來智庫發(fā)展的重要方向和目標(biāo)，它是增強(qiáng)國家軟實(shí)力和推動科學(xué)決策、民主決策的一項(xiàng)重大而緊迫的任務(wù)。作為解決現(xiàn)有智庫缺乏國際影響力、缺乏能真正影響政府決策高質(zhì)量智庫處境的手段，習(xí)主席在會議上指出要統(tǒng)籌推進(jìn)黨政部門、社科院、黨校行政學(xué)院、高校、軍隊(duì)、科技和企業(yè)、社會智庫協(xié)調(diào)發(fā)展，形成定位明晰、特色鮮明、規(guī)模適度、布局合理的中國特色新型智庫體系，重點(diǎn)建設(shè)一批具有較大影響和國際影響力的高端智庫，重視專業(yè)化智庫建設(shè)［16］。對于智庫相關(guān)概念的分析，明確是否歸屬智庫范疇，有利于中國特色新型智庫體系的形成。

3　結(jié)語

通過智庫概念的分析，找出中國特色的智庫應(yīng)具備的多元化內(nèi)涵和特點(diǎn)，同時，對相關(guān)概念是否屬于智庫范疇進(jìn)行界定，拓展出智庫在不同層析的發(fā)展空間，嘗試為中國特色社會主義新型智庫體系的形成和服務(wù)水平的提高產(chǎn)生一定影響。

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Think Tank Related Concept Analysis

Liu Yong1Zhou Wendi2
（1.Zhengzhou Institute of Aeronautics Industry Management, Zhengzhou Henan 450015；2.Zhengzhou University, Zhengzhou Henan 450001）

Abstract：Based on the discrimination and analysis of think tank concept at home and abroad, this article put forward the understanding of think tank and briefly analyzed the related concepts of think tank in order to clarify the relationship between and think tank concepts, thus providing reference for basic theoretical research of think tank to lay foundation for the improvement of the level and sustainable development of Chinese think tank.

Keywords：Think tank；Concept; Analysis

作者簡介：劉永（1962.6-），男，博士，教授，研究方向：網(wǎng)絡(luò)信息資源管理；周文迪（1989.10-）女，碩士研究生，研究方向：網(wǎng)絡(luò)信息資源管理。

基金項(xiàng)目：國家社科基金項(xiàng)目“智慧城市背景下的檔案信息化研究”（14BTQ070）；國家檔案局科技計(jì)劃項(xiàng)目“數(shù)字檔案資源云存儲策略研究”(2012-X-34)；河南省科技廳重點(diǎn)科技攻關(guān)項(xiàng)目“航空港地面目標(biāo)視頻信息智能分析與公共安全情報(bào)服務(wù)”（152102310370）。

收稿日期：2015-8-8

［中圖分類號］F299.2

［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A

文章編號：1671-0037（2015）10-48-4