呂 曉

（鄭州大學(xué) 商學(xué)院，河南 鄭州 450001）

1 公共物品概念及相關(guān)理論

公共物品是指公共使用或消費(fèi)的物品.公共物品是可以供社會成員共同享用的物品，嚴(yán)格意義上的公共物品具有非競爭性和非排他性.所謂非競爭性，是指某人對公共物品的消費(fèi)并不會影響別人同時消費(fèi)該產(chǎn)品及其從中獲得效用，即在給定的生產(chǎn)水平下，為另一個消費(fèi)者提供這一物品所帶來的邊際成本為零.所謂非排他性，是指某人在消費(fèi)一種公共物品時，不能排除其他人消費(fèi)這一物品（不論他們是否付費(fèi)），或者排除的成本很高.

搭便車?yán)碚撌紫扔擅绹?jīng)濟(jì)學(xué)家曼柯·奧爾遜于1965年發(fā)表的《集體行動的邏輯：公共利益和團(tuán)體理論》一書中提出的.其基本含義是不付成本而坐享他人之利，某些人對于某些服務(wù)或者產(chǎn)品，事先宣稱自己并無需要，在別人付出代價去取得后，他們就可不勞而獲的享受成果.是常指宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共品的消費(fèi)問題.免費(fèi)搭車現(xiàn)象緣于公共物品生產(chǎn)和消費(fèi)的非排他性和非競爭性.搭便車問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是指公共物品消費(fèi)的非排他性和非競爭性使得公共物品的消費(fèi)和生產(chǎn)具有自己的特點(diǎn)，同時給市場機(jī)制帶來一個嚴(yán)重的問題——搭便車問題.搭便車問題往往導(dǎo)致市場失靈，使市場無法達(dá)到最優(yōu)化的配置.

由此可以看出所謂公共物品就是指某類商品或者服務(wù)如果別人已經(jīng)為此付出了代價而得到，那么不需要付出成本就可以得到，由此導(dǎo)致每個人都不愿為此付出成本而采取觀望態(tài)度，期待某個人先采取行動付出代價，然后自己坐享其成作免費(fèi)搭車者，下面將對我國當(dāng)前國際貿(mào)易存在的問題進(jìn)行分析，找出其中的公共物品和搭便車現(xiàn)象.

2 針對我國當(dāng)前國際貿(mào)易存在的一些問題從公共物品角度進(jìn)行分析

2.1 我國國際貿(mào)易頻繁遭遇反傾銷，企業(yè)應(yīng)訴率不積極

我國現(xiàn)在雖然是世界第一貿(mào)易大國，但是我國的對外貿(mào)易一直集中在勞動密集型產(chǎn)業(yè)，出口價格較低，造成了我國一直以來頻繁遭遇反傾銷的局面.自1979年我國出口的糖精鈉遭遇來自歐盟的反傾銷調(diào)查以來，至2012年底我國已連續(xù)18年成為世界上反傾銷調(diào)查的最大目標(biāo)國.特別是近年來，隨著中國在國際貿(mào)易中的地位和份額的不斷提升，國外對華反傾銷調(diào)查數(shù)量激增，出口企業(yè)和出口產(chǎn)品遭受的損失不斷增加，出口企業(yè)的產(chǎn)品信譽(yù)也受到嚴(yán)重威脅.同時，頻繁的反傾銷調(diào)查，嚴(yán)重擾亂了我國出口經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動的正常秩序.我國在實(shí)施針對國外的反傾銷工作當(dāng)中，一個十分顯著的問題就是國內(nèi)企業(yè)應(yīng)訴積極性低，很多企業(yè)不愿意主動應(yīng)訴.反傾銷案件的國外律師費(fèi)用較高，涉案企業(yè)的經(jīng)營金額相對較小，很多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域又沒有商會或行業(yè)協(xié)會，加之對國際商貿(mào)和WTO規(guī)則不熟悉，有些企業(yè)想應(yīng)訴,但是應(yīng)訴成本太高，企業(yè)認(rèn)為自己出錢卻全行業(yè)受益,因而不想讓別的企業(yè)搭便車而放棄應(yīng)訴，企業(yè)間如何進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)和利益共享難以確定，最后造成的后果就是大家都消極應(yīng)訴，期待某個企業(yè)出頭承擔(dān)費(fèi)用而坐享其成，進(jìn)而導(dǎo)致整個行業(yè)由于無人應(yīng)訴而敗訴.

2.2 我國目前對外貿(mào)易科技水平低，外貿(mào)企業(yè)創(chuàng)新積極性低.

2013年我國加工貿(mào)易進(jìn)出口1.36萬億美元，增長1%，占比32.6%，中國由于人口眾多，勞動力價格低廉，依據(jù)大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢，我國在參與國際分工時一直是以勞動密集產(chǎn)業(yè)為主，我國加工貿(mào)易長期處于微笑曲線的低端部分，缺乏盈利空間.長期以來，由于我國加工貿(mào)易企業(yè)忽視對核心技術(shù)的研究，設(shè)計(jì)及創(chuàng)新能力不足，導(dǎo)致在國際分工的舞臺上一直處于產(chǎn)品國際價值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，賺取的是微薄的加工費(fèi).同時高能和高污染外貿(mào)所占比重較大，粗放型的外貿(mào)方式造成了我國大量自然資源的浪費(fèi)和環(huán)境的嚴(yán)重污染.

無論是貧困化發(fā)展理論還是比較優(yōu)勢陷阱理論，都說明了發(fā)展中國家不能一味依靠低廉的勞動力成本優(yōu)勢發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，必須要適時推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級調(diào)整，其中最重要的一項(xiàng)措施就是提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，提升整個行業(yè)的科學(xué)技術(shù)水平，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動密集型向知識密集型和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，但是現(xiàn)實(shí)中存在的一個問題是由于科學(xué)知識具有公共物品特性，一個企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行科技研發(fā)需要投入大量的人力物力，而這項(xiàng)技術(shù)一旦被研究出來其他的企業(yè)對其進(jìn)行模仿是很便利的，這樣每個企業(yè)都傾向于采取觀望態(tài)度作免費(fèi)乘車者，如果進(jìn)一步考慮到企業(yè)之間存在競爭因素，參與創(chuàng)新的企業(yè)由于付出了研發(fā)成本而降低了競爭優(yōu)勢，沒有參與創(chuàng)新的企業(yè)免費(fèi)得到了模仿技術(shù)的好處卻沒有付出研發(fā)成本，這樣沒有創(chuàng)新的企業(yè)就會擴(kuò)大競爭優(yōu)勢，企業(yè)的這種心態(tài)會進(jìn)一步降低企業(yè)進(jìn)行科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，使得整個產(chǎn)業(yè)缺乏創(chuàng)新動力.

2.3 我國當(dāng)前存在嚴(yán)重的大宗商品國際定價權(quán)缺失問題，企業(yè)與外商主動議價意識薄弱

隨著我國經(jīng)濟(jì)近年來的快速發(fā)展，我國對石油，鐵礦石，大豆等大宗初級產(chǎn)品的進(jìn)口量越來越大，同時我國又是大宗商品的出口大國，由于我國企業(yè)缺乏對價格合理的影響力和控制力，致使我國在大宗商品進(jìn)出口過程中經(jīng)常遭遇高買低賣的問題.鐵礦石價格上漲導(dǎo)致我國鋼鐵企業(yè)利潤極低，我國大宗出口的稀土價格下降又導(dǎo)致我國很多出口企業(yè)生存艱難.“中國進(jìn)口什么商品，什么商品就貴，中國出口什么商品，什么商品就便宜”.大宗商品定價權(quán)缺失這樣的“中國現(xiàn)象”的產(chǎn)生有著復(fù)雜的作用機(jī)制，牽涉到了很多復(fù)雜因素，但是其中一個不可忽視的因素是我國從事大宗商品進(jìn)出口的企業(yè)數(shù)量太對而且分散化，行業(yè)集中度低，在遭遇價格不公正待遇時，單個企業(yè)與外商進(jìn)行議價所耗費(fèi)的人力物力以及時間成本太大.眾多的利益群體之間很難形成有效的成本風(fēng)險分擔(dān)以及利益共享機(jī)制，許多企業(yè)采取觀望態(tài)度，期待某個企業(yè)與外商議價成功而自己坐享其成，最后導(dǎo)致整個行業(yè)主動與外商議價的意識薄弱，議價積極性不高使得我國在爭奪國際大宗商品定價權(quán)缺失工作當(dāng)中處于更加被動的局面.

當(dāng)前我國國際貿(mào)易存在許多類似公共物品的現(xiàn)象，某個企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新使得別的企業(yè)可以進(jìn)行模仿，某個企業(yè)參與反傾銷應(yīng)訴獲勝從而使別的企業(yè)獲利，某個企業(yè)參與大宗商品議價從而別的企業(yè)坐享其成，這些現(xiàn)象都具有公共物品的特性，正是由于企業(yè)希望不付出成本作免費(fèi)搭車者，最后導(dǎo)致了行業(yè)整體競爭力損失,接下來本文從博弈論的角度對上述現(xiàn)象進(jìn)行模型分析

假設(shè)有甲乙兩個廠商，同屬于一個行業(yè)，以反傾銷應(yīng)訴為例，假如兩個廠商原來收益分別為6、6，假如應(yīng)訴獲勝需要付出成本為2，如果不去應(yīng)訴則應(yīng)訴失敗遭受損失為1，那么甲乙兩個廠商中主動應(yīng)訴的一方最后收益為4，不去應(yīng)訴的一方成了免費(fèi)搭車者，可以獲得收益為6.對應(yīng)支付矩陣如下：

由以上支付矩陣得知對于甲乙兩個廠商來說，無論對方當(dāng)采取什么措施，自己的最優(yōu)措施就是不去應(yīng)訴，不應(yīng)訴是甲乙兩個廠商的占優(yōu)策略，最后的結(jié)果就是甲乙都不應(yīng)訴，每個人都想不付出成本做免費(fèi)搭車者.那么怎么改變這種情況呢，假如現(xiàn)在政府介入，對首先進(jìn)行應(yīng)訴的企業(yè)進(jìn)行獎勵，同時對于消極應(yīng)訴的企業(yè)進(jìn)行處罰，進(jìn)行獎勵和懲罰的額度分別是1.5和1，那么對應(yīng)的支付矩陣變?yōu)椋?/p>

引入政府作用后，我們發(fā)現(xiàn)甲乙兩個廠商占優(yōu)策略發(fā)生了變化，無論對方采取什么措施，自己的最佳策略都是應(yīng)訴，這樣就可以形成企業(yè)積極應(yīng)訴的局面.我們得出結(jié)論，政府可以通過減少企業(yè)應(yīng)訴成本，同時加大對消極應(yīng)訴處罰力度，是可以改變企業(yè)消極應(yīng)訴的局面的.我國大宗商品定價權(quán)缺失問題與這個問題有很大相似性，也可以用類似模型求解.這里不再贅述.

以上分析沒有考慮到企業(yè)之間互相競爭的因素，如果考慮到企業(yè)之間的競爭因素，那么付出成本的廠商機(jī)會因?yàn)槌杀旧仙幱诟偁幜觿?，從而給自己帶來更大的損失.下面以我國兩個存在競爭關(guān)系的外貿(mào)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新為例，假設(shè)甲乙兩個外貿(mào)企業(yè)在不進(jìn)行創(chuàng)新時各自收益分別為6,6，創(chuàng)新所需成本為2，創(chuàng)新收益為3，首先進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)由于付出成本導(dǎo)致競爭優(yōu)勢下井帶來的損失假設(shè)為2，進(jìn)行技術(shù)模仿的企業(yè)不需要付出成本，那么對應(yīng)支付矩陣如下：

由上述支付矩陣得知對于甲乙任何廠商，占優(yōu)策略都是不進(jìn)行創(chuàng)新，最后的結(jié)果是甲乙都不創(chuàng)新，甲乙都不創(chuàng)新得到的收益之和為12，比其他任何一種情況得到的總收益都要小，甲乙陷入了典型的“囚徒困境”當(dāng)中.那么怎么走出囚徒困境呢，我們同樣引入政府的獎懲制度，對于首先創(chuàng)新的企業(yè)獎勵假設(shè)為2，對于消極創(chuàng)新的企業(yè)懲罰假設(shè)也為2，那么對應(yīng)支付矩陣變?yōu)椋?/p>

引入政府的獎懲作用機(jī)制后，我們發(fā)現(xiàn)甲乙廠商占優(yōu)策略變?yōu)榱藙?chuàng)新，而甲乙廠商同時進(jìn)行創(chuàng)新可以帶來最大的收益18，囚徒困境的問題得以解決.企業(yè)之間會出現(xiàn)爭相創(chuàng)新的局面.

4 結(jié)論

由以上分析可以得知，在我國目前的國際貿(mào)易當(dāng)中存在許多類似公共物品和免費(fèi)搭車的現(xiàn)象，由于筆者知識水平有限，在本文當(dāng)中只是列舉了少數(shù)例子.我國國際貿(mào)易當(dāng)中存在著更多的類似現(xiàn)象，如果我國國際貿(mào)易企業(yè)之間某個企業(yè)的某項(xiàng)措施需要付出很大成本才能完成，而完成這項(xiàng)措施會給其他企業(yè)帶來不用付出成本就能得到好處的結(jié)果，那么大家都會傾向于作免費(fèi)搭車者，特別是如果企業(yè)需要付出的成本很大并且考慮到互相競爭的因素，企業(yè)之間甚至?xí)霈F(xiàn)囚徒困境的情況（類似創(chuàng)新的情況）.最終會致使企業(yè)之間都會采取觀望態(tài)度，那么本來有利于我國貿(mào)易發(fā)展的措施就會被企業(yè)放棄，最終損害我國外貿(mào)整體競爭力，以國際貿(mào)易企業(yè)的創(chuàng)新為例，自主創(chuàng)新要落到實(shí)處，首先出口企業(yè)在思想上要重視.目前，我國許多出口企業(yè)由于僅依靠數(shù)量擴(kuò)張，產(chǎn)品雷同，附加值低，導(dǎo)致出口價格不斷走低，利潤不斷減少.所以，對于出口企業(yè)來說，當(dāng)務(wù)之急是要轉(zhuǎn)變觀念，樹立創(chuàng)新意識，制定一個長遠(yuǎn)的出口戰(zhàn)略規(guī)劃.國家當(dāng)前的目標(biāo)是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，建設(shè)節(jié)約型社會，過去“量大價廉”的粗放式出口已不被提倡，出口企業(yè)必須認(rèn)清形勢，

轉(zhuǎn)變觀念，不要滿足于當(dāng)前低價出口和加工裝配所形成的利潤，要在研發(fā)上舍得投資，將利潤的一部分作為研發(fā)資金，逐步實(shí)施高附加值的自主創(chuàng)新出口戰(zhàn)略.在企業(yè)主動進(jìn)行創(chuàng)新積極性不足時，必須引入政府的獎懲和激勵制度，微觀企業(yè)的具體行為是從在進(jìn)行了各種影響自身收益與成本等因素后綜合做出的決策，利益出發(fā)點(diǎn)僅僅局限于企業(yè)自身，并不具有大局意識和長遠(yuǎn)意識.政府要通過各種強(qiáng)制與非強(qiáng)制手段影響企業(yè)行為，避免企業(yè)陷入囚徒困境的怪圈.具體來講就是我國政府應(yīng)警惕和努力挖掘企業(yè)間這種免費(fèi)搭車的現(xiàn)象，進(jìn)行調(diào)控時可以通過加大企業(yè)采取觀望措施的成本，減少企業(yè)進(jìn)行有利措施的成本，具體的操作力度和政策效果可以通過建立相關(guān)支付矩陣來進(jìn)行.只有把這種思路和做法滲透到我國國際貿(mào)易具體工作中去，我們才能從更大程度上提高我國企業(yè)發(fā)展國際貿(mào)易的積極性，切實(shí)提高我國國際貿(mào)易競爭力水平.

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