摘要：俄國貴族問題涉及到俄國政治、經(jīng)濟(jì)、文化、發(fā)展道路的整體性認(rèn)識和評價(jià)，研究蘇聯(lián)時(shí)期貴族問題不僅可以填補(bǔ)研究空白，而且也是解讀蘇聯(lián)劇變原因的一種有益的探索途徑。蘇聯(lián)時(shí)期盡管研究方法單一，但在解凍時(shí)期俄國史學(xué)界出現(xiàn)了多部有影響力的貴族史研究成果。蘇聯(lián)解體后，俄國史學(xué)界的貴族史研究進(jìn)入正軌道：第一，開始關(guān)注階級和改革以后等級史，其社會經(jīng)濟(jì)的研究范圍大大擴(kuò)大；第二，出現(xiàn)了18-20世紀(jì)初貴族心理、家庭和等級文化跨學(xué)科的研究；第三，出現(xiàn)了有關(guān)蘇聯(lián)社會革命前原貴族和其他社會上層代表和命運(yùn)的研究成果。西方史學(xué)家的俄國貴族史研究獨(dú)辟蹊徑。中國蘇聯(lián)史學(xué)者的貴族研究有限。

關(guān)鍵詞：俄國貴族；蘇聯(lián)解體

中圖分類號：K091 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

眾所周知，蘇聯(lián)解體的根本原因是斯大林模式為代表的體制模式問題。在蘇聯(lián)集權(quán)體制下，沒有建立起一個(gè)公正、和諧的社會，在社會資源分配上建立的“單一性”和“兩級性”的社會結(jié)構(gòu)預(yù)示著深刻的社會矛盾。上層利益集團(tuán)貪污腐化，以權(quán)謀私，不僅工農(nóng)大眾渴望的平等公正的自由民主化為泡影，而且過去俄國其他社會階層——貴族、神職人員、資產(chǎn)階級等階層被徹底摧毀，數(shù)百萬人因政治恐怖和虛假指控而喪生，與其相關(guān)的俄國的物質(zhì)和精神文化財(cái)富蕩然無存，理論與實(shí)踐的巨大反差是蘇聯(lián)解體的一個(gè)根本原因。俄國貴族問題歷來是俄國史研究的重大問題之一，它涉及到俄國政治、經(jīng)濟(jì)、文化、發(fā)展道路的整體性認(rèn)識和評價(jià)，從貴族史的角度可以深化蘇聯(lián)解體原因的探究。

一、帝俄晚期貴族社會地位和作用研究成果

俄國貴族史的研究已有二百年的歷史。19世紀(jì)貴族史的研究著作穩(wěn)步增長，其結(jié)果致使19-20世紀(jì)之交出版了一系列卓有成效的專著，這些著作致力于貴族具體地區(qū)和時(shí)期，或是貴族等級社會生活某些方面的研究。許多學(xué)者致力于重建俄國政治、社會和文化的完整性。十月革命后，俄國社會結(jié)構(gòu)趨于單一性和兩級性，貴族被徹底邊緣化于兩極社會集團(tuán)之外，貴族史的研究因此戛然而止。蘇聯(lián)史學(xué)界長期以來把貴族描述為不勞而獲的剝削階級，指責(zé)他們是一股與工農(nóng)聯(lián)盟的布爾什維克政權(quán)對抗的敵對勢力，其研究的關(guān)注點(diǎn)是蘇聯(lián)新知識分子的形成、階級斗爭和貴族代表中的資產(chǎn)階級專家如何為新政府效力。貴族研究盡管研究方法單一，但解凍時(shí)期重新開始研究貴族，盡管使用階級斗爭的方法，但結(jié)果相對客觀。流亡史學(xué)家從現(xiàn)有的事實(shí)和有限的年代框架接近貴族問題：出版族譜和幾代人的繪畫，出版?zhèn)€別貴族家庭的歷史和傳記著作，出版了專門為貴族等級出身撰寫的著作。相關(guān)經(jīng)典著作如下：

В.М.卡布贊、 С.М.托洛茨基的《1782-1858年俄國貴族人數(shù)的變化和分布》、С.М.托洛茨基的《18世紀(jì)俄國專制主義和貴族》、《16-18世紀(jì)俄國貴族與農(nóng)奴制》關(guān)注社會階級結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中貴族的地位、貴族等級與專制政府的相互關(guān)系。如С.М.托洛茨基通過對《官秩表》的詳盡地研究，揭示了18世紀(jì)俄國官僚體制的形成及特征：貴族是俄國官僚體制上層的核心成員，平民知識分子則是俄國官僚體制中的下層官員。國家機(jī)構(gòu)不同部門之間，職能的制度化、等級化；打破門第制度，依據(jù)個(gè)人的任職年限、能力大小、教育程度擇優(yōu)取仕；以日常的貨幣俸祿取代土地和實(shí)物賞賜，以此改變官員的物質(zhì)生活條件；封建貴族化是18世紀(jì)俄國官僚體制發(fā)展的基本特征。他把貴族服役的某些方面緊密地同專制主義官僚體制的形成相聯(lián)系。①

А.П.卡列寧的《1861-1904年改革后俄國貴族：成分、人數(shù)、團(tuán)體組織》在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上研究分析了19世紀(jì)末期-20世紀(jì)初貴族等級的社會成分和人數(shù)、社會地位、團(tuán)體組織的特征、貴族團(tuán)體組織的請?jiān)富顒?，由于俄國資本主義發(fā)展的速度使貴族的資本主義化進(jìn)程滯后。農(nóng)奴制的廢除，階級的分化，土地成為財(cái)富的主要標(biāo)志，貴族不再把服役作為追求的理想，他們逐漸脫離服役事務(wù)，在地方機(jī)構(gòu)成為主導(dǎo)勢力的領(lǐng)地貴族，極力反對國家的改革方針，最終成為20世紀(jì)俄國改革的阻礙者。②

Ю.Б.索洛維約夫的《19世紀(jì)末期專制政府和貴族》、《1902-1907年專制政府和貴族》、《1904-1914年專制政府和貴族》的系列著作研究了19世紀(jì)末-1914年俄國貴族史、以及專制政府與貴族的相互關(guān)系。強(qiáng)調(diào)分析維特與貴族在俄國發(fā)展道路選擇上的爭論；他分析了政府和貴族右翼，首先是大土地所有者與政府在政治層面的相互關(guān)系；指出“一戰(zhàn)”初期，貴族正在經(jīng)歷痛苦的轉(zhuǎn)折。資產(chǎn)階級的發(fā)展趨勢已啟發(fā)到貴族最先進(jìn)分子，而頑固保守的貴族勢力抵觸它；1914年貴族危機(jī)的加劇是與大批貴族不愿納入資本主義發(fā)展軌道、希望保留往日封建特權(quán)緊密相關(guān)；正是由此貴族力圖以自己的意圖改變沙皇。③

B.С.佳京的《1907-1911年專制政府、資產(chǎn)階級和貴族》、《1911-1914年資產(chǎn)階級、貴族和沙皇》認(rèn)為，從沙皇和保守貴族的立場來看，國家不愿意和也不可能在經(jīng)濟(jì)和政治結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行深刻的改革。在這個(gè)時(shí)期有以貴族聯(lián)合會為首的正統(tǒng)主義派和以斯托雷平的波拿巴派，兩派的矛盾斗爭影響了沙皇政府的決策。隨著資本主義發(fā)展進(jìn)程中貴族的經(jīng)濟(jì)地位的日益脆弱，貴族試圖保持其在中央和地方的政治影響力。這就解釋了貴族為何積極反對官僚機(jī)構(gòu)領(lǐng)域的改革，特別是有關(guān)選舉制度和擴(kuò)大地方自治政府權(quán)力的改革。但是這些研究關(guān)注的還是上層世襲貴族和官僚機(jī)構(gòu)圈，很少關(guān)注具體地區(qū)貴族的情況。④

Е.Д.切爾緬斯基的《第一次俄國革命中的資產(chǎn)階級和沙皇》、《俄國國家杜馬和沙皇政府的被推翻》利用豐富的檔案、刊物、當(dāng)時(shí)政治家的回憶錄闡述了1905-1906年俄國革命進(jìn)程中俄國資產(chǎn)階級的態(tài)度和沙皇的作用。作者重塑了俄國資產(chǎn)階級的政治無力、在沙皇面前的奴顏婢膝，在俄國革命中的背叛。反映了貴族在政治制度中的作用、政府貴族政策的基本趨向、六三憲政制度問題。⑤

А.Л.阿夫列赫的《被推翻前的沙皇》強(qiáng)調(diào)了第一次世界大戰(zhàn)期間貴族和專制制度的關(guān)系。認(rèn)為，1915年-1916年中斷了專制政府和貴族之間的互動機(jī)制。貴族從一個(gè)有凝聚力的政治力量變?yōu)椤耙蝗浩椒驳娜恕?。在需要凝聚時(shí)，至高無上的權(quán)力階層和統(tǒng)治階級相互隔絕，因此，聯(lián)合起來的貴族們開始不愿成為反對派。⑥保羅·澤梅什克維奇《貴族與革命》分析了俄羅斯帝國覆滅的10個(gè)方面的原因。作者認(rèn)為，從19世紀(jì)起，貴族革命者便以革命思想傳播和組織者的身份參與1905-1917年革命和1917年革命，動搖了俄羅斯帝國的社會基礎(chǔ)。但大部分貴族是保守的，對革命冷嘲熱諷，有悖于祖國捍衛(wèi)者的榮譽(yù)稱號。⑦

二、蘇聯(lián)劇變后蘇聯(lián)時(shí)期（20世紀(jì)20-30年代）貴族生存狀況研究

1980年底和蘇聯(lián)劇變后，貴族史研究重新進(jìn)入正軌道：第一，開始關(guān)注階級和改革以后等級史，其社會經(jīng)濟(jì)的研究范圍大大擴(kuò)大。如，К.Н.庫爾科夫主要運(yùn)用最新的龐大數(shù)據(jù)探討了19-20世紀(jì)初俄國現(xiàn)代化進(jìn)程中貴族的適應(yīng)性，在工商業(yè)領(lǐng)域里貴族的作用和轉(zhuǎn)型時(shí)期貴族的社會心理問題。⑧H.A.伊萬諾夫和В.П.熱爾托夫使用新方法來研究俄羅斯帝國社會等級層次和貴族在整個(gè)社會機(jī)構(gòu)中的地位，分析貴族權(quán)力地位和在不同地區(qū)貴族等級機(jī)構(gòu)的活動。作者認(rèn)為，俄國居民的分層方式是基于社會的、等級的，而不是基于民族和宗教信仰的。貴族的團(tuán)體組織受到政府的嚴(yán)格監(jiān)督，俄國缺乏真正的等級代表制。俄國貴族的出現(xiàn)與國家義務(wù)緊密相關(guān)。由于俄國資本主義發(fā)展有限，權(quán)利平等的公民社會建立步履艱難。⑨第二，出現(xiàn)了18-20世紀(jì)初貴族心理、家庭和等級文化跨學(xué)科的研究。Ю.М.洛特曼率先在該領(lǐng)域的符號學(xué)、文化方面演繹了傳統(tǒng)貴族日常生活和盛典。⑩E.H.馬洛西羅瓦重建了18世紀(jì)俄國貴族的心理肖像。?И.Ф.胡杜什娜從社會哲學(xué)角度考察了18-19世紀(jì)俄國貴族的意識形態(tài)。?Е.П.巴里諾瓦重構(gòu)20世紀(jì)初俄國貴族復(fù)雜的社會文化外觀。?第三，獲得了有關(guān)蘇聯(lián)社會革命前原貴族和其他社會上層代表生活詳情，某些貴族及家庭在十月革命后的歷史和命運(yùn)得到關(guān)注。某些貴族家庭（貴族阿克薩科夫、公爵霍萬萬斯、公爵希爾科夫、伯爵梅杰姆等）的著作已經(jīng)出版，作者試圖推斷1917年后俄國貴族某些具體家族的命運(yùn)。?自1917年以來，В.А.伊萬諾夫的《勛章的使命：20年代末期-40年代在蘇聯(lián)大規(guī)模鎮(zhèn)壓：西北俄羅斯聯(lián)邦政府的材料》關(guān)注了貴族家庭命運(yùn)，然而，他的研究影響只是蘇聯(lián)時(shí)期被鎮(zhèn)壓的貴族生活的一個(gè)方面。?與十月革命前的俄國貴族研究比較，成果雖薄弱但方法多元化。其相關(guān)重要研究成果：

С.И.葉夫列莫夫的《1917-1930年底蘇俄和蘇聯(lián)時(shí)期的貴族家庭：社會家庭方面》通過回顧1917-1930年貴族家庭的社會史定義“貴族家族”的內(nèi)涵及貴族家庭模式；作者認(rèn)為，帝俄晚期俄國現(xiàn)代化進(jìn)程極大地促進(jìn)了貴族從等級向階級的轉(zhuǎn)化，其生活方式多元化，貴族人數(shù)下降。十月革命后，在蘇聯(lián)社會兩極性和一體性社會結(jié)構(gòu)的作用下，國家和私人的生活方式被重建，作為階級異己分子，貴族及家庭、家庭之間的聯(lián)系被切斷，貴族的土地和住房被沒收，由于“壞”出身貴族在就業(yè)市場上難以求職，貴族家庭成員大量死亡、被迫移民。盡管如此，在極為惡劣的社會環(huán)境下，特別是在1930年大清洗的浪潮中，作為一個(gè)特殊的邊緣群體，貴族固守自己等級的文化生活傳統(tǒng)，無論身處何種逆境，他們相互支持，對抗蘇聯(lián)政府，如繼續(xù)在教堂保持其結(jié)婚儀式，采用地下聯(lián)系方式，竭盡全力保護(hù)俄國文化。?

Т.М.斯米爾諾娃的《蘇俄時(shí)期的“過去人”》確定了十月革命后被剝奪了權(quán)力和特權(quán)的社會各階層代表“前人”（Бывшие люди）的內(nèi)涵：官僚上層、資產(chǎn)階級、貴族地主、上層神職人員。階級標(biāo)簽帶來的污點(diǎn)不可洗刷，履歷表決定1920-1930年每一個(gè)蘇聯(lián)公民的命運(yùn)。盡管在蘇聯(lián)體制下成長起來的“異己”人的后代傷痕累累，但他們內(nèi)心深處真誠地贊同共產(chǎn)主義原則，積極參與蘇聯(lián)共產(chǎn)主義建設(shè)。即使素質(zhì)很高的“過去人”在社會各個(gè)領(lǐng)域功績卓著，但因“異己”的社會出身，會在瞬間喪失職業(yè)生涯巔峰得到的一切。由于所謂的階級原則，蘇聯(lián)社會各階層過去的界限日益模糊，在1920年底-1930年初，政權(quán)揮舞階級敵人這個(gè)棍棒開始打擊農(nóng)民和社會中間階層。政治上不可靠的人也包括地方政府中不忠誠的代表，甚至日常生活中的個(gè)別公民。對社會“異己”階層代表的“再教育”、“改變”、“再造”過程及其復(fù)雜，多年來呈現(xiàn)病態(tài)和不均衡性。在蘇俄“壞”出身者被注定后，如果不死，也是茍且偷生，評估復(fù)雜的社會進(jìn)程被簡化。20世紀(jì)30年代，階級斗爭開始直接轉(zhuǎn)移到工人階級的隊(duì)伍中。1930年中期被蘇聯(lián)社會吸收的革命前俄國所有的社會階層在內(nèi)戰(zhàn)、集體主義化、工業(yè)化、文化大革命、以及各種各樣的“清洗”和宣傳活動中被碾磨和“消化”。1936年憲法的實(shí)施意味著按階級標(biāo)簽深化全面的社會迫害。?

A.B.瑙莫夫的《20世紀(jì)俄國貴族的命運(yùn)》研究了蘇聯(lián)時(shí)期俄國貴族家庭的典型代表梅德姆家庭史。他認(rèn)為，一是在俄國社會的轉(zhuǎn)型時(shí)期，享有特權(quán)地位的梅德姆家族為了生存，一方面，保持傳統(tǒng)的忠君信仰和為皇帝、祖國和信仰服役的天職，另一方面，在戰(zhàn)時(shí)極為變動的社會環(huán)境中，他們運(yùn)用農(nóng)業(yè)科技的最新成果經(jīng)營農(nóng)業(yè)，保持和農(nóng)民的融洽關(guān)系。二是俄羅斯聯(lián)邦刑事案件的檔案證明，梅德姆家族成員的命運(yùn)悲慘。1930年底的蘇俄時(shí)期，無論其功績大小，還是職業(yè)需求，梅德姆貴族家族的基本成員在清洗、饑荒和流行病中離開人間，為了保存實(shí)力被迫移民，在境外顛沛流離。三是具有濃厚德國血統(tǒng)的梅德姆家庭尊重祖先的文化和傳統(tǒng)，同時(shí)深深地?fù)肀Ф砹_斯、東正教文化。在恐怖的1930年，第三代貴族保持尊嚴(yán)，忠誠舊俄的道德觀、家庭和精神傳統(tǒng)，以自我犧牲的精神有力駁斥了兩次大戰(zhàn)期間及戰(zhàn)后視其為叛徒的謬論。?

С.А.崔基娜的《貴族回憶：蘇聯(lián)城市的“過去人”（1920-1930年的列寧格勒）》利用歷史社會學(xué)的手法，基于俄國彼得堡貴族家族后裔的回憶錄，以及一些私人檔案的手寫回憶錄，第一次大規(guī)模研究了十月革命后的20年代貴族適應(yīng)新生活的集體回憶。1917年后革命前的上流精英貴族成為異己分子，逐漸在社會文化中消失。貴族力爭在不穩(wěn)定的就業(yè)市場中找到自己的位置。戰(zhàn)后恢復(fù)重建時(shí)期，貴族整體適應(yīng)能力強(qiáng)，年輕和中年男性貴族就業(yè)機(jī)會好于老年貴族婦女。培養(yǎng)貴族的倫理原則逐漸被遺忘，依附型文化因素被強(qiáng)化。盡管作為異己分子的貴族團(tuán)結(jié)起來，但貴族家庭的回憶和家譜失去了傳統(tǒng)記憶特征。革命性的實(shí)驗(yàn)和思想控制了各類學(xué)校，舊的大中學(xué)校里知識分子人數(shù)被限制、人員被清洗；新型的大中學(xué)和職業(yè)大學(xué)著眼于虛幻的未來，學(xué)生的前途、世界觀和文化消費(fèi)服從于國家的需要?！疤K聯(lián)知識分子”保留了快速工業(yè)化實(shí)現(xiàn)的驕傲記憶。1910年出生的“前貴族”傳遞給后代的家庭記憶不再有價(jià)值，為生存必須遺忘過去。?

杰米揚(yáng).瓦盧耶夫的《1918-1936年社會關(guān)系中的失勢者》專門論述蘇聯(lián)國家建立最初的20年按社會標(biāo)簽剝奪公民權(quán)利的歷史進(jìn)程。十月革命后作為蘇聯(lián)社會政策的重要組成部分，蘇聯(lián)當(dāng)局不再實(shí)施直接的鎮(zhèn)壓，而是開除積極參與社會和政治生活的非無產(chǎn)階級代表。作者基于豐富的事實(shí)材料展示了斯摩棱斯克?。?918-1929年）和西部地區(qū)（1929-1936年）如何有組織地在經(jīng)濟(jì)、社會及家庭領(lǐng)域剝奪公民權(quán)。被剝奪者與社會、當(dāng)局關(guān)系白熱化化。作者認(rèn)為，階級異己分子”的出現(xiàn)是剝奪選舉權(quán)的主要后果之一，他們之中的許多人后來成為政治迫害的犧牲品。?

Е.福捷耶瓦的（《1917年以后的社會適應(yīng)。富有家庭的生活經(jīng)驗(yàn)》——《人們的命運(yùn)：20世紀(jì)的俄國》，莫斯科，1996年）。其家族史的分析表明，所有受革命影響的家庭的社會和經(jīng)濟(jì)與日俱降。從社會占主導(dǎo)或富有階層成為被新政府誣蔑的社會邊緣群體，但文化積淀深厚的家庭阻止社會流動的逆向趨勢。革命后原特權(quán)等級的職業(yè)選擇被限制，但其代際流動處于較高水平。在1917年功成名就的曾祖父母社會地位被強(qiáng)制下降，大部分再沒有得以恢復(fù)。然而，下一代力爭挽回失去的社會地位，素質(zhì)高者大多成為中產(chǎn)階級，富有家庭的父母成為生物學(xué)家，醫(yī)生，律師，工程師，大學(xué)教授等。盡管鎮(zhèn)壓機(jī)構(gòu)改變社會流動方向，干擾富裕階層的教育和職業(yè)生涯，最終因富有家庭的文化潛力和社會發(fā)展趨勢無果而終。?

Ш.菲茨帕里克的《20年代蘇俄的階級和階級屬性問題》分析了蘇俄時(shí)期政權(quán)對工人階級、農(nóng)民階級、資產(chǎn)階級其階級屬性劃分的依據(jù)和重要性，1929-1932年把富農(nóng)作為階級消滅的對象而達(dá)到高潮。20世紀(jì)20年代，資產(chǎn)階級整體上被視為階級敵人，新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期具體化為三個(gè)社會群體：舊人（享有特權(quán)的地主貴族和官僚）、耐普曼和非共產(chǎn)主義知識分子。被戰(zhàn)爭和移民消耗殆盡的俄國舊特權(quán)階層是內(nèi)外勾結(jié)的妄圖復(fù)辟的潛在勢力；戰(zhàn)時(shí)為蘇俄國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)貢獻(xiàn)巨大的耐普曼被猜忌和嘲笑；享有相對特權(quán)的資產(chǎn)階級專家被視為欲蓋彌彰的階級敵人。政權(quán)恐懼與耐普曼經(jīng)濟(jì)交往和通婚會導(dǎo)致黨員干部的墮落腐化。在20年代革命和戰(zhàn)爭破壞、變化著的社會結(jié)構(gòu)下難以準(zhǔn)確地判斷個(gè)人的階級屬性，而利用民眾的憤怒情緒和個(gè)人的身份偽造致使階級屬性的科學(xué)分析失真。20年代的階級敵人的擴(kuò)大化終于為30年代清洗人民公敵創(chuàng)造了理論根據(jù)。?

三、西方史學(xué)界的貴族史研究

西方學(xué)者在俄國歷史問題上他們有兩個(gè)基本點(diǎn)。一是認(rèn)為俄國社會的轉(zhuǎn)型導(dǎo)致了貴族的衰落，貴族的衰落是由貴族等級不合理的行為造成的。西歐學(xué)者羅伯特·托馬斯·曼寧的《俄羅斯舊制度的危機(jī)：貴族與政府》從1861年農(nóng)奴制改革對貴族的沖擊著手，敘述了在第一次俄國革命前后貴族和政府的相互關(guān)系。六三政變后，領(lǐng)地貴族占主導(dǎo)的地方機(jī)構(gòu)反改革，直至1917年帝國終結(jié)時(shí)，政府無法調(diào)和這一矛盾。?自由主義少數(shù)派背離了貴族理想受到譴責(zé)。保守主義多數(shù)派的立場始終不變，不能適應(yīng)國家現(xiàn)代化的要求，尤其是預(yù)示著國家制度的危機(jī)和覆滅。持這種觀點(diǎn)的還有L.N.海姆森《歷史和現(xiàn)狀：俄國歷史中政治結(jié)構(gòu)的演變》和R.愛德蒙《俄國革命前夕的鄉(xiāng)紳政治：1907-1917年的民族主義政黨》等著作。?

二是認(rèn)為俄國貴族經(jīng)歷了復(fù)雜的社會轉(zhuǎn)型過程貴族內(nèi)部的進(jìn)步分化促進(jìn)了貴族逐步成功地適應(yīng)了新的社會關(guān)系。美國史學(xué)家西摩·貝克爾和М.Л米歇爾致力于改革后的俄羅斯貴族社會經(jīng)濟(jì)生活（法律地位和等級特權(quán)）和19-20世紀(jì)之交貴族土地所有制的細(xì)微差別。?西默爾·貝克爾的《俄國貴族之謎：帝俄后期的貴族和特權(quán)》認(rèn)為，由于特殊的地理位置和歷史傳統(tǒng)，服役是俄國貴族賴以生存的基礎(chǔ)，而土地是西方貴族生存的基礎(chǔ)。俄國貴族經(jīng)歷了復(fù)雜的社會轉(zhuǎn)型過程，貴族內(nèi)部的進(jìn)步分化促進(jìn)了貴族逐步成功地適應(yīng)新的社會關(guān)系。?

道格拉斯.史密斯的《前代人：俄國貴族最后的日子》根據(jù)回憶錄、日記等史料，以五個(gè)歷史時(shí)期的歷史事實(shí)為線索，重述了蘇聯(lián)政府對貴族政策的調(diào)整及社會后果，舍列梅捷夫和戈利津兩個(gè)著名貴族家庭從1917年到“二戰(zhàn)”以來的艱難生活，以此反映了整個(gè)“過去人” （former people）的生存狀況。俄國的貴族等級曾是俄國傳統(tǒng)歷史文化的創(chuàng)造者，然而蘇聯(lián)社會的階級隔閡，引發(fā)了社會下層對原有特權(quán)階層的仇恨。盡管蘇聯(lián)政府迫于形勢壓力，與有能力貴族精英繼續(xù)合作，致使革命之初，俄國貴族依然位居社會重要崗位，但也為蘇聯(lián)政府清洗貴族提供了一個(gè)借口：由于階級敵人的繼續(xù)存在，革命成功后工農(nóng)群眾無法過上幸福生活。起初蘇聯(lián)政府只是沒收財(cái)產(chǎn)和剝奪選舉權(quán)，而后在就業(yè)、教育等領(lǐng)域歧視限制貴族，直到斯大林時(shí)代更為直接的強(qiáng)制勞動、流放與處決。最終到20世紀(jì)40年代，貴族等級整體的不復(fù)存在。?

戈?duì)柛?亞力克索普洛斯的《斯大林時(shí)代的被放逐者：外籍人、公民和蘇聯(lián)國家》?通過收集約10萬份的檔案文件，著重探討了斯大林時(shí)代“被放逐者” （outcast）階層的生存狀況。建政初期，布爾什維克政府將全體居民劃分成為無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級，中間成員被歸屬于敵對的資產(chǎn)階級。由此出現(xiàn)了一個(gè)奇怪的社會現(xiàn)象：無產(chǎn)階級的外國友人可享受俄國市民的所有權(quán)利，被強(qiáng)制歸屬的資產(chǎn)階級的俄國人卻被當(dāng)成國家敵人。根據(jù)1918年憲法，資產(chǎn)階級的定義包括了舊資產(chǎn)者及舊政權(quán)的殘余：私營商人，牧師，沙皇及白軍的代理人，靠雇傭他人過生活的人，以及所有被認(rèn)為阻礙社會主義建設(shè)的人。帶有資產(chǎn)階級身份標(biāo)簽者不僅無法享有任何政治權(quán)利，而且失去了更多的生存權(quán)利，包括住房、工作、教育、醫(yī)療、食物補(bǔ)助，在斯大林時(shí)期被逮捕或強(qiáng)制勞動。十月革命后的20多年，以剝奪選舉權(quán)的方式鏟除所謂的人民公敵。對內(nèi)部敵人身份的認(rèn)定——這種全民參與的運(yùn)動一方面增強(qiáng)了民眾對自我屬性的認(rèn)同，另一方面也完善了社會對國家人民與敵人的劃分。即便有些被放逐者加快向蘇聯(lián)人的轉(zhuǎn)變，但始終得不到蘇聯(lián)政府的信任。

馬修·倫德爾的《“成為蘇聯(lián)人”的問題：1917-1941年原俄國貴族》一文從社會認(rèn)同和身份轉(zhuǎn)變的視角，著重分析了十月革命后俄國貴族在（1917-1921；1921-1928；1928-1941）三大歷史階段身份轉(zhuǎn)變過程。他認(rèn)為，為了生存，時(shí)刻面臨逮捕和監(jiān)禁的俄國貴族們不得不改變原有的生活方式，他們隱匿編造自己的社會身份，從事各種社會職業(yè)，住集體公寓。即便食不果腹，一方面，他們依然暗中保留著許多貴族的文化和宗教習(xí)慣，另一方面，這種強(qiáng)制的選擇也使他們在社會公共領(lǐng)域與私人場合里具有雙重性格?？傊?，布爾什維克的意識形態(tài)塑造新的政治共同體成為蘇聯(lián)時(shí)期俄國社會的主要特征。?

總之，俄國和西方學(xué)者研究圍繞十月革命前后俄國貴族的政治、經(jīng)濟(jì)和文化狀況、蘇聯(lián)時(shí)期俄國貴族概念內(nèi)涵的變化、在單一性的兩級結(jié)構(gòu)下原貴族在就業(yè)市場上勞動就業(yè)、在國內(nèi)的被強(qiáng)制遷徙和境外的流亡、從俄國貴族知識分子到蘇聯(lián)知識分子的轉(zhuǎn)變、革命后貴族的價(jià)值觀的變遷、以伯爵梅德姆為代表的貴族家庭的悲慘命運(yùn)等做了有益的探討。

四、中國蘇聯(lián)史學(xué)者的研究

蘇聯(lián)劇變后，中國學(xué)者對劇變的原因進(jìn)行了廣泛和深入的研究，一共出版了四類比較有影響的有關(guān)蘇聯(lián)歷史通史性著作。這些研究大多是從經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、思想文化等視角展開，有些研究涉及戈?duì)柊蛦谭?、葉利欽等個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)人物對蘇聯(lián)劇變的影響。自2003年以來，開始從特權(quán)階層和知識分子的角度探討蘇聯(lián)劇變的影響，也有從蘇聯(lián)社會階層與社會結(jié)構(gòu)整體的視角探討蘇聯(lián)劇變的原因，以及綜合考察蘇聯(lián)劇變對蘇聯(lián)社會階層、社會結(jié)構(gòu)的變遷影響。

周尚文、葉書宗、王斯德合著的《蘇聯(lián)興亡史》，陸南泉等主編的《蘇聯(lián)消亡史》，陳之驊等主編的《蘇聯(lián)興亡史綱》，沈志華主編的《一個(gè)大國的崛起與崩潰》，陸南泉、黃宗良、鄭異凡、馬龍閃、左鳳榮主編的《蘇聯(lián)真相》。?這些著作各有側(cè)重，有的立足于歷史過程的描述，有的專長于歷史問題的討論，有的則試圖勾勒出歷史發(fā)展過程的基本脈絡(luò)，有的利用最新的檔案文獻(xiàn)，注重對歷史過程的實(shí)證性考察，總體上看它們涉及蘇聯(lián)社會的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、文化、民族、宗教等方面，體現(xiàn)了中國史學(xué)界對蘇聯(lián)史研究現(xiàn)狀，推動了中國蘇聯(lián)史教學(xué)與科研的發(fā)展，唯獨(dú)沒有對蘇聯(lián)時(shí)期俄國貴族的生存狀況做出歷史性的考察。如黃立茀的（《蘇聯(lián)社會階層與蘇聯(lián)劇變》借鑒了社會學(xué)的基本概念、理論框架和研究方法探討蘇聯(lián)解體的原因，但沒有對降為被指揮和被管理的勞動集團(tuán)——貴族階級的生存狀況做出分析。?

金雁的《倒轉(zhuǎn)紅論——俄國知識分子的心路歷程》不僅客觀地介紹了俄國各類知識分子的心路歷程，而且從東正教信仰的角度揭示了俄國激進(jìn)主義知識分子產(chǎn)生的歷史背景。作者通過介紹俄國知識分子的典型代表的社會思想，揭示俄國知識分子的特點(diǎn)：多面的“狐貍”。但作者并沒有著重剖析貴族知識分子的特點(diǎn)，以及蘇聯(lián)知識分子形成的社會原因和整體現(xiàn)狀。?張建華的（《蘇聯(lián)知識分子群體轉(zhuǎn)型研究》著重探討了1917-1936年時(shí)期蘇聯(lián)知識分子群體轉(zhuǎn)型問題，揭示了蘇聯(lián)知識分子的經(jīng)濟(jì)狀況和社會地位。文中有蘇聯(lián)知識分子有地區(qū)和民族、工作部門和專業(yè)領(lǐng)域的類別和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，卻沒有俄國貴族知識分子向蘇聯(lián)知識分子轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程，以及在這些地區(qū)、部門和領(lǐng)域內(nèi)做出巨大貢獻(xiàn)卻逐漸邊緣化的貴族知識分子的歷史探討，實(shí)為遺憾。?

注釋：

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?金雁：《倒轉(zhuǎn)紅論——俄國知識分子的心路歷程》，北京大學(xué)出版社，2012年。

?張建華：《蘇聯(lián)知識分子群體轉(zhuǎn)型研究》，北京師范大學(xué)出版社2012年。

作者簡介：張宗華（1962-），女，甘肅蘭州人，歷史學(xué)博士后，蘇州科技學(xué)院人文學(xué)院副教授。

（責(zé)任編輯：李直）