□李國(guó)俊 邱小花 季淑娟 王瑜 肖明

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書(shū)館，北京，100081

北京師范大學(xué)政府管理學(xué)院，北京，100875

1 引言

2012年英國(guó)對(duì)3498名工作在高等教育領(lǐng)域的研究者進(jìn)行了開(kāi)放獲取態(tài)度的調(diào)查，以期發(fā)現(xiàn)開(kāi)放獲取在科研過(guò)程中所扮演的角色和發(fā)揮的作用。調(diào)查結(jié)果顯示：90%的研究人員經(jīng)常使用網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)的資源，40%的研究者將互聯(lián)網(wǎng)作為查詢資料的起點(diǎn)。調(diào)查組由此認(rèn)為：開(kāi)放的網(wǎng)絡(luò)已成為學(xué)術(shù)研究的第一入口，開(kāi)放獲取資源已經(jīng)成為科研人員使用的研究資料中重要的組成部分［1］［2］。

碩博士學(xué)位論文是獲得碩博士學(xué)位的必要條件，是碩士和博士階段最具有代表性、標(biāo)志性的研究成果，也是科學(xué)研究過(guò)程中重要的參考資料之一［3］。學(xué)位論文的開(kāi)放獲取對(duì)提高科研人員查詢資料的效率意義重大，將加快全球范圍內(nèi)學(xué)術(shù)科研成果的傳播，從而促進(jìn)全球科研創(chuàng)新的加速。國(guó)內(nèi)大部分高校由于版權(quán)問(wèn)題等各種因素不對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行開(kāi)放獲取，并限制校園外訪問(wèn)學(xué)位論文的全文，這導(dǎo)致國(guó)內(nèi)學(xué)位論文查找困難，阻礙了學(xué)術(shù)成果的快速傳播。國(guó)外很多著名高校實(shí)施了強(qiáng)制性的學(xué)位論文開(kāi)放獲取政策，提供學(xué)位論文全文的全世界免費(fèi)下載，大大提高了學(xué)位論文的傳播范圍，加快了學(xué)術(shù)交流，同時(shí)也提升了高校的影響力。本文通過(guò)研究國(guó)外實(shí)施強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取的情況，分析并總結(jié)其特點(diǎn)，為國(guó)內(nèi)高校實(shí)施相關(guān)政策提供借鑒，為推動(dòng)國(guó)內(nèi)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)深入發(fā)展提供參考。

2 國(guó)外實(shí)施強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取的概況分析

根據(jù)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)強(qiáng)制性存儲(chǔ)政策登記平臺(tái)（Registry of Open Access Repositories Mandatory Archiving Policies，ROARMAP［4］）的 數(shù) 據(jù)，截 至2013年12月9日，全球至少有200個(gè)機(jī)構(gòu)實(shí)施了強(qiáng)制性的開(kāi)放獲取存儲(chǔ)政策。這些機(jī)構(gòu)通常要求員工將其學(xué)術(shù)成果免費(fèi)存儲(chǔ)到所屬的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)上，全世界的人都可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)下載。

通常，實(shí)施強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策的對(duì)象是學(xué)術(shù)論文，不包括學(xué)位論文。但是ROARMAP平臺(tái)顯示有107家機(jī)構(gòu)實(shí)施了學(xué)位論文的強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策，也就是說(shuō)全世界至少有107家科研機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文全文是可以免費(fèi)下載的。這些科研機(jī)構(gòu)基本上為大學(xué)，共分布在全世界19個(gè)國(guó)家，如表1所示。美國(guó)實(shí)施學(xué)位論文強(qiáng)制性開(kāi)放獲取的機(jī)構(gòu)最多，有25所大學(xué)，這說(shuō)明了美國(guó)在開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)中處于領(lǐng)先位置，引領(lǐng)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)深入發(fā)展。排在第二位的是意大利，共有23所大學(xué)實(shí)施了該政策。接下來(lái)的是澳大利亞和英國(guó)，分別有20所和10所大學(xué)。前4個(gè)國(guó)家共有78所大學(xué)實(shí)施了學(xué)位論文的強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策，占總數(shù)的73%，他們是推動(dòng)學(xué)位論文強(qiáng)制性開(kāi)放獲取的主要力量。中國(guó)只有兩所大學(xué)實(shí)施了該政策，分別是香港大學(xué)和香港理工大學(xué)，這說(shuō)明國(guó)內(nèi)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)還沒(méi)有獲得廣泛的共識(shí)。雖然近幾年開(kāi)放獲取的概念已被大家所熟悉，但是真正采取相關(guān)政策的機(jī)構(gòu)仍然非常少，國(guó)內(nèi)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)還需進(jìn)一步發(fā)展。

表1 實(shí)施學(xué)位論文強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策的機(jī)構(gòu)分布情況

3 國(guó)外實(shí)施強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取的特點(diǎn)

筆者從這107家科研機(jī)構(gòu)中選取在全世界范圍內(nèi)具有較強(qiáng)學(xué)術(shù)研究實(shí)力、有影響力的大學(xué)為研究對(duì)象，分析其實(shí)施強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取政策的內(nèi)容和特點(diǎn)，選取的大學(xué)如表2所示。

3.1 對(duì)作者的意義

從調(diào)研情況來(lái)看，上述高校在實(shí)施強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取政策時(shí)都在相關(guān)網(wǎng)站上列出了該政策對(duì)作者的意義，從而減少政策實(shí)施過(guò)程中遇到的阻力?？偟膩?lái)說(shuō)，開(kāi)放獲取學(xué)位論文對(duì)作者的意義包括以下幾個(gè)方面［5］：

（1）提高學(xué)位論文的可見(jiàn)性，幫助作者提升專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的影響力。通常開(kāi)放獲取的學(xué)位論文會(huì)被Google Scholar等專業(yè)搜索引擎編入索引，其他學(xué)者在相關(guān)研究領(lǐng)域搜索時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)作者的學(xué)位論文，從而提升作者的影響力。

表2 部分實(shí)施強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取的高校

（2）加快全球范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)交流，增加作者跨領(lǐng)域全球合作的機(jī)會(huì)。通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、Google Scholar等平臺(tái)，全世界的學(xué)者均可免費(fèi)下載作者的學(xué)位論文，這有利于加速學(xué)術(shù)交流，擴(kuò)展學(xué)術(shù)范圍，增加作者進(jìn)行全球合作的機(jī)會(huì)。

（3）提高學(xué)位論文的被引頻次。相關(guān)研究顯示，開(kāi)放獲取的學(xué)位論文更加容易被檢索到，并且可以免費(fèi)下載全文，從而讓更多的學(xué)者接觸到學(xué)位論文的內(nèi)容，增加學(xué)位論文的被引頻次。

（4）提供永久訪問(wèn)且全球唯一的 URL，永久保存學(xué)位論文全文。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)為每一篇學(xué)位論文提供全球唯一的訪問(wèn)URL，并確保訪問(wèn)該URL的穩(wěn)定性。作者可以將該URL放入自己的個(gè)人簡(jiǎn)介中，方便其他學(xué)者了解其學(xué)術(shù)研究成果。

（5）學(xué)位論文將會(huì)被全球網(wǎng)絡(luò)化學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館［6］收錄，增加了被發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)。此外，開(kāi)放獲取的學(xué)位論文還將被開(kāi)放獲取學(xué)位論文集成系統(tǒng)［7］收錄。

3.2 強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取的對(duì)象

從表2可以看出，強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取的對(duì)象主要是碩士和博士的學(xué)位論文，這也是筆者在本文題名中強(qiáng)調(diào)碩博士論文的原因。從所調(diào)查的高校來(lái)看，除了存儲(chǔ)學(xué)位論文全文外，大多數(shù)高校都要求將學(xué)位論文的附件材料一同提交，具體包括實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查數(shù)據(jù)、軟件、工具等，存儲(chǔ)的格式包括pdf、視頻、音頻等格式。使用的平臺(tái)大多數(shù)為DSpace和EPrints，這兩種都是免費(fèi)開(kāi)源的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)。大多數(shù)高校在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)上建立一個(gè)學(xué)位論文的專題；少部分高校利用EPrints專門建立一個(gè)學(xué)位論文開(kāi)放獲取平臺(tái)，與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的平臺(tái)分開(kāi)，如加州理工學(xué)院從2002年起要求其所有的博士學(xué)位論文必須放在專門的開(kāi)放獲取平臺(tái)CaltechTHESIS［8］上。

3.3 級(jí)別

雖然調(diào)研的上述高校都實(shí)施了強(qiáng)制性的學(xué)位論文開(kāi)放獲取政策，要求所有的學(xué)位論文必須放在機(jī)構(gòu)的開(kāi)放獲取平臺(tái)上，但是由于學(xué)位論文比較特殊，有些包含專利、創(chuàng)意等信息，還有些需要出版等，所以各高校為學(xué)位論文設(shè)置了不同的開(kāi)放獲取級(jí)別，在最大程度保護(hù)作者權(quán)利的同時(shí)，確保強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取政策的順利實(shí)施。從調(diào)研情況看，高校在設(shè)置開(kāi)放獲取的級(jí)別方面較為類似，一般分為：完全公開(kāi)、限制性公開(kāi)、保密論文、混合級(jí)別等四種情況。加州理工學(xué)院的政策最為典型［9］，其為博士學(xué)位論文的開(kāi)放獲取程度設(shè)置了以下級(jí)別：

①完全公開(kāi)：任何人都可以免費(fèi)訪問(wèn)全文。

②限制只能在校園內(nèi)訪問(wèn)：論文全文只能在校園內(nèi)進(jìn)行訪問(wèn)，限制有效期為一年，一年后論文自動(dòng)完全公開(kāi)。如果想繼續(xù)限制，必須提前聯(lián)系圖書(shū)館。

③保密論文：即使在校園范圍內(nèi)，論文都不能被訪問(wèn)。一般的期限為1－2年。當(dāng)有效期到的時(shí)候，限制不會(huì)自動(dòng)解除，需要作者聯(lián)系圖書(shū)館或者圖書(shū)館聯(lián)系作者本人進(jìn)行解除。

④混合級(jí)別：論文包含多個(gè)文件，不同文件的訪問(wèn)權(quán)限不相同，有些文件可以完全公開(kāi)，有些是限制性訪問(wèn)，有些是保密的。

3.4 圖書(shū)館負(fù)責(zé)政策的具體實(shí)施

從筆者所調(diào)研的高校來(lái)看，他們實(shí)施強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取的最大特征就是均由圖書(shū)館負(fù)責(zé)具體的實(shí)施工作。這說(shuō)明圖書(shū)館在數(shù)字資源管理和保存方面具有天然的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)在推動(dòng)開(kāi)放獲取的過(guò)程中具有不可推卸的責(zé)任和義務(wù)。另外，在推行強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取政策時(shí)還需要與研究生院合作：研究生院負(fù)責(zé)制定和解釋相關(guān)政策，圖書(shū)館負(fù)責(zé)具體的實(shí)施工作，包括提交平臺(tái)的建設(shè)、操作指南的提交、學(xué)位論文收割、開(kāi)放獲取政策解釋、一般版權(quán)問(wèn)題咨詢、實(shí)施效果監(jiān)控和反饋等。圖書(shū)館建立專門的專題網(wǎng)站介紹開(kāi)放獲取學(xué)位論文的相關(guān)規(guī)定，并幫助學(xué)生按步驟提交學(xué)位論文。除了完全公開(kāi)訪問(wèn)的學(xué)位論文外，圖書(shū)館還應(yīng)對(duì)限制性訪問(wèn)和保密的論文做相應(yīng)的處理，為混合級(jí)別的學(xué)位論文設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限。圖書(shū)館應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)保密論文的開(kāi)放獲取工作，當(dāng)保密時(shí)限已過(guò)時(shí)及時(shí)聯(lián)系作者進(jìn)行開(kāi)放獲取。此外，有些圖書(shū)館還負(fù)責(zé)將實(shí)施強(qiáng)制政策之前的學(xué)位論文進(jìn)行開(kāi)放獲取，對(duì)其進(jìn)行掃描并聯(lián)系作者處理版權(quán)問(wèn)題，最后將其提交到開(kāi)放獲取存儲(chǔ)平臺(tái)上。

3.5 設(shè)置版權(quán)咨詢中心，處理版權(quán)問(wèn)題

雖然圖書(shū)館能夠解答一般性的版權(quán)問(wèn)題，但是由于學(xué)位論文涉及的版權(quán)問(wèn)題相對(duì)比較復(fù)雜，需要建立專門的版權(quán)咨詢中心來(lái)幫助作者處理版權(quán)問(wèn)題。根據(jù)調(diào)研情況，大多數(shù)高校都設(shè)置了版權(quán)咨詢中心，解答作者在學(xué)位論文強(qiáng)制性開(kāi)放獲取過(guò)程中遇到的版權(quán)問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，學(xué)位論文的版權(quán)問(wèn)題包括出版、作為期刊論文發(fā)表、專利和保密信息、被其他數(shù)據(jù)庫(kù)收錄等。高校在強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取中擁有相關(guān)權(quán)利的非獨(dú)家授權(quán)，需要確保學(xué)位論文能夠在全世界范圍免費(fèi)下載。雖然學(xué)位論文進(jìn)行了強(qiáng)制性開(kāi)放獲取，但是作者仍然擁有其版權(quán)。在美國(guó)，有些高校的碩博士學(xué)位論文還應(yīng)提交至Proquest學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，作者需和Proquest數(shù)據(jù)庫(kù)簽訂相應(yīng)的版權(quán)授權(quán)書(shū)。

4 啟示與建議

為推動(dòng)國(guó)內(nèi)開(kāi)放獲取的深入發(fā)展，特別是推動(dòng)國(guó)內(nèi)高校制定強(qiáng)制性學(xué)位論文開(kāi)放獲取政策的進(jìn)展，筆者提出以下建議和意見(jiàn)供參考。

4.1 加大宣傳，讓科研人員了解開(kāi)放獲取的意義

從上述調(diào)研來(lái)看，各高校的圖書(shū)館網(wǎng)站都建立了專門的網(wǎng)頁(yè)或者專題來(lái)介紹開(kāi)放獲取，特別是開(kāi)放獲取學(xué)位論文對(duì)作者的意義。同時(shí)，對(duì)作者最關(guān)心的版權(quán)問(wèn)題也做了詳細(xì)的介紹，并就如何解決版權(quán)問(wèn)題提供了多種途徑供作者選擇。此外，還列出了關(guān)于開(kāi)放獲取的常見(jiàn)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)圖書(shū)館也應(yīng)當(dāng)積極宣傳開(kāi)放獲取，開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)，讓更多的科研人員了解開(kāi)放獲取。在這方面，國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館舉辦“中國(guó)開(kāi)放獲取推介周”的做法值得高校圖書(shū)館借鑒：2012年該館舉辦了國(guó)內(nèi)首個(gè)開(kāi)放獲取推介周，將開(kāi)放獲取的理念推向全國(guó)；2013年繼續(xù)舉辦“中國(guó)開(kāi)放獲取推介周”，持續(xù)推進(jìn)開(kāi)放獲取理念深入發(fā)展。高校圖書(shū)館也可以舉辦針對(duì)校園的“開(kāi)放獲取日”，讓全校師生了解和關(guān)注開(kāi)放獲取。

4.2 改進(jìn)現(xiàn)有的學(xué)位論文存儲(chǔ)平臺(tái)

目前國(guó)內(nèi)的學(xué)位論文存儲(chǔ)系統(tǒng)比較簡(jiǎn)單，缺乏版權(quán)控制和永久保存等功能，系統(tǒng)的兼容性和易用性比較差，使得讀者不積極主動(dòng)提交學(xué)位論文全文。具體來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)大多數(shù)高校建設(shè)學(xué)位論文提交系統(tǒng)的時(shí)間較早，由于經(jīng)費(fèi)、人力等原因，很多系統(tǒng)的版本較低，給讀者提交論文造成困難。另外，國(guó)內(nèi)學(xué)位論文存儲(chǔ)平臺(tái)的一大缺點(diǎn)是缺乏對(duì)都柏林元數(shù)據(jù)的支持和永久保存功能，而國(guó)外開(kāi)源軟件（如DSpace等）在這方面做的比較好，能夠支持都柏林元數(shù)據(jù)并且以比特流的形式存儲(chǔ)全文，確保論文的永久保存。從國(guó)外的情況來(lái)看，很多高校使用免費(fèi)的開(kāi)源軟件作為學(xué)位論文的存儲(chǔ)平臺(tái)。國(guó)內(nèi)高校在進(jìn)行學(xué)位論文系統(tǒng)更換時(shí)也可以考慮使用這些開(kāi)源軟件，它們的易用性較好，瀏覽、檢索和版權(quán)控制功能較強(qiáng)，能永久保存學(xué)位論文全文，為學(xué)位論文的開(kāi)放獲取提供平臺(tái)基礎(chǔ)。

4.3 以部分學(xué)院為試點(diǎn)，逐步擴(kuò)大至全校范圍

在全校所有學(xué)院同時(shí)實(shí)施學(xué)位論文開(kāi)放獲取有難度的情況下，可以采取以部分學(xué)院為試點(diǎn)，逐個(gè)攻破，然后擴(kuò)展到全校的策略。圖書(shū)館可以和那些在開(kāi)放獲取領(lǐng)域比較活躍的學(xué)院（如生物、物理等）開(kāi)展合作，以這些學(xué)院為試點(diǎn)開(kāi)展學(xué)位論文開(kāi)放獲取工作，同時(shí)監(jiān)測(cè)效果，并在一段時(shí)間后向試點(diǎn)學(xué)院反饋開(kāi)放獲取的效果，包括學(xué)位論文的點(diǎn)擊次數(shù)、下載次數(shù)、引用次數(shù)等，為是否堅(jiān)持或者擴(kuò)大試點(diǎn)提供數(shù)據(jù)支撐。

4.4 整合國(guó)外免費(fèi)的學(xué)位論文資源，讓讀者實(shí)際體驗(yàn)開(kāi)放獲取學(xué)位論文的益處

從表2可以看出，目前國(guó)外有很多一流高校將其博碩士學(xué)位論文進(jìn)行開(kāi)放獲取，供全世界免費(fèi)下載，這些學(xué)位論文大多存儲(chǔ)在所在高校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中。國(guó)內(nèi)圖書(shū)館可以利用元數(shù)據(jù)收割協(xié)議，將這些免費(fèi)的學(xué)位論文資源集成到圖書(shū)館的館藏書(shū)目檢索系統(tǒng)中，并提供能夠直接下載全文的鏈接地址，從而讓讀者更加方便地利用這些資源；同時(shí)將它們集成到目前較流行的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中進(jìn)行全方位揭示。此外，也可以將這些高校的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄在數(shù)據(jù)庫(kù)資源導(dǎo)航系統(tǒng)中，并重點(diǎn)推薦著名高校的學(xué)位論文，讓讀者充分體驗(yàn)開(kāi)放獲取學(xué)位論文的益處。目前國(guó)外有兩個(gè)比較有名的學(xué)位論文集成系統(tǒng)，分別是網(wǎng)絡(luò)化學(xué)位論文數(shù)字圖書(shū)館集成系統(tǒng)（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，NDLTD）和開(kāi)放獲取學(xué)位論文集成系統(tǒng)（Open Access Theses and Dissertations，OATD）。NDLTD是一個(gè)收錄了全世界開(kāi)放獲取學(xué)位論文元數(shù)據(jù)的聯(lián)合目錄，致力于電子版學(xué)位論文的收集、管理、使用、傳播和保存；OATD則收錄了全世界開(kāi)放獲取學(xué)位論文的全文。

4.5 推動(dòng)建立全校范圍內(nèi)的版權(quán)咨詢中心

版權(quán)問(wèn)題是開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)繞不開(kāi)的問(wèn)題，在筆者所調(diào)查的高校中都設(shè)置了相應(yīng)的版權(quán)咨詢中心來(lái)處理版權(quán)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)高校在學(xué)位授予時(shí)都要求作者簽署學(xué)位論文的授權(quán)聲明，授權(quán)所屬高校對(duì)學(xué)位論文做相應(yīng)的處理。但是該授權(quán)聲明比較簡(jiǎn)單，沒(méi)有涉及到學(xué)位論文開(kāi)放獲取時(shí)的版權(quán)問(wèn)題。目前國(guó)內(nèi)大多數(shù)高校還沒(méi)有相關(guān)機(jī)構(gòu)來(lái)專門處理版權(quán)問(wèn)題，這也造成了開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的進(jìn)展比較緩慢。相關(guān)政府部門應(yīng)當(dāng)出臺(tái)政策來(lái)處理開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)過(guò)程中的版權(quán)問(wèn)題，設(shè)置相應(yīng)的版權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)來(lái)推進(jìn)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)深入持續(xù)發(fā)展。

1 UK Wide Survey of Academics Spotlights Researchers'Reliance on Open Access.［2013－12－20］.http：//www.jisc.ac.uk/news/uk－wide－survey－of－academics－spotlights－researchers－reliance－on－open－access－16－may－2013

2 UK Survey of Academics in 2012.［2013－12－20］.http：//repository.jisc.ac.uk/5209/1/UK＿Survey＿of＿Academics＿2012＿FINAL.pdf

3 Writing a Thesis or Dissertation.［2013－12－20］.http：//www.yale.edu/graduateschool/writing/forms/Writing%20Theses%20and%20Dissertations.pdf

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