□宋 博 □閆曉敏 □趙倩倩 □劉子涵(河南省水利信息中心)

0 前言

近年來(lái)隨著大數(shù)據(jù)和云計(jì)算技術(shù)的不斷成熟和發(fā)展，更多的新技術(shù)不斷地在水利行業(yè)中得到應(yīng)用，山洪災(zāi)害系統(tǒng)，水資源監(jiān)控系統(tǒng)，辦公自動(dòng)化和行政審批系統(tǒng)等相繼上線，使得水利信息化管理和維護(hù)任務(wù)日益繁重。政府機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)站的依賴程度也越來(lái)越大，網(wǎng)站越來(lái)越重要。傳統(tǒng)的網(wǎng)站安全產(chǎn)品很難在各式各樣的威脅下保障網(wǎng)站的安全，同時(shí)如何建立合理的管理規(guī)章制度和運(yùn)維流程，提高效率，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)站值班工作的量化考核也是急需解決的問(wèn)題。應(yīng)用安全審計(jì)系統(tǒng)，提高運(yùn)維管理精細(xì)度，保障系統(tǒng)安全可靠運(yùn)行就顯得尤為重要。

1 審計(jì)的重要性

主要表現(xiàn)在3個(gè)方面：一是內(nèi)部控制環(huán)節(jié)的變化，許多傳統(tǒng)的控制手段已經(jīng)失去意義，評(píng)價(jià)和改進(jìn)內(nèi)部控制必須以信息系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)為基礎(chǔ)；二是管理的風(fēng)險(xiǎn)增加，由于單位經(jīng)營(yíng)越來(lái)越依賴于信息系統(tǒng)，除了傳統(tǒng)意義上的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之外，企業(yè)信息系統(tǒng)安全性導(dǎo)致的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)日益增長(zhǎng)；三是對(duì)復(fù)合性高級(jí)人才的需求驟增，要求管理者、審計(jì)工程師和辦公人員必須在精通管理和專業(yè)的同時(shí)熟悉信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。

2 審計(jì)系統(tǒng)的構(gòu)成

審計(jì)系統(tǒng)主要由3部分組成：數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)，日志審計(jì)系統(tǒng)和運(yùn)維審計(jì)系統(tǒng)。數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)能夠記錄數(shù)據(jù)庫(kù)的實(shí)時(shí)活動(dòng)，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的操作進(jìn)行合規(guī)性管理和細(xì)粒度審計(jì)，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)遭受到的風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行警告，對(duì)攻擊行為進(jìn)行阻斷。它通過(guò)對(duì)用戶訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)行為的記錄、分析和匯報(bào)，用來(lái)幫助用戶事后生成合規(guī)報(bào)告、事故追根溯源，同時(shí)加強(qiáng)內(nèi)外部數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)行為記錄，提高數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全性。

日志審計(jì)系統(tǒng)能夠?qū)Σ僮飨到y(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)（WEB服務(wù)器、郵件服務(wù)器、FTP服務(wù)器、中間件服務(wù)等）、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)等IT系統(tǒng)中記錄的日志/事件進(jìn)行集中采集、識(shí)別，利用關(guān)聯(lián)分析規(guī)格，識(shí)別優(yōu)先處理的告警事件。利用大數(shù)據(jù)的分布式存儲(chǔ)和關(guān)聯(lián)分析技術(shù)，日志審計(jì)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)海量日志中的異常和可疑安全事件。

運(yùn)維審計(jì)系統(tǒng)是用于對(duì)第三方或者內(nèi)部運(yùn)維管理員的運(yùn)維操作行為進(jìn)行集中管控審計(jì)的系統(tǒng)。運(yùn)維審計(jì)系統(tǒng)可以規(guī)范運(yùn)維操作行為、控制并降低安全風(fēng)險(xiǎn)、滿足等級(jí)保護(hù)及其他法規(guī)對(duì)IT內(nèi)控合規(guī)性的要求。運(yùn)維審計(jì)系統(tǒng)集中管理運(yùn)維賬號(hào)、資產(chǎn)設(shè)備，集中控制運(yùn)維操作行為，能夠?qū)崿F(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、阻斷、告警，以及事后的審計(jì)與統(tǒng)計(jì)分析。

3 現(xiàn)有水利網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)存在問(wèn)題

應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)量日益龐大，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備數(shù)量不斷增加，當(dāng)一個(gè)設(shè)備出現(xiàn)異常后，經(jīng)常會(huì)占用整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的大量帶寬，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)癱瘓。

安全問(wèn)題不斷凸顯，來(lái)自內(nèi)外部的攻擊事件，病毒，木馬等入侵，重要應(yīng)用系統(tǒng)的宕機(jī)，會(huì)嚴(yán)重侵害個(gè)人正常利益甚至影響社會(huì)秩序的穩(wěn)定。

內(nèi)部管理人員安全意識(shí)不足，誤操作等，缺少完整的安全制度體系。

4 部署審計(jì)系統(tǒng)及其在水利信息網(wǎng)中的應(yīng)用

4.1 部署準(zhǔn)備工作

審計(jì)系統(tǒng)部署需要在核心交換機(jī)或者接入交換機(jī)上配置需要審計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的端口鏡像，前提需要了解數(shù)據(jù)庫(kù)和中間件都經(jīng)過(guò)哪個(gè)交換機(jī)，通過(guò)鏡像把所有對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)和中間件訪問(wèn)的數(shù)據(jù)包審計(jì)下來(lái)。資產(chǎn)管理方面，統(tǒng)計(jì)需要審計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的業(yè)務(wù)類型，數(shù)據(jù)庫(kù)IP地址，數(shù)據(jù)庫(kù)端口號(hào)，系統(tǒng)類型重點(diǎn)包括水利網(wǎng)站，水文網(wǎng)站，虛擬平臺(tái)，中間件服務(wù)器IP地址，端口號(hào)，相關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)庫(kù)。針對(duì)人員管理方面，運(yùn)維人員劃分相應(yīng)的管理權(quán)限，添加對(duì)應(yīng)資產(chǎn)和應(yīng)用發(fā)布，設(shè)置端口和運(yùn)維權(quán)限。配置所有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，安全設(shè)備，服務(wù)器設(shè)備日志外發(fā)到日志審計(jì)系統(tǒng)的管理地址。

4.2 系統(tǒng)部署

本次項(xiàng)目包括部署一臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)，系統(tǒng)的組網(wǎng)拓?fù)鋱D如下：通過(guò)在核心交換機(jī)上旁路部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)，有效的實(shí)現(xiàn)了對(duì)內(nèi)外網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)的監(jiān)聽(tīng)和審計(jì)，當(dāng)水利網(wǎng)核心應(yīng)用系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，及時(shí)排查數(shù)據(jù)庫(kù)改動(dòng)和異常信息，并能夠利用記錄的操作痕跡在盡量短的時(shí)間內(nèi)恢復(fù)系統(tǒng)的公共服務(wù)功能。通過(guò)相應(yīng)的中間件關(guān)聯(lián)審計(jì)手段，可以發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行是否存在安全隱患，有效的保障了水利信息網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行數(shù)據(jù)庫(kù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。如圖1所示。

圖1 數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)部署圖

部署一臺(tái)運(yùn)維審計(jì)系統(tǒng)，系統(tǒng)采用單臂部署的模式，不改變網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，不需要在終端安裝客戶端軟件，不改變管理員、運(yùn)維人員的操作習(xí)慣，不影響正常業(yè)務(wù)運(yùn)行。通過(guò)劃定嚴(yán)格的用戶使用權(quán)限，分級(jí)管理相應(yīng)的資產(chǎn)設(shè)備，在記錄運(yùn)維人員日常工作的同時(shí)，有利于實(shí)時(shí)監(jiān)控和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件做阻斷處理。同時(shí)利用運(yùn)維審計(jì)系統(tǒng)的錄像回放功能，可以更直觀的記錄運(yùn)維信息和發(fā)生故障后的恢復(fù)，統(tǒng)一的密碼管理策略也提升了整個(gè)系統(tǒng)的安全等級(jí)要求。系統(tǒng)的組網(wǎng)拓?fù)鋱D如圖2所示。

部署一臺(tái)日志審計(jì)系統(tǒng),采用旁路部署方式，部署方式比較靈活，只需要為其配置一個(gè)獨(dú)立IP地址即可使用。網(wǎng)絡(luò)中的設(shè)備通常都是通過(guò)Syslog、SNMP Trap協(xié)議自動(dòng)發(fā)送日志到慧眼日志審計(jì)系統(tǒng)中，或者通過(guò)慧眼審計(jì)系統(tǒng)提供的Agent軟件從操作系統(tǒng)中采集各類日志信息。如圖3所示。

圖2 運(yùn)維審計(jì)部署圖

4.3 實(shí)施效果

4.3.1 滿足合規(guī)性要求和安全檢查等級(jí)保護(hù)要求

目前，國(guó)家對(duì)政府機(jī)關(guān)的安全要求越來(lái)越高，每年省政府和工信廳都會(huì)對(duì)水利行業(yè)信息安全進(jìn)行專項(xiàng)檢查，安全審計(jì)是檢查的重要環(huán)節(jié)之一；對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行有效的審計(jì)和監(jiān)聽(tīng)也是信息安全等級(jí)保護(hù)的基本要求，政府行政事業(yè)單位有遵循等級(jí)保護(hù)、分級(jí)保護(hù)的合規(guī)性要求。

圖3 日志審計(jì)部署圖

4.3.2 有效減少核心信息資產(chǎn)的破壞和泄漏

對(duì)政府部門的業(yè)務(wù)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，真正重要的核心信息資產(chǎn)往往存放在少數(shù)幾個(gè)關(guān)鍵系統(tǒng)上 (如數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器等)，通過(guò)使用審計(jì)系統(tǒng)，能夠加強(qiáng)對(duì)這些關(guān)鍵系統(tǒng)的審計(jì)，從而有效地減少對(duì)核心信息資產(chǎn)的破壞和泄漏。

4.3.3 追蹤溯源，便于事后追查原因與界定責(zé)任

一個(gè)單位里負(fù)責(zé)運(yùn)維的部門通常擁有目標(biāo)系統(tǒng)或者網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的最高權(quán)限(掌握DBA帳號(hào)的口令)，因而也承擔(dān)著很高的風(fēng)險(xiǎn)(誤操作或者是個(gè)別人員的惡意破壞)。審計(jì)系統(tǒng)能夠幫助事后追查原因與界定責(zé)任。

4.3.4 直觀掌握業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行的安全狀況

業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行需要一個(gè)安全、穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。對(duì)管理部門來(lái)說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全狀況事關(guān)重大。審計(jì)系統(tǒng)提供業(yè)務(wù)流量監(jiān)控與審計(jì)事件統(tǒng)計(jì)分析功能，能夠直觀地反映網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全狀況。

4.3.5 實(shí)現(xiàn)獨(dú)立審計(jì)，完善內(nèi)控機(jī)制

從內(nèi)控的角度來(lái)看，IT系統(tǒng)的使用權(quán)、管理權(quán)與監(jiān)督權(quán)必須三權(quán)分立。審計(jì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立審計(jì)，幫助監(jiān)督人員獲得有效的技術(shù)手段，從而完善企業(yè)IT內(nèi)控機(jī)制。

5 結(jié)語(yǔ)

目前我國(guó)在信息系統(tǒng)審計(jì)領(lǐng)域的研究剛剛起步,因此,探索信息系統(tǒng)審計(jì)的理論結(jié)構(gòu)框架,分析信息系統(tǒng)審計(jì)技術(shù)在具體實(shí)踐中的應(yīng)用,探討信息系統(tǒng)審計(jì)的發(fā)展策略對(duì)于有效促進(jìn)信息系統(tǒng)審計(jì)理論和應(yīng)用體系的發(fā)展,指導(dǎo)信息化建設(shè)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。通過(guò)審計(jì)系統(tǒng)的部署，提高了水利信息網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維的精細(xì)度和合規(guī)性，從而更加有效的保障整個(gè)水利系統(tǒng)信息的安全暢通，使信息化技術(shù)更好地服務(wù)于水利現(xiàn)代化，同時(shí)也為河南省水利信息化數(shù)據(jù)中心建設(shè)提供服務(wù)。

[1]徐國(guó)愛(ài)，陳秀波，郭燕慧.信息安全管理（第2版）[M].北京：北京郵電大學(xué)出版社有限公司,2011.

[2]李艇.計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理與安全技術(shù)(第2版)[M].北京：高等教育出版社,2009.