趙艷

（中國科學院文獻情報中心，北京 100190）

國外科技期刊集群化建設的動力機制調查與研究*

趙艷

（中國科學院文獻情報中心，北京 100190）

通過調查9家國際權威出版機構的科技期刊集群化建設情況、刊群建設和發(fā)展過程，發(fā)現(xiàn)激發(fā)刊群生命力的原動力來自于出版機構傳播與分享知識的使命以及面向市場、創(chuàng)造利潤的訴求，而刊群的維護發(fā)展動力則來源于刊群內部不同利益主體的利益機制以及刊群對外部環(huán)境變化擁有的適應和應變能力。基于調查結果，對我國科技期刊集群化建設提出了具體的措施建議。

科技期刊；集群化建設；刊群；動力機制；期刊運營

1　研究背景

科技期刊作為學術信息交流傳播的重要載體，聯(lián)結著信息的產生者和利用者，是學術信息交流模式的核心要素之一。當前，推動期刊的集群化建設與發(fā)展已經成為國內科技期刊界認同的一種較為理想的模式［1］。在國內刊群建設者和期刊決策者普遍關注的刊群建設問題中，國外刊群的運營模式和數(shù)字出版策略等一直是著重研究和討論的問題。2013年，陳丹［2-3］、馮琳［4］、葉文芳［5］等學者對愛思唯爾（Elsevier）、施普林格（Springer）、約翰威利（John Wiley）等國外刊群的運營模式及數(shù)字出版策略等進行了系列研究和分析，為國內刊群的建設與研究提供了重要借鑒。但由于其側重于個案介紹和分析，且研究框架各不相同，因此缺乏對不同刊群案例之間的對比分析，也不便于對不同運營模式進行比較研究。

本文嘗試對9家國際權威出版機構的科技期刊集群化建設情況及其刊群建設和發(fā)展過程進行調查，按照統(tǒng)一的研究框架，分析和凝練科技期刊集群化建設的動力機制，以期為我國科技期刊刊群建設提供進一步的參考和借鑒。

2　調查內容與實施過程

在中國科協(xié)“科技期刊集群化建設的動力機制及實現(xiàn)路徑研究”課題的資助下，2014年7-8月，本次調查通過問卷調查、專家訪談、文獻調研相結合的方式展開。

調查問卷通過電子郵件發(fā)送。調查內容集中在兩大問題，即：刊群建設的基本情況、刊群建設的動力機制。調查對象包括刊群的主辦機構、出版機構，涉及商業(yè)出版社、學協(xié)會出版社、大學出版社三大類。本次調查向6家機構共發(fā)放問卷6份，回收施普林格、自然出版集團（NPG）、英國物理學會出版社（IOP）、劍橋大學出版社（CUP）等4家機構的4份問卷，回收率66.7%；均為有效問卷。2014年9月，為進一步深入了解有關情況，對4家出版機構的國內代表處（分公司）負責人進行了訪談。

同時，通過文獻調研和網(wǎng)站調研方法，對約翰威利、愛思唯爾、泰勒-弗朗西斯（Taylor & Francis）、牛津大學出版社（OUP）、英國皇家化學會（RSC）等出版社的情況進行了調研。調查總量為9家出版機構，具體調查對象如表1所示。

表1　被調查機構情況

盡管本次調查對象數(shù)量有限，但由于調查對象均為國際權威出版機構，且全面覆蓋商業(yè)、學協(xié)會、大學等三種出版機構類型，因此調查內容具有有效的代表性和揭示度。

3　調查結果

3.1國外刊群建設基本情況

此部分重點調查出版機構歷史及發(fā)展沿革、刊群規(guī)模及學科分布、數(shù)字平臺建設情況?？紤]到國外出版機構與專業(yè)學協(xié)會或科研院所合作出版的情況十分普遍，這也已成為刊群學術影響力的重要標識，因此在調研中特別關注了各刊群中合作出版期刊的數(shù)量及比例。

調研發(fā)現(xiàn)，無論是何種類型的出版機構，其期刊出版的模式都經歷了從“單刊”到“刊群”、從少到多逐漸發(fā)展的過程。這個發(fā)展過程主要得益于商業(yè)機構的兼并收購、與專業(yè)學術團體合作兩個方面。

（1）商業(yè)機構間的兼并收購，擴展刊群的品種及學科規(guī)模

被調查的商業(yè)出版機構，不斷進行商業(yè)機構之間的兼并、收購和重組等企業(yè)行為，借以拓展刊群規(guī)模、擴充原先未涉及的學科領域、增加出版及銷售優(yōu)勢等。例如，Elsevier收購Pergamon、North-Holland、Academic Press等多個知名出版社增加其學術期刊數(shù)量［2］；Springer收購Humana和BMC等生物學、生命科學領域知名出版社，增加其在相應學科中的出版優(yōu)勢［3］；Wiley于 2007年收購Blackwell出版社，除借此一舉并購了該出版社的800余種期刊之外，并受益于Blackwell出版社擁有的大量學術團體出版關系［4］；Taylor & Francis先后收購世界上最優(yōu)秀的人文社科出版社之一Routledge、世界著名心理學類圖書出版社—Psychology Press以及著名的生物醫(yī)藥類圖書出版社CRC Press等，使其不僅成為世界上最大的學術出版社之一，更助其期刊出版領域逐步完善，開始涉及心理學研究、生物、醫(yī)學等方面［5］。由于兼并、收購和重組等本身為商業(yè)行為，而所調研的學協(xié)會出版機構、大學出版機構均為非盈利性出版機構，這兩類機構在刊群發(fā)展過程中鮮有此類行為。

（2）與專業(yè)學協(xié)會、科研教育機構合作，提升刊群的學術權威性

與專業(yè)學協(xié)會、科研教育機構合作，通過接管合作機構原有期刊、合作創(chuàng)建新刊等方式，一方面為這些合作機構提供高質量的出版服務，另一方面通過合作機構擁有的作者群、專家群和品牌質量等為期刊的高專業(yè)水準提供保障。被調查機構中，NPG、CUP、Wiley和IOP四家機構的合作出版期刊數(shù)量占刊群中科技期刊數(shù)量的比例超過50%，其中占比最高的為NPG，達到67.92%（72/106）。CUP與眾多世界知名學協(xié)會保持著緊密的合作關系，加強了劍橋期刊的學術權威性［6］。Wiley出版的984種STM期刊中，合作出版的期刊達到534種，是被調查機構中合作出版期刊品種最多的機構。IOP雖然只出版37種合作出版期刊，但合作的知名學協(xié)會、科研教育機構達到32家。

3.2刊群建設的動力機制

刊群建設的動力機制是刊群實現(xiàn)自我優(yōu)化的內在機制，表現(xiàn)為刊群內部組織結構和生產經營活動方式的不斷變化。根據(jù)刊群建設和發(fā)展的不同階段，本文將刊群建設的動力區(qū)分為原動力、維護發(fā)展動力兩類。

（1）刊群建設的原動力

出版的本質是以傳播一種思想和理念為目標的文化經營活動，只有站在思想、理念的文化制高點上，才能使出版這一經營活動獲得久遠的生命力，同時也就獲得了品牌、市場和經濟效益［7］。無論是盈利性出版機構，還是非盈利性出版機構，被調查機構無一例外的認為刊群建設的原動力來自于出版機構肩負的使命——知識的傳播與分享。Taylor & Francis的格言是“點燃火炬，照耀人群”，旨在通過其出版物激發(fā)學術界的好奇心，激勵他們攀登科學的更高峰；Elsevier致力于為廣大的科技工作者構建通向人類現(xiàn)有科技知識殿堂的橋梁，從而推動科研工作的發(fā)展，使人類科學知識寶庫更加繁榮昌盛；OUP致力于出版優(yōu)質的書籍、刊物，藉此服務并弘揚牛津大學在研究、學術、教育方面的崇高理想；IOP的使命則在于促進物理學的發(fā)展和其在全世界的傳播。

面向市場、創(chuàng)造利潤也是刊群建設的原動力之一。雖然被調查機構諱言“利潤”，但被調查機構中有5家是商業(yè)出版機構，且全部是或隸屬于上市公司，如果沒有利潤，將隨時面臨破產。即便是非盈利機構，也將“不虧錢”作為其刊物出版和運營的基本底線［10］。

（2）刊群建設的維護和發(fā)展動力——從刊群內部動力視角

刊群動力機制的基本功能，在于激發(fā)刊群內部不同利益主體的利益動機，并將這種動機轉化為實現(xiàn)刊群經營目標的推動力。本文將以投資方及出版機構建設主體、期刊編輯部、編委會等刊群的內部利益相關方為主體形成的刊群維護和發(fā)展動力稱為“內部動力”。被調查機構選擇和列舉的內部動力包括：

① 投資方或建設主體的使命和責任感

如上文分析，刊群建設的原動力之一是出版機構所肩負的傳播與分享知識的使命。而投資方或建設主體的使命，則從根本上決定著刊群的發(fā)展方向和運營機制。對于商業(yè)出版社，是否能夠創(chuàng)造利潤是投資方或者建設主體衡量出版社運營狀況的重要指標。因此，“創(chuàng)造利潤”是商業(yè)出版社刊群維護和發(fā)展的重要動力。非盈利機構則強調“公益為因，利潤為果”［11］，因此，弘揚其投資方（隸屬的學協(xié)會、大學等）在研究、學術、教育方面的成果和理想是其刊群發(fā)展的首要動力。

② 期刊品牌的塑造和維護機制

塑造和維護期刊品牌是被調查機構共同認可的刊群發(fā)展動力之一。9家被調查機構中，即便是創(chuàng)建期刊最晚的RSC，其第一本期刊創(chuàng)建至今也有近150年的歷史。厚重的歷史積淀和可靠的學術質量保障了這些刊群品牌的屹立不倒。除采取嚴格的同行評議制度保證期刊質量之外，各調研機構在確保學術質量方面采取了不同的措施：如Springer通過與諾貝爾獎等國際重要獎項獲得者合作，提升品牌效應；CUP充分利用“劍橋大學”這個品牌及大學所擁有的專家力量，通過建立嚴格的內容管理制度確保CUP品牌屹立不倒。

③ 統(tǒng)籌化管理、規(guī)模化經營的運營模式

規(guī)?；洜I是降低成本、提高效益的成功模式［8］。通過統(tǒng)籌管理和規(guī)模經營，集中人力、物力、財力實現(xiàn)互利互惠、資源共享，最大限度地發(fā)揮出版?zhèn)鞑サ臐撃懿⒂行У剞D嫁出版的經營風險，從而減少出版運營成本，并用市場效益好的刊物或出版項目去支持相對小眾化的學術期刊或前瞻性的技術投入，挖掘市場潛力。這是被調查機構不斷擴大和發(fā)展刊群的共同動力之一。

所謂規(guī)模化，并不是無限制的擴大刊群規(guī)模，而是深入挖掘和利用刊群的聚合優(yōu)勢，在歷史積累的基礎上開發(fā)和打造新的服務產品。被調查機構中，全部機構均在20世紀90年代或21世紀初即打造了獨立的數(shù)字平臺。這些數(shù)字平臺繼續(xù)利用出版機構的品牌，基于市場需求提供資源內容服務以及由資源內容衍生出的專業(yè)服務。例如，1997年，Elsevier推出其全文期刊數(shù)字平臺ScienceDirect，將其所有期刊資源進行整合，使用戶能夠更便捷及時地檢索和獲取期刊論文［9］。2004年11月，以其期刊資源的引文析出為基礎，推出同行評審期刊文摘引文數(shù)據(jù)庫Scopus［10］，提高用戶獲取信息的效率和深度，增強用戶綁定和用戶粘性，為刊群的未來發(fā)展帶來更大的收益。

④ 國際化發(fā)展戰(zhàn)略和定位

被調查機構普遍認為國際化發(fā)展戰(zhàn)略和定位是刊群維護和發(fā)展的動力之一。開展國際化合作通常是以出版機構自身擁有的優(yōu)勢為基礎，聯(lián)合國際知名的專業(yè)學協(xié)會、科研教育機構、出版機構以及專家作者，增強國際合作，增強出版機構的國際話語權，加強國際競爭能力。出版機構自身優(yōu)勢包括出版機構的歷史積累和專業(yè)優(yōu)勢，例如期刊內容、品牌、市場、經驗等無形資產。國際合作方式主要包括合作出版期刊、加入國際出版組織、與科研教育機構聯(lián)合進行合作研究、組建國際化編委會、稿源全球化以及全球化銷售等。

上文中已經對被調查機構合作出版期刊的情況進行過統(tǒng)計和分析。除此之外，全部被調查機構均為國際出版商協(xié)會（International Publishers Association，IPA）［11］、國際科學技術與醫(yī)學出版商協(xié)會（International Association of Scientific， Technical and Medical Publishers，STM）［12］的會員機構，以加速國際化進程，提高國際影響力。同時，被調查出版機構普遍認為期刊是否具有全球范圍的編委、審稿人和作者是刊群國際化進程中最重要的一部分。例如，IOPP為每一種期刊都設置了編委會，編委會成員的人數(shù)根據(jù)期刊的不同而不同，但是大多數(shù)的編委會都設有總編輯、地區(qū)編輯以及二三十名編委。目前，美國、中國、日本等國許多優(yōu)秀的物理學家被聘請為IOPP的編委。

⑤ 多元化經營的發(fā)展理念

多元化經營有利于分擔刊群的經營風險，同時，刊群主營業(yè)務與周邊業(yè)務相互支持、相互配合，進一步服務于刊群的發(fā)展。根據(jù)調研，被調查機構中比較典型的多元化經營方式包括：Springer根據(jù)用戶的需求，將數(shù)字內容碎片化和模塊化，為用戶提供專業(yè)化的訂制出版，滿足其個性化的出版需求［3］；Wiley除向全球領先的專業(yè)和學術團體出版商提供出版服務外，還致力于幫助這些客戶創(chuàng)建網(wǎng)站及期刊主頁，并為作者、讀者和學會成員提供網(wǎng)絡社區(qū)［4］。Elsevier將其服務產品描述為兩類，一類是“搜索與發(fā)現(xiàn)”，包括ScienceDirect、Scopus等基于文獻內容的服務產品；另一類是“科研績效的評估與規(guī)劃”，通過SciVal系列工具和可定制的分析咨詢服務，為科研機構提供個性化的科研競爭力分析、咨詢報告等服務［13］。

（3）刊群建設的維護和發(fā)展動力——從刊群外部動力視角

本文將刊群由于投稿作者、刊群用戶等外部利益相關方，以及出版市場競爭、出版技術與標準發(fā)展等外部環(huán)境變化等而形成的適應和應變能力稱為“外部動力”。被調查機構選擇和列舉的外部動力包括：

① 領域、行業(yè)熱點遷移及新興學科的不斷涌現(xiàn)

20世紀以來，現(xiàn)代科學呈現(xiàn)出高度分化基礎上的高度綜合特征。在知識融合的大背景下，交叉學科不斷涌現(xiàn)，已逐漸成為知識發(fā)展的一種新時代特性。學科的高度融合、交叉使得新興學科不斷涌現(xiàn)，同時也激發(fā)領域、行業(yè)的研究熱點不斷變化。學術期刊是科學活動的重要載體，領域、行業(yè)熱點的轉移以及新興學科的涌現(xiàn)促使刊群不斷調整其原有期刊出版內容、對原有期刊進行關停并轉以及創(chuàng)建新刊，來滿足來自這些新熱點、新學科的投稿需求，同時增加對于這些新鮮知識的分享與傳播。例如，NPG在2011年推出新刊Nature Communications［14］，除致力于發(fā)表Nature系列期刊未涵蓋的一些學科成果產出，如發(fā)育生物學，植物學，微生物學等，尤其歡迎交叉學科研究領域的成果，如生物物理學，生物工程，化學物理和環(huán)境科學。這些面向新興學科不斷創(chuàng)新的刊群，進一步促進了學科邊界的交叉和融合。

② 學術交流環(huán)境的巨大變化

數(shù)字環(huán)境下的學術交流模式發(fā)生了巨大的變化?？蒲芯W(wǎng)絡、知識庫、開放獲取、虛擬群組等新型的學術交流模式給刊群的發(fā)展帶來了新的挑戰(zhàn)，促使刊群探尋新的運營機制。

被調查機構無一例外的認為：學術交流模式的變化，尤其是開放獲取的發(fā)展為刊群建設帶來了巨大影響，同時，出版機構應當順應開放獲取的潮流改變刊群經營模式。除了紛紛推出完全開放（Full OA）的期刊外，這些出版機構還將原有的商業(yè)出版期刊轉為復合開放出版模式（Hybrid OA），由作者選擇以開放獲取方式出版或傳統(tǒng)訂閱方式出版。例如，Springer推出Springer Open Choice，復合出版模式幾乎適用于它的所有期刊品種；Elsevier已有1600種訂購期刊支持復合出版模式；Wiley宣布它旗下85%以上期刊支持復合開放出版；Taylor & Francis的復合出版已涵蓋其1600多種期刊；NPG除擁有15種完全開放期刊外，53種期刊采取復合出版。同時，被調查機構均設立了進行開放出版政策研究制定及解決相關權益、銷售問題的專門部門，推出了包括開放出版聲明、開放出版權益管理、開放出版管理平臺、開放論文扣減政策等一系列的政策文件。

③ 信息技術和數(shù)字出版技術的快速發(fā)展

隨著信息環(huán)境和技術手段的變化、發(fā)展，一方面期刊承載的信息、知識內容更加豐富，圖、表、數(shù)據(jù)、術語、概念等之間的關聯(lián)越來越緊密，另一方面，數(shù)字出版技術的不斷成熟使刊群實現(xiàn)信息知識化以及知識關聯(lián)、重組和計算成為可能，拓展了刊群的資源深度，提高了刊群服務的功能性和增值程度。

被調查機構中，有3家機構已經在增強出版、語義出版和融匯型期刊方面進行了規(guī)?；拈_發(fā)，并推出了相應產品：NPG明確提出語義出版的模式，改變原有PDF格式的出版模式，將所有文章轉換為一個論文元數(shù)據(jù)庫和一組結構化數(shù)據(jù)集，表現(xiàn)為基于RDF描述的結構化的、可交互和查詢的圖、表和文本，在此基礎上實現(xiàn)信息的發(fā)現(xiàn)、科學信息內容的分析等功能，Elsevier啟動了“Article of the future”項目，通過嵌入視頻、互動圖表等方式徹底改變了傳統(tǒng)論文格式［15］；RSC通過增強HTML標記機制，對文本中被化學術語數(shù)據(jù)庫收錄的詞匯進行高亮顯示，并提供外部關聯(lián)和鏈接［16］。

④ 用戶需求的發(fā)展變化

隨著學術交流環(huán)境的變化和信息技術的發(fā)展，用戶對于刊群的需求也在發(fā)生著變化：從印本期刊到數(shù)字版期刊、從PDF到rich HTML、從靜態(tài)圖表到可交互查詢的圖表等，無一不在彰顯用戶對于刊群的需求已經不僅僅停留在獲取期刊內容本身，而是更多地希望獲得基于期刊的更多附加和增值性的服務，使期刊資源得到最大限度地利用。

根據(jù)調研，出版機構認為用戶的需求主要體現(xiàn)為三方面：語義檢索和知識發(fā)現(xiàn)；移動閱讀和個性化移動信息服務；科學數(shù)據(jù)的管理、分享和利用。被調查的機構在語義檢索和知識發(fā)現(xiàn)服務方面所采取的運營機制在上文已有論述。關于移動閱讀，被調查機構也是無一例外的關注并且已經進行了積極響應，自2010年開始紛紛推出移動閱讀服務、移動訪問平臺等。其中，Taylor & Francis推出的智能移動閱讀服務，支持用戶在30天內不受IP范圍限制，隨時隨地訪問其期刊內容，極大方便了用戶的使用。

4　調查總結

從調查結果看，被調查的國外刊群雖然建設背景、投資主體、機構屬性各不相同，但在刊群建設的原動力和維護發(fā)展動力機制方面呈現(xiàn)出以下共同特征：

刊群建設的原動力來自于出版機構肩負的使命——知識的傳播與分享，在此基礎上，面向市場、追求利潤也是保持刊群生命力的原動力之一。

刊群建設的內部動力來源于投資方或建設主體的使命和責任感、期刊品牌的塑造和維護機制、統(tǒng)籌化管理和規(guī)?；洜I的運營模式、國際化發(fā)展戰(zhàn)略和定位以及多元化經營的發(fā)展理念。這五個要素，激發(fā)和協(xié)調刊群內部不同利益主體的利益機制，并將這種機制轉化為實現(xiàn)刊群經營目標的推動力。

刊群建設外部動力來源于領域/行業(yè)熱點遷移及新興學科的不斷涌現(xiàn)、學術交流環(huán)境的巨大變化、信息技術和數(shù)字出版技術的快速發(fā)展、用戶需求的發(fā)展變化?？簩@四種環(huán)境因素變化的主動適應和創(chuàng)新應變能力，保障刊群的穩(wěn)健運營，不斷激發(fā)刊群新的競爭能力。

5　對我國科技期刊集群化建設的啟示

總結被調查機構在調查中反饋的信息，結合各機構專家在訪談中提出的意見和建議，面向我國科技期刊集群化建設，建議從以下四個方面提高刊群建設動力：

（1）明確刊群的定位

合理、明確的定位是刊群成功建設和運營的基礎。本文研究顯示，刊群建設的原動力來源于期刊肩負的知識傳播與共享的光榮使命，同時也來源于對利潤的創(chuàng)造和追求。二者相輔相成，互為依托。當前我國科技期刊的主管、主辦單位多元化［17］，不同主體對于刊群的定位往往有著不同的認知。通過有效的溝通、協(xié)調，建立和明確合理的刊群定位勢在必行。

（2）加強刊群的運營管理

有效、有特色的運營是保障刊群穩(wěn)健發(fā)展的前提條件?？航ㄔO的維護發(fā)展動力核心是以市場為導向制定運營戰(zhàn)略和配置資源。在這個過程中，從整體上設計刊群的發(fā)展布局及經營策略是維護刊群長遠發(fā)展的關鍵。塑造品牌、打造優(yōu)勢項目能夠對刊群建設起到試點、引領、帶動和示范的作用，對現(xiàn)階段我國科技期刊的集群化發(fā)展具有重要意義。同時，注重刊群的多元化經營，主打品牌與衍生品牌、主營業(yè)務與周邊業(yè)務相互支持、相得益彰，有利于分擔刊群的經營風險。

（3）提高刊群的國際合作能力

本文研究顯示，在被調查機構的刊群快速、高質量發(fā)展的過程中，其國際化的視野和國際化的運營模式貢獻極大。過去6年，我國的科技類出版物在世界所占的比重增加兩倍多，占世界總數(shù)的10%以上，僅次于美國，但有國際影響力的不多［18］。因此，制定國際化戰(zhàn)略、加強刊群的國際合作能力是我國科技期刊發(fā)展的當務之急。

（4）注重刊群的技術創(chuàng)新與服務創(chuàng)新

除了運營管理之外，技術因素是影響刊群未來發(fā)展的主要因素。對于我國刊群來說，一方面要積極轉變觀念，跳出傳統(tǒng)單刊和印本出版的思維模式，積極探索基于數(shù)字出版平臺的集群化服務技術和服務內容；另一方面，更要積極利用已有的成熟技術成果，支持多類型、異構內容的網(wǎng)絡化、結構化、知識化出版和呈現(xiàn)，不斷提高出版水平、豐富在線服務、強化服務功能，以方便用戶使用、擴大刊群的影響力和競爭力。

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Survey on Dynamic Mechanism of Group Constructions of Foreign STM Journals

ZHAO Yan
（National Science Library of Chinese Academy of Sciences， Beijing100190，China）

The paper reports a survey on foreign STM journals group construction practices， and processes of 9international authoritativepublishers. It reveals that the motive powers that motivate the journals group are from the publishers’ mission of communication and sharing knowledge， as well as the market-oriented profit-making appeal. Almost all surveyed publishers agree that the maintenance and development power is derived from different interests of the inside of journals group and changes of the external environment. Based on the result of the survey， the paper puts forward the specific suggestions for Chinese journals group construction.

STM Journal； Group Construction； Journals Group； Dynamic Mechanism； Journal Operation

G23

10.3772/j.issn.1673-2286.2015.03.003

趙艷，1977年生，中國科學院文獻情報中心副研究館員，E-mail：zhaoyan@mail.las.ac.cn。

2015-02-28；編輯：雷雪）

* 本研究得到中國科協(xié)項目“科技期刊集群化建設的動力機制及實現(xiàn)路徑研究”資助。