陶元磊，李強(qiáng)

（1.中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，江蘇徐州221116；2.淮北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽淮北235000）

地方高等教育財(cái)政投入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)研究
——基于省際面板數(shù)據(jù)的空間因果性分析

陶元磊1，2，李強(qiáng)1

（1.中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，江蘇徐州221116；2.淮北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽淮北235000）

地方政府作為地方高校外部治理結(jié)構(gòu)中的重要利益相關(guān)者，其根本利益訴求在于財(cái)政投入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)之間的相互促進(jìn)與協(xié)同發(fā)展。然而，地方政府財(cái)政投入的功利性、績效評價(jià)與問責(zé)機(jī)制的不健全削弱了該良性協(xié)同效應(yīng)的建立基礎(chǔ)。本研究引入高等教育其他外部治理主體為輔助變量，運(yùn)用1999至2011年間31個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，以空間相關(guān)性為基礎(chǔ)，構(gòu)建動態(tài)VECM模型，對兩者之間的短期因果關(guān)系、長期因果關(guān)系以及強(qiáng)因果關(guān)系進(jìn)行分析，勾勒出協(xié)同效應(yīng)分區(qū)域的不同表現(xiàn)。研究結(jié)論如下：兩者之間大多只存在單向的短期或長期因果關(guān)系，還未形成良好的協(xié)同效應(yīng)；高等教育的其他外部治理主體在促進(jìn)兩者協(xié)同效應(yīng)上發(fā)揮了協(xié)調(diào)作用；協(xié)同關(guān)系不存在全國統(tǒng)一模式，需根據(jù)不同區(qū)域特點(diǎn)制定針對性政策。

地方高等教育；財(cái)政投入；區(qū)域經(jīng)濟(jì)；協(xié)同效應(yīng)；因果分析

一、引言

黨的十八大做出到2020年“教育現(xiàn)代化基本實(shí)現(xiàn)”的戰(zhàn)略部署，而實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化，教育治理要率先現(xiàn)代化①。隨著大學(xué)章程的推廣和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度規(guī)范（試行）》的實(shí)施，高等教育內(nèi)部治理逐步步入正軌。然而，中國高校尤其是地方普通高校的外部治理環(huán)境仍不容樂觀。首先，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡導(dǎo)致的區(qū)域間差距已經(jīng)非常顯著。以2011年為例，全國地方普通高校生均公共財(cái)政預(yù)算教育經(jīng)費(fèi)支出12085元，發(fā)達(dá)省份最高可達(dá)45414元，欠發(fā)達(dá)省份最低7589元，相差近六倍②。其次，地方財(cái)政對高校的公共財(cái)政撥款普遍存在“過程簡單化”和“內(nèi)涵模糊化”現(xiàn)象[1]，產(chǎn)生績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不一、問責(zé)主體模糊等問題，導(dǎo)致對投入效率進(jìn)行合理評價(jià)的基礎(chǔ)不牢。再者，地方政府對高等教育投入的主觀努力程度不足，預(yù)算支出制定更傾向于刺激經(jīng)濟(jì)增長，具有短視性和功利性，而包括高等教育在內(nèi)的公共支出通常會被削減或者停滯[2]。那么，上述問題是否會抑制地方財(cái)政投入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生？若考慮其他外部治理主體參與，是否存在多治理主體的協(xié)同效應(yīng)？在政府主導(dǎo)的治理環(huán)境中，外部治理主體能否通過追逐自身利益訴求來間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展？本文將對此進(jìn)行深入研究，以期根據(jù)各地不同的治理環(huán)境，合理安排地方普通高校的外部治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與高等教育事業(yè)相互促進(jìn)、共同發(fā)展的愿景。

根據(jù)Schvltz等人的理論，教育投入對經(jīng)濟(jì)增長有推動作用[3]。劉青通過對已有文獻(xiàn)綜述后發(fā)現(xiàn)，政府在教育財(cái)政上加大投入，將直接影響到國家的GDP和整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展[4]。高等教育作為為經(jīng)濟(jì)實(shí)體輸送優(yōu)秀人力資本的重要來源，應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸谪?cái)政上的傾斜和支持。然而，政府作為高校的直接投資辦學(xué)者，通過要素使用權(quán)交易契約將財(cái)產(chǎn)投入到高校，由此導(dǎo)致投入財(cái)產(chǎn)的低流動性，并且承擔(dān)著財(cái)產(chǎn)投入后被亂用的風(fēng)險(xiǎn)，可見契約又是不完備的[5]。圍繞怎樣處理好這一對矛盾關(guān)系，學(xué)者們從不同角度進(jìn)行了探討。其一，運(yùn)用菲德兩部門模型探討高等教育投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。部分學(xué)者通過這種方法進(jìn)行研究，結(jié)果表明中國高等教育投入呈現(xiàn)出“負(fù)”外溢性[6-7]。對于這種負(fù)效應(yīng)，王鵬和李明建議實(shí)行政府間高等教育財(cái)政橫向轉(zhuǎn)移支付，這樣對平衡地區(qū)間高等教育財(cái)政水平的差距、引導(dǎo)和調(diào)動地方政府投資高等教育的積極性有重要作用[6]。其二，開展基于格蘭杰因果檢驗(yàn)的互動研究。趙樹寬等認(rèn)為，高等教育經(jīng)費(fèi)投入和人力投入是經(jīng)濟(jì)增長的原因，二者與經(jīng)濟(jì)增長之間存在長期的動態(tài)均衡關(guān)系，且影響顯著[8]。陳霞的研究表明，GDP與高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)投入、專任教師數(shù)和在校生數(shù)之間互為因果關(guān)系，且高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)投入的增加對經(jīng)濟(jì)增長具有較強(qiáng)的正向拉動作用[9]。許愛景通過引入省際面板數(shù)據(jù)解釋了區(qū)域間影響的差異，研究從耦合協(xié)調(diào)的視角表明：短期內(nèi)東中西部的高等教育投入都不是經(jīng)濟(jì)增長的重要原因，經(jīng)濟(jì)增長也只在東部是高等教育投入的主要原因；在長期內(nèi)，東中西部的高等教育投入和經(jīng)濟(jì)增長之間總體上都存在著雙向因果關(guān)系[10]。

綜上，現(xiàn)有研究存在兩點(diǎn)不足。第一，研究對象未按投資主體進(jìn)行分類，所有高校一概而論。投資主體是中央還是地方，在高等教育財(cái)政投入總量與結(jié)構(gòu)上差異明顯，對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)也不相同。第二，忽略利益相關(guān)者的影響。隨著高校規(guī)模擴(kuò)大、社會影響力增強(qiáng)、主體權(quán)利意識強(qiáng)化，高校利益相關(guān)者積極參與高教事業(yè)，其影響力不容忽視。若僅探討財(cái)政投入對經(jīng)濟(jì)增長的二元協(xié)同效應(yīng)，會造成相關(guān)變量的遺漏。

針對以往文獻(xiàn)的不足，本文運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)和向量誤差修正模型組成多元分析框架，檢驗(yàn)我國東、中、西部地方高等教育財(cái)政投入和經(jīng)濟(jì)增長之間的面板數(shù)據(jù)因果關(guān)系。研究中將代表家庭投入的學(xué)費(fèi)和代表民間投入的其他總收入納入模型以減少誤差，并且充分考慮了地區(qū)間差異，由空間相關(guān)關(guān)系延伸到時(shí)間相關(guān)關(guān)系，組成符合認(rèn)知心理學(xué)規(guī)律的因果分析框架，從東、中、西部因果關(guān)系中得到對應(yīng)的協(xié)同效應(yīng)模式，并提出有針對性的政策建議。

二、數(shù)據(jù)來源及研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)為1999-2011年中國31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，均取自《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為避免二元模型遺漏變量導(dǎo)致偽回歸，本研究選取四個(gè)變量建立多元分析框架：（1）描述經(jīng)濟(jì)增長的“人均實(shí)際GDP”（PGDP），該數(shù)據(jù)由名義人均GDP和GDP平滑指數(shù)計(jì)算得出（以2000年不變價(jià)格為基礎(chǔ)）。（2）代表地方高等教育財(cái)政投入（以下簡稱財(cái)政投入）的“生均財(cái)政性教育撥款”（PFA）。與中央直屬高校不同，地方政府受制于財(cái)政狀況，難以為地方高校提供足夠的資金，因此來自學(xué)生家庭的投入和民間資本的投入對地方高校的影響不容忽視。（3）代表家庭投入的“生均學(xué)費(fèi)”（PTF）。（4）代表民間投入的“其他總收入”（TOI）。其他總收入＝事業(yè)收入-學(xué)雜費(fèi)＋其他收入＋捐集資收入。為消除數(shù)據(jù)波動帶來的異方差問題，對所有數(shù)據(jù)均取自然對數(shù)。由于需要分別對全國、東部、中部和西部省份面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，故按照國家統(tǒng)計(jì)局的分類方法進(jìn)行劃分，即東部省份11個(gè)，中部省份8個(gè)，西部省份12個(gè)。

（二）研究方法

在各種對協(xié)同效應(yīng)的合法性解釋中，因果性解釋似乎最為合理[11]。所謂因果關(guān)系就是兩個(gè)對象在空間和時(shí)間上的鄰近性，以及相互間的恒常關(guān)系。因果性起源于時(shí)間關(guān)系，而時(shí)間關(guān)系又是空間關(guān)系的衍生，故空間關(guān)系實(shí)為探討因果關(guān)系的邏輯起點(diǎn)。因此，本文旨在從不同的空間尺度上（全國及東部、中部、西部地區(qū)），通過一定的時(shí)間跨度（1999年至2011年）揭示地方高等教育財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)增長地域性差異的因果關(guān)系。具體研究方法如下：

1.空間相關(guān)性檢驗(yàn)

在空間統(tǒng)計(jì)學(xué)中，相似事物或現(xiàn)象在空間上集聚的性質(zhì)稱之為空間自相關(guān)，空間上的相關(guān)性或關(guān)聯(lián)性是自然界存在秩序與格局的原因之一[12]。本文利用空間統(tǒng)計(jì)學(xué)中Moran指數(shù)（見公式1）和Geary系數(shù)（見公式2）來檢驗(yàn)指標(biāo)的全局空間自相關(guān)關(guān)系。其中，Moran指數(shù)I反映空間鄰接或空間鄰近區(qū)域單元屬性值的相似程度，Geary系數(shù)用來判斷空間數(shù)據(jù)是高值聚集還是低值聚集?？臻g權(quán)重矩陣采用簡單二進(jìn)制鄰接矩陣，即：如果第i個(gè)和第j個(gè)空間單元具有公共邊界，則認(rèn)為它們是鄰居，空間權(quán)重矩陣中的元素為1，否則為0。

此外，利用Moran散點(diǎn)圖來研究局部空間局部不穩(wěn)定性。Moran散點(diǎn)圖對空間滯后因子Wz和z數(shù)據(jù)對進(jìn)行可視化圖示，四個(gè)象限分別對應(yīng)于區(qū)域單元與其鄰居之間四種類型的局部空間相關(guān)模式：第一、第三象限中觀測值有正相關(guān)關(guān)系，表示相似觀測值之間的空間聯(lián)系，暗示可能存在相似值聚集；第二、第四象限中觀測值有負(fù)相關(guān)關(guān)系，表示不同觀測值之間的空間聯(lián)系，暗示在某時(shí)間點(diǎn)可能存在空間異常。

2.基于動態(tài)面板向量誤差修正模型（VECM）的因果檢驗(yàn)

本研究借鑒了Blackbvrne＆Frank建立動態(tài)面板誤差修正模型的方法[13]，為避免遺漏變量引起的回歸誤差，建立如下多元分析模型方程組：

基于上述方程組可以得到動態(tài)向量誤差修正模型（VECM），涵蓋了因果關(guān)系的類型與方向。模型可以檢驗(yàn)短期因果、長期因果和強(qiáng)因果三種因果關(guān)系。其中，短期因果關(guān)系指的是因變量的短期變化由相應(yīng)自變量短期變化引起；長期因果關(guān)系則通過檢驗(yàn)誤差修正模型中的誤差修正項(xiàng)系數(shù)判斷，由于變量間在達(dá)到長期均衡前會有短期波動，誤差修正項(xiàng)系數(shù)表示了系統(tǒng)對這種短期波動的調(diào)整能力；強(qiáng)因果關(guān)系是把短期檢驗(yàn)和長期檢驗(yàn)結(jié)合在一起，以期找出從不穩(wěn)定狀態(tài)到長期均衡過程中，哪些變量起到主要作用。因果關(guān)系方向包含單向影響、雙向協(xié)同和無因果三種。本研究構(gòu)建的多元向量誤差修正模型方程組如下：

三、地方高等教育財(cái)政投入的空間相關(guān)性分析

東、中、西部地區(qū)省份觀測值的空間集聚性會直接影響高等教育財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。因此，本研究對因果關(guān)系相關(guān)變量進(jìn)行全局空間自相關(guān)分析和局部自相關(guān)分析，通過研究指標(biāo)變化趨勢和散點(diǎn)圖分布特征，為因果分析結(jié)果提供佐證。全國層面上反映經(jīng)濟(jì)增長、財(cái)政投入、家庭投入和民間投入指標(biāo)的空間自相關(guān)情況如表1所示。

表1　全國層面Moran指數(shù)I和Geary系數(shù)C

根據(jù)Moran指數(shù)I，經(jīng)濟(jì)增長和民間投入在全國范圍內(nèi)具有正向空間集聚性且顯著，兩項(xiàng)指標(biāo)的Geary系數(shù)C小于1，且其Z值（表1中所有Geary系數(shù)C的Z值均小于0，限于篇幅，數(shù)據(jù)備索）均小于0，說明經(jīng)濟(jì)增長和民間投入在全國范圍內(nèi)的正向空間集聚性表現(xiàn)為低-低集聚。財(cái)政投入的Moran指數(shù)I具有正向空間集聚性，Geary系數(shù)C雖均小于1，但部分年份低-低集聚顯著，部分年份并不明顯。家庭投入的Moran指數(shù)I在2007年之前不存在空間自相關(guān)，之后卻呈現(xiàn)顯著低-低集聚。由于普通高校學(xué)費(fèi)水平與所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不協(xié)調(diào)[14]，因而難以確定變化來自于全局或是某個(gè)特定區(qū)域。

上述分析顯示，經(jīng)濟(jì)增長和民間投入的全局空間集聚性顯著，但財(cái)政投入和家庭投入不可簡單定論，需要對其進(jìn)行局部自相關(guān)分析。以下運(yùn)用Moran指數(shù)I散點(diǎn)圖對比分析1999年與2011年的財(cái)政投入和家庭投入，以驗(yàn)證區(qū)域因素是否會導(dǎo)致空間集聚性不顯著。

圖11999　年財(cái)政投入散點(diǎn)圖

圖22011　年財(cái)政投入散點(diǎn)圖

由圖1、圖2可知，位于一、三象限的省份居多，說明財(cái)政投入具有區(qū)域聚集特征，且以高值聚集或者低值聚集為主。落在高-高集聚區(qū)內(nèi)的省份財(cái)政投入較高，由表2可知，這類省份主要包括北京、上海、天津、浙江等東部發(fā)達(dá)省份。值得關(guān)注的是，西藏、青海等典型西部不發(fā)達(dá)省份同在該區(qū)域且更加顯著。東部財(cái)政投入高是由于本身經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，有能力加大對本省教育投入，但結(jié)果不顯著表明東部地區(qū)利用經(jīng)濟(jì)增量反哺高等教育的程度不足；而西部省份較高的財(cái)政投入水平得益于國家長期對西部高等教育的轉(zhuǎn)移支付，表明國家仍然是西部高等教育財(cái)政投入的有力保障。低-低集聚區(qū)主要來自中部省份，其中湖北、湖南、江西、安徽等觀測值表現(xiàn)顯著，低財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r明顯相關(guān)。無論是高值聚集還是低值聚集，在區(qū)域分布上都趨于穩(wěn)定，說明地方政府對高等教育投入有很強(qiáng)的路徑依賴，都不愿輕易改變現(xiàn)狀。

表2　省際層面財(cái)政投入水平的空間相關(guān)模式

對于家庭投入而言，同樣具有區(qū)域聚集特征。由圖3、圖4可知，大部分省份位于第二、三象限，低值聚集說明家庭對高等教育投入不足。由表3可知，高-高集聚區(qū)主要由中部和東部省份組成，但均不顯著，2011年僅有上海、浙江、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)在1%水平下顯著。對于表1發(fā)現(xiàn)的家庭投入空間相關(guān)性突變問題，通過對2007年前后省際局部觀測值相關(guān)性分析可知（限于篇幅，數(shù)據(jù)備索），該變化是由于西藏、甘肅、青海、新疆等西部地區(qū)省份突然形成低-低集聚區(qū)。可能的原因是，2007年國家集中頒布《家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生資助政策體系的意見》等六份文件，基本建立健全高等教育國家獎學(xué)金和助學(xué)金制度，加大對普通高校貧困生資助力度，中央政府對西部高校困難學(xué)生的學(xué)費(fèi)減免力度較大，家庭投入不是西部高校經(jīng)費(fèi)的主要來源，因此低值聚集顯著。相反，若政府對高等教育財(cái)政投入不足，學(xué)費(fèi)作為教育成本補(bǔ)償機(jī)制的作用就會放大，在促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方面能夠彌補(bǔ)財(cái)政投入不足造成的效率損失。對于財(cái)政投入低值聚集的中部地區(qū)而言，可能會凸顯家庭投入對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，這點(diǎn)在下文將得到進(jìn)一步論證。

圖31999　年家庭投入散點(diǎn)圖

圖42011　年家庭投入散點(diǎn)圖

表3　省際層面家庭投入水平的空間相關(guān)模式

綜上，政府、家庭、民間等各利益相關(guān)主體對高等教育投入的區(qū)域間差異十分明顯，高等教育財(cái)政投入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同增長并不存在適用于全國范圍的總體規(guī)律?？臻g和時(shí)間兩個(gè)維度在解釋性上的呼應(yīng)再次說明時(shí)間關(guān)系是空間關(guān)系的衍生，符合認(rèn)知因果性的邏輯順序。

四、基于動態(tài)面板VECM的因果檢驗(yàn)

以下將運(yùn)用基于動態(tài)面板數(shù)據(jù)的誤差修正模型進(jìn)行實(shí)證分析。為滿足VECM分析的前提條件，需要對變量進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)和協(xié)整性分析。

（一）面板單位根檢驗(yàn)

為了避免偽回歸、確保估計(jì)結(jié)果有效性，必須對各面板序列平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，這對于本文時(shí)間跨度比較短的情況更為適用。考慮到面板異質(zhì)性問題，本研究采用IPS單位根檢驗(yàn)[15]，對四個(gè)變量及其一階差分進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)，以確定變量穩(wěn)定性和單整階數(shù)，結(jié)果如表4所示。

表4　面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

對于全國而言，IPS檢驗(yàn)表明：家庭投入和民間投入平穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)增長和財(cái)政投入均不平穩(wěn)。對變量進(jìn)行一階差分后，兩個(gè)變量檢驗(yàn)結(jié)果平穩(wěn)，為同階單整，可以對經(jīng)濟(jì)增長和財(cái)政投入進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。對于東部和西部地區(qū)，家庭投入變量平穩(wěn)，而經(jīng)濟(jì)增長、財(cái)政投入和民間投入不平穩(wěn)，一階差分以后才同階單整，因此需要對這三個(gè)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)；對于中部地區(qū)，民間投入平穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)增長、財(cái)政投入和家庭投入不平穩(wěn)，但是一階差分后只有經(jīng)濟(jì)增長和家庭投入變量檢驗(yàn)結(jié)果平穩(wěn)，財(cái)政投入二階差分后才趨于平穩(wěn)，因此只能對經(jīng)濟(jì)增長和家庭投入兩個(gè)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

（二）面板協(xié)整檢驗(yàn)

IPS檢驗(yàn)表明模型主要變量都非平穩(wěn)，需要利用協(xié)整檢驗(yàn)來確定變量之間的長期關(guān)系。本文采用Pedroni檢驗(yàn)[16]和Kao檢驗(yàn)[17]方法，對全國、東部、中部和西部地區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果如表5所示。

表5　面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果顯示，四個(gè)模型的Pedroni檢驗(yàn)和Kao檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量均顯著。從全國來看，財(cái)政投入和經(jīng)濟(jì)增長之間具有協(xié)整關(guān)系；東部和西部地區(qū)的檢驗(yàn)結(jié)果表明財(cái)政投入、民間投入和經(jīng)濟(jì)增長三元協(xié)整關(guān)系顯著；中部地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果說明家庭投入和經(jīng)濟(jì)增長之間存在顯著協(xié)整關(guān)系。由此可見，若不加入輔助變量，會難以發(fā)現(xiàn)與中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)的高等教育驅(qū)動因素，東部和西部地區(qū)則有可能因遺漏變量而產(chǎn)生回歸偏倚。多元協(xié)整檢驗(yàn)解決了上述問題。

（三）實(shí)證結(jié)果

基于多元協(xié)整的存在，運(yùn)用動態(tài)面板VECM分別對全國、東部、中部、西部地區(qū)的短期因果、長期因果和強(qiáng)因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。首先，不考慮輔助變量，進(jìn)行財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)增長之間的二元因果檢驗(yàn)，以便進(jìn)行對比分析。然后，分別對東、中、西部地區(qū)增加通過協(xié)整檢驗(yàn)的輔助變量進(jìn)行多元因果分析。

1.財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)增長二元因果檢驗(yàn)

二元因果檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。從全國、東部和西部來看，財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)增長互為因果，具有短期因果、長期因果關(guān)系，且強(qiáng)因果關(guān)系表明，兩者均是影響對方長期增長的主要原因。但是，無論短期還是長期，財(cái)政投入對經(jīng)濟(jì)增長都是正向影響，而經(jīng)濟(jì)增長對財(cái)政投入的影響均為負(fù)值。也就是說，高校財(cái)政投入的產(chǎn)出——專業(yè)人才和先進(jìn)生產(chǎn)力，能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長發(fā)揮顯著的促進(jìn)作用，但經(jīng)濟(jì)增長帶來的政府財(cái)政收入增加并沒有激發(fā)政府對高等教育更大的熱情，地方政府財(cái)政投入的功利性、績效評價(jià)與問責(zé)機(jī)制的不健全確實(shí)抑制了兩者協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生。另外，中部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)增長和財(cái)政投入的單整階數(shù)不同，不能進(jìn)行因果檢驗(yàn)。由于中部地區(qū)財(cái)政投入的單整階數(shù)和東西部財(cái)政投入的單整階數(shù)不一致，將全國作為一個(gè)整體進(jìn)行檢驗(yàn)的結(jié)果可能存在偏差，以下的多元因果分析將分地區(qū)進(jìn)行。

表6　財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)增長二元因果檢驗(yàn)結(jié)果

2.增加輔助變量的地區(qū)多元因果檢驗(yàn)

東部地區(qū)和西部地區(qū)在沒有考慮輔助變量的情況下協(xié)同效應(yīng)顯著，但在加入存在協(xié)整關(guān)系的民間投入變量之后，多元因果檢驗(yàn)結(jié)果將發(fā)生變化。另外，中部地區(qū)不存在財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)增長之間的協(xié)整關(guān)系，只能分析家庭投入與經(jīng)濟(jì)增長的因果關(guān)系。

考慮民間投入的影響，東部地區(qū)多元因果檢驗(yàn)結(jié)果如表7所示。短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長和財(cái)政投入互為因果。長期影響中，一方面經(jīng)濟(jì)增長和民間投入共同對財(cái)政投入產(chǎn)生長期影響，強(qiáng)因果檢驗(yàn)表明經(jīng)濟(jì)增長顯著提高了政府高教投入水平，而負(fù)影響來自于民間投入；另一方面，不存在從財(cái)政投入到經(jīng)濟(jì)增長的長期因果關(guān)系。上述結(jié)果表明，東部地區(qū)雖然擁有大量財(cái)政資源，但投入到高等教育的資金使用效率隨著時(shí)間推移而遞減，不具有持續(xù)性。這源于經(jīng)濟(jì)增長對民間投入有顯著的單向長期因果關(guān)系，強(qiáng)因果檢驗(yàn)顯示經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)了民間投入高等教育的積極性，使得民間投入對財(cái)政投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。

表7　東部多元因果檢驗(yàn)結(jié)果（考慮民間投入）

考慮民間投入的影響，西部地區(qū)多元因果檢驗(yàn)結(jié)果如表8所示。短期內(nèi)財(cái)政投入無法促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，只存在民間投入對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)向短期影響。這與二元分析結(jié)果不同，充分說明了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的現(xiàn)狀。從長期看，經(jīng)濟(jì)增長和民間投入共同對財(cái)政投入產(chǎn)生長期影響，強(qiáng)因果檢驗(yàn)顯示地方政府樂于用經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果反哺高等教育，但總影響為負(fù)的原因仍在于民間投入對財(cái)政投入的“擠出效應(yīng)”；經(jīng)濟(jì)增長長期內(nèi)也能夠影響民間投入，但這種影響是負(fù)的，說明來自西部地區(qū)外的民間投入對區(qū)域內(nèi)民間投入也有一定的“擠出效應(yīng)”，西部地區(qū)本地產(chǎn)學(xué)研水平還有待提高。另外，西部地區(qū)同樣不存在從財(cái)政投入到經(jīng)濟(jì)增長方向的長期因果關(guān)系。

表8　西部多元因果檢驗(yàn)結(jié)果（考慮民間投入）

在中部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長與財(cái)政投入之間并沒有明顯的短期和長期因果關(guān)系。表9僅顯示了家庭投入對經(jīng)濟(jì)增長具有單向短期因果關(guān)系，結(jié)合長期結(jié)果表明，家庭投入難以成為經(jīng)濟(jì)增長的主要推動力，公立高等教育的本質(zhì)要求投入主體仍要以地方政府為主；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長能夠?qū)彝ネ度氘a(chǎn)生長期影響，這一點(diǎn)也通過了強(qiáng)因果檢驗(yàn)。中部出現(xiàn)的情況主要是由財(cái)政投入過低造成。例如，2011年地方普通高等學(xué)校生均公共財(cái)政預(yù)算教育經(jīng)費(fèi)支出低于10000元的10個(gè)省份中，傳統(tǒng)意義上的中部六?。ǔゼ趾秃邶埥瓋墒。┱紦?jù)5個(gè)，最低的河南省僅有8815.19元，遠(yuǎn)低于全國平均水平12084.61元③。家庭投入承擔(dān)了彌補(bǔ)教育成本的重任，但也僅限于基本教學(xué)需要。真正影響高校內(nèi)涵式發(fā)展的是財(cái)政資金的投入和引導(dǎo)，是產(chǎn)學(xué)研的有效結(jié)合，這才是中部地區(qū)高等教育事業(yè)發(fā)展的根本所在。

表9　中部二元因果檢驗(yàn)結(jié)果（考慮家庭投入）

3.小結(jié)

回歸到財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)增長之間的協(xié)同關(guān)系上，表10結(jié)合上述檢驗(yàn)結(jié)果對此進(jìn)行了總結(jié)：全國范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)增長與財(cái)政投入之間既互為短期因果關(guān)系，又互為長期因果關(guān)系，這與現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的結(jié)論基本吻合；但是，中部地區(qū)二者之間的協(xié)整關(guān)系未通過檢驗(yàn)，并不存在顯著的短期或長期因果關(guān)系，使得這一雙向協(xié)同規(guī)律在全國層面上并不具有普遍性。東部地區(qū)在加入民間投入這一輔助變量后，雖然短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長與財(cái)政投入仍互為因果關(guān)系，但是長期因果關(guān)系由雙向協(xié)同變成單向影響，即只存在經(jīng)濟(jì)增長能夠顯著提高政府對高等教育投入水平的單向因果關(guān)系，而高校對財(cái)政投入的使用并未成為經(jīng)濟(jì)增長的主要原因。西部地區(qū)在加入民間投入這一輔助變量后，短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長與財(cái)政投入之間已經(jīng)不存在因果關(guān)系，從長期看也只有經(jīng)濟(jì)增長對財(cái)政投入增加的單向因果關(guān)系。

表10　不同地區(qū)因果關(guān)系比較

五、研究結(jié)論及政策建議

對地方高等教育財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)增長協(xié)同效應(yīng)進(jìn)行多元分析，有利于揭示兩者之間在空間和時(shí)間上的內(nèi)在聯(lián)系，對于國家促進(jìn)教育公平、從時(shí)空視角合理配置有限的教育資源、完善高等教育外部治理結(jié)構(gòu)以及制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策有著重要影響。研究發(fā)現(xiàn)：分地區(qū)的高等教育財(cái)政投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間大多只存在單向的短期或長期因果關(guān)系，還未形成良好的協(xié)同效應(yīng)；高等教育其他外部治理主體的投入水平影響了兩者協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮。具體而言，財(cái)政投入高-高聚集的省份，其民間投入水平比較高，對財(cái)政投入的“擠出效應(yīng)”弱化了兩者之間的協(xié)同關(guān)系；財(cái)政投入處在低-低集聚區(qū)的省份，通常民間投入也相對較少，需要家庭投入承擔(dān)更多本應(yīng)由政府承擔(dān)的責(zé)任，但這種協(xié)同效應(yīng)不利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定增長；家庭投入顯著低-低聚集的省份多位于西部，該地區(qū)高校更加依賴中央扶持西部轉(zhuǎn)移支付的財(cái)政投入及發(fā)達(dá)地區(qū)支援西部支付的民間投入，前者弱化了地方政府的努力程度，后者則使得高校創(chuàng)造的價(jià)值部分回流向發(fā)達(dá)地區(qū)，從而使外部治理主體的投入均未與經(jīng)濟(jì)增長形成良性互動。

鑒于以上結(jié)論，本研究建議：在構(gòu)建現(xiàn)代化高等教育外部治理機(jī)制時(shí)，要充分調(diào)動中央和地方兩級政府的積極性，根據(jù)不同區(qū)域做好具有差異化和針對性的規(guī)劃。對于東部地區(qū)而言，應(yīng)當(dāng)制定政策擴(kuò)大產(chǎn)學(xué)研對接的范疇，引導(dǎo)東部地區(qū)更多的民間資本投向中西部地區(qū)。對于中部地區(qū)而言，一是要確保財(cái)政投入足額到位，并制定政策保障增量投入的使用效益，避免出現(xiàn)東西部地區(qū)財(cái)政投入長期效率不高的問題；二是要充分發(fā)揮當(dāng)前階段有限財(cái)政投入的導(dǎo)向作用，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，制定階段性而非形式化的投入政策，彌補(bǔ)民間投入不足的缺憾，激發(fā)高等教育投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的潛能。西部地區(qū)的政策重點(diǎn)還是如何推動經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。永遠(yuǎn)依賴中央的政策支撐和民間的外部援助并不現(xiàn)實(shí)。只有經(jīng)濟(jì)水平提高了，方能加大對地方高校的財(cái)政投入，高等教育反哺區(qū)域經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)才能建立。一系列政策制定的目的在于，最終形成中央宏觀管理、地方重視績效、民間廣泛參與的格局。

注釋

①參見教育部部長袁貴仁在2014年全國教育工作會議上的講話。

②③數(shù)據(jù)來源于《2012年中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

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Synergy between Financial Investment in Regional Higher Education and Regional Economic Development：A Spatial Causality Analysis Based on Provincial Panel Data

TAO Yvan-lei1，2，LI Qiang1
（1.School of Management，China University of Mining and Technology，Xuzhou 221116，Jiangsu，China；2.School of Economics，Huaibei Normal University，Huaibei 235000，Anhui，China）

As an important ovtside stakeholder in higher edvcation governance，local government takes the mvtval promotion and synergetic development between financial investment and regional economy as its fvndamental interest.However，the vtilitarian tendency of local government's financial investment and the imperfection of performance evalvation and accovntability system weaken the fovndation of synergy.By introdvcing other exterior governance svbjects of higher edvcation as instrvmental variables，the avthors establish a dynamic VECM model and condvcts a spatial cavsality analysis of synergy between financial investment in regional higher edvcation and regional economic development，based on the panel data of 31 provinces from the year 1999 to 2011.The findings are svmmarized as follows：Firstly，the relationship is generally featvred by one-way short-term or long-term cavsality rather than synergy.Secondly，other investment svbjects play a coordinative role in promoting the development of synergy.Thirdly，Dve to the non-existence of a vniform model arovnd the covntry，targeted policies based on the local conditions of different regions need to be formvlated.

Regional Higher Edvcation；Financial Investment；Regional Economy；Synergy；Cavsality Analysis

2014-06-04

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“行業(yè)與地域比較視域下的外資研發(fā)嵌入水平對我國市場創(chuàng)新績效的影響研究”（71403269）；教育部人文社科基金項(xiàng)目“外資研發(fā)嵌入對我國市場創(chuàng)新績效的影響研究”（13YJC630058）。

陶元磊，1981生，男，山東濟(jì)寧人，中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，淮北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，主要研究領(lǐng)域?yàn)楦叩冉逃?cái)務(wù)管理；李強(qiáng)，1965生，男，內(nèi)蒙古赤峰人，中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授，博士，博士生導(dǎo)師，主要研究領(lǐng)域?yàn)檎c非營利組織會計(jì)。