王金麗

（河南檢察職業(yè)學(xué)院，河南 新鄭 451191）

1 第三方物流合同概念與特征

第三方物流合同是指物流服務(wù)需求方為了實(shí)現(xiàn)與收貨方之間的買賣合同，與物流服務(wù)提供商簽訂的，約定雙方權(quán)利義務(wù)的設(shè)立、變更、終止等關(guān)系的協(xié)議。

第三方物流合同是一種無(wú)名民事合同，具有以下特征：

（1）復(fù)雜性，主要體現(xiàn)在內(nèi)容、形式和主體的復(fù)雜上。第三方物流合同是一種兼具倉(cāng)儲(chǔ)、裝配、運(yùn)輸?shù)确?wù)在內(nèi)的合同，在涉及物流實(shí)際運(yùn)營(yíng)人的情況下具有主從合同的屬性。其主體不僅包括物流需求方、物流服務(wù)方，還包括實(shí)際運(yùn)營(yíng)人。

（2）雙務(wù)有償，即物流服務(wù)方為需求方提供物流服務(wù)，物流需求方提供相應(yīng)價(jià)款。

（3）要式合同，即由于第三方物流涉及眾多物流服務(wù)環(huán)節(jié)，且包含水路、空運(yùn)、鐵路、公路等運(yùn)輸方式，因此在實(shí)踐中多是采取標(biāo)準(zhǔn)格式文本規(guī)范物流行業(yè)。

2 第三方物流合同面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

第三方物流合同在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中會(huì)面臨諸多法律風(fēng)險(xiǎn)，其產(chǎn)生原因由物流企業(yè)內(nèi)部與外部原因構(gòu)成。一方面物流企業(yè)資金不足與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠，不能構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部法務(wù)團(tuán)隊(duì)，而律師缺位則是影響風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)有效規(guī)避的最大障礙。另一方面我國(guó)相應(yīng)法律不完備，關(guān)于第三方物流的歸責(zé)原則、處理機(jī)構(gòu)等規(guī)定不夠明確，物流體系標(biāo)準(zhǔn)也不夠健全，這些都是導(dǎo)致第三方物流合同產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的原因。此外，由于第三方物流合同牽涉主體較多，合同內(nèi)容較為復(fù)雜，這也是導(dǎo)致其法律風(fēng)險(xiǎn)較高的原因之一。

第三方物流合同法律風(fēng)險(xiǎn)可以按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。按照主體分類，可以分為物流需求方的法律風(fēng)險(xiǎn)、物流服務(wù)方的法律風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)際運(yùn)營(yíng)人的法律風(fēng)險(xiǎn)、收貨方的法律風(fēng)險(xiǎn)。以法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)來劃分，可以分為違約風(fēng)險(xiǎn)和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，前者是指由于違反合同約定產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，后者指物流進(jìn)行過程中對(duì)于相關(guān)當(dāng)事人以及第三人產(chǎn)生的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（如交通肇事侵權(quán)等）。按照時(shí)間來劃分，可以分為合同簽訂過程中的風(fēng)險(xiǎn)（如表見代理等）以及合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)（如違反合同約定、違反業(yè)務(wù)規(guī)范等）。

下文將從理論與實(shí)務(wù)上對(duì)第三方物流合同面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)論述。

2.1 我國(guó)第三方物流合同在理論上面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）法律自身存在著漏洞。目前我國(guó)調(diào)整第三方物流合同的法律并不完善，按照法律效力分類可以分為法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章三部分。法律的位階最高，適用于第三方物流的主要包含《合同法》、《海商法》、《航空法》等。行政法規(guī)效力居于其次，是調(diào)整第三方物流的主要規(guī)范，包括《中華人民共和國(guó)航道管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國(guó)海港管理暫行條例》等。部委規(guī)章效力最低，包括《鐵路貨物運(yùn)輸規(guī)程》、《航空貨物運(yùn)輸合同實(shí)施細(xì)則》等。按照法律對(duì)于合同約束的范圍來劃分，可以將相關(guān)法律分為三種：一是對(duì)于第三方物流活動(dòng)的全過程進(jìn)行規(guī)范的法律，即對(duì)合同的簽訂、修改、生效、終止等進(jìn)行調(diào)整的法律，即《合同法》、《民法通則》，這是調(diào)整第三方物流合同最為重要的法律；二是對(duì)物流活動(dòng)的各個(gè)具體環(huán)節(jié)如倉(cāng)儲(chǔ)、包裝、搬運(yùn)、運(yùn)輸?shù)冗M(jìn)行調(diào)整的法律規(guī)范，如《鐵路貨物運(yùn)輸管理規(guī)則》、《商品包裝的暫行規(guī)定》、《海商法》、《港口作業(yè)規(guī)則》等；三是用于調(diào)整涉外物流活動(dòng)的國(guó)際公約和管理，如《華沙公約》、《海牙規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》等。

即使存在上述諸多法律，但是由于缺乏專門法律規(guī)定，同時(shí)第三方物流合同具有很強(qiáng)的綜合性復(fù)雜性，導(dǎo)致其在使用上存在諸多困難。一方面諸如《合同法》、《民法通則》等統(tǒng)攝全局的法律未能對(duì)第三方物流合同作出明確的規(guī)定，而第三方物流合同包括倉(cāng)儲(chǔ)、配送、運(yùn)輸?shù)榷囗?xiàng)服務(wù)，而我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)只針對(duì)其中某一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)整，部門法沖突就會(huì)導(dǎo)致第三方物流合同在適用法律時(shí)產(chǎn)生矛盾。同時(shí)，由于審判活動(dòng)中對(duì)于部委條例僅僅是“參考適用”，而非“審判依據(jù)”，這就使得許多位階較低的部門規(guī)章無(wú)法發(fā)揮應(yīng)有的作用。另一方面《合同法》未明確規(guī)定第三方物流合同，因此屬于無(wú)名合同，那么實(shí)踐中是依照總則規(guī)定還是依照其所屬的具體環(huán)節(jié)分別適用《合同法》就成為重要的分歧，例如第三方物流合同究竟采取何種歸責(zé)原則，是依照總則規(guī)定統(tǒng)一明確，還是按照不同環(huán)節(jié)如運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等適用不同的歸責(zé)原則，這些問題就使得第三方物流合同的解釋、規(guī)則設(shè)定在實(shí)踐中出現(xiàn)爭(zhēng)議。

（2）歸責(zé)原則不明確。在合同糾紛的審理過程中，至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)就是明確合同所適用的歸責(zé)原則。只要確定了相應(yīng)的歸責(zé)原則，那么就能夠明確由誰(shuí)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)以及法律責(zé)任。歸責(zé)原則由合同雙方當(dāng)事人協(xié)商一致確定，如無(wú)約定則采用法定的歸責(zé)原則。

①約定歸責(zé)原則。在實(shí)踐中，由于第三方物流服務(wù)方通常處于弱勢(shì)地位，物流需求方會(huì)設(shè)定嚴(yán)格責(zé)任約束物流服務(wù)方，即規(guī)定無(wú)論第三方物流服務(wù)方是否存在過錯(cuò)，無(wú)論是否屬于不可抗力，物流服務(wù)方均需要承擔(dān)賠償責(zé)任，這就屬于約定的嚴(yán)格責(zé)任，這樣一種約定對(duì)于中小物流企業(yè)的發(fā)展十分不利。因此，約定的嚴(yán)格責(zé)任能否被限制、能否做出有利于物流服務(wù)方的解釋仍未明確。

②法定歸責(zé)原則?！逗贤ā房倓t規(guī)定了違約責(zé)任采用無(wú)過錯(cuò)責(zé)任，但是其在分則中又根據(jù)合同的不同類型規(guī)定了兩種法定的歸責(zé)原則，即無(wú)過錯(cuò)責(zé)任原則和過錯(cuò)責(zé)任原則。

無(wú)過錯(cuò)責(zé)任原則指的是發(fā)生違約責(zé)任后，不考慮違約方有無(wú)主觀故意或者過失而僅僅依據(jù)違約行為與違約后果之間存在因果關(guān)系確定違約責(zé)任。無(wú)過錯(cuò)責(zé)任原則也成嚴(yán)格責(zé)任原則，這一原則的調(diào)整就在于其強(qiáng)大的救濟(jì)功能，保證交易的安全性。例如第三方物流服務(wù)方根據(jù)客戶需求設(shè)計(jì)相應(yīng)的服務(wù)方案合同，通常被認(rèn)為屬于技術(shù)服務(wù)合同，按照《合同法》分則的規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用無(wú)過錯(cuò)責(zé)任原則。過錯(cuò)責(zé)任原則指的是違約責(zé)任是由于違約方的故意或者過失導(dǎo)致他人權(quán)益受損，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。過錯(cuò)責(zé)任原則符合“理性人”的理論，即當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)為其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的過錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任。例如因委托物流運(yùn)營(yíng)方提供實(shí)際的物流服務(wù)而設(shè)立的合同，就屬于委托合同，根據(jù)《合同法》分則規(guī)定應(yīng)當(dāng)采用過錯(cuò)責(zé)任原則。

但是，由于第三方物流合同具有極強(qiáng)的復(fù)雜性，其包含倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、裝配等環(huán)節(jié)，如果雙方未約定歸責(zé)原則，應(yīng)當(dāng)依照《合同法》總則采用無(wú)過錯(cuò)責(zé)任原則，還是應(yīng)當(dāng)根據(jù)損失發(fā)生的環(huán)節(jié)確定不同的歸責(zé)原則暫無(wú)定論。

（3）物流體系標(biāo)準(zhǔn)不健全。伴隨著信息技術(shù)和電子商務(wù)的迅猛發(fā)展，物流業(yè)也開始了其國(guó)際化、標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程。物流標(biāo)準(zhǔn)化主要包括用語(yǔ)、技術(shù)、設(shè)備器具、作業(yè)、數(shù)據(jù)傳輸、成本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等的標(biāo)準(zhǔn)化。由于我國(guó)物流業(yè)發(fā)展較晚，雖然物流標(biāo)準(zhǔn)化工作已經(jīng)取得一定的進(jìn)展，例如2001年我國(guó)出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)物流術(shù)語(yǔ)》，但是對(duì)于計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)傳輸標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)施和裝備、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等仍然沒有明確的規(guī)定，這就導(dǎo)致了第三方物流合同在實(shí)際操作中缺乏相應(yīng)的約束與規(guī)范，導(dǎo)致法律適用過程中“無(wú)法可依”。

2.2 第三方物流合同在實(shí)務(wù)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)

（1）合同簽訂過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

①未明確合同關(guān)鍵內(nèi)容。在合同的簽訂過程中，沒有對(duì)合同內(nèi)容中的關(guān)鍵部分進(jìn)行明確的約定，例如保密條款、專利條款等。如果在合同中沒有對(duì)保密條款進(jìn)行明確的規(guī)定，在出現(xiàn)侵權(quán)事件時(shí)就容易出現(xiàn)推諉責(zé)任等情況，無(wú)法及時(shí)得到相應(yīng)賠償并追究對(duì)方的法律責(zé)任。專利條款也是在合同中需要進(jìn)行明確規(guī)定的，因?yàn)槲锪餍枨蠓胶臀锪鞣?wù)方多數(shù)都擁有自己的商標(biāo)、專利等，對(duì)于這些智力成果的合理使用、技術(shù)歸屬等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行明確規(guī)定。

②未確定合同簽訂方資質(zhì)。由于物流服務(wù)方在多地均設(shè)有代理機(jī)構(gòu)，在合同簽訂過程中，如果未對(duì)合同簽訂方的資質(zhì)進(jìn)行確定，往往會(huì)出現(xiàn)無(wú)權(quán)代理或者表見代理等情況。實(shí)踐中就出現(xiàn)過類似的案例，即物流服務(wù)方A企業(yè)之代理機(jī)構(gòu)S在退出某地時(shí)未進(jìn)行合同公章的移交，同時(shí)S又和某貿(mào)易企業(yè)即物流需求方簽訂了第三方物流合同。由于事實(shí)上S機(jī)構(gòu)已經(jīng)不具備A物流公司的代理資質(zhì)，但是其仍然掌握A企業(yè)的合同公章，這就形成了表見代理。這份合同的履行對(duì)于A 物流企業(yè)而言將會(huì)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐中甚至有物流企業(yè)將蓋有公章的合同交給實(shí)際運(yùn)營(yíng)人，這種方式甚至?xí)?dǎo)致合同詐騙的滋生。由此可見，在合同簽訂過程中未明確簽訂方的資質(zhì)對(duì)于雙方而言都潛藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

③未交由法務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。我國(guó)物流企業(yè)發(fā)展較晚，很多物流企業(yè)缺乏成立專業(yè)法務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的意識(shí)。同時(shí)許多物流企業(yè)規(guī)模較小，缺乏資金來聘請(qǐng)專業(yè)律師隊(duì)伍，這樣就導(dǎo)致第三方物流合同在簽訂的過程中缺乏專業(yè)的法律工作者對(duì)其進(jìn)行審查，增加了合同履行過程中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性。第三方物流合同涉及的主體較多，合同涵涉的環(huán)節(jié)較為復(fù)雜，還有可能會(huì)出現(xiàn)主從合同，因此就更加需要法務(wù)團(tuán)隊(duì)在合同簽訂時(shí)對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行審查，以期最大程度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（2）合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

①違反合同約定。在合同履行過程中，物流需求方、物流服務(wù)方、物流實(shí)際運(yùn)營(yíng)方都可能出現(xiàn)違反合同約定的情況。對(duì)于物流需求方而言，主要就是其價(jià)款未能按約定的時(shí)間、方式給與對(duì)方。對(duì)于物流服務(wù)方而言，其在履行過程中未能按照約定的方式、時(shí)間將貨物送達(dá)收貨方，在轉(zhuǎn)包物流服務(wù)時(shí)未能取得物流需求方的同意，未能簽訂與主合同（物流需求方與物流服務(wù)方簽訂的合同）一致的從合同（物流服務(wù)方與物流實(shí)際運(yùn)營(yíng)方簽訂的合同）等。對(duì)于物流實(shí)際運(yùn)營(yíng)方而言，其在履約過程中不適當(dāng)履行，如在填寫送貨確認(rèn)書時(shí)發(fā)生疏忽，未要求收貨方在送貨確認(rèn)單上簽字等，會(huì)導(dǎo)致物流需求方與收貨方出現(xiàn)爭(zhēng)議，也會(huì)影響物流運(yùn)營(yíng)方的正常業(yè)務(wù)。

②侵權(quán)責(zé)任的出現(xiàn)。在合同的履行過程中可能會(huì)因?qū)Φ谌说那謾?quán)行為而承擔(dān)一定的責(zé)任，主要包括環(huán)境污染的侵權(quán)責(zé)任、交通肇事的侵權(quán)責(zé)任以及危險(xiǎn)品儲(chǔ)藏運(yùn)輸?shù)那謾?quán)責(zé)任。第三方物流合同中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)就是運(yùn)輸，而運(yùn)輸造成的環(huán)境問題則成為第三方物流合同面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)。如船舶漏油、汽車尾氣等都會(huì)造成當(dāng)?shù)厮?、空氣等的污染，因此物流?shí)際運(yùn)營(yíng)方就需要承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。運(yùn)輸造成的第二種風(fēng)險(xiǎn)就是交通肇事，機(jī)動(dòng)車在運(yùn)輸過程中發(fā)生交通事故，在排除了司機(jī)故意或者重大過失的情況下，物流實(shí)際運(yùn)營(yíng)方就應(yīng)當(dāng)對(duì)交通事故承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。在貨物流轉(zhuǎn)的過程中，危險(xiǎn)品的儲(chǔ)藏、運(yùn)輸也是第三方物流合同需要面臨的另一大風(fēng)險(xiǎn)。如果物流運(yùn)營(yíng)方在明知是危險(xiǎn)品而提供服務(wù)時(shí)，就應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的規(guī)范，否則就應(yīng)當(dāng)對(duì)危險(xiǎn)品爆炸或者泄露承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

3 第三方物流合同法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避措施

3.1 明確法律規(guī)范

美國(guó)雖然也沒有專門的物流法，但是為了適應(yīng)物流業(yè)的發(fā)展對(duì)《1984年航運(yùn)法》進(jìn)行修改，并推出了《多式聯(lián)運(yùn)法》，對(duì)多種運(yùn)輸方式下的物流業(yè)提供了有力的法律保障。日本則是制訂了《綜合物流施政大綱》，對(duì)第三方物流企業(yè)進(jìn)行指導(dǎo)。雖然我國(guó)目前存在法律制度不完備、法律規(guī)定滯后的情況，但不應(yīng)當(dāng)立即制定一部《物流法》，而是應(yīng)當(dāng)將現(xiàn)有的法律規(guī)范進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于存在漏洞的地方進(jìn)行補(bǔ)充，對(duì)于矛盾的地方進(jìn)行明確規(guī)定，對(duì)于存在滯后性的法律條文進(jìn)行修改。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將第三方物流合同有名化，這樣才能明確具體的使用規(guī)則，解決第三方物流合同在實(shí)踐中出現(xiàn)的問題。

3.2 厘定歸責(zé)原則

對(duì)于第三方物流合同的歸責(zé)原則，應(yīng)當(dāng)遵循“有約定從約定，無(wú)約定按法定”的原則，兼采法律輔助修正。即如果合同雙方對(duì)于責(zé)任有了明確的規(guī)定，那么應(yīng)當(dāng)遵從合同雙方的一致意見，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)約定的嚴(yán)格責(zé)任進(jìn)行一定的限制，避免物流服務(wù)方、物流實(shí)際運(yùn)營(yíng)人處于極度不利的地位。針對(duì)雙方當(dāng)事人沒有約定的情況，則應(yīng)當(dāng)明確法定的歸責(zé)原則，參照多式聯(lián)運(yùn)承運(yùn)人責(zé)任制度中的“網(wǎng)狀責(zé)任制”，即如果能夠確定損失發(fā)生的區(qū)間，那么就適用該區(qū)間中法律所規(guī)定的歸責(zé)原則，如果不能確定損失發(fā)生的階段，那么就應(yīng)當(dāng)適用《合同法》總則所規(guī)定的無(wú)過錯(cuò)責(zé)任原則。這種網(wǎng)狀責(zé)任制，一方面與當(dāng)前《合同法》、《海商法》的相關(guān)規(guī)定一致，能夠降低修改法律所需的司法成本；另一方面則能夠便于物流運(yùn)營(yíng)方向責(zé)任人追償，避免因?yàn)楹贤黧w的變更導(dǎo)致追責(zé)的障礙。

3.3 加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理

加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)的管理主要指的是在合同的簽訂過程中，明確合同的關(guān)鍵內(nèi)容，確定對(duì)方的資質(zhì)。在合同簽訂的過程中，應(yīng)當(dāng)明確具體的服務(wù)范圍，盡量采用詳細(xì)方式明確服務(wù)內(nèi)容。明確服務(wù)流程與付款條件，確定合同雙方的權(quán)利與義務(wù)，尤其應(yīng)當(dāng)對(duì)于轉(zhuǎn)包物流服務(wù)作出明確規(guī)定。此外，還應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定保密條款、專利條款、法律適用、爭(zhēng)議解決、保險(xiǎn)等內(nèi)容。在簽訂合同的過程中，均應(yīng)審查對(duì)方的資質(zhì)，確定其為合法成立的組織，具有履行本次物流服務(wù)的資質(zhì)和能力，同時(shí)確定其代理資質(zhì)，避免無(wú)權(quán)代理、表見代理的出現(xiàn)。此外，由于第三方物流多有主從合同之分，還應(yīng)當(dāng)保證主從合同歸責(zé)原則、服務(wù)內(nèi)容等的一致性。

3.4 通過商業(yè)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

通過商業(yè)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)主要針對(duì)第三方物流過程中出現(xiàn)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以及不可抗力給貨物帶來的毀損或者滅失的風(fēng)險(xiǎn)，前者就是指物流責(zé)任險(xiǎn)，后者則指物流貨物險(xiǎn)。物流服務(wù)方可以通過物流責(zé)任險(xiǎn)，由商業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)物流過程中的侵權(quán)責(zé)任進(jìn)行賠償，從而降低物流服務(wù)方的侵權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，這也是通過商業(yè)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁法律風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑。

3.5 構(gòu)建企業(yè)法務(wù)團(tuán)隊(duì)

物流企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況構(gòu)建法務(wù)部門或者將第三方物流合同外包給律師事務(wù)所，保證第三方物流合同在簽訂過程中由法律工作者進(jìn)行審查，對(duì)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的格式條款進(jìn)行修改刪減，設(shè)置更為有利的合同條款，降低物流企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

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