江東坡，朱滿德

（貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，貴州 貴陽(yáng)550025）

一、引言

在過(guò)去的30年中，反傾銷已經(jīng)逐漸取代關(guān)稅和其他傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)手段成為運(yùn)用最普遍的貿(mào)易保護(hù)手段。據(jù)WTO 統(tǒng)計(jì)，從1995年1月至2013年6月，WTO 各成員發(fā)起反傾銷調(diào)查案件共有4 358 件。其中，中國(guó)遭遇反傾銷指控總量高達(dá)950 件，約占全球總量的21.80%，成為全球遭遇反傾銷指控最多的國(guó)家。如何有效避免反傾銷成了一個(gè)亟待解決的理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。但其前提是要了解進(jìn)口國(guó)發(fā)起反傾銷的動(dòng)因。這其中不可回避一個(gè)重要的問(wèn)題就是：為什么在可行的貿(mào)易保護(hù)和產(chǎn)業(yè)政策中，往往會(huì)選擇反傾銷進(jìn)行保護(hù)？要回答這個(gè)問(wèn)題需要對(duì)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行比較分析。

事實(shí)上，關(guān)于貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策工具的比較一直以來(lái)都被國(guó)際貿(mào)易學(xué)者所關(guān)注，以下僅就本文最為相關(guān)的寡頭競(jìng)爭(zhēng)模型下的比較分析進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)述。Dixit（1984，1988）①運(yùn)用推測(cè)變差模型分析了面臨出口補(bǔ)貼時(shí)進(jìn)口貿(mào)易政策應(yīng)如何進(jìn)行調(diào)整［1-2］。Cheng（1988）也運(yùn)用推測(cè)變差模型分析了產(chǎn)品差異化程度、寡頭競(jìng)爭(zhēng)類型、成本結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)對(duì)最優(yōu)貿(mào)易政策（包含進(jìn)口關(guān)稅或補(bǔ)貼）和產(chǎn)業(yè)政策（包含生產(chǎn)補(bǔ)貼或補(bǔ)貼稅收）組合的影響。他指出，寡頭競(jìng)爭(zhēng)類型（屬于Cournot 還是Bertrand 競(jìng)爭(zhēng)）是影響最優(yōu)政策組合的重要因素，但并沒(méi)有直接對(duì)兩者進(jìn)行比較［3］。White（2002）在同質(zhì)產(chǎn)品的Cournot模型中比較分析了進(jìn)口關(guān)稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼政策對(duì)進(jìn)口國(guó)社會(huì)福利的影響。結(jié)果表明，兩者之間的比較取決于代表企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的邊際成本曲線的傾斜程度。當(dāng)邊際成本曲線完全平行（邊際成本不變的情況）和相對(duì)平緩時(shí)，生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)于增加進(jìn)口國(guó)社會(huì)福利的作用強(qiáng)于進(jìn)口關(guān)稅，因?yàn)榇藭r(shí)補(bǔ)貼帶來(lái)的額外產(chǎn)量并未明顯顯著地提高邊際成本，反之則亦然［4］。Tushimitsu（2002）則指出，在同質(zhì)產(chǎn)品的Cournot模型中，在進(jìn)口關(guān)稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)進(jìn)口國(guó)社會(huì)福利、進(jìn)口量的影響取決于進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)之企業(yè)的相對(duì)數(shù)量和兩國(guó)企業(yè)生產(chǎn)成本的差距。當(dāng)出口國(guó)企業(yè)比進(jìn)口國(guó)多時(shí)，生產(chǎn)補(bǔ)貼優(yōu)于進(jìn)口關(guān)稅。但當(dāng)進(jìn)口國(guó)企業(yè)比出口國(guó)多時(shí)，結(jié)果取決于企業(yè)之間的成本差異。如果成本差距很小，生產(chǎn)補(bǔ)貼優(yōu)于進(jìn)口關(guān)稅。反之，則進(jìn)口關(guān)稅優(yōu)于生產(chǎn)補(bǔ)貼［5］。DAVID R.COLLIE（2006）在不對(duì)稱的Cournot模型（asymmetric Cournot oligopoly）中，分別比較了從量和從價(jià)進(jìn)口關(guān)稅以及生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)進(jìn)口國(guó)社會(huì)福利的影響。他指出，從價(jià)關(guān)稅優(yōu)于從量關(guān)稅，從量補(bǔ)貼則優(yōu)于從價(jià)補(bǔ)貼，從價(jià)關(guān)稅與從量補(bǔ)貼是最有政策組合［6］。Emin Dinlersoz、Can Dogan（2010）在同質(zhì)產(chǎn)品的Cournot模型中，比較分析了進(jìn)口關(guān)稅和反傾銷稅對(duì)于進(jìn)口國(guó)社會(huì)福利、政府收入和進(jìn)口量的影響。結(jié)果表明，二者的比較取決于進(jìn)出口市場(chǎng)需求彈性的差異，特別是進(jìn)口國(guó)需求彈性較高時(shí)，進(jìn)口關(guān)稅帶來(lái)的社會(huì)福利、政府收入和國(guó)內(nèi)產(chǎn)量絕對(duì)高于反傾銷稅［7］。

上述文獻(xiàn)中，寡頭之間進(jìn)行Bertrand 競(jìng)爭(zhēng)的情況顯然并沒(méi)有得到重視。但至少出口補(bǔ)貼的研究表明，Cournot 和Bertrand 的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致不同甚至相反的結(jié)論［6，8］。而關(guān)于反傾銷的研究②則側(cè)重于企業(yè)戰(zhàn)略行為和反傾銷規(guī)則的制定,對(duì)于反傾銷在什么條件下能夠取代產(chǎn)業(yè)政策并沒(méi)有關(guān)注［9-11］。

對(duì)此，本文提出的問(wèn)題是，假設(shè)進(jìn)口寡頭企業(yè)之間為Bertrand 競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)，當(dāng)受經(jīng)濟(jì)或政治因素限制，進(jìn)口國(guó)政府只能在反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼政策中進(jìn)行選擇時(shí)，進(jìn)口國(guó)政府的選擇更傾向于哪種政策？本文通過(guò)比較分析Bertrand 競(jìng)爭(zhēng)下反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)進(jìn)口國(guó)社會(huì)福利、進(jìn)口量和產(chǎn)量的影響，得出了二者的相對(duì)優(yōu)越性及成立的條件，從而指出出口企業(yè)避免反傾銷的戰(zhàn)略選擇。

二、模型假設(shè)

假設(shè)H 國(guó)和F 國(guó)各有一家企業(yè)從事生產(chǎn)，分別稱作企業(yè)h和企業(yè)f。企業(yè)h和企業(yè)f的產(chǎn)品是水平差別替代品，邊際成本不變，分別為ch和cf。企業(yè)h只供給H國(guó)市場(chǎng)，企業(yè)f既可以供給F國(guó)市場(chǎng)，也可以供給H 國(guó)市場(chǎng)，且向H 國(guó)出口的運(yùn)輸成本為零。本文中右上標(biāo)表示政策的“性質(zhì)”，F(xiàn)B 表示“最優(yōu)”、F表示“自由貿(mào)易”、SB表示“次優(yōu)”。

假設(shè)H 國(guó)的消費(fèi)者具有擬線性偏好，用二次效用函數(shù)③表示為：

根據(jù)效用函數(shù)，可以導(dǎo)出H 國(guó)消費(fèi)者對(duì)于企業(yè)h和企業(yè)f的需求函數(shù)、反需求函數(shù)和消費(fèi)者剩余分別為：

假設(shè)H 國(guó)政府將會(huì)用一種一次總付的方式，或者通過(guò)其他服務(wù)，把進(jìn)口稅收入返還給本國(guó)消費(fèi)者，則H 國(guó)社會(huì)福利函數(shù)為消費(fèi)者剩余、企業(yè)利潤(rùn)與政府進(jìn)口稅收入之和減去支付補(bǔ)貼的財(cái)政支出：

本文可用一個(gè)兩階段動(dòng)態(tài)博弈進(jìn)行描述。第一個(gè)階段，H 國(guó)政府以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，制定包括從量反傾銷稅或（和）生產(chǎn)補(bǔ)貼。第二個(gè)階段，企業(yè)f 在觀測(cè)到政府政策之后進(jìn)入H 國(guó)市場(chǎng)，與企業(yè)h 同時(shí)選擇價(jià)格以及相應(yīng)的產(chǎn)量。因此，可以運(yùn)用逆向歸納法來(lái)求子博弈精煉均衡解［12］，線性需求函數(shù)和固定邊際成本的假設(shè)保證了存在唯一和穩(wěn)定的納什均衡解。

（一）最優(yōu)政策組合

最優(yōu)政策組合指進(jìn)口國(guó)政府可以同時(shí)使用反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼政策組合④的情況。反傾銷稅具有利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)，但會(huì)降低國(guó)內(nèi)消費(fèi)，而生產(chǎn)補(bǔ)貼能夠減少壟斷帶來(lái)的國(guó)內(nèi)扭曲。兩者同時(shí)使用時(shí)，可以獲得利潤(rùn)轉(zhuǎn)移和消除扭曲的雙重效果。

根據(jù)逆向歸納法，從博弈第二階段開(kāi)始求解。此時(shí)，在給定反傾銷稅、生產(chǎn)補(bǔ)貼政策和對(duì)方價(jià)格的條件下，企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化原則同時(shí)選擇各自的價(jià)格。

企業(yè)h和企業(yè)f的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

由（5）式的一階條件組成方程組，可以解出價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的納什均衡解：

博弈第一階段，H 國(guó)政府預(yù)計(jì)到企業(yè)對(duì)于組合政策的反應(yīng)，選擇反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼，使其社會(huì)福利最大化。根據(jù)（4）式，可得其社會(huì)福利最大化的一階條件：

將（2）式分別對(duì)ph和pf依次求導(dǎo)，得到，將（7）式分別對(duì)s和t求導(dǎo)，得到。將上述偏導(dǎo)數(shù)以及（7）式代入（8）式，可得到反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼⑤：

企業(yè)產(chǎn)量：

H國(guó)社會(huì)福利：

根據(jù)（9）式和（11）式，可以得到命題1：

企業(yè)f相對(duì)于企業(yè)h具有成本優(yōu)勢(shì)時(shí)，最優(yōu)政策組合為正的反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼。當(dāng)成本差距增大時(shí)，生產(chǎn)補(bǔ)貼將降低，而反傾銷稅將增大。

這是因?yàn)椋髽I(yè)f更低的成本增加了企業(yè)h面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力，也降低了H 國(guó)市場(chǎng)的扭曲程度，從而減弱了生產(chǎn)補(bǔ)貼的作用；而更低的企業(yè)f 成本會(huì)增加其利潤(rùn)空間（profit margin），刺激H 國(guó)政府提高反傾銷稅來(lái)取得更大的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移。

為了后面的比較，本文在此順便得出實(shí)行自由貿(mào)易政策時(shí)的產(chǎn)量和本國(guó)福利。這時(shí)，進(jìn)口稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼都為零，兩階段博弈退化為一階段博弈。將（5）式中t和s值設(shè)為零，由一階條件可得自由貿(mào)易時(shí)的價(jià)格：

可得產(chǎn)量：

H國(guó)社會(huì)福利：

（二）反傾銷稅政策

假設(shè)H 國(guó)政府只征收從量反傾銷稅，則反傾銷稅具有利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)，但會(huì)加劇H 國(guó)市場(chǎng)扭曲程度。更高的進(jìn)口稅水平將會(huì)減少進(jìn)口，并通過(guò)替代效應(yīng)增加H 國(guó)生產(chǎn)。企業(yè)h 的利潤(rùn)和政府反傾銷稅的收入會(huì)因此而增加，而企業(yè)f 的利潤(rùn)和H 國(guó)的消費(fèi)將會(huì)因此減少。

由博弈的第二階段開(kāi)始求解。在給定反傾銷稅和對(duì)方價(jià)格的條件下，企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化原則同時(shí)選擇各自的價(jià)格。將（5）式中的補(bǔ)貼s值設(shè)為零，由一階條件可得到兩國(guó)企業(yè)的產(chǎn)量和價(jià)格。博弈的第一階段，H 國(guó)政府選擇反傾銷稅水平，使其社會(huì)福利最大化。（4）式的一階條件為：

經(jīng)過(guò)與（8）式相同的求解過(guò)程，可得反傾銷稅：

企業(yè)產(chǎn)量：

H國(guó)社會(huì)福利：

通過(guò)比較可知：tSBT＞tFB。這是由于在最優(yōu)政策組合下，生產(chǎn)補(bǔ)貼會(huì)增加H 國(guó)生產(chǎn)，減少H 國(guó)市場(chǎng)扭曲，并間接地起到利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的作用，從而部分替代了反傾銷稅的效應(yīng)；而單獨(dú)實(shí)施反傾銷稅時(shí)，反傾銷稅要承擔(dān)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的作用。因此，反傾銷稅的水平要高于最優(yōu)政策組合中反傾銷稅的水平。

（三）生產(chǎn)補(bǔ)貼政策

假設(shè)H 國(guó)政府不征收反傾銷稅，只給予企業(yè)h從量生產(chǎn)補(bǔ)貼，則生產(chǎn)補(bǔ)貼將會(huì)減少市場(chǎng)扭曲，同時(shí)也部分起到利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的作用。

在博弈的第二階段，在給定生產(chǎn)補(bǔ)貼政策和對(duì)方價(jià)格的條件下，企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化原則同時(shí)選擇各自的價(jià)格。在此，將（5）式中的進(jìn)口稅t值設(shè)為零，即可得到兩國(guó)企業(yè)的產(chǎn)量和價(jià)格。博弈的第一階段，H 國(guó)政府選擇生產(chǎn)補(bǔ)貼水平，使其社會(huì)福利最大化。（4）式的一階條件為：

同樣的，經(jīng)過(guò)與（8）式相同的求解過(guò)程，可以得到生產(chǎn)補(bǔ)貼為：

企業(yè)產(chǎn)量：

H國(guó)社會(huì)福利：

通過(guò)比較可知sSBS＞sFB。這是由于在最優(yōu)政策組合下，除了生產(chǎn)補(bǔ)貼外，反傾銷稅會(huì)增加H 國(guó)生產(chǎn)，從而部分替代生產(chǎn)補(bǔ)貼的效應(yīng)；當(dāng)單獨(dú)實(shí)施生產(chǎn)補(bǔ)貼時(shí)，生產(chǎn)補(bǔ)貼要全部承擔(dān)此作用。因此，單獨(dú)實(shí)施的生產(chǎn)補(bǔ)貼水平要高于最優(yōu)政策組合下的量值。

三、反傾銷稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較

本節(jié)將主要通過(guò)比較不同政策選擇對(duì)H 國(guó)社會(huì)福利水平、企業(yè)h 的產(chǎn)量和企業(yè)f 的進(jìn)口量的影響，分析H國(guó)政府的政策選擇空間。

（一）消費(fèi)量、產(chǎn)量和進(jìn)口量的比較

根據(jù)（10）式、（13）式、（17）式、（21）式，可得：

即生產(chǎn)補(bǔ)貼下的H 國(guó)消費(fèi)水平總是大于反傾銷稅時(shí)的量值；生產(chǎn)補(bǔ)貼下企業(yè)h 產(chǎn)量高于反傾銷稅下的產(chǎn)量。這意味著生產(chǎn)補(bǔ)貼會(huì)提高企業(yè)h 的產(chǎn)量，從而都帶來(lái)更高的生產(chǎn)者剩余。但反傾銷稅下和生產(chǎn)補(bǔ)貼下企業(yè)f 的產(chǎn)量（即進(jìn)口量）的相對(duì)大小尚不確定。

定義反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼下的進(jìn)口量差距為：

當(dāng)產(chǎn)品差異縮小到一定程度，無(wú)論成本差距如何，生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)于企業(yè)f 進(jìn)口限制的效果都強(qiáng)于反傾銷稅。此時(shí)來(lái)自企業(yè)f的競(jìng)爭(zhēng)壓力較大，H國(guó)政府可以直接用生產(chǎn)補(bǔ)貼政策來(lái)提高企業(yè)h的產(chǎn)量，從而替代企業(yè)f的產(chǎn)品，導(dǎo)致進(jìn)口量下降。反之，當(dāng)產(chǎn)品之間差異擴(kuò)大到一定程度以上時(shí)，雖然H 國(guó)市場(chǎng)存在較大程度的扭曲，但隨著成本差距增大，扭曲程度將會(huì)逐步緩解。如果實(shí)施生產(chǎn)補(bǔ)貼政策，生產(chǎn)補(bǔ)貼水平需要足夠大才能取得一定的限制進(jìn)口效果。因此，即使反傾銷稅會(huì)降低H國(guó)消費(fèi)量，H國(guó)政府仍然會(huì)實(shí)施反傾銷稅而非生產(chǎn)補(bǔ)貼以限制進(jìn)口量。

這意味著，若進(jìn)口國(guó)政府關(guān)注的是本國(guó)企業(yè)產(chǎn)量，則應(yīng)使用生產(chǎn)補(bǔ)貼；若是關(guān)注進(jìn)口量，則在出口企業(yè)具有明顯成本優(yōu)勢(shì)時(shí)，應(yīng)使用反傾銷稅限制進(jìn)口。

（二）社會(huì)福利的比較

政府制定貿(mào)易政策的最終依據(jù)是本國(guó)社會(huì)福利。在此，進(jìn)口國(guó)政府將通過(guò)反傾銷稅下和生產(chǎn)補(bǔ)貼下其社會(huì)福利的相對(duì)水平來(lái)決定最終選擇哪種保護(hù)政策。

根據(jù)（11）式、（14）式、（18）式和（22）式，可得：

值得注意的是，最優(yōu)政策組合的社會(huì)福利明顯高于反傾銷稅和自由貿(mào)易時(shí)的水平，卻并不總是高于生產(chǎn)補(bǔ)貼政策帶來(lái)的社會(huì)福利；反傾銷稅下和生產(chǎn)補(bǔ)貼下社會(huì)福利水平的相對(duì)大小也不確定。

定義最優(yōu)政策組合和生產(chǎn)補(bǔ)貼帶來(lái)的社會(huì)福利之間的差距為：

當(dāng)0＜k＜0.50，ΔW＞0；當(dāng)0.72＜k＜1，ΔW＜0；當(dāng)0.50 ≤k≤0.72，ΔW≥(≤)0 取決于β**≥(≤)β⑦。

由此得出命題2：

當(dāng)產(chǎn)品差異縮小到一定程度以下，最優(yōu)政策組合帶來(lái)的社會(huì)福利明顯高于單一生產(chǎn)補(bǔ)貼政策。但當(dāng)產(chǎn)品差異擴(kuò)大到一定程度后，兩種政策社會(huì)福利的高低取決于兩國(guó)成本差距的相對(duì)大小。當(dāng)成本差距較小時(shí)，即企業(yè)f 的成本優(yōu)勢(shì)較低時(shí)，最優(yōu)政策高于生產(chǎn)補(bǔ)貼政策，當(dāng)成本差距增大到一定程度時(shí)，即企業(yè)f 成本優(yōu)勢(shì)較高時(shí)，生產(chǎn)補(bǔ)貼政策就會(huì)高于最優(yōu)政策組合（證明與本文主要的結(jié)論命題3相似，從略）。

定義反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼帶來(lái)的福利水平差距為：

當(dāng)0.72＜k＜1 ， ΔW*＜0 ；當(dāng)0＜k≤0.72 ，ΔW*≥(＜)0 取決于β*≥(＜)0⑧。

由此得出命題3⑨：

產(chǎn)品差異縮小到一定程度時(shí)，決定反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)H 國(guó)社會(huì)福利影響程度的是企業(yè)成本差距的相對(duì)大小。當(dāng)成本差距較小時(shí)，即企業(yè)f 成本優(yōu)勢(shì)較小時(shí)，生產(chǎn)補(bǔ)貼優(yōu)于反傾銷稅；當(dāng)成本差距增大到一定程度時(shí)，即企業(yè)f 成本優(yōu)勢(shì)較大時(shí)，反傾銷稅就會(huì)優(yōu)于生產(chǎn)補(bǔ)貼。但當(dāng)產(chǎn)品差異增大到一定程度后，生產(chǎn)補(bǔ)貼明顯優(yōu)于反傾銷稅。

命題3 的邏輯很明顯。當(dāng)產(chǎn)品差異程度較小時(shí)，企業(yè)h 造成的市場(chǎng)扭曲程度較小。如果成本差異較小，企業(yè)f的利潤(rùn)空間并不大，企業(yè)h承受的競(jìng)爭(zhēng)壓力也相對(duì)較小。此時(shí)實(shí)施反傾銷稅，利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)帶來(lái)的企業(yè)h 和H 國(guó)政府的收益不足以彌補(bǔ)H國(guó)扭曲帶來(lái)的損失。因此，H 國(guó)政府更傾向于使用生產(chǎn)補(bǔ)貼來(lái)削弱市場(chǎng)扭曲。當(dāng)成本差異較大時(shí)，企業(yè)f的利潤(rùn)空間增加，而企業(yè)h的競(jìng)爭(zhēng)壓力增大。實(shí)施反傾銷稅，通過(guò)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)所帶來(lái)的收益將會(huì)大于由此增加的H 國(guó)市場(chǎng)扭曲導(dǎo)致的損失。因此，反傾銷稅變成了此時(shí)的最優(yōu)政策選擇。當(dāng)產(chǎn)品差異程度較大時(shí)，企業(yè)h 造成的市場(chǎng)的扭曲程度較為顯著，H 國(guó)政府更傾向于忽視成本差距，實(shí)施生產(chǎn)補(bǔ)貼來(lái)削弱扭曲。

四、結(jié)論及其涵義

本文在一個(gè)簡(jiǎn)明的產(chǎn)品存在質(zhì)量水平差別的雙寡頭Bertrand 模型中考察了進(jìn)口國(guó)政府的貿(mào)易保護(hù)政策選擇問(wèn)題。分析表明，反傾銷稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)于進(jìn)口國(guó)社會(huì)福利的影響程度取決于企業(yè)的成本差異和產(chǎn)品的差異程度。當(dāng)產(chǎn)品差異程度較小且成本差距較小，生產(chǎn)補(bǔ)貼優(yōu)于反傾銷稅。當(dāng)成本差距較大時(shí)，反傾銷稅優(yōu)于生產(chǎn)補(bǔ)貼。這意味著，當(dāng)出口國(guó)企業(yè)在與進(jìn)口國(guó)企業(yè)產(chǎn)品差別不大，且在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)依賴成本優(yōu)勢(shì)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，將更容易面臨進(jìn)口國(guó)政府發(fā)起的反傾銷。

中國(guó)遭遇國(guó)外反傾銷的現(xiàn)實(shí)支持了以上的結(jié)論。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)憑借低勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)，形成了以低價(jià)格為特征的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，而中國(guó)出口廠商在國(guó)際市場(chǎng)上以價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)為主，甚至?xí)扇盒詢r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的行為，進(jìn)一步壓低了中國(guó)出口產(chǎn)品的價(jià)格。結(jié)果使進(jìn)口國(guó)得以以中國(guó)出口產(chǎn)品低價(jià)傾銷為由，紛紛對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)反傾銷。根據(jù)相關(guān)研究，中國(guó)遭遇國(guó)外反傾銷集中在賤金屬及其制品、化工產(chǎn)品、家電產(chǎn)品、紡織產(chǎn)品、塑膠制品五類低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品上。其中，鋼鐵產(chǎn)品之所以成為中國(guó)遭受的反傾銷調(diào)查最多的出口產(chǎn)品，其主要原因就是中國(guó)出口的鋼鐵產(chǎn)品中，60%以上是低附加值的普通鋼材和初級(jí)產(chǎn)品，數(shù)量龐大，價(jià)格低廉。且由于中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)集中度較低，導(dǎo)致中國(guó)鋼鐵企業(yè)往往通過(guò)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲得市場(chǎng)份額。

為了有效地避免中國(guó)企業(yè)在國(guó)外遭遇的反傾銷，中國(guó)政府和企業(yè)可采取以下對(duì)策措施：

首先，調(diào)整出口目標(biāo)和理念。除了通過(guò)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等制度建設(shè)和鼓勵(lì)研發(fā)投入來(lái)提高產(chǎn)品質(zhì)量外，更為重要的是出口目標(biāo)應(yīng)當(dāng)由注重出口的數(shù)量和規(guī)模轉(zhuǎn)向追求出口的質(zhì)量和效益，由出口大國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲某隹趶?qiáng)國(guó)。

其次，調(diào)整和優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。鑒于中國(guó)遭遇國(guó)外反傾銷主要集中在低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品上，因此，一方面，中國(guó)應(yīng)從傳統(tǒng)的以出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主逐步向出口資本密集型、技術(shù)密集型或知識(shí)密集型產(chǎn)品過(guò)渡；另一方面，努力提高競(jìng)爭(zhēng)性出口產(chǎn)品的加工深度和附加值，通過(guò)產(chǎn)品的差異化和多樣化避免跟國(guó)外產(chǎn)品直接的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

最后，調(diào)整出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)策略。為了避免引發(fā)以低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)為特征的傾銷嫌疑行為，中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品在與進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)中，應(yīng)避免使用單一的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段，而應(yīng)更多地采取非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段，包括產(chǎn)品差異化、質(zhì)量、品牌、售后服務(wù)以及廣告宣傳等。

注 釋：

① Dixit 認(rèn)為生產(chǎn)補(bǔ)貼是不現(xiàn)實(shí)的工具，因而用反傾銷稅（反補(bǔ)貼稅）代表生產(chǎn)補(bǔ)貼。因而沒(méi)有明確地分析最優(yōu)進(jìn)口貿(mào)易政策的選擇。

② 早期反傾銷研究可參見(jiàn)Viner（1923）、Ethier（1982）和Gruenspecht（1988）。馬捷和周紀(jì)東（2001）對(duì)反傾銷作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的作用作了詳細(xì)評(píng)述，彭立志和王領(lǐng)（2006）則對(duì)關(guān)于不完全信息條件下企業(yè)的戰(zhàn)略行為和反傾銷規(guī)則制定的最近進(jìn)展進(jìn)行了較為完整的述評(píng)。

③ 這一效用函數(shù)由Vives（1989）引入，用于比較庫(kù)諾特競(jìng)爭(zhēng)和伯川德競(jìng)爭(zhēng)，現(xiàn)廣泛于伯川德模型分析，如Collie（2005）。k為產(chǎn)品差異程度系數(shù)，產(chǎn)品的差異程度介于完全獨(dú)立到完全相互替代之間，即0＜k＜1 。

④ 實(shí)際上，最優(yōu)政策組合還包括配額等在內(nèi)的眾多政策工具，本文在此之所以選擇進(jìn)口稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼，因?yàn)檫@兩類政策工具具有代表性，也更為研究所關(guān)注。因此，“最優(yōu)”是相對(duì)“次優(yōu)”的單一政策而言，絕非絕對(duì)意義上的最優(yōu)。

⑤ 為了保證企業(yè)產(chǎn)量都存在內(nèi)點(diǎn)解，本文模型參數(shù)必須滿足條件：。在此，a=a-ch，表示H 國(guó)市場(chǎng)規(guī)模的大?。沪?cf-ch，表示企業(yè)f 與企業(yè)h邊際成本的差距。

⑥是Δqf=0 時(shí)β的取值。

⑦β**為ΔW=0 時(shí)β的取值。

⑧β*為ΔW*=0 時(shí)β的取值。根據(jù)（25）式、命題2和命題3，可以推測(cè)β**＜β*。否則“次優(yōu)”進(jìn)口稅政策帶來(lái)的福利將會(huì)在某個(gè)產(chǎn)品差異和成本差距的交叉的區(qū)間大于“最優(yōu)”政策組合，從而與（25）式矛盾。

⑨ 命題3證明：

設(shè)β=0，可得：

對(duì)ΔW*[β,k]求β的一階導(dǎo)數(shù)，得：

綜合（1）式、（3）式和（5）式，可得：

當(dāng)0.72 ≤k＜1，且時(shí)，ΔW*＜0；

當(dāng)0＜k＜0.72，β＜β**時(shí)，ΔW*＜0；

命題3得證。

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