梁暢++關(guān)昌峰

摘 要：根據(jù)北京市紀委頒布的《關(guān)于進一步加強廉政風險防控管理的意見》所提出的建立廉政風險防控權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系、權(quán)力運行規(guī)范化監(jiān)督體系、廉政風險信息化防控體系，北京化工大學(xué)采取了“以點帶面、點面結(jié)合，構(gòu)建廉政風險協(xié)同防范體系”的工作方法，來全面推進三個體系的工作機制建設(shè)。主要從三方面展開工作：一是查找廉政風險點，確立防控體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；二是點面結(jié)合，構(gòu)建廉政風險防范體系；三是科學(xué)保障協(xié)同防范，推動學(xué)校工作全面發(fā)展。

關(guān)鍵詞：廉政風險防控體系；三個體系；內(nèi)控體系

2011年，北京市紀委頒布了《關(guān)于進一步加強廉政風險防控管理的意見》，提出了建立廉政風險防控的三個體系，即權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系、權(quán)力運行規(guī)范化監(jiān)督體系、廉政風險信息化防控體系所組成的新型工作機制，廉政風險防控工作以嶄新的方式深入推進。2012年6月，北京市委教育工委、北京市教委下發(fā)了《關(guān)于進一步加強首都教育系統(tǒng)廉政風險防控管理工作的通知》文件，首都教育系統(tǒng)各級紀檢組、紀律檢查委員會紛紛組織開展了清理確認涉權(quán)事項、分解細化辦理流程、分解落實防控責任、建立完善制約機制等工作，逐步建立和推進了具有首都特點的廉政風險防控管理工作。

黨的十八大報告明確提出：“確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既互相制約又相互協(xié)調(diào)，確保國家機關(guān)按照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力”[1]；習近平總書記在十八屆中央紀委五次全會上發(fā)表重要講話時談到，“深入推進黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，要著力深化體制機制改革” “推行權(quán)力清單制度，公開審批流程，強化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”。[2]廉政風險防控三個體系建設(shè)不僅是黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，更是高校完善制度建設(shè)、正確行政、合理用權(quán)、推動依法治校、實現(xiàn)高校社會責任的重要保障。在具體的工作實踐中，我們認為權(quán)力配置體系、權(quán)力監(jiān)督體系和信息化防控體系三者之間不應(yīng)互相獨立，也很難做到齊頭并進，因為行政事項梳理經(jīng)驗不足、廉政風險防控意識不強、信息化建設(shè)投入不足等原因，使得廉政風險防控三個體系的全面推進具有一定困難，特別是部分領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員對廉政風險防控的重要性認識不到位，使得三個體系全面推進難度很大。為此，北京化工大學(xué)采取了“以點帶面、點面結(jié)合，構(gòu)建廉政風險協(xié)同防范體系”的工作方法，這里的“點”指的是廉政風險點，“面”指的是權(quán)力事項。學(xué)校的做法是：第一，學(xué)校在各部門、各單位確定權(quán)力事項、梳理工作流程，并在校內(nèi)進行公開；第二，學(xué)校挑選10個廉政風險較大、工作復(fù)雜度較高的部門和單位作為進行廉政風險防范體系建設(shè)的工作試點，在取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在各二級單位展開全面推動；第三，2014年，學(xué)校又選擇了校內(nèi)具有典型性的幾個權(quán)力事項來梳理廉政風險點、制定職權(quán)目錄、繪制流程圖、制定防控措施，形成完整的廉政風險防控體系，以促進“面”—隨著學(xué)校整體的廉政風險防范工作的不斷深入，構(gòu)建廉政風險協(xié)同防范體系，形成了“不敢腐”和“不能腐”的氛圍和機制，并取得了良好的效果。

查找廉政風險點，確立防控體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

風險管理是指如何在項目或者企業(yè)，一個肯定有風險的環(huán)境里把風險減至最低的管理過程。理想的風險管理，是一連串排好優(yōu)先次序的過程，使當中可以引致最大損失及最可能發(fā)生的事情優(yōu)先處理，而相對風險較低的事情則壓后處理。[3]在“以點帶面”開展廉政風險防控體系建設(shè)的工作中，首先要選好“點”，即確定試點單位，查找和梳理廉政風險點。

1.選取重點部門開展試點，梳理職權(quán)，查找風險

在高校辦學(xué)過程中，我們發(fā)現(xiàn)：一些涉及自主招生考試、基本工程建設(shè)、科研經(jīng)費使用、物資與設(shè)備采購、資金與財務(wù)管理、干部選拔與任用等重點行政事項是腐敗和職務(wù)犯罪的易發(fā)、高發(fā)區(qū)。以這些職能部門為試點單位開展廉政風險點的查找，具有典型性和示范效果，不僅有助于率先在重點領(lǐng)域堵塞漏洞，規(guī)范權(quán)力運行，防范廉政風險的發(fā)生，而且也為廉政風險防范工作向?qū)W校其他職能部門和學(xué)院的延伸作出示范。

北京化工大學(xué)在開展廉政風險防控體系建設(shè)工作中，選擇了黨委組織部、人事處、財務(wù)處、招生辦公室、科技處、國資處、基建處、投資公司、高新院、新校區(qū)辦公室等10個單位和部門作為試點。這些是涉及領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用、科研經(jīng)費管理和高校招生等重要權(quán)力事項的重點部門。在工作中通過思想動員、深入梳理職權(quán)、查找廉政風險點、制定工作制度和防范措施等工作步驟，扎實推進廉政風險防控體系的建立，這對學(xué)校廉政建設(shè)具有現(xiàn)實意義和示范作用。

2.全面精準地查找廉政風險點，奠定后續(xù)工作基礎(chǔ)

在廉政風險防控體系的建設(shè)中，對重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風險點的查找和梳理，既是建立制度、完善流程、起草實施細則、編制職權(quán)目錄和制定防控措施的基礎(chǔ)，也是推進整個體系建設(shè)的關(guān)鍵點和突破點。學(xué)校采用了“三級查找”的梳理方法，即個人自查、同事互查、組織幫查。例如：黨委組織部在干部選拔使用項目中的“干部提名”工作，過去一直由組織部部長來做。通過廉政風險點的查找，在新的干部選拔使用制度中，將此工作列為干部領(lǐng)導(dǎo)小組進行提名；對干部換屆過程中或者需要破格提名的干部則需要經(jīng)過全委會討論表決。“三級查找”廉政風險點有效地實現(xiàn)了“找得全面、查得精準” 的工作要求，為權(quán)力結(jié)構(gòu)的配置體系進行了全面的梳理，構(gòu)建起清晰的權(quán)力地圖。

點面結(jié)合，構(gòu)建廉政風險防范體系

在明晰廉政風險點的基礎(chǔ)上，對試點單位還要進一步制定職權(quán)目錄、繪制權(quán)力運行流程圖，逐步建立起以優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)、以規(guī)范權(quán)力運行為核心、以加強制度建設(shè)為重點、以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐的廉政風險防控三個體系，完善校內(nèi)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的運行機制。以點帶面，建立以權(quán)力事項為主要內(nèi)容的廉政風險防范體系，推動各二級單位和行政部門廉政風險防范體系的建設(shè)，構(gòu)建高校陽光透明、科學(xué)高效、默契有序的工作網(wǎng)絡(luò)。

1.職權(quán)目錄內(nèi)容力求清晰透明

在試點工作中，學(xué)校按照權(quán)力“有分類、有分工、有分界”的分權(quán)要求，和權(quán)力“要公開、要透明、要展示”的示權(quán)原則，編制了職權(quán)目錄，明確了“誰有權(quán)力” “誰來行使”和“誰來監(jiān)管”等權(quán)力的行使主體、行使依據(jù)、具體內(nèi)容和監(jiān)督體系等，初步建立了立體交叉的網(wǎng)狀權(quán)力結(jié)構(gòu)體系。例如：2014年，學(xué)校進行了科研管理體制改革，將原科技處、文科處、軍工辦、高新院等單位的職能合并，設(shè)立了科研發(fā)展研究院。該研究院的權(quán)力比較集中，在學(xué)校紀委的指導(dǎo)下，其對職權(quán)進行了梳理，確定了“縱向科研項目審批權(quán)” “橫向技術(shù)合同審批權(quán)” “知識產(chǎn)權(quán)管理權(quán)”等13項職權(quán)，明確了責任單位和責任人，設(shè)立了風險級別，制定了相應(yīng)的管理制度。

2.權(quán)力結(jié)構(gòu)配置力求科學(xué)合理

繪制“泳道式”流程圖，明確權(quán)力運行的主體部門、配合部門、審批部門和監(jiān)督部門的權(quán)力、義務(wù)和責任，梳理了權(quán)力事項的運行過程，使權(quán)力配置結(jié)構(gòu)和運行流程更加優(yōu)化、合理。例如：學(xué)校招生工作辦公室在構(gòu)建權(quán)力結(jié)構(gòu)配置體系和權(quán)力運行監(jiān)督體系中，對廉政風險較大的特殊類招生考試的錄取權(quán)力運行繪制成“泳道式”流程圖，對考生、各省份招生主管部門、學(xué)校錄檢組、招生辦公室、學(xué)校招生委員會和紀檢監(jiān)察部門的權(quán)力、義務(wù)和責任進行了明確規(guī)定，并對招生考試錄取的流程進行了優(yōu)化，使權(quán)力結(jié)構(gòu)配置更加科學(xué)合理，既保證了招生工作的高效運行，又保證招生工作的公平和安全。

3.內(nèi)部控制制度力求取得實效

試點單位通過繪制權(quán)力運行流程圖、建立和完善制度依據(jù)、起草權(quán)力運行實施細則、建立相應(yīng)的問責機制，完善了業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理、人員管理、流程管理等制度，實現(xiàn)了程序制約和層級制約，有效地堵塞了經(jīng)濟制度上的漏洞和空白，提高了管理服務(wù)規(guī)范性和有序性、權(quán)力運行的透明性和規(guī)范性。主管學(xué)校財務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo)主抓財務(wù)管理和經(jīng)費使用的學(xué)校內(nèi)部控制制度，建立了學(xué)校財務(wù)信息化管理平臺，規(guī)范了學(xué)校經(jīng)費預(yù)決算，堵塞了經(jīng)費使用管理中的“薄弱環(huán)節(jié)”和“漏洞”。學(xué)校的審計部門建立了內(nèi)部控制制度的評價體系，定期和不定期對單位和部門的內(nèi)控制度進行評價，找出管理缺陷并不斷完善。

4.管理服務(wù)水平力求得到提高

各試點單位在梳理權(quán)力運行流程之后，并將成果在全校范圍進行公開展示，既方便了師生員工辦事，又提高了組織工作效率。近幾年，在學(xué)校年度考核中，對學(xué)校機關(guān)各部門和直屬單位進行群眾滿意度調(diào)查，總體評價成績優(yōu)良。例如：科研發(fā)展研究院把三個體系建設(shè)與規(guī)范科研管理有機結(jié)合起來，進一步明確了各類科研項目的申報、審批和管理等行政事項的運行程序，推進管理規(guī)范化、程序合理化、審批合法化，加強公示公開，接受師生員工監(jiān)督，提高了服務(wù)質(zhì)量和水平。財務(wù)處在三個體系建設(shè)中，建立了財務(wù)信息化管理平臺，明確了財務(wù)報銷的工作流程，讓師生員工通過校園網(wǎng)就可以辦理日常費用報銷，不再需要往返財務(wù)處報銷，這樣既可以提高工作效率，又可以滿足廉政風險信息化監(jiān)控的要求。

5.廉政風險防范意識力求不斷增強

通過試點部門開展廉政風險防范體系建設(shè)，即查找廉政風險點、建立完善管理制度、編制職權(quán)目錄、繪制權(quán)力運行流程圖、制定風險防控措施等工作內(nèi)容，使得權(quán)力運行主體部門和主體責任人進一步提升廉政風險意識，有效地提高廉政風險的防范效果，對這項工作起到重要的推動作用。試點單位和部門的負責人及工作人員對這項工作積極支持與配合，其他單位和部門也逐步轉(zhuǎn)變了思想認識，由不理解到支持與配合，廉政風險防范的意識得到增強。

科學(xué)保障協(xié)同防范，推動學(xué)校工作全面發(fā)展

廉政風險防范三個體系建設(shè)工作，既是對黨的十八屆四中全會所提出“依法治國”要求的貫徹落實，也是高?！耙婪ㄖ涡！钡木唧w實踐。在廉政風險防范三個體系建設(shè)工作中，學(xué)校通過廉政風險點的梳理、廉政風險體系關(guān)鍵點的確立、多部門協(xié)同工作網(wǎng)的打造、多層監(jiān)督體系的布局和信息化管理系統(tǒng)的建設(shè)等工作步驟的實施，逐步構(gòu)建起廉政風險綜合防控體系。這一體系的建立不僅有助于推進廉政風險防范建設(shè)，更有助于促進學(xué)校工作的全面發(fā)展。

1.明確“點”和“面”，制定可操作性強的防控措施

對部門和單位的廉政風險防范體系進行完善過程中，需要細化流程圖，制定可操作性強的防控措施，明確工作“點”，組建工作“面”，完善學(xué)校權(quán)力結(jié)構(gòu)配置，通過合理的制度設(shè)計和安排，使公共權(quán)力與私人利益相分離，從而達到有效預(yù)防腐敗的目的。適時地將試點單位的廉政風險防控體系進行延伸和推廣，持續(xù)推進其他職能部門和學(xué)院廉政風險防范三個體系建設(shè)的工作開展，為學(xué)校事業(yè)的健康發(fā)展織起“廉政風險防控網(wǎng)”。

2.保證人力物力投入，建設(shè)和完善信息化防控體系

在權(quán)力配置體系和監(jiān)督體系的基礎(chǔ)上，建設(shè)廉政風險信息化防控體系意義重大。學(xué)校的工作實踐表明：建立信息化防控體系是一項一舉多得的措施。高校應(yīng)該為此投入人力和物力，新建或者在已有的信息系統(tǒng)上搭載監(jiān)督模塊，通過設(shè)定用戶權(quán)限、程序控制辦理流程等手段，實現(xiàn)實時監(jiān)控，開發(fā)出重點領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管平臺，解決人力管理的不足與疏漏，這樣既可以有效推進廉政風險信息化防控機制建設(shè)，又可以解決管理人員不足、工作效率不高的問題。

3.加強部門之間工作配合，打造廉政風險協(xié)同防范體系

通過繪制職能部門“泳道式”權(quán)力運行流程圖，將權(quán)力事項所涉及的相關(guān)職能部門進行有機整合和系統(tǒng)協(xié)調(diào)，明晰職能部門之間的權(quán)力、義務(wù)和責任，建立有關(guān)權(quán)力事項的聯(lián)席會議制度，鞏固廉政風險協(xié)同防范體系。學(xué)校的工作實踐表明：建立職權(quán)運行流程圖可以減少一些工作的推諉扯皮現(xiàn)象，對堵塞工作上的漏洞是很有必要的。在權(quán)力運行過程中，學(xué)校紀委發(fā)揮著監(jiān)督職能，對廉政風險程度較高的工作，主動與有關(guān)單位溝通，最大限度降低廉政風險，促進廉政風險防控措施落到實處。

4.建立內(nèi)控體系評價機制，強化廉政風險防范體系建設(shè)

推動學(xué)校內(nèi)部控制制度的建設(shè)，建立和完善學(xué)校財務(wù)管理體系、國有資產(chǎn)管理體系、基本建設(shè)項目管理體系等內(nèi)部控制體系，加強學(xué)校審計工作，逐步建立學(xué)校內(nèi)部控制制度的評價機制，使內(nèi)部控制制度體系建設(shè)與廉政風險防范體系建設(shè)相協(xié)調(diào)、相適應(yīng)，既可以達到強化廉政風險防范體系建設(shè)的目的，又對預(yù)防貪污腐敗、保護黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、促進學(xué)校事業(yè)的健康發(fā)展意義重大。

總之，廉政風險防范“三個體系”的建設(shè)是一項系統(tǒng)性工作，需要有重點、分層次地穩(wěn)步推進，學(xué)校的“以點帶面、點面結(jié)合，構(gòu)建廉政風險協(xié)同防范體系”的做法被證明是一種行之有效的工作方法，值得推而廣之。

參考文獻：

[1]胡錦濤.堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進 為全面建成小康社會而奮斗—在中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會上的報告[M].北京：人民出版社，2012.

[2]新華社.習近平在十八屆中央紀委五次全會上發(fā)表重要講話 [EB/OL].[2015-01-13].http：//www.mod.gov.cn/leader/2015-01/13/content_4564305_2.htm.

[3]信管網(wǎng).快速原型方法與軟件開發(fā)中的風險管理[EB/OL].[2011-10-28]. http：//www.cnitpm.com/pm/2254.html.

（作者單位：北京化工大學(xué)紀委，關(guān)昌峰系學(xué)校黨委副書記兼紀委書記）

[責任編輯：卜 珺]