宋朝陽

高校研究生招生計(jì)劃淘汰補(bǔ)償機(jī)制淺探

宋朝陽

從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，分析得出通過招生計(jì)劃補(bǔ)償降低研究生培養(yǎng)過程淘汰成本、提高研究生教育培養(yǎng)質(zhì)量的具體思路，對(duì)研究生招生計(jì)劃補(bǔ)償?shù)脑瓌t、淘汰補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)等問題進(jìn)行了討論，提出了招生計(jì)劃綜合淘汰補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)的具體建議。

研究生招生；淘汰補(bǔ)償；機(jī)制設(shè)計(jì)

培養(yǎng)過程中的分流淘汰是研究生教育質(zhì)量保障體系的必要內(nèi)容。然而，培養(yǎng)階段的分流淘汰制往往流于形式。產(chǎn)生這一問題的原因是復(fù)雜的，真正改變分流淘汰流于形式、難以推行的困境，要在思想觀念上和現(xiàn)實(shí)路徑選擇上與我國社情及國情相適應(yīng)。筆者認(rèn)為，從實(shí)際出發(fā)，建立研究生招生計(jì)劃淘汰補(bǔ)償機(jī)制、降低培養(yǎng)單位的淘汰成本是化解現(xiàn)實(shí)矛盾的一個(gè)具體思路。

受傳統(tǒng)發(fā)展觀念的影響，培養(yǎng)單位對(duì)于上學(xué)位點(diǎn)、擴(kuò)大培養(yǎng)規(guī)模的熱情較高，對(duì)研究生招生計(jì)劃的需求持續(xù)增長?，F(xiàn)階段高校研究生招生計(jì)劃管理的剛性化，國家撥款等資源與研究生招生計(jì)劃、在校研究生人數(shù)掛鉤，培養(yǎng)規(guī)模往往是學(xué)科評(píng)估、排名的重要指標(biāo)，這些因素導(dǎo)致培養(yǎng)單位將研究生招生計(jì)劃視為重要資源，如果在培養(yǎng)過程中對(duì)不適宜繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生進(jìn)行淘汰，則會(huì)失去與其相聯(lián)系的資源，因而將提高淘汰成本，加大質(zhì)量建設(shè)難度，結(jié)果是一些不適宜繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生仍然留在高校學(xué)習(xí)，占用了教育資源，也降低了培養(yǎng)質(zhì)量。本文擬針對(duì)分流淘汰造成的研究生招生計(jì)劃損失、培養(yǎng)單位的淘汰成本較高這一現(xiàn)實(shí)矛盾，探討研究生招生計(jì)劃淘汰補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)的若干問題，關(guān)于轉(zhuǎn)變觀念、改善管理、配套改革等暫不涉及。

一、淘汰補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)的基本原則

研究生招生計(jì)劃淘汰補(bǔ)償機(jī)制的基本思路是：對(duì)實(shí)施了過程淘汰的培養(yǎng)單位予以招生計(jì)劃補(bǔ)償，在現(xiàn)有條件下，使培養(yǎng)單位在某階段內(nèi)的培養(yǎng)規(guī)模以及與其相聯(lián)系而得到的資源配置不受損失，以此降低培養(yǎng)單位對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位研究生的淘汰成本，進(jìn)而誘發(fā)培養(yǎng)單位通過分流淘汰提高質(zhì)量的內(nèi)生動(dòng)力。具體做法是：①培養(yǎng)單位根據(jù)下達(dá)的招生計(jì)劃數(shù)招收研究生并進(jìn)行培養(yǎng)；②在設(shè)定的培養(yǎng)周期——基本修業(yè)年限內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生進(jìn)行淘汰；③實(shí)際退出培養(yǎng)過程的研究生人數(shù)，以一定比例在下一輪招生計(jì)劃下達(dá)時(shí)作為補(bǔ)償計(jì)劃分配給培養(yǎng)單位。

淘汰補(bǔ)償?shù)哪康氖潜Ｕ显谀畴A段內(nèi)培養(yǎng)單位的總資源不受損失，以此降低淘汰成本。如果將研究生招生規(guī)模、在校研究生人數(shù)、授予學(xué)位人數(shù)等指標(biāo)以及與此相聯(lián)系的國家撥款、學(xué)科評(píng)估等因素視為培養(yǎng)單位的“收益”，淘汰補(bǔ)償?shù)膶?shí)質(zhì)則是將管理部門、培養(yǎng)單位的注意力由短期收益或即時(shí)收益引導(dǎo)轉(zhuǎn)向某階段的長期收益和總收益，在總資源保持穩(wěn)定的條件下進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，通過吐故納新提高整體質(zhì)量。這不僅更符合教育規(guī)律和資源配置的效率原則，也有助于逐步樹立內(nèi)涵發(fā)展和提高質(zhì)量的理念，降低實(shí)施分流淘汰及其他相關(guān)改革的成本。改革舉措能夠真正發(fā)揮作用、取得成效，需要在制度設(shè)計(jì)時(shí)統(tǒng)籌安排，對(duì)與此相關(guān)的一些問題充分考慮，圍繞改革目標(biāo)遵循和體現(xiàn)一定的原則。例如，如何進(jìn)行補(bǔ)償？有效激勵(lì)的最低限度是什么？在補(bǔ)償機(jī)制下培養(yǎng)單位如何實(shí)施分流淘汰？筆者認(rèn)為，研究生招生計(jì)劃淘汰補(bǔ)償機(jī)制至少應(yīng)堅(jiān)持和體現(xiàn)以下幾個(gè)原則。

第一，有效補(bǔ)償原則。淘汰補(bǔ)償機(jī)制的著眼點(diǎn)在于降低淘汰成本，當(dāng)成本降至足夠低時(shí)，培養(yǎng)單位才會(huì)有動(dòng)力對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生進(jìn)行分流淘汰。當(dāng)前難以淘汰是因?yàn)樘蕴瓡?huì)帶來資源利益的損失，存在負(fù)向激勵(lì)。實(shí)際上，培養(yǎng)單位對(duì)提高研究生教育質(zhì)量是有追求的，負(fù)向激勵(lì)降低，正向激勵(lì)就會(huì)增強(qiáng)，降低淘汰成本等于是為培養(yǎng)單位實(shí)施分流淘汰提供足夠的正向激勵(lì)。只有當(dāng)以補(bǔ)償形式配置給培養(yǎng)單位的研究生招生計(jì)劃足夠消除淘汰所帶來的資源損失時(shí)，才能形成正向激勵(lì)，補(bǔ)償才是有效的。

第二，適度激勵(lì)原則。培養(yǎng)單位對(duì)于招生計(jì)劃的需求使計(jì)劃補(bǔ)償成為有效的激勵(lì)手段，但研究生招生計(jì)劃屬于稀缺資源和有限資源，配置必須注重效率。在補(bǔ)償有效形成淘汰激勵(lì)的基礎(chǔ)上，應(yīng)遵循適度原則，避免過度激勵(lì)。分流淘汰的對(duì)象是處于培養(yǎng)階段的在讀研究生，屬于寶貴的人才資源，如果由于過度激勵(lì)導(dǎo)致過度淘汰，則會(huì)造成無法彌補(bǔ)的損失。舉例來說，市場(chǎng)上有時(shí)會(huì)遇到“假一罰十”的承諾，但若淘汰補(bǔ)償也采用“淘汰一補(bǔ)償十”的機(jī)制，則可以預(yù)期：培養(yǎng)單位將不僅對(duì)“不適宜”繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生進(jìn)行淘汰，也可能會(huì)對(duì)“可能不適宜”繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生進(jìn)行淘汰。

第三，公平持續(xù)原則。有效補(bǔ)償和適度激勵(lì)共同構(gòu)成淘汰補(bǔ)償機(jī)制的激勵(lì)相容約束，核心是鼓勵(lì)培養(yǎng)單位實(shí)事求是地對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生進(jìn)行分流和淘汰。補(bǔ)償應(yīng)該公平，質(zhì)量高的培養(yǎng)單位應(yīng)該得到更多補(bǔ)償，若淘汰少補(bǔ)償多則將導(dǎo)致激勵(lì)扭曲。同時(shí)，淘汰補(bǔ)償機(jī)制應(yīng)穩(wěn)定、持續(xù)，當(dāng)期淘汰、下期補(bǔ)償?shù)淖龇ū旧砭褪腔趯?duì)政策持續(xù)的預(yù)期，如果缺乏穩(wěn)定性，朝令夕改，必然會(huì)使培養(yǎng)單位對(duì)當(dāng)期淘汰能否獲得有效補(bǔ)償產(chǎn)生懷疑。

第四，簡(jiǎn)便易行原則。除非確有必要，否則補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)盡可能地清晰明了。過于繁瑣的設(shè)計(jì)看似是兼顧各方，但在不斷修正的過程中往往會(huì)失去初衷。簡(jiǎn)便易行也是淘汰補(bǔ)償機(jī)制盡快形成共識(shí)、取得成效的保障，如果補(bǔ)償機(jī)制自身運(yùn)行的成本過高，將不利于其激勵(lì)效果。例如，淘汰補(bǔ)償?shù)膶?duì)象應(yīng)該是在基本培養(yǎng)周期內(nèi)的研究生（彈性學(xué)制也有明確周期），超出基本培養(yǎng)周期后再淘汰則不能給予補(bǔ)償，此舉是為了鼓勵(lì)培養(yǎng)單位科學(xué)設(shè)置培養(yǎng)周期、負(fù)責(zé)任地指導(dǎo)研究生。另外，淘汰分為主動(dòng)淘汰和被動(dòng)淘汰，培養(yǎng)單位對(duì)研究生實(shí)施淘汰可認(rèn)為是主動(dòng)淘汰，研究生自行放棄可認(rèn)為是被動(dòng)淘汰，都應(yīng)計(jì)入淘汰補(bǔ)償范圍。如果只計(jì)算主動(dòng)淘汰，則培養(yǎng)單位可能會(huì)有意隱瞞信息，將被動(dòng)淘汰偽裝成主動(dòng)淘汰，此時(shí)再行核實(shí)及糾正的成本就會(huì)提高。因?yàn)榧词故潜粍?dòng)淘汰，也多與培養(yǎng)單位嚴(yán)格的培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。

現(xiàn)階段研究生招生計(jì)劃管理模式是：教育部下達(dá)各招生單位研究生招生計(jì)劃，招生單位再根據(jù)下達(dá)的計(jì)劃，編制其內(nèi)部各培養(yǎng)單位的招生計(jì)劃數(shù)并執(zhí)行。招生單位不能自主確定招生計(jì)劃，只能在國家下達(dá)的計(jì)劃內(nèi)進(jìn)行招生錄取。研究生招生主要以高校為單位，高校內(nèi)部分若干院（系、所）等具體培養(yǎng)單位，高校既是相對(duì)于國家的計(jì)劃執(zhí)行方，也是相對(duì)于內(nèi)部各培養(yǎng)單位的計(jì)劃管理方和淘汰計(jì)劃補(bǔ)償方。從現(xiàn)狀出發(fā)，我們先討論高校通過自身存量計(jì)劃調(diào)整改革進(jìn)行淘汰補(bǔ)償?shù)目尚行浴?/p>

二、存量調(diào)整改革

存量調(diào)整是指高校研究生招生計(jì)劃總數(shù)不變，淘汰補(bǔ)償通過總計(jì)劃數(shù)在校內(nèi)不同培養(yǎng)單位間分配辦法的調(diào)整來完成。一般來說，培養(yǎng)單位對(duì)于獲得更多的招生計(jì)劃數(shù)是有動(dòng)力的，這一假定可以作為培養(yǎng)單位的目標(biāo)函數(shù)。最基本的情形是只有兩個(gè)培養(yǎng)單位：即培養(yǎng)單位A和培養(yǎng)單位B，學(xué)校以一定的比例分配招生計(jì)劃。為簡(jiǎn)便起見，假定分配給培養(yǎng)單位的招生計(jì)劃比例不變。

一般地，如果某高校的研究生招生總計(jì)劃數(shù)為N，SAi、SBi（i=1，2，…）分別表示培養(yǎng)單位A、B在第i輪招生計(jì)劃分配中得到的招生指標(biāo)，SA、SB分別代表培養(yǎng)單位A、B在i輪計(jì)劃分配中的招生計(jì)劃總數(shù)。培養(yǎng)單位A的分配比例為t，得到的初始招生計(jì)劃數(shù)則為tN；培養(yǎng)單位B的分配比例為（1-t），得到的初始招生計(jì)劃數(shù)則為（1-t）N，0≤t，1-t≤1。在培養(yǎng)過程中對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生進(jìn)行淘汰，假設(shè)培養(yǎng)單位A、B的淘汰比例分別為mA、mB，0≤mA，mB≤1，即：在第一輪分配中，相當(dāng)于培養(yǎng)單位A實(shí)際得到的招生計(jì)劃數(shù)為：

SA1=（1-mA）tN

而培養(yǎng)單位B實(shí)際得到的招生計(jì)劃數(shù)為：

SB1=（1-mB）（1-t）N

按照淘汰補(bǔ)償方案，學(xué)校第二輪可分配的總計(jì)劃數(shù)為：

S=N-mAtN-mB（1-t）N

第二輪A、B兩個(gè)培養(yǎng)單位將分別得到的招生計(jì)劃數(shù)為：

SA2=tS+mAtN

SB2=（1-t）S+mB（1-t）N

對(duì)于兩個(gè)培養(yǎng)單位來說，第二輪中招生計(jì)劃的增量分別為：

由式（3）、（4）可知：培養(yǎng)單位若在培養(yǎng)過程中進(jìn)行了淘汰，則在第二輪的計(jì)劃分配中，各單位在原分配計(jì)劃數(shù)的基礎(chǔ)上都將獲得增量計(jì)劃作為補(bǔ)償，增量除上一輪的淘汰量（mAtN、mB（1-t）N）外，還有一定“剩余”R。由于（1-t）tN＞0，顯然：

mA＞mB時(shí)，即培養(yǎng)單位A的淘汰率大于培養(yǎng)單位B的淘汰率，此時(shí)R＞0，培養(yǎng)單位A除了獲得淘汰補(bǔ)償外，還額外得到了R的增量計(jì)劃；而對(duì)于培養(yǎng)單位B來說，增量部分為淘汰量與R之差，相當(dāng)于培養(yǎng)單位A獲得的計(jì)劃增量即是培養(yǎng)單位B的計(jì)劃損失。反之亦然，即mA＜mB時(shí)，相當(dāng)于培養(yǎng)單位B獲得的計(jì)劃增量即是培養(yǎng)單位A的計(jì)劃損失。

mA=mB時(shí)，培養(yǎng)單位A與培養(yǎng)單位B的淘汰率相等，此時(shí)R=0，雙方分別獲得與淘汰等量的補(bǔ)償，達(dá)到均衡狀態(tài)。

以上是兩個(gè)培養(yǎng)單位的情況，多于兩個(gè)培養(yǎng)單位與此類似①推導(dǎo)過程略。在存在多個(gè)培養(yǎng)單位的情況下，若第一輪各培養(yǎng)單位淘汰率相等，則在第二輪分配時(shí)各自獲得與淘汰等量的補(bǔ)償；若第一輪各培養(yǎng)單位淘汰率不相等，則淘汰率最高的培養(yǎng)單位在第二輪分配時(shí)除獲得淘汰等量補(bǔ)償外，還獲得額外計(jì)劃，其他培養(yǎng)單位均將損失一定招生計(jì)劃。。上述分析表明：在培養(yǎng)單位淘汰率不同的情況下，具有更高淘汰率的培養(yǎng)單位在下一輪的計(jì)劃分配時(shí)將獲得更多補(bǔ)償，即除了得到淘汰足額的招生計(jì)劃外，還可額外得到部分計(jì)劃增量，而淘汰率低的培養(yǎng)單位則要損失一部分招生計(jì)劃數(shù)，一方所得即另一方所失，為典型的“零和博弈”。由于培養(yǎng)單位的目標(biāo)是獲得更多招生計(jì)劃，不會(huì)接受由于淘汰率低而損失招生計(jì)劃的結(jié)果。于是，為了避免“無謂的”計(jì)劃損失，培養(yǎng)單位將會(huì)在培養(yǎng)過程中選擇相同的淘汰率以形成均衡。

該機(jī)制看似通過計(jì)劃補(bǔ)償降低了淘汰成本，但實(shí)際上這種情形根本不會(huì)發(fā)生，因?yàn)榕囵B(yǎng)單位A在兩輪招生計(jì)劃分配中獲得的總計(jì)劃數(shù)為：

培養(yǎng)單位B獲得的總計(jì)劃為：

在均衡狀態(tài)下，mA=mB=m，式（5）、（6）變?yōu)椋?/p>

SA=2tN-mtN

SB=2（1-t）N-m（1-t）N

由此可知，對(duì)于培養(yǎng)單位A、B來說，如果不進(jìn)行淘汰，則兩輪計(jì)劃分配后合計(jì)可獲得的總計(jì)劃數(shù)分別為2tN和2（1-t）N。如果實(shí)施淘汰，各自獲得的總計(jì)劃數(shù)實(shí)際是減少了。改革使各自的總招生計(jì)劃數(shù)反而變少，改革成本全部由自己承擔(dān)，這當(dāng)然是培養(yǎng)單位所不愿意接受的，于是兩個(gè)培養(yǎng)單位都會(huì)選擇零淘汰率，即不淘汰，這就又回到問題的起點(diǎn)，即無法實(shí)現(xiàn)淘汰的“第一推動(dòng)”。

存量調(diào)整的情況下，理性的培養(yǎng)單位將選擇不淘汰。如果采用行政命令強(qiáng)制要求培養(yǎng)單位進(jìn)行淘汰，則違背了成本補(bǔ)償原則的初衷。并且，由于淘汰造成了研究生培養(yǎng)數(shù)量的損失，在國家層面上研究生培養(yǎng)規(guī)模實(shí)際上是減少了，既不符合教育事業(yè)發(fā)展規(guī)劃的要求，也不能滿足公眾日益增長的高等教育需求?？梢?，存量調(diào)整改革的淘汰補(bǔ)償機(jī)制不符合補(bǔ)償?shù)挠行栽瓌t，無法為淘汰提供有效補(bǔ)償，實(shí)際上不能形成分流淘汰的激勵(lì)，須調(diào)整思路。

三、增量調(diào)整改革

根據(jù)我國的教育事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，研究生培養(yǎng)規(guī)模應(yīng)具有一定的增長率。在分流淘汰制未普遍實(shí)行的當(dāng)前，培養(yǎng)規(guī)模增長實(shí)際上是通過調(diào)整研究生招生計(jì)劃增長率來實(shí)現(xiàn)的。如果普遍實(shí)行分流淘汰制，由于部分在讀研究生將退出培養(yǎng)過程，實(shí)際培養(yǎng)規(guī)模將會(huì)低于計(jì)劃規(guī)模。因此，要實(shí)現(xiàn)教育事業(yè)發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)，就需要在研究生招生計(jì)劃管理上調(diào)整思路，通過計(jì)劃調(diào)控達(dá)成兩個(gè)效果：其一是維持培養(yǎng)規(guī)模的補(bǔ)償；其二是實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)規(guī)模的增長。靈活地運(yùn)用招生計(jì)劃管理手段，才能真正解決對(duì)培養(yǎng)單位實(shí)施淘汰的有效補(bǔ)償問題，并形成通過分流淘汰提高培養(yǎng)質(zhì)量的激勵(lì)機(jī)制。

具體思路是：給定國家研究生培養(yǎng)規(guī)模規(guī)劃增長率，在年度招生計(jì)劃分配時(shí)，對(duì)在培養(yǎng)過程中實(shí)施了分流淘汰的高校，由國家以增量形式給予招生單位的計(jì)劃補(bǔ)償，并結(jié)合一定的計(jì)劃增長率；而對(duì)不實(shí)施分流淘汰的高校，可維持現(xiàn)狀不變，計(jì)劃增量為零，必要時(shí)可采取計(jì)劃調(diào)減等手段予以激勵(lì)。

1.淘汰的有效補(bǔ)償

繼續(xù)上例分析。在培養(yǎng)單位A、B都實(shí)施了分流淘汰的情況下，如果高校在下一輪招生計(jì)劃分配時(shí)，國家給予了一定的增量計(jì)劃數(shù)M，M=α［mAt+mB（1-t）］N，α為淘汰補(bǔ)償系數(shù)，則第二輪學(xué)校可分配的總計(jì)劃數(shù)為：

S'=N+M-mAtN-mB（1-t）N

=S+M

培養(yǎng)單位A將得到招生計(jì)劃數(shù)：

S'A2=tS'+mAtN

培養(yǎng)單位B將得到招生計(jì)劃數(shù)：

S'B2=（1-t）S'+（1-t）mBN

與第一輪相比，此時(shí)兩個(gè)培養(yǎng)單位招生計(jì)劃的增量分別為：

式（7）、（8）與式（1）、（2）相比較，除了獲得與在培養(yǎng)過程中淘汰量等額的招生計(jì)劃外，培養(yǎng)單位A還增加了tM個(gè)計(jì)劃數(shù)，培養(yǎng)單位B則增加了（1-t）M個(gè)計(jì)劃數(shù)。顯然，在高校得到增量計(jì)劃補(bǔ)償時(shí)，培養(yǎng)單位的淘汰成本明顯降低了。這種情況下，兩個(gè)培養(yǎng)單位兩輪合計(jì)獲得的總計(jì)劃數(shù)為：

由存量調(diào)整改革部分的討論可知，對(duì)于培養(yǎng)單位來說，有效補(bǔ)償?shù)幕疽笫钦猩傆?jì)劃數(shù)在改革后不應(yīng)該減少，即增量計(jì)劃數(shù)M應(yīng)該大于或等于淘汰數(shù)：

M≥［mAt+mB（1-t）］N，或α≥1

α=1時(shí)，式（7）、（8）分別變?yōu)椋?/p>

ΔS'A=2mAtN

ΔS'B=2mB（1-t）N

式（9）、（10）分別變?yōu)椋?/p>

S'A=2tN

S'B=2（1-t）N

由上可知，兩個(gè)單位的淘汰數(shù)全部由增量計(jì)劃數(shù)予以補(bǔ)償，與不淘汰相比，招生計(jì)劃沒有損失。

α＞1時(shí)，由式（9）、（10）可知：兩輪下來，培養(yǎng)單位A、B的總招生計(jì)劃數(shù)分別增加了：

（α-1）［mAt+mB（1-t）］tN

（α-1）［mAt+mB（1-t）］（1-t）N

給定mA、mB、t時(shí)，α越大，計(jì)劃增量越多。由于培養(yǎng)單位對(duì)獲得更多招生計(jì)劃是有動(dòng)力的，因此，這種補(bǔ)償機(jī)制會(huì)帶來一個(gè)問題：過度激勵(lì)。也即是淘汰率越高得到的計(jì)劃增量就越多，如果某培養(yǎng)單位片面追求招生計(jì)劃的數(shù)量，并且當(dāng)前在讀研究生質(zhì)量一般（即使不差），則會(huì)存在擴(kuò)大淘汰率以求下一輪得到更多招生計(jì)劃的可能，與適度激勵(lì)的原則相違背。

上述分析表明，對(duì)實(shí)行了分流淘汰的高校給予研究生計(jì)劃增量，符合有效補(bǔ)償原則，是降低淘汰成本的有效措施。當(dāng)然，對(duì)于高校和培養(yǎng)單位來說，應(yīng)不僅以獲得招生計(jì)劃數(shù)為唯一目標(biāo)。在培養(yǎng)過程中淘汰不合格的學(xué)生可以提高培養(yǎng)質(zhì)量，淘汰后雖然培養(yǎng)規(guī)模減少了，但質(zhì)量提高了，培養(yǎng)單位將獲得更好的聲譽(yù)，這是必須明確的觀點(diǎn)。但是，在推進(jìn)改革的過程中，特別在起始階段，給予足夠的激勵(lì)以降低改革成本是應(yīng)當(dāng)?shù)摹＿M(jìn)一步來看，雖然計(jì)劃管理部門拿出了一定的招生計(jì)劃增量，但由于培養(yǎng)過程中的淘汰，實(shí)際培養(yǎng)規(guī)模以及學(xué)位授予規(guī)模將低于招生計(jì)劃總數(shù)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡?？梢?，計(jì)劃增量是有效補(bǔ)償?shù)谋匾獥l件。

既然α≥1時(shí)的補(bǔ)償是有效的，但α＞1會(huì)產(chǎn)生過度激勵(lì)。依據(jù)適度激勵(lì)原則，補(bǔ)償計(jì)劃增量最低應(yīng)在什么水平？α可否小于1？

2.淘汰的適度補(bǔ)償與公平補(bǔ)償

α=1時(shí)，培養(yǎng)單位的淘汰在第二輪計(jì)劃分配時(shí)得到足額補(bǔ)償，該方式的優(yōu)點(diǎn)是補(bǔ)償?shù)目焖俸统浞?，降低淘汰成本的效果較為明顯。但考慮到存在眾多的培養(yǎng)單位，每一輪的淘汰總量都在下一輪招生計(jì)劃編制時(shí)予以足額的增量投入，可能會(huì)導(dǎo)致招生計(jì)劃規(guī)模迅速擴(kuò)張，并且不同年份的招生計(jì)劃總規(guī)模如果出現(xiàn)較為明顯的波動(dòng)，給研究生招生計(jì)劃管理部門將帶來較大的壓力和困難。對(duì)于培養(yǎng)單位來說，通過淘汰提高質(zhì)量有助于學(xué)校的聲譽(yù)，但淘汰成本全部由外部負(fù)擔(dān)，仍然存在盲目淘汰的可能性。此外，該補(bǔ)償方式還存在公平性問題。因?yàn)榕囵B(yǎng)單位A、B得到的淘汰補(bǔ)償分別是mAtN、mB（1-t）N，均為淘汰的足額補(bǔ)償。若兩個(gè)培養(yǎng)單位的淘汰率不同，且1≥mA＞mB≥0，即培養(yǎng)單位A的淘汰率大于培養(yǎng)單位B的，在其他條件相同的情況下，反映出培養(yǎng)單位A的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)更高，要求更為嚴(yán)格，理應(yīng)得到更多獎(jiǎng)勵(lì)，現(xiàn)在卻都是與淘汰等量的補(bǔ)償，是否有失公平？這些問題和矛盾，能否通過補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)來化解呢？我們考慮以下補(bǔ)償機(jī)制：

假設(shè)mA＞mB，第一輪培養(yǎng)單位A、B的淘汰量分別為mAtN、mB（1-t）N，總淘汰量為［mAt+mB（1-t）］N，兩個(gè)培養(yǎng)單位實(shí)際使用計(jì)劃數(shù)分別為：（1-mA）tN和（1-mA）（1-t）N

第二輪，學(xué)校的基本招生計(jì)劃數(shù)N不變，計(jì)劃管理部門設(shè)定補(bǔ)償系數(shù)α（0≤α＜1），給予淘汰補(bǔ)償計(jì)劃數(shù)M且連續(xù)n年有效，則：

M=α［mAt+mB（1-t）］N，記k=mAt+mB（1-t）

則高校第二輪的可分配總計(jì)劃數(shù)為：（1+αk）N

分配原則為：基本計(jì)劃仍然按原比例分配，即培養(yǎng)單位A、B分別得到的計(jì)劃數(shù)為tN和（1-t）N；對(duì)于增量部分，按照淘汰量的比例進(jìn)行分配，設(shè)培養(yǎng)單位A的分配比例為，培養(yǎng)單位B的分配比例為，則在第二輪，培養(yǎng)單位A得到的招生計(jì)劃數(shù)為：

同理，培養(yǎng)單位B得到的招生計(jì)劃數(shù)為：

由于補(bǔ)償計(jì)劃M為連續(xù)n輪有效，則在接下去的輪次內(nèi)，如果培養(yǎng)單位A、B都不再進(jìn)行淘汰，則獲得的計(jì)劃數(shù)仍然由式（11）、（12）確定。在n輪內(nèi)，培養(yǎng)單位A、B得到的總計(jì)劃數(shù)分別為：

S''A=ntN+［α（n-1）-1］mAtN

S''B=n（1-t）N+［α（n-1）-1］mB（1-t）N

有效補(bǔ)償?shù)臈l件仍然為培養(yǎng)單位獲得的招生總計(jì)劃數(shù)不少于未淘汰時(shí)的總計(jì)劃數(shù)，即：

該機(jī)制的作用在于：首先，將淘汰補(bǔ)償分解至連續(xù)階段給予培養(yǎng)單位，實(shí)現(xiàn)了有效補(bǔ)償，培養(yǎng)單位的招生計(jì)劃沒有損失；其次，減輕了招生計(jì)劃管理部門的調(diào)配壓力，避免招生計(jì)劃出現(xiàn)較大波動(dòng)。此外，當(dāng)期淘汰在下一輪并不能得到等額增量計(jì)劃，有助于激勵(lì)培養(yǎng)單位慎重淘汰。

同時(shí)，在這種補(bǔ)償機(jī)制下，由式（11）、（12）可知，培養(yǎng)單位A在第二輪獲得的招生計(jì)劃數(shù)占第二輪總計(jì)劃數(shù)的比例為：

同理，培養(yǎng)單位B在第二輪獲得的招生計(jì)劃數(shù)占第二輪總計(jì)劃數(shù)的比例為：

由于t＞t2，mA＞mB，有：

（mA-mB）（t-t2）＞0，于是：

mAt＞［mAt+mB（1-t）］t，即：

mA＞k，1+αmA＞1+αk，則有：

即在第二輪中，培養(yǎng)單位A在總計(jì)劃中的分配比例大于初始比例，培養(yǎng)單位B在總計(jì)劃中的分配比例小于初始比例。這是由于培養(yǎng)單位A的淘汰率更高所造成的，可以視作是由于質(zhì)量要求較為嚴(yán)格而得到的獎(jiǎng)勵(lì)。

上述討論可知，這種補(bǔ)償機(jī)制及分配辦法實(shí)現(xiàn)了適度補(bǔ)償和公平補(bǔ)償。但是仍然存在一個(gè)問題，對(duì)于研究生計(jì)劃管理部門來說，統(tǒng)計(jì)上一輪各高校的淘汰量將是一項(xiàng)成本較高的工作，該補(bǔ)償機(jī)制不能較好地滿足簡(jiǎn)便易行原則。解決辦法是：對(duì)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行一定的簡(jiǎn)化，將補(bǔ)償計(jì)劃增量轉(zhuǎn)化為計(jì)劃增長率。

3.補(bǔ)償機(jī)制的簡(jiǎn)化

對(duì)于實(shí)施了分流淘汰的培養(yǎng)單位，在下一輪分配計(jì)劃時(shí)給予一定周期內(nèi)的計(jì)劃增長率γ（γ≥0），則第二輪學(xué)校的總招生計(jì)劃數(shù)為（1+γ）N，此輪培養(yǎng)單位A、B分別得到的招生計(jì)劃數(shù)為：

在設(shè)定周期內(nèi)，第n輪（n＞1）學(xué)校的總招生計(jì)劃數(shù)為（1+γ）n-1N，培養(yǎng)單位A、B得到的招生計(jì)劃數(shù)分別為①由于篇幅有限，式（14）～（17）具體推導(dǎo)過程略。：

前n輪培養(yǎng)單位A、B獲得的招生總計(jì)劃數(shù)分別為：

在接下來的輪次中，培養(yǎng)單位A、B如果繼續(xù)淘汰，則淘汰率仍應(yīng)為mA、mB，這是政策延續(xù)性的要求，如果培養(yǎng)單位在某一輪進(jìn)行了淘汰，而隨后的輪次中淘汰率發(fā)生變化，改變的成本可想而知將會(huì)比較大。進(jìn)一步，出于信息公開和公平性要求，淘汰率一般應(yīng)在事先確定且相對(duì)穩(wěn)定。當(dāng)然，為了科學(xué)合理，事先公布的淘汰率可以在一個(gè)區(qū)間范圍內(nèi)。

這種情況下，淘汰率較低的培養(yǎng)單位B會(huì)發(fā)現(xiàn)隨著輪次的延續(xù)，其在總計(jì)劃中所占比例將不斷降低，而產(chǎn)生該結(jié)果的原因在于開始設(shè)定的淘汰率低于培養(yǎng)單位A的淘汰率。假定招生計(jì)劃對(duì)培養(yǎng)單位A、B的效用一樣，這種狀況是培養(yǎng)單位B所不愿意接受的。合理的推測(cè)是培養(yǎng)單位A和培養(yǎng)單位B的淘汰率相等，即

，于是：

式（16）、（17）分別變?yōu)椋?/p>

對(duì)每個(gè)培養(yǎng)單位來說，有效激勵(lì)條件為：

第一步，研究生計(jì)劃管理部門結(jié)合事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，參考各高校實(shí)際淘汰率，給出計(jì)劃規(guī)劃增長率γ。

第二步，高校（培養(yǎng)單位）根據(jù)計(jì)劃規(guī)劃增長率γ確定本單位是否實(shí)施淘汰，以及淘汰率。

第三步，高校（培養(yǎng)單位）根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生實(shí)行淘汰，從下一輪招生計(jì)劃分配時(shí)開始，在某一時(shí)期內(nèi)得到計(jì)劃補(bǔ)償。

這一機(jī)制設(shè)計(jì)，對(duì)實(shí)施了淘汰的培養(yǎng)單位給予有效和適度的研究生招生計(jì)劃補(bǔ)償，降低培養(yǎng)單位對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位研究生實(shí)施淘汰后的成本，有助于培養(yǎng)單位根據(jù)實(shí)際情況采取分流淘汰等手段提高導(dǎo)師育人和研究生學(xué)習(xí)的積極性，激發(fā)提高質(zhì)量的內(nèi)生動(dòng)力。同時(shí)，研究生招生計(jì)劃管理部門可以通過設(shè)定計(jì)劃增長率和政策周期的方式對(duì)培養(yǎng)單位的分流淘汰行為進(jìn)行宏觀調(diào)控，持續(xù)滿足社會(huì)對(duì)高層次人才的需求，在保持整體穩(wěn)定的前提下推進(jìn)改革，促進(jìn)質(zhì)量提升。

［1］劉延?xùn)|.在全國研究生教育質(zhì)量工作會(huì)議暨國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第三十一次會(huì)議上的講話［J］.學(xué)位與研究生教育，2015（1）：1-6.

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（責(zé)任編輯趙清華）

宋朝陽，武漢大學(xué)研究生院副院長、研究生招生處處長，副研究員，武漢430072。