張春艷 何清 王志雄

【摘 要】本文主要闡述《英語(yǔ)音系》（The Sound Pattern of English，簡(jiǎn)稱(chēng)SPE）發(fā)表以后音系學(xué)流派的一種——自然生成音系學(xué)，主要內(nèi)容包括：自然生成音系學(xué)產(chǎn)生的背景、代表人物及主張等，旨在對(duì)自然生成音系學(xué)和生成音系學(xué)進(jìn)行一個(gè)簡(jiǎn)要的對(duì)比和探究，以期進(jìn)一步加深對(duì)該學(xué)派的理解。

【關(guān)鍵詞】音系學(xué) SPE 表層形式 底層結(jié)構(gòu)

【中圖分類(lèi)號(hào)】H11 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-4810（2015）33-0003-02

音系學(xué)（phonology）作為語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)分支，是研究語(yǔ)言聲音內(nèi)在系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)的一門(mén)學(xué)科。音系學(xué)誕生于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，直到20世紀(jì)30年代才趨于成熟，時(shí)至今日，音系學(xué)的發(fā)展可謂成績(jī)斐然。1968年Chomsky和Halle合著的《英語(yǔ)音系》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)SPE）一書(shū)正式出版，全面系統(tǒng)提出并闡述的生成音系學(xué)理論被音系學(xué)界稱(chēng)為生成音系學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)理論。與此同時(shí)，該書(shū)的發(fā)表引起音系學(xué)界專(zhuān)家及學(xué)者的高度重視，于是人們開(kāi)始從不同的角度對(duì)SPE理論進(jìn)行廣泛深入的研究。70年代以后，生成音系學(xué)理論發(fā)生了巨大變化，一些音系學(xué)家從不同的方面突破SPE的理論框架，提出了諸如自主音段音系學(xué)、依存音系學(xué)、節(jié)律音系學(xué)、詞匯音系學(xué)、管轄音系學(xué)、CV音系學(xué)、x空位理論、特征架構(gòu)理論、粒子音系學(xué)、陳述音系學(xué)、優(yōu)選論等音系學(xué)的理論。而自然生成音系學(xué)作為SPE的一大流派由于這些新學(xué)派的出現(xiàn)顯得不那么受到學(xué)者的關(guān)注了。時(shí)至今日，對(duì)于自然生成音系學(xué)的理解、掌握及具體應(yīng)用仍然還存在一系列的問(wèn)題，因此，本文嘗試通過(guò)一些理論方面的概述，如：自然生成音系學(xué)發(fā)展的背景、代表人物和主張、自然生成音系學(xué)與生成音系學(xué)的關(guān)系等對(duì)自然生成音系學(xué)有一個(gè)較為系統(tǒng)的歸納和陳述。

一 產(chǎn)生背景

《英語(yǔ)音系》1968年的問(wèn)世，標(biāo)志著生成音樂(lè)系學(xué)時(shí)代的到來(lái)。Chomsky和Halle提倡用一套形式符號(hào)（formalized symbol）來(lái)描述所有的語(yǔ)音現(xiàn)象，用形式的尺度衡量描述是否成功，是否充分。這種高度抽象的形式化描寫(xiě)使音系學(xué)研究如同數(shù)學(xué)和邏輯研究一樣，需要考慮的就是概括是否充分，形式是否完美。為了使音系結(jié)構(gòu)的描寫(xiě)更加充分、完美，其系統(tǒng)的抽象化程度也不斷提高。隨著研究的進(jìn)一步深入，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)這一研究方法無(wú)疑會(huì)產(chǎn)生一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題，即音系學(xué)的形式與語(yǔ)音學(xué)的實(shí)質(zhì)脫離。其中，反對(duì)抽象分析的中心人物是加州大學(xué)（洛杉磯）的維尼曼（Theo Vennemann）及其學(xué)生胡珀（Joan Bybee Hooper）。

二 主要代表人物及主張

自然生成音系學(xué)派的主要代表人物是維尼曼及其學(xué)生胡珀。維尼曼于1971年在美國(guó)語(yǔ)言學(xué)會(huì)年會(huì)上做了一個(gè)發(fā)言，題目是《自然生成音系學(xué)》，其中提出一條原則：音系研究的表達(dá)要在表層能成立，音系表達(dá)基本上與語(yǔ)音形式一致，凡是和表層結(jié)構(gòu)不一致的深層結(jié)構(gòu)都要被摒棄。如果語(yǔ)素沒(méi)有變化，則其底層結(jié)構(gòu)一定和表層結(jié)構(gòu)一致；如果有變化，其深層結(jié)構(gòu)一定與某一語(yǔ)素變體的表層結(jié)構(gòu)一致；說(shuō)話(huà)者只對(duì)表層成立的、可見(jiàn)的表達(dá)進(jìn)行概括。

作為維尼曼的學(xué)生，胡珀繼承并發(fā)揚(yáng)了自然生成音系學(xué)的觀點(diǎn)，進(jìn)一步批判了生成音系學(xué)的人為抽象化。雖然自然生成音系學(xué)派對(duì)生成音系學(xué)加以批判，但他們并沒(méi)有完全脫離生成學(xué)派。他們認(rèn)為他們的學(xué)派是“部分建立在50年代中期發(fā)展起來(lái)的轉(zhuǎn)換生成理論基礎(chǔ)之上，但反對(duì)其音系表達(dá)及規(guī)則的抽象性”。我們從胡珀等1976年出版的“自然生成音系學(xué)導(dǎo)論”（An Introduction to Natural Generative Phonology）就可以看出自然生成音系學(xué)在反對(duì)生成學(xué)派的人為抽象性問(wèn)題上是徹底的。尤其是此學(xué)派建立之初，胡珀甚至提出應(yīng)完全拋棄與表層形式不同的底層形式。

自然生成音系學(xué)的理論是通過(guò)大量的詞匯表達(dá)式是否符合規(guī)范性條件來(lái)表達(dá)的。胡珀認(rèn)為嚴(yán)格限制抽象分析意味著我們只能選擇一個(gè)表層結(jié)構(gòu)作底層形式。胡珀認(rèn)為規(guī)則應(yīng)該是跨越表面形式的概括，而不是生成表面形式的手段，他認(rèn)為音系規(guī)則不能有例外，應(yīng)該把語(yǔ)音信息有關(guān)并反映說(shuō)話(huà)者自動(dòng)發(fā)音習(xí)慣的規(guī)則語(yǔ)法和詞匯語(yǔ)境不允許例外的規(guī)則區(qū)分開(kāi)來(lái)，即區(qū)分允許例外的規(guī)整性和不允許例外的概括性。對(duì)胡珀來(lái)說(shuō)，要解決以上提出的生成音系學(xué)中存在的形式脫離實(shí)質(zhì)的問(wèn)題只有拋棄抽象的底層形式，轉(zhuǎn)而采用傳統(tǒng)的音位表達(dá)。他們認(rèn)為其規(guī)則應(yīng)為表層形式的概括而非生成表層形式的方法。因此，胡珀宣稱(chēng)“自然生成音系學(xué)的規(guī)則及表達(dá)直接與表層形式相聯(lián)系，而且其音系分析也是比SPE更具體、更真實(shí)”。

三 生成音系學(xué)與自然生成音系學(xué)

生成音系學(xué)是生成語(yǔ)法的重要組成部分，它研究人腦中有關(guān)語(yǔ)音系統(tǒng)的知識(shí)，并以明晰化或公式化的方式，反映出存在于人腦中的語(yǔ)音知識(shí)。SPE認(rèn)為音系主要包括兩個(gè)表達(dá)式：底層表達(dá)式與語(yǔ)音表達(dá)式。底層表達(dá)式用來(lái)表示儲(chǔ)存在人腦詞庫(kù)中不可預(yù)知的語(yǔ)音信息，每個(gè)詞素只有一個(gè)底層表達(dá)式。語(yǔ)音表達(dá)式用來(lái)表示說(shuō)出來(lái)的話(huà)語(yǔ)中的語(yǔ)音信息。每種語(yǔ)言中都有一系列音系規(guī)則，它們作用于底層表達(dá)式，產(chǎn)生語(yǔ)音表達(dá)式。生成音系學(xué)不承認(rèn)結(jié)構(gòu)主義音位學(xué)基本單位音位的存在，而用區(qū)別特征作為音系表征的基本單位。

柯帕斯基1968年發(fā)表了《音系學(xué)該抽象到什么程度》一文，指出當(dāng)時(shí)生成音系學(xué)研究中存在濫用音系特征的傾向。這一觀點(diǎn)直指生成學(xué)派，在生成音系系統(tǒng)中，我們經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)音的底層與其表層形式相差甚遠(yuǎn)。例如，英語(yǔ)leaf中的輔音有自己的底層形式，與laugh中的輔音f的底層形式是不同的。這樣，就能解釋為什么這兩個(gè)單詞的復(fù)數(shù)形式不同。他主張規(guī)定一些條件來(lái)防止無(wú)限度的抽象，免得音系表達(dá)式越來(lái)越脫離語(yǔ)言實(shí)際。但許多語(yǔ)言學(xué)家認(rèn)為他做得還不夠，他們提出底層的音系表達(dá)式和表層的語(yǔ)音表達(dá)式要盡量靠攏。這期間，雖然結(jié)構(gòu)學(xué)派的音位學(xué)一對(duì)一條件總體上不再盛行，但許多人仍遵循語(yǔ)音表達(dá)式的觀念。

徐烈炯在《當(dāng)代國(guó)外語(yǔ)言學(xué)：學(xué)科綜述》一書(shū)中提出這樣的設(shè)想：“如果喬姆斯基和哈雷對(duì)英語(yǔ)結(jié)構(gòu)的描述改動(dòng)一下，把所有的正值符號(hào)‘+都換成負(fù)值符號(hào)‘-。而把所有的‘-號(hào)都換成‘+號(hào)，所得到的將是另一套系統(tǒng)，用形式描述尺度來(lái)衡量這套系統(tǒng)并不比原來(lái)的英語(yǔ)系統(tǒng)遜色。兩者反映的語(yǔ)言事實(shí)當(dāng)然相差十萬(wàn)八千里，要是一味追求形式就不成其為自然語(yǔ)言的音系學(xué)了?！睂?duì)于這一設(shè)想的解決方法，喬姆斯基和哈雷并不是沒(méi)有做出解釋?zhuān)粋€(gè)是無(wú)標(biāo)記的，即比較自然的；另一個(gè)是有標(biāo)記的，即欠自然的。但在徐烈炯看來(lái)，這并不足以改變其音系系統(tǒng)太過(guò)于形式化的本質(zhì)?！八麄兊穆纷尤匀皇桥懦鈱?shí)質(zhì)，力圖使音系學(xué)成為形式系統(tǒng)，當(dāng)時(shí)并沒(méi)有多少文章響應(yīng)他們的標(biāo)記理論?！倍匀簧梢粝祵W(xué)則提倡回歸自然?？屡了够鲝堃?guī)定一些條件來(lái)防止無(wú)限度的抽象，免得音系表達(dá)式越來(lái)越脫離語(yǔ)言實(shí)際。維尼曼和胡珀則更加系統(tǒng)地闡述了這些條件的設(shè)定及運(yùn)用。

四 結(jié)束語(yǔ)

生成音系學(xué)在音系學(xué)中的地位不容忽視，人們也必須清楚地意識(shí)到自然生成理論要解決的根本是形式與實(shí)質(zhì)之間的矛盾。自然生成音系學(xué)學(xué)派傾向于以比較傳統(tǒng)的直覺(jué)主義數(shù)學(xué)模式的構(gòu)建觀點(diǎn)為基礎(chǔ)，反對(duì)抽象的反直覺(jué)的辦法；雖然其成功地對(duì)傳統(tǒng)音系進(jìn)行了描述，但它也將有些音系領(lǐng)域或摒棄或歸類(lèi)于非語(yǔ)言及非系統(tǒng)原則操作范圍里。自然生成音系學(xué)是以外加的條件來(lái)約束音系學(xué)研究目標(biāo)，因此要駁倒它很難。不過(guò)，也有不少人不同意自然生成音系學(xué)的觀點(diǎn)，“認(rèn)為不應(yīng)該用外加的條件來(lái)約束音系學(xué)研究的目標(biāo)”。盡管如此，其影響是不可否認(rèn)的。從時(shí)間上來(lái)看，70年代后期到80年代期間，音系學(xué)總的研究趨勢(shì)是采用比較具體的語(yǔ)音系統(tǒng)，避免過(guò)于抽象的假設(shè)。但在80年代以后，自然生成音系學(xué)以及關(guān)于音系學(xué)抽象性的討論由于其他更為重要的問(wèn)題的出現(xiàn)而退居次要地位。這些更為重要的問(wèn)題通常被稱(chēng)為后SPE理論，然而，值得肯定的是，對(duì)于自然生成音系學(xué)的研究不論是從理論的支撐還是對(duì)于后續(xù)研究的開(kāi)展都具有其現(xiàn)實(shí)意義。

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〔責(zé)任編輯：林勁、李婷婷〕