任瑞榮， 董政娥， 陳惠蘭

(東華大學(xué) 圖書館， 上海 201620)

東華大學(xué)學(xué)科國際競爭力評價研究

任瑞榮， 董政娥， 陳惠蘭

(東華大學(xué) 圖書館， 上海 201620)

以ESI (基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫)為統(tǒng)計源，對2005—2015年東華大學(xué)發(fā)表的論文進(jìn)行統(tǒng)計分析， 從東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科情況及發(fā)展趨勢、東華大學(xué)潛力學(xué)科預(yù)測及東華大學(xué)與上海市其他高校學(xué)科國際競爭力對比分析3個方面出發(fā)，全面、客觀與系統(tǒng)地對東華大學(xué)學(xué)科國際競爭力進(jìn)行定量分析與評價，為東華大學(xué)的學(xué)科布局發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù).

東華大學(xué)； ESI(Essential Science Indicator)； 學(xué)科發(fā)展； 潛力學(xué)科； 國際競爭力

高等學(xué)校之間的競爭，核心是學(xué)科的競爭.學(xué)科是承載高校教學(xué)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的基石，其發(fā)展水平對于高校辦學(xué)水平和綜合實力的提升具有重要意義[1].通過學(xué)科國際競爭力評價工作，引導(dǎo)學(xué)科建設(shè)資金的分配、調(diào)整和優(yōu)化學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)、明確學(xué)科建設(shè)的努力方向以及促進(jìn)學(xué)科建設(shè)工作的可持續(xù)發(fā)展，已經(jīng)被各高校乃至整個教育界提到了相當(dāng)?shù)母叨?

美國科學(xué)情報研究所推出的基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(Essential Science Indicators，簡稱ESI)已成為當(dāng)今世界范圍內(nèi)普遍用以衡量科研績效、跟蹤學(xué)科發(fā)展趨勢、判斷學(xué)科發(fā)展水平、評價研究機構(gòu)國際學(xué)術(shù)影響力和競爭力的重要工具之一[2].ESI是基于湯森路透Web of Science所收錄的文獻(xiàn)記錄及其所引用參考文獻(xiàn)而建立的計量分析數(shù)據(jù)庫[3]，主要從引文分析的角度，針對22個學(xué)科領(lǐng)域，對全球所有科研機構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計和比較，排名進(jìn)入全球前1%學(xué)科，意味著這些學(xué)科進(jìn)入了國際高水平學(xué)科行列.

東華大學(xué)是國家“211工程”和“卓越工程師教育培養(yǎng)計劃”重點建設(shè)大學(xué)，本文基于ESI數(shù)據(jù)庫，根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫2015年5月7日的更新數(shù)據(jù)(覆蓋2005-01-01—2015-02-28的數(shù)據(jù))，對東華大學(xué)學(xué)科國際競爭力進(jìn)行定量分析和評價.

1　東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科情況及發(fā)展趨勢分析

1.1東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科情況

ESI對全球所有高校及科研機構(gòu)最近10年的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計，按“總被引次數(shù)”的高低確定衡量研究績效的閾值，計算出居全球前1%的研究機構(gòu).本期(2015-05-07更新數(shù)據(jù))全球共有4678個機構(gòu)入圍ESI全球前1%， 其中，中國共有153個機構(gòu)入圍此排行榜.在ESI的22個學(xué)科門類中，東華大學(xué)有3個學(xué)科入圍了全球前1%學(xué)科領(lǐng)域，分別是材料科學(xué)、工程和化學(xué).3個入圍學(xué)科的排名及詳細(xì)信息如表1所示.

表1　東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科情況Table 1　Current condition of Donghua University discipline in ESI global top 1%

由表1可見，本期“材料科學(xué)”學(xué)科全球共有705個機構(gòu)入圍ESI排名前1%，東華大學(xué)排名251，其中，中國共有68個機構(gòu)入圍，東華大學(xué)位于第35位.值得注意的是，東華大學(xué)“材料科學(xué)”學(xué)科論文數(shù)量排名117，但其篇均被引次數(shù)則為第630位，表明在今后的學(xué)科發(fā)展中，“材料科學(xué)”應(yīng)該在保持一定論文數(shù)量和總引用量的同時，進(jìn)一步提高論文質(zhì)量.

全球入圍ESI“工程”學(xué)科領(lǐng)域前 1%的機構(gòu)共有1151個，東華大學(xué)排名345，中國共有85個機構(gòu)入圍，東華大學(xué)位于第34位.東華大學(xué)“工程”學(xué)科論文的篇均被引次數(shù)全球排名第70位，但其論文數(shù)量僅位列第556位，可見東華大學(xué)在工程學(xué)科領(lǐng)域，盡管論文數(shù)量需要提升，但總被引次數(shù)和篇均被引次數(shù)已經(jīng)具備一定的優(yōu)勢，表明東華大學(xué)在“工程”學(xué)科領(lǐng)域的論文質(zhì)量已經(jīng)躋身國內(nèi)前列，步入良性發(fā)展期.

“化學(xué)”學(xué)科入圍全球前1%的機構(gòu)共有1052個，東華大學(xué)排名453，中國共有94個機構(gòu)入圍，東華大學(xué)位于第38位.該學(xué)科論文數(shù)量全球排名307，但其篇均被引次數(shù)僅為第830位，表明東華大學(xué)在“化學(xué)”學(xué)科領(lǐng)域的論文數(shù)量和總被引次數(shù)方面都有一定的優(yōu)勢，但論文質(zhì)量亟待提高.

1.2東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科發(fā)展趨勢分析

1.2.1入圍ESI全球前1%學(xué)科數(shù)量變化趨勢

東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科數(shù)量變化情況如表2所示.由表2可見，2009年年初，東華大學(xué)只有“工程”學(xué)科排名進(jìn)入ESI全球前1%，隨著學(xué)校對學(xué)科建設(shè)工作的重視，從2010—2012年的3年間，“材料科學(xué)”“化學(xué)”“物理”學(xué)科陸續(xù)成為新增學(xué)科入圍ESI全球前1%，說明東華大學(xué)的學(xué)科具有一定的爆發(fā)力.

表2　東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科數(shù)量發(fā)展趨勢Table 2　Quantity developing trend of Donghua University discipline in ESI global top 1%

值得關(guān)注的是，2014 年5 月，東華大學(xué)入圍ESI全球前1%的學(xué)科數(shù)量由原來的4個學(xué)科下降為3個學(xué)科，其中“物理”學(xué)科未能入圍ESI 全球前1%學(xué)科領(lǐng)域.

1.2.2入圍ESI學(xué)科的國際排名、國際百分位位置變化趨勢

東華大學(xué)近兩年來入圍ESI全球前1%學(xué)科的國際排名情況如圖1所示.由圖1可知，“物理”學(xué)科于2014年5月退出ESI全球前1%；而“工程”“化學(xué)”“材料科學(xué)”“所有學(xué)科”的國際排名自2014年5月以來均有小幅度提升.

圖1　東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的國際排名Fig.1　International ranking of Donghua University discipline in ESI global top 1%

為了更直觀反映東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科在世界相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域中所處的地位，在“百分位數(shù)”指標(biāo)[4]的基礎(chǔ)上，引入“學(xué)科國際百分位位置”，具體計算方法如式(1)所示.“學(xué)科國際百分位位置”數(shù)值越小，表明排名越靠前，使用這一指標(biāo)對高校學(xué)科進(jìn)行評價，可以消除不同學(xué)科入圍ESI全球前1%的機構(gòu)數(shù)量不同而帶來的影響.

(1)

東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的國際百分位位置如圖2所示.由圖2可見，自2014年5月以來，東華大學(xué)“材料科學(xué)”“化學(xué)”學(xué)科在國際排名有小幅度提升的同時，其“國際百分位位置” 也有逐漸靠前的趨勢；“工程”“所有學(xué)科”的國際排名雖然有小幅度提升，但其“學(xué)科國際百分位位置”基本保持平穩(wěn).

圖2　東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的國際百分位位置Fig.2　The percentile location of Donghua University discipline in ESI global top 1%

1.2.3入圍ESI學(xué)科的國內(nèi)排名變化趨勢

東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的國內(nèi)排名如圖3所示.由圖3可見，東華大學(xué)“所有學(xué)科”的國內(nèi)排名有小幅后退的趨勢，“工程”“化學(xué)”學(xué)科的國內(nèi)排名比較穩(wěn)定，“材料科學(xué)”學(xué)科在國內(nèi)的排名有輕微波動.

圖3　東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的國內(nèi)排名Fig.3　Domestic ranking of Donghua University discipline in ESI global top 1%

1.2.4入圍ESI學(xué)科的論文數(shù)量、篇均被引次數(shù)變化趨勢

東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的論文數(shù)量如圖4所示.由圖4可見，東華大學(xué)所有學(xué)科每年發(fā)表的論文數(shù)量呈明顯遞增趨勢，態(tài)勢較好，而入圍ESI全球前1%學(xué)科的論文數(shù)量也逐年增長，但增長幅度較平緩.

圖4　東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的論文數(shù)量Fig.4　Papers quantity of Donghua University discipline in ESI global top 1%

論文數(shù)量的增長固然重要，但論文質(zhì)量的提升更值得關(guān)注.學(xué)科的科研生產(chǎn)力可以由論文數(shù)量反映出來，但學(xué)科的影響力則需要通過論文“被引次數(shù)”“篇均被引次數(shù)”等指標(biāo)來體現(xiàn)，論文被引次數(shù)越高說明機構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力越大，學(xué)術(shù)成果的輻射區(qū)域越廣，所受同行關(guān)注越多.東華大學(xué)近兩年入圍ESI全球前1%學(xué)科論文的篇均被引次數(shù)發(fā)展趨勢如表3所示.

表3　東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科論文的篇均被引次數(shù)Table 3　Citations per paper of Donghua University discipline in ESI global top 1%

由表3可知，東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的論文“篇均被引次數(shù)”逐期增加，表明東華大學(xué)在這3個學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)研究的自主創(chuàng)新能力、基礎(chǔ)研究水平和國際學(xué)術(shù)影響力正在不斷提升.

1.2.5入圍ESI全球前1%學(xué)科的Top Papers

“Top Papers”是指某一學(xué)者、機構(gòu)、國家以及期刊在特定領(lǐng)域和年限內(nèi)總被引次數(shù)排名全球前1%的論文，是某一學(xué)科“Highly Cited Papers ”與“Hot Papers”之和[5].Top Papers揭示科技發(fā)展前沿，說明其研究內(nèi)容在該學(xué)科領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位，受到的關(guān)注度很高，且關(guān)注者也由地域性學(xué)者擴展至世界性學(xué)者.

東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的Top Papers數(shù)量如表4所示.由表4可見，東華大學(xué) “材料科學(xué)”“化學(xué)”學(xué)科的Top Papers數(shù)量基本呈遞增趨勢，但遞增幅度自2015年以來有所下降；“工程”學(xué)科的Top Papers數(shù)量有輕微波動.

表4　東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科的Top PapersTable 4　Top Papers of Donghua University discipline in ESI global top 1%

2　東華大學(xué)潛力學(xué)科預(yù)測

結(jié)合ESI數(shù)據(jù)，計算了東華大學(xué)其他學(xué)科入圍ESI全球前1%學(xué)科領(lǐng)域的 “學(xué)科潛力值”(即各學(xué)科與ESI全球前1%學(xué)科的相對接近程度)，其計算式如式(2)所示，計算結(jié)果如表5所示.

(2)

表5　東華大學(xué)其他學(xué)科的“學(xué)科潛力值”Table 5　The potential value of other disciplines in Donghua University

東華大學(xué)目前有4個學(xué)科相對其他學(xué)科更有潛力入圍ESI全球前1%，平均“學(xué)科潛力值”都超過0.5(達(dá)到1可入圍全球前1%)，分別是物理、數(shù)學(xué)、生物與生物化學(xué)、計算機科學(xué).

由表5所示的“學(xué)科潛力值”發(fā)展趨勢可以看出，東華大學(xué)最有潛力的“物理”“數(shù)學(xué)”學(xué)科發(fā)展平穩(wěn)；“生物與生物化學(xué)”等學(xué)科的潛力值也呈逐期遞增趨勢.預(yù)計近期東華大學(xué)可能會有1～2個學(xué)科入圍ESI全球前1%，特別是“物理”學(xué)科重新返回ESI全球前1%學(xué)科領(lǐng)域的概率很大.

3　東華大學(xué)與上海市高校學(xué)科國際競爭力對比分析

本期(2015-05-07更新數(shù)據(jù))全國共有23個省市有高校入圍ESI全球前1%學(xué)科領(lǐng)域，其中，上海市有10所高校.

3.1上海市高校入圍ESI全球前1%學(xué)科數(shù)量對比

上海市高校入圍ESI全球前1%學(xué)科數(shù)量如表6所示.由表6可知，上海市高校入圍ESI全球前1%學(xué)科數(shù)量排名第1位的是上海交通大學(xué)，入圍學(xué)科數(shù)量為16個，僅比第2位的復(fù)旦大學(xué)多1個學(xué)科，兩者的入圍學(xué)科數(shù)量分別是東華大學(xué)的5.33倍和5倍.華東師范大學(xué)和同濟大學(xué)入圍ESI全球前1%的學(xué)科數(shù)量分別為8個和7個，上海中醫(yī)藥大學(xué)有2個學(xué)科入圍ESI全球前1%，這與其自身學(xué)科特色有一定關(guān)系.

表6　上海市高校入圍ESI全球前1%學(xué)科數(shù)量Table 6　Quantity of disciplines in ESI global top 1% of universities in Shanghai

3.2上海市高校學(xué)科競爭力國際、國內(nèi)排名

上海市高校學(xué)科競爭力國際與國內(nèi)排名如圖5所示.由圖5可見，上海市高校ESI國際排名最靠前的是上海交通大學(xué)，居ESI全球前1%機構(gòu)排行榜的第195位，其次是復(fù)旦大學(xué)和華東理工大學(xué)，分別排在第214位和第591位，東華大學(xué)位列第1087 名.

(a) 國際排名

(b) 國內(nèi)排名

從ESI國內(nèi)排名情況來看，上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、華東理工大學(xué)和同濟大學(xué)依舊占據(jù)著上海市高校入圍ESI全球前1%機構(gòu)排行榜榜單的前4位.上海交通大學(xué)國內(nèi)排名第4位依舊穩(wěn)居上海市首位，復(fù)旦大學(xué)國內(nèi)排名第5緊隨其后，上海市排名第3位的華東理工大學(xué)國內(nèi)排名為第22位，同濟大學(xué)上海市排名第4位，居國內(nèi)排行榜第28位，東華大學(xué)位列國內(nèi)第48位.

4　結(jié)論及建議

通過對東華大學(xué)入圍ESI全球前1%學(xué)科數(shù)量、國內(nèi)外排名、論文數(shù)量、篇均被引次數(shù)、Top Papers等的分析、潛力學(xué)科預(yù)測，以及與上海市其他高校國際競爭力的對比，可得到如下結(jié)論：

(1) 按照ESI的學(xué)科分類體系，在東華大學(xué)的19個學(xué)科中，具有競爭優(yōu)勢的學(xué)科有7個(“學(xué)科潛力值”>0.5)，平均“學(xué)科潛力值”低于0.2的學(xué)科有12個.由此可見，東華大學(xué)的學(xué)科發(fā)展不均衡，這也與ESI數(shù)據(jù)庫所使用的學(xué)科分類有一定關(guān)系，ESI以期刊作為學(xué)科歸屬的依據(jù)，這種劃分方法與國內(nèi)現(xiàn)行的學(xué)科體系有一定差別.

(2) 從發(fā)展趨勢來看，東華大學(xué)論文數(shù)量和總被引次數(shù)逐年遞增，但存在論文篇均被引次數(shù)偏少的問題，要引起足夠的重視.因此，學(xué)校主管部門應(yīng)積極引導(dǎo)，鼓勵學(xué)科團隊從追求論文數(shù)量的粗放式發(fā)展逐步轉(zhuǎn)向重視論文質(zhì)量的內(nèi)涵式發(fā)展.一方面，繼續(xù)在業(yè)界最具影響力的專業(yè)期刊上發(fā)表論文；另一方面，重點關(guān)注和跟蹤位于國際前沿的學(xué)術(shù)問題和熱點問題，提高論文新穎性，增加學(xué)科在世界范圍內(nèi)的競爭優(yōu)勢.但是必須看到，由于某些學(xué)科自身的原因，其引用具有“發(fā)酵”的過程，關(guān)注度在短期內(nèi)不會有很大提高，研究成果的真正影響力還需要時間來驗證.

(3) 與上海市其他高校相比，東華大學(xué)入圍ESI全球前1%的學(xué)科數(shù)量較少，“學(xué)科潛力值”較大的2個學(xué)科物理、數(shù)學(xué)可能率先入圍ESI全球前1%，而環(huán)境生態(tài)學(xué)等學(xué)科缺乏競爭優(yōu)勢.東華大學(xué)在今后的學(xué)科規(guī)劃中，要優(yōu)先發(fā)展工程、化學(xué)、材料科學(xué)等優(yōu)勢學(xué)科，形成具有自身特色的學(xué)科格局，重點發(fā)展“學(xué)科潛力值”較大的物理、數(shù)學(xué)等學(xué)科，可以嘗試將科學(xué)研究作為促進(jìn)學(xué)科建設(shè)的內(nèi)在動力，通過重大科研項目的組織，進(jìn)行科學(xué)技術(shù)的交叉滲透，不斷開拓新的研究領(lǐng)域.同時，組織科研團隊集中攻關(guān)，力爭在一些重大科研項目中取得突破性進(jìn)展.對于一些“學(xué)科潛力值”較小的學(xué)科，學(xué)校應(yīng)該加大扶植力度，促進(jìn)學(xué)科交叉，在邊緣學(xué)科上尋找突破口，捕捉學(xué)科發(fā)展的機遇，還可以通過培養(yǎng)或引進(jìn)優(yōu)秀的學(xué)科帶頭人、完善人才可持續(xù)發(fā)展體系等方法來促進(jìn)學(xué)科的發(fā)展.

(4) 近兩年來，東華大學(xué)學(xué)科競爭力國際排名基本穩(wěn)定，但國內(nèi)排名略微有所波動，表明國內(nèi)高校呈爭先恐后的發(fā)展態(tài)勢.眾所周知，任何學(xué)科的良性發(fā)展都離不開基礎(chǔ)研究，薄弱的基礎(chǔ)研究勢必影響學(xué)科乃至整個學(xué)校綜合競爭力的提升.學(xué)校要引導(dǎo)并創(chuàng)造良好的學(xué)科基礎(chǔ)研究環(huán)境、氛圍，避免急功近利學(xué)術(shù)作風(fēng)的蔓延，建設(shè)高水平的國家重點實驗室等基礎(chǔ)研究實驗基地，爭取獲得原始性創(chuàng)新成果和重大科學(xué)發(fā)現(xiàn).只有基礎(chǔ)研究學(xué)科發(fā)展的“基石”穩(wěn)固了，學(xué)科的發(fā)展才有后勁與動力，學(xué)校的綜合競爭力才能得以提升.

(5) 在國際學(xué)科領(lǐng)域，東華大學(xué)的學(xué)科競爭力與國際頂尖水平還存在很大差距.學(xué)校應(yīng)該加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，推動學(xué)科與行業(yè)龍頭企業(yè)的合作.與此同時，還應(yīng)該高度重視學(xué)科的國際化建設(shè)，加強與世界一流大學(xué)全方位、多層次、寬領(lǐng)域的合作與交流，拓展學(xué)科的國際視野，增強學(xué)科的國際競爭力.

[1] 陳晶.高校學(xué)科建設(shè)績效評價研究[D].武漢：武漢理工大學(xué)高等教育研究所,2010.

[2] 李茂茂,史麗文,陳仕吉,等.基于ESI的國內(nèi)外機構(gòu)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科評價研究[J].圖書情報工作,2011(S2):280-283.

[3] 周曉鷗,陳惠蘭.基于ESI的學(xué)科數(shù)據(jù)計量分析：以東華大學(xué)入圍ESI學(xué)科為案例[J].圖書館理論與實踐,2013(7):38-40.

[4] 陳仕吉,史麗文,左文革.基于ESI的學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)測度方法與實證[J].圖書情報工作,2013(2):97-102,123.

[5] 董政娥,陳惠蘭.基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫的東華大學(xué)學(xué)科發(fā)展預(yù)測[J].東華大學(xué)學(xué)報:自然科學(xué)版,2013,39(5):689-694.

International Competitiveness Evaluation Research of Donghua University Discipline

RENRui-rong,DONGZheng-e,CHENHui-lan

(Library, Donghua University, Shanghai 201620, China)

Papers published with affiliation of Donghua University from 2005 to 2015 are analyzed from statistic source of ESI(Essential Science Indicator) database. With aspects of current condition and developing trend of disciplines in ESI global top 1%, prediction of potential disciplines in Donghua University and analysis of discipline international competitiveness compared with other universities of Shanghai, quantificational analysis and evaluation about international competitiveness are achieved with comprehensiveness, objectivity and systematicness. Therefore, both statistic and theoretical basis are provided for development of subject arrangement in Donghua University.

Donghua University; ESI(Essential Science Indicator); discipline development; potential discipline; international competitiveness

1671-0444(2015)06-0851-06

2015-04-22

教育部人文社會科學(xué)規(guī)劃資助項目(13YJA870001)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目(14D123702)；2014年度長三角地區(qū)高校圖書館聯(lián)盟資助項目(15Q23701)；上海市高等教育學(xué)會資助項目(ZCG307-15)

任瑞榮(1984—)，女，山西呂梁人，館員，碩士，研究方向為數(shù)據(jù)挖掘、情報分析. E-mail：renruirong@dhu.edu.cn

陳惠蘭(聯(lián)系人)，女，研究館員，E-mail：hlch@dhu.edu.cn

G 353.1

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